農戶對極端氣候響應的影響因素及行為績效

岳嘉琛 史安 吳蕾 陳雅薇 朱華晟

摘? ?要：全球氣候變化在短期內表現(xiàn)為極端天氣的發(fā)生頻率增加，因此農戶的適應性行為對保障農業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要影響。本研究以蘇州東山鎮(zhèn)農戶為研究對象，分析農戶對極端氣候感知的準確性，并基于有序多分類Logistic回歸方法分別研究感知、適應性行為和農業(yè)績效的影響因素，特別是社會因素在其中的作用。結果表明：1.農戶在準確感知極端氣候的情況下，會采取一定的適應性措施，這種主觀能動性在穩(wěn)定與提高農業(yè)產(chǎn)量和收入方面發(fā)揮積極作用，農業(yè)績效的提升也會帶動農戶更積極地觀察和感知極端氣候，以此形成良性循環(huán)。2.社會關系網(wǎng)絡和機構政策激勵對農戶極端氣候的感知、適應性行為的實施以及農業(yè)產(chǎn)量與收入有正向影響，社會支持在農戶的信息獲取、知識技能學習、農業(yè)資本積累、農業(yè)金融保障等方面有促進作用。3.本案例中蘇州東山鎮(zhèn)對農戶響應氣候有一定的社會支持，但未來還需在信息共享、金融支持、機構合作等方面不斷優(yōu)化完善。

關鍵詞：極端氣候;感知;適應性行為;農戶;社會支持

中圖分類號：P467;F327 文獻標志碼：A 文章編號：1008-2697（2020）06-0010-09

全球氣候變化已對世界各國、各部門產(chǎn)生了深遠影響[1]，極端氣候是人們感知氣候變化的主要方式之一[2]。農業(yè)生產(chǎn)過程與氣候因素密切相關，因此農業(yè)對極端氣候較為敏感[1]。相較于發(fā)達國家，發(fā)展中國家的農戶（尤其小農）更易受到極端氣候帶來的負面影響[3]。我國是農業(yè)大國，極端氣候的發(fā)生降低了我國農業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定性和農產(chǎn)品質量[4]，進而威脅農戶收入與農業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，在全球變暖大背景下，農戶對極端氣候的有效響應十分重要，它主要包括感知和適應性行為兩大方面[5]，正確了解農戶對極端氣候的感知情況，以及他們針對極端氣候采取的適應性措施，對于宏觀層面農業(yè)適應氣候的政策制定有很大幫助。

一、文獻概述

感知是適應性行為的基礎，從農戶對極端氣候的感知切入研究響應機制是氣候變化適應性研究的重要內容[6]。農戶針對氣候變化的適應性行為是指農戶通過農業(yè)實踐、農業(yè)過程和資本投資的調整以減少極端氣候的負面影響，應對氣候變化威脅的過程[1，7]。目前國內外對于農戶氣候變化感知和適應性行為的研究主要集中在感知情況與適應性行為類型的統(tǒng)計、感知的準確度、感知和適應性行為的影響因素、適應性程度、適應性行為的績效等方面。農戶通過實踐觀察，可以獲得對氣候變化的感知，且這種感知具有本地性[8]。而且在不同的地域或衡量指標下，準確度有所不同[9，10]。氣候的客觀變化情況是感知的基礎[11]，此外感知還受個人、家庭、社會等因素的影響（見表1）。農戶的個人屬性影響個人氣候敏感度和信息獲取能力，家庭屬性代表農戶的生產(chǎn)行為和家庭資本，社會屬性則包含了社會關系和社會支持。

農戶應對氣候變化常用的響應措施包括作物管理的變化、土地利用管理的變化、技術和設施的完善、增加非農收入渠道等 [12，15-17]，響應程度可用適應性指數(shù)等指標來衡量[18]。對氣候變化越敏感的人群采取響應行為的可能性越大[19]，氣候認知水平是影響適應性行為的重要因素[20]。但一些農戶即使感知到了氣候變化的不利影響，制度、經(jīng)濟、知識技術和基礎設施方面的不利因素也可能會對其采取適應性行為構成障礙[15]。農戶的個人、家庭和社會屬性對其采取適應性行為的種類和程度也有很大影響（見表2）。此外，也有學者對氣候變化適應措施的績效進行了評估，證實了適應措施在提高產(chǎn)量等方面的作用[24]。

農戶基于觀察感知氣候變化，對可能的威脅采取一定的適應性措施，這些措施對農業(yè)產(chǎn)量和收入產(chǎn)生一定影響，產(chǎn)量和收入的變化又可能影響農戶的下一步感知，形成環(huán)環(huán)相扣的響應鏈。但已有研究大多僅關注此響應鏈的某一個或兩個方面，對響應鏈的完整研究較少。本研究通過對研究區(qū)的實地調查，以極端氣候為主要關注對象，將氣象站的觀測數(shù)據(jù)與農戶感知數(shù)據(jù)相結合，分析農戶的感知準確性，并基于有序多分類Logistic回歸方法，分別對感知和適應性行為的影響因素進行分析，同時分析適應性行為和農戶社會屬性對其產(chǎn)量和收入的影響，對整個響應鏈進行完整的實證研究。

二、數(shù)據(jù)來源與樣本統(tǒng)計

（一）研究區(qū)概況

江蘇省蘇州市吳中區(qū)東山鎮(zhèn)主體部分為三面環(huán)湖的半島，以丘陵地貌為主，屬亞熱帶季風性濕潤氣候。太湖局地氣候的影響使這里適宜多種溫帶作物和亞熱帶作物的生長[25]，當?shù)剞r業(yè)產(chǎn)業(yè)結構豐富，經(jīng)營具有一定規(guī)模。東山鎮(zhèn)人多地少，大多數(shù)農戶的收入主要來源于種植經(jīng)濟作物。經(jīng)濟作物對自然條件要求較嚴格，氣候對農戶收入的影響較大，極端氣候引起農戶廣泛關注[26]，因此以東山鎮(zhèn)為例研究經(jīng)濟作物產(chǎn)區(qū)的農戶氣候響應具有典型性。此外，東山鎮(zhèn)所屬的環(huán)太湖地區(qū)自1992年國家沿江開發(fā)戰(zhàn)略以來城市化和工業(yè)化快速發(fā)展，大量勞動力從東山等城市邊緣地區(qū)流入蘇州中心城區(qū)和其他長三角發(fā)達城市[27]，這可能會帶來農村勞動力流失等問題。在此背景下，研究社會因素對農戶氣候響應的影響具有現(xiàn)實意義。

（二）研究方法與數(shù)據(jù)來源

基于國家級地面站58358東山站實測數(shù)據(jù)，篩選出1956-2017年東山鎮(zhèn)年極端氣溫天數(shù)和極端降水天數(shù)（見表3）。根據(jù)國家氣象局的定義和東山枇杷、楊梅、茶葉等農作物的生長習性，分別將日最高溫≥35℃、日最低溫≤-3℃歸為極端高溫天氣、極端低溫天氣[28-33];將一年中大于降水量序列90%分位數(shù)的降水事件定義為極端降水[34]。通過問卷調查獲取農戶個體對極端氣候的響應情況，問卷涉及農戶的家庭基本信息、對氣候的感知情況、對氣候變化的適應性行為和農業(yè)績效自我評價，共計調查農戶83戶。同時對當?shù)睾献魃纭⑥r業(yè)企業(yè)和農業(yè)生產(chǎn)大戶進行半結構式訪談獲取組織群體對極端氣候的響應情況。

本文對問卷調查結果按照李克特五級量表進行分級處理，對屬性變量中的二分指標以0或1賦值（見表3）。在影響因素研究部分，由于被解釋變量均屬于有序多分類變量，解釋變量為有序多分類變量、連續(xù)變量和二分類變量，所以本研究采用有序多分類Logistic回歸模型進行分析，這是一種用于社會科學領域定量分析的概率型非線性回歸[35] 。表達式如（1）所示：

其中，i= 1， 2， …，k-1。（1）式為累積表達式，設被解釋變量有k個級別，則模型對應有k-1個公式，本研究中k=5。Li為第i個累積Logistic模型;i為因變量的水平，即按程度分類的1-5級;y為響應變量;x為自變量向量;ai為第i個模型的截距參數(shù);B為斜率向量;p（y=j|x）為因變量程度為j時的概率。

（三）變量描述性統(tǒng)計

極端氣候數(shù)據(jù)、農戶感知與適應性行為變量的詳細定義與其描述性統(tǒng)計值如表3所示。其中農業(yè)技術培訓、外出務工兼業(yè)人數(shù)、農業(yè)保險表征在社會支持之下農戶的適應性行為;是否參加農業(yè)合作社等機構組織、是否經(jīng)營非農活動、是否有親戚朋友幫助、過去五年是否有農貸表征農戶的社會屬性。

三、模型估計結果與分析

（一）氣溫降水長期變化趨勢與農戶感知準確度

對東山鎮(zhèn)長期平均氣溫、35℃以上高溫天數(shù)和-3℃以下低溫天數(shù)進行擬合，得到長期以來東山鎮(zhèn)呈現(xiàn)平均氣溫升高、極端高溫增多、極端低溫減少的趨勢（見圖2）。對東山鎮(zhèn)長期平均降水量和極端降水天數(shù)進行擬合，得到長期以來東山鎮(zhèn)呈現(xiàn)平均降水、極端降水穩(wěn)定不變的趨勢（見圖3）。

通過調查發(fā)現(xiàn)，農戶對東山鎮(zhèn)氣候變化情況的感知基本準確。近70%的農戶認為與過去相比，近十到三十年東山鎮(zhèn)極端氣候天數(shù)增加（見圖4），而且訪談中，絕大多數(shù)農戶強調了極端高溫天氣的增加，近60%的農戶均表示近三年極端高溫天氣增多。由于大多數(shù)植物的生長季在5-9月，所以農戶對極端低溫變化的感知相對不敏感。此外，有66.3%的農戶認為近十到三十年的雨水量與過去相比無明顯變化（見圖4）。農戶對極端高溫和極端降水的感知與統(tǒng)計趨勢吻合。

（二）農戶感知的影響因素

有序多分類Logistic回歸結果表明，農戶的部分屬性影響其對極端氣溫的感知，而對其他類別的感知無顯著影響。由表4可知，年齡對這類感知的影響在0.05水平上顯著，估計值為正（0.038），表明年齡越大的農戶認為近十到三十年極端氣溫出現(xiàn)的頻率增加的概率越大，他們有更豐富的種植經(jīng)驗和氣候敏感性。農戶家中人口數(shù)對這類感知的影響在0.1水平上顯著，估計值為負（-0.315），表明家中人口越少，其認為近十到三十年極端氣溫出現(xiàn)的頻率增加的概率就越大。

相較于有親戚朋友的幫助，無親戚朋友的幫助對這類感知的影響在0.1水平上顯著，估計值為負（-0.945），表明在農業(yè)生產(chǎn)過程中有親戚朋友幫助的農戶認為近十到三十年極端氣溫出現(xiàn)的頻率增加的可能性更大。與親朋好友的往來有助于農戶獲得氣候變化相關信息[36]，如近期天氣狀況及應對極端天氣的適應措施，這些有效信息以口傳方式在短期內迅速傳播，個體感知轉為群體感知，感知準確性也隨之增強。

此外，農戶會探尋農作物產(chǎn)量變化的原因，而極端氣候是重要的影響因素，他們在察覺到這一點后會更加密切觀察氣候的異常情況。例如，通過訪談得知，枇杷和河蟹的生長分別受極端低溫和極端高溫的影響較大，農戶會刻意關注能夠幫助它們適應極端氣溫的農業(yè)措施，當積極適應氣候的好處體現(xiàn)在產(chǎn)量和收入上時，農戶會對該類極端氣候更加敏感。

（三）氣候變化適應性行為的影響因素

農戶的部分屬性和感知影響其種植或養(yǎng)殖作物的品種類型和灌溉頻率，而對其他類別的適應性行為無顯著影響。由表6可知，與對照組相比，感知到近三年干旱天數(shù)略有減少和無明顯變化對農戶灌溉頻率的影響分別在0.01和0.1的水平上顯著，估計值均為負（分別為-2.168，-3.063），說明感知到近三年干旱天數(shù)明顯增加的農戶更傾向于增加灌溉頻率。同理，認為近三年自然災害頻率略有減少的農戶增加種植或養(yǎng)殖作物的品種類型的可能性更小。

未參加農業(yè)合作社對農戶增加種植或養(yǎng)殖作物的品種類型的影響在0.01水平上顯著，估計值為負（-4.490），表明參加農業(yè)合作社的農戶更傾向于增加種植或養(yǎng)殖作物的品種類型。江蘇省推動農村發(fā)展農業(yè)合作社，幫助農戶減少土地浪費、增加收入，提供種植、銷售等各個環(huán)節(jié)的信息與技術服務[37-38]。因此，參加農業(yè)合作社的農戶擁有更多的資金、技術以及新品種推廣等信息，更容易嘗試到新品種農作物，以降低極端氣候風險。

（四）氣候變化適應性行為及農戶社會屬性對產(chǎn)量收入的影響

農戶的部分適應性行為和屬性影響其近三年的農業(yè)產(chǎn)量和收入變化。由表7可知，增加種植或養(yǎng)殖作物的面積以及對農業(yè)設施設備的投資對提高其農業(yè)產(chǎn)量和生產(chǎn)收入有較顯著的正向影響。而頻繁地調整種植和采摘時間以應對極端氣候并未給農戶帶來明顯收益。

農戶的社會關系或其得到的社會支持對極端氣候情況下農業(yè)產(chǎn)量和收入的提高有促進作用。與對照組相比，參加農業(yè)技術培訓頻率無明顯變化對近三年農業(yè)產(chǎn)量和生產(chǎn)收入變化的影響分別在0.01和0.1水平上顯著，且估計值均為負（分別為-12.232，-7.438），表明參加農業(yè)技術培訓頻率越高的農戶提高農業(yè)產(chǎn)量和收入的可能性越大。東山鎮(zhèn)經(jīng)濟作物種類豐富、農業(yè)較為發(fā)達，具備產(chǎn)學研的良好環(huán)境基礎，吸引了大批農業(yè)科技研究機構和院校與之合作，創(chuàng)造了更多農業(yè)新技術推廣和普及的機會[39]。農戶借助栽培、嫁接、灌溉、病蟲害防治等方面的新技術能夠有效應對極端氣候，抵御災害風險，提高經(jīng)濟收益。

同理，外出務工兼業(yè)人數(shù)的增加對農戶近三年產(chǎn)量和生產(chǎn)收入的提高有較顯著的正向作用。對大多數(shù)農戶來說，農業(yè)生產(chǎn)雖是主要經(jīng)濟來源，但為了提高氣候適應能力和抵御風險能力，許多農戶選擇在農閑時間外出打工兼業(yè)，非農工作經(jīng)歷幫助其擴大社會關系網(wǎng)絡，農戶利用其中嵌入的市場信息來提高農業(yè)生產(chǎn)收入[40]。

從農戶社會屬性的角度來看，經(jīng)營非農活動對于提高農業(yè)產(chǎn)量和收入有極其顯著的正向作用。東山鎮(zhèn)為太湖風景區(qū)十三大景區(qū)之一，經(jīng)營農家樂、民宿、茶舍等非農活動幫助農戶拓展信息渠道，提高農產(chǎn)品知名度，增加農產(chǎn)品銷路，提高總收入，間接促進其對農業(yè)生產(chǎn)的投資。

過去五年沒有農業(yè)貸款的農戶提高農業(yè)產(chǎn)量和收入的可能性比有貸款的農戶更大。在氣候變化的情況下，正規(guī)的農業(yè)貸款能夠促進人力和物質資本的積累，幫助農戶穩(wěn)定和提高農業(yè)產(chǎn)量和收入。但是，由于農業(yè)生產(chǎn)周期長，農戶資金周轉較慢，收入較低的農戶可能具有較大經(jīng)濟壓力，且他們獲取正規(guī)金融支持的機會較小，所以短期內他們不會明顯感覺到農業(yè)產(chǎn)量和收入的提高[41]。

四、結論與討論

本研究基于氣象臺站數(shù)據(jù)與實地問卷調查數(shù)據(jù)，研究了東山鎮(zhèn)農戶對極端氣候感知的準確性，以及感知和適應性行為的影響因素，并分析了適應性行為和農戶社會屬性對農業(yè)產(chǎn)量和收入的影響。對農戶響應極端氣候的完整鏈條進行了實證研究（見圖5），并重點分析了社會支持在農戶響應極端氣候過程中所起的作用。本文的主要結論如下：

（一）東山鎮(zhèn)農戶對于極端氣候的感知準確性較高，尤其會密切關注直接影響到農作物生長的極端氣候類型，對近年來極端高溫增加的趨勢感知較為準確。農戶的主觀能動性在應對氣候變化時起到積極作用。農戶在感知到極端氣候的情況下，會采取一定的適應性措施，部分適應性措施對農業(yè)產(chǎn)量和收入的增加具有促進作用，增加作物面積和農業(yè)設備投資、參加農業(yè)技術培訓、外出務工兼業(yè)均促進了農戶近三年農業(yè)產(chǎn)量和收入的提高。而且，農業(yè)績效的提升又會反過來強化農戶對極端氣候的感知主動性，整體形成一個良性循環(huán)（見圖5）。

（二）農戶對極端氣候的感知，適應性行為和農業(yè)績效均會受到各種內外部因素的影響（見圖5），其中社會支持在農戶適應極端氣候方面突顯重要作用。親戚朋友的幫助和經(jīng)營非農活動等措施通過擴大本地社會關系網(wǎng)絡幫助農戶獲取極端氣候、農業(yè)生產(chǎn)、農產(chǎn)品銷售等方面的信息。外出務工兼業(yè)等措施通過擴大異地社會關系網(wǎng)絡幫助農戶把握市場動向、積累人脈、增加知識、提高農業(yè)資本。農業(yè)合作社、農業(yè)技術院校等機構及其優(yōu)惠政策對農戶適應極端氣候也提供了一定幫助。就東山鎮(zhèn)而言，應對氣候變化的農業(yè)技術培訓促進了產(chǎn)量和收入的提高，但農業(yè)貸款并未體現(xiàn)出積極作用。

為了降低氣候變化對我國農業(yè)發(fā)展的影響，應加強并優(yōu)化農戶的適應性措施。農戶自身可主動優(yōu)化種植品種和務農方式，同時積極拓展信息獲取方式。對當?shù)卣畞碚f，建議采取農民更容易接受的信息和知識傳播渠道，宣傳推廣先進的適應性措施，鼓勵農戶加入相關農業(yè)組織，積極拓展收入來源;此外，還應建立健全農業(yè)信貸擔保體系，助推農戶防控氣候風險;并有效利用農業(yè)補貼促進農戶適應氣候變化，對積極采取適應行為的農戶給予一定的財政支持。

本文仍存在一些不足。首先，本研究基于小樣本、小尺度區(qū)域的調查數(shù)據(jù)，結論是否具有普遍的合理性，還需要將來通過更大樣本、更多區(qū)域的檢驗;其次，本文對影響機制的分析仍不夠深入，限于被訪者的敏感性，對適應性行為的經(jīng)濟績效的量化比較粗糙，未來可通過深入訪談、借用文本分析工具等持續(xù)改進。

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（責任編輯：羅湘龍）