淺析未成年人犯罪中“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策

關(guān)鍵詞 未成年人犯罪 寬嚴(yán)相濟(jì) 刑事政策

基金項(xiàng)目：2016年中國法學(xué)會的一般項(xiàng)目（CLS2016D85）、2016年自治區(qū)社科基金一般項(xiàng)（2016BFX033）、2016年新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)校級課題（2016BS004），2017年新疆維吾爾自治區(qū)高?？蒲杏?jì)劃人文社科一般項(xiàng)目（XJEDU2017RS054），新疆維吾爾自治區(qū)高校科研計(jì)劃項(xiàng)目 （2017XYB022）、2018年度治疆方略理論與實(shí)踐研究課題 （18ZJFL032）的階段性成果。

作者簡介：李京津，新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院助教。

中圖分類號：D924.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.007

近年，未成年人犯罪率也呈現(xiàn)出一種上升趨勢，其嚴(yán)重程度已成為許多國家所面臨的一項(xiàng)重大問題。那么如何依據(jù)未成年的身心特征，通過刑事政策對未成年人犯罪進(jìn)行調(diào)整，制定出符合未成年特征的規(guī)定，達(dá)到減少或遏制未成年人犯罪的效果？筆者認(rèn)為，在辦理未成年人犯罪案件處了嚴(yán)格遵守實(shí)體法的規(guī)定外還需落實(shí)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，通過“感化、教育、挽救”的方針及“教育為主，懲罰為輔”的原則，預(yù)防和遏制未成年人犯罪。

一、 對未成年人犯罪案件中“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策之理解

（一） “寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的概念

“寬嚴(yán)相濟(jì)”是黨中央在構(gòu)建社會主義和諧社會新形勢下提出的一項(xiàng)重要政策政策，是我國關(guān)于懲治和預(yù)防犯罪的基本刑事政策?！八蟹从沉它h和國家對司法工作的根本政治主張，蘊(yùn)涵著符合司法規(guī)律的社會主義法治理念和深刻的政治要求，是司法機(jī)關(guān)正確執(zhí)行國家法律的重要指針。它的確立表明我國的刑事政策在新的歷史條件下的發(fā)展完善” ，它是我們黨和國家同違法犯罪作斗爭的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。其主要內(nèi)容是指針對涉嫌犯罪的案件，處理時(shí)要采用區(qū)別對待的態(tài)度：嚴(yán)重的犯罪要從嚴(yán)對待，嚴(yán)厲打擊;情節(jié)較輕或者輕微的犯罪，要堅(jiān)持教育、感化、挽救為方針，從寬處理?！皩挷皇且ㄍ馐┒鳎瑖?yán)也不是要無限加重，而是要嚴(yán)格依刑法、刑事訴訟法及相關(guān)刑事法律，根據(jù)具體的案件情況來懲罰犯罪，做到‘寬嚴(yán)相濟(jì)、罰當(dāng)其罪”。

在未成年犯罪案件中適用“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，更是構(gòu)建和諧社會的題中之意。要正確理解“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，就要對“寬”“嚴(yán)”“濟(jì)”進(jìn)行科學(xué)的界定。

“寬”是指寬大、寬緩、和寬容：寬大即指的是非犯罪化。非犯罪化在我國最顯著的表現(xiàn)即“情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。”因此，在未成年人犯罪中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制未成年人的入罪標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策;寬緩即指的是輕刑化。主要是針對處刑而言，即該重而輕。對于那些主觀惡性小，情節(jié)輕微的未成年犯罪，處刑當(dāng)趨于輕緩;寬容即指非司法化，也就是指能在司法程序之外解決的就不要納入正式的司法程序中。

“嚴(yán)”是指嚴(yán)格、嚴(yán)厲、嚴(yán)肅。嚴(yán)格指的是刑罰的確定性;嚴(yán)厲是一個(gè)程度概念，指的是從重處罰;而嚴(yán)肅，針對的是程序意義，即要嚴(yán)格依照程序處理。 針對未成年人犯罪的案件，筆者認(rèn)為這里的嚴(yán)指要嚴(yán)格限制未成年人犯罪的年齡，并且嚴(yán)格依照與保護(hù)未成年人有關(guān)的司法程序進(jìn)行案件處理。

“濟(jì)”是指救濟(jì)，協(xié)調(diào)、結(jié)合之意。 救濟(jì)是指以嚴(yán)補(bǔ)寬，以寬補(bǔ)嚴(yán)，相互協(xié)調(diào)、互補(bǔ);協(xié)調(diào)是指寬嚴(yán)有度，審時(shí)度勢。結(jié)合是指寬中有嚴(yán)、嚴(yán)中有寬。

（二） 對未成年人犯罪適用“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的意義

1.未成年人犯罪的特殊性

國際社會對未成年人犯罪的司法審判有一個(gè)基本定位：對孩子犯罪，主要不應(yīng)根據(jù)其犯罪構(gòu)成，而應(yīng)根據(jù)其犯罪成因判罪 ，所以，在處理未成年人犯罪的案件時(shí)，更需要予以關(guān)注的是未成年人的犯罪成因。

第一，未成年人犯罪明顯有別與成年人，首先其受到自身、家庭、學(xué)校、社會等多種因素的影響從而走上犯罪道路;其次未成年人犯罪的偶發(fā)性大于成年人犯罪;再之，未成年人犯罪的主觀惡性明顯小于成年人。

第二，未成年人的身心尚在發(fā)展階段，對其加以正確的引導(dǎo)，還有很強(qiáng)的可塑性;在某些案件（例如教唆未成年人犯罪）中，未成年人自身也是受害人，社會對其應(yīng)當(dāng)給與更對的關(guān)懷，在量刑時(shí)予以從寬處理。因此，從人道主義的角度出發(fā)，針對未成年人犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。對其進(jìn)行教育、挽救，從而使其洗心革面，重新做人。

2.“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策實(shí)施之意義

第一，我國刑事司法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)告訴我們，在辦理刑事案件時(shí)要適用“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策。從以往的社會實(shí)踐中，我們可以得出這樣的結(jié)論：在某一時(shí)期，針對客觀的高犯罪率，堅(jiān)持“嚴(yán)打”的政策，能有效遏制高犯罪率趨勢。但是“嚴(yán)打”只是遏制高犯罪率的一種手段，并不能達(dá)到完全遏制犯罪或減少犯罪的目的。因此，在適用“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策時(shí)必須有所調(diào)整，在堅(jiān)持刑法基本原則的前提下，根據(jù)具體情況區(qū)別對待涉嫌犯罪的人，寬嚴(yán)適度。

第二，刑事政策貫穿整個(gè)刑事立法、司法、執(zhí)法的全過程。在辦理刑事案件的過程中，首先必須要堅(jiān)持刑法的基本原則，在罪刑法定基本原則的指導(dǎo)下，該重的要堅(jiān)決從重但有不是一味從重，對于有減輕或從輕情節(jié)的犯罪人，無論罪行輕重，都必須在辦理過程中予以量化。只有嚴(yán)格的罪刑法定前提下的“寬嚴(yán)相濟(jì)”，才能產(chǎn)生積極的社會效果，實(shí)現(xiàn)刑罰設(shè)立的目的。

第三，實(shí)施“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，是維護(hù)社會穩(wěn)定、促進(jìn)社會和諧的有效手段。構(gòu)建和諧社會，必須以人為本。在實(shí)現(xiàn)公平正義的同時(shí)，也要強(qiáng)調(diào)公平正義?！皩拠?yán)相濟(jì)”的刑事政策，就是對嚴(yán)重犯罪者嚴(yán)厲打擊伸張正義維護(hù)社會穩(wěn)定;對輕微犯罪人特別是青少年犯罪人，采取教育、感化、挽救的方針，化解矛盾，促進(jìn)社會和諧。從這一個(gè)角度而言，該政策體現(xiàn)了構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，也是法律效果與社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

二、未成年人犯罪現(xiàn)狀及成因

近年來，未成年人犯罪案件呈上升趨勢。據(jù)最高人民法院的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2000起，全國各級法院的生效判決中未成年犯罪人及被判處刑罰的人數(shù)均不斷增加，且犯罪主觀方面多為故意，犯罪手段惡劣，具有極大的社會危害性。

（一） 未成年人犯罪之現(xiàn)狀

1.犯罪率日益上升，并且呈現(xiàn)低齡化

未成年人犯罪年齡集中在14-16歲之間，并且現(xiàn)在有更低齡化趨勢。

2.網(wǎng)絡(luò)犯罪日益顯著

網(wǎng)絡(luò)發(fā)展日益迅速，其在帶給我們便利的同時(shí)，也帶來了一些不良影響。尤其當(dāng)前青少年作為網(wǎng)絡(luò)的主體用戶，網(wǎng)絡(luò)中暴力游戲及其他不良信息容易對未成年人的行為造成不良影響，以網(wǎng)絡(luò)作為媒介引發(fā)犯罪等具有的鮮明的時(shí)代特征。據(jù)中國青少年犯罪研究會調(diào)查顯示，80%的青少年沉迷于網(wǎng)絡(luò)或受到網(wǎng)絡(luò)不良信息侵蝕而犯罪。

3.財(cái)產(chǎn)性犯罪案件上升趨勢明顯，且犯罪手段殘忍

未成年人經(jīng)，濟(jì)能力有限，為了滿足自身的物質(zhì)需求，往往鋌而走險(xiǎn)，盜竊、搶劫。鋌而走險(xiǎn)，盜竊、搶劫、搶奪案件時(shí)有發(fā)生。

4.未成年女性犯罪人數(shù)有所增加

近幾年來女性未成年人犯罪逐年增多，而且有的己成為共同犯罪中的主犯。目前西方發(fā)達(dá)國家男女青少年犯罪的比例大約是4：1。我國近年來已達(dá)到9：1，這不得不引起全社會的高度重視。

（二） 未成年人犯罪之成因

未成年人犯罪原因多種多樣，眾說紛紜。我們認(rèn)為，未成年人犯罪是主客觀因素相互聯(lián)系、相互作用的結(jié)果，是自然、社會、思想意識諸多因素相互聯(lián)系綜合作用的結(jié)果。 意大利著名的犯罪學(xué)家菲利曾指出“自然和社會的環(huán)境，助于行為人先天的遺傳和后天獲得的個(gè)性傾向，及其他偶然的刺激，必然決定一個(gè)時(shí)段，一個(gè)時(shí)期的犯罪在質(zhì)和量上的程度”。 現(xiàn)階段不斷加劇的社會環(huán)境和家庭氛圍的負(fù)面影響，已成為未成年人犯罪最主要的誘因。

1.個(gè)人因素

隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，未成年人的心理及生理上都表現(xiàn)出一種早熟的趨勢。然而一般來說，未成年人的心智都尚處在發(fā)展階段，對于是非黑白缺少明辨的能力，且及易受到外界因素的誘惑或刺激，走上犯罪的道路而不自知。

2.家庭因素

家庭是孩子的是第一所學(xué)校，父母是孩子的第一位老師。父母的言行舉止都會對孩子產(chǎn)生巨大的影響。然而家庭功能的缺失卻使得未成年人走向犯罪的道路。一方面表現(xiàn)在父母望子成龍、教育或管理方式不當(dāng)，造成未成年人心理畸形，從而走上殺父弒母的犯罪道路;另一方面表現(xiàn)在父母對孩子過于溺愛，造成未成年人格缺陷，最終走上不歸路。

3.學(xué)校因素

學(xué)校不僅是傳道授業(yè)解惑之地，同時(shí)也負(fù)有對學(xué)生的人生觀、價(jià)值觀的形成進(jìn)行正確的引導(dǎo)的義務(wù)。然而目前我國一些學(xué)校中存在這樣的現(xiàn)象：老師對于成績較差、性格叛逆的學(xué)生置之不理，任其受社會不良引誘而不加以正確引導(dǎo)，與家長溝通，最終導(dǎo)致悲劇的發(fā)生。

4.社會因素

未成年人生活在社會這個(gè)大環(huán)境里，誘惑無處不在。社會轉(zhuǎn)型期，使未成年人的生活時(shí)空受到極大的影響。性文化、暴力文化等不適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)性傳播嚴(yán)重污染了未成年人的視聽，影響了他們的身健康。舞廳、網(wǎng)吧等營業(yè)性娛樂場所無序經(jīng)營，以不正當(dāng)手段招引未成年人娛樂消費(fèi)、誘致其不良的生活方式，間接導(dǎo)致一些未成年人墜入犯罪的深淵。

三、 未成年人犯罪案件中“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策之體現(xiàn)

（一） 嚴(yán)格限制未成年人的犯罪刑事責(zé)任年齡及范圍

刑事責(zé)任年齡是指法律規(guī)定行為人對自己實(shí)施的法律禁止的危害社會的行為所承擔(dān)刑事責(zé)任所必須達(dá)到的年齡。國際上一般以本國的少年兒童成長的實(shí)際情況和現(xiàn)實(shí)需要，劃分刑事責(zé)任年齡。我國刑法根據(jù)我國對未成年人犯罪一貫主張的教育為主、懲罰為輔的政策，并結(jié)合當(dāng)前未成年人犯罪的實(shí)際，在《刑法》第17條對刑事責(zé)任作了較為集中的規(guī)定。其中規(guī)定，第一，尚不滿十四周歲的人無刑事責(zé)任能力人，其不具備辨認(rèn)和控制自己行為的能力，所以其所實(shí)施的危害社會的行為，概不追究刑事責(zé)任。但要注意的是，對于不滿十四周歲不予以刑事處罰的實(shí)施危害社會行為的人，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其家長或監(jiān)護(hù)人加以管教，必要時(shí)可以由政府收容教養(yǎng)。第二，已滿十四周歲不滿十六周歲的人為相對刑事責(zé)任能力人，其僅對實(shí)施故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、投放危險(xiǎn)物質(zhì)這八種行為負(fù)刑事責(zé)任。年滿16周歲的人為完全刑事責(zé)任能力人，對其所實(shí)施的危害社會的行為承擔(dān)刑事責(zé)任。

（二） 相關(guān)法律及司法解釋明文規(guī)定未成年人犯罪的處理原則

我國刑法從未成年人的心理及生理特征出發(fā)，認(rèn)為其容易被影響、引誘走上犯罪道路，同時(shí)其可塑性大，又易于接受教育和改造，因此，在處理未成年人犯罪案件時(shí)明文規(guī)定了兩條重要的處理原則：

1.從寬處理

我國《刑法》第十七條第三款明文規(guī)定：“已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰?！北緱l意味著只要是這個(gè)年齡的段的未成年人，必須從寬-從輕或減輕處罰，沒有任何例外。與同等情況下的成年犯罪人相比，對未成年人從輕或減輕處罰。從輕是指相對與成年人犯罪而言，在法定刑內(nèi)處以較輕的刑罰，從而更好的保護(hù)未成年人。減輕處罰，是指在法定刑以下判處刑罰，具體實(shí)施由司法機(jī)關(guān)視今天情況而定。

2.不適用死刑

我國《刑法》第四十九條規(guī)定：“犯罪時(shí)不滿十八周歲的人，不適用死刑?！边@里指的不適用死刑不僅指不允許判決、執(zhí)行死刑，并且在犯罪人年滿十八周歲之后也不能在判決、執(zhí)行死刑。未滿十八周歲的人不適用死刑，是對未成年人生命權(quán)的特殊保護(hù)。

（三） 刑法中對未成年人犯罪的規(guī)定

1. 未成年人犯罪不構(gòu)成累犯

這就意味這不滿十八周歲的人所犯前后兩罪的時(shí)間是否不滿五年，都不可能成立累犯，并且雖然其犯前后兩罪間隔時(shí)間不滿五年，但其仍未滿十八周歲的，仍不成立累犯，而應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。該規(guī)定有利于那些真心悔改的未成年人放下包袱，改過自新。值得注意的是，刑法中所規(guī)定的未成年人犯罪不成立累犯，只是針對一般累犯而言。對于不滿18周歲的人犯危害國家安全的犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪后，在任何時(shí)候再犯罪仍構(gòu)成累犯，依然具備法定從重處罰的情節(jié)。

2.未成年人犯罪后免除前科報(bào)告義務(wù)

未成年犯罪人免除前科報(bào)告義務(wù)，需滿足兩個(gè)條件：一是實(shí)施犯罪時(shí)還不滿18周歲而是被判處的刑罰為5年以下有期徒刑。 這也就是說犯罪時(shí)不滿十八周歲的人，在任何時(shí)候入伍、就業(yè)都不會受到曾今犯罪的污點(diǎn)影響。這不僅有利于未成年人順利重返社會，而且體現(xiàn)了“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策。但需要注意的是，司法機(jī)關(guān)只是對該記錄予以封存，并不是徹底加以消除前科記錄。

3.明確對不滿十八周歲未成年人犯罪適用緩刑的標(biāo)準(zhǔn)

針對對于被判處拘役、三年以下有期徒刑的不滿18周歲犯罪人，同時(shí)符合犯罪情節(jié)較輕、有悔罪表現(xiàn)、沒有再犯罪的危險(xiǎn)、宣告緩刑對居住社區(qū)沒有重大不良影響的，應(yīng)當(dāng)宣告緩刑。為未成年人適用緩刑的標(biāo)準(zhǔn)，不僅體現(xiàn)了“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，也是我國非監(jiān)禁化程度不斷完善的表現(xiàn)。對未成年人適用緩刑，在一定程度上降低了我國的監(jiān)禁化程度，同時(shí)也避免了未成年人犯罪后在關(guān)押中的“交叉感染”。對未成年人適用緩刑政策也符合我國刑罰“感化、教育、挽救”的方針。

四、未成年人犯罪案件中“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策實(shí)施之保障

（一） 檢察機(jī)關(guān)努力探索體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的未成年人案件辦理制度

1.慎用強(qiáng)制措施

未成年人犯罪具有極強(qiáng)的偶發(fā)性，如若能對其進(jìn)行正確引導(dǎo)，可能會使其改頭換面，從新?lián)碛忻篮玫纳?。如果處理不?dāng)，則可能使其一蹶不振，悔其一生。所以，在處理未成年人犯罪案件時(shí)，最好不要進(jìn)行多次重負(fù)詢問，要注意保護(hù)未成年人的隱私。對未成年犯罪嫌疑要堅(jiān)持審查與教育相結(jié)合的原則，認(rèn)真聽取其辯解，教育、感化、挽救，促其認(rèn)罪、悔罪，重新做人。

2.不起訴制度的適用

不起訴制度針對的是偵察機(jī)關(guān)已經(jīng)偵察終結(jié)移送人民檢察院審查是否提起訴訟的案件，經(jīng)人民檢察院審查后做出不予提起訴訟的一項(xiàng)刑事訴訟活動(dòng)。在辦理未成年人犯罪時(shí)，對于犯罪情節(jié)輕微的，人民檢察院還可以做出相對不起訴決定。刑事法律（刑法、刑事訴訟法等）從實(shí)體和程序兩個(gè)方面貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，在辦理未成年人犯罪的案件上都體現(xiàn)了從輕或減輕的刑罰思想。檢察機(jī)關(guān)在辦理未成年人犯罪時(shí)適用不起訴制度，能更好地挽救失足青年，為其改過自新提供更好的條件。

（二） 審判機(jī)關(guān)正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策對辦理未成年人刑事案件的要求

處理未成年人犯罪案件時(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，關(guān)鍵是如何協(xié)調(diào)寬嚴(yán)適度的問題。在防控未成年人犯罪兩方面傾向：一是一味堅(jiān)持輕緩刑事政策，凡是未成年人一概從輕或減輕處罰;另一方面，又一味強(qiáng)調(diào)從嚴(yán)辦理遏制犯罪。這兩種傾向都是錯(cuò)誤理解了“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，都不利于保護(hù)未成年人的特殊權(quán)益。因此，在處理未成年人犯罪案件時(shí)要具體情況具體分析，做到當(dāng)寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)適度。

注釋：

陳興良.解讀寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策[N].光明日報(bào)，2006年12月11日.

陳興良.論寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策//北京大學(xué)講座整理稿[EB/OL].中國刑事法律網(wǎng).

吳靜霞.未成年人犯罪的刑事法律適用問題[J].廣西廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2004（3）.

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分別來源于《中華人民共和國最高人民法院公報(bào)》2006年第3期、2007年第3期。

李保華.論未成年人犯罪狀況及措施[EB/OL].論文天下網(wǎng)，http：//www.lunwentianxia.com.

徐建.青少年法學(xué)新視野（上）[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2005年版，第56頁.

菲利.犯罪社會學(xué)[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，1990年版，第98頁.