比例原則的刑法適用及其展開(kāi)

趙瑞

摘 要：近些年來(lái)，隨著時(shí)代的發(fā)展，人們的物質(zhì)生活以及經(jīng)濟(jì)條件變得越來(lái)越好，社會(huì)也愈發(fā)的穩(wěn)定，和平成為世界發(fā)展的主流趨勢(shì)。但在繁榮興盛的背景下，因?yàn)樯鐣?huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的復(fù)雜化，仍然存在各種各樣的安全隱患，而且這些安全隱患導(dǎo)致發(fā)生的行為也具備許多以往不曾出現(xiàn)的性質(zhì)內(nèi)容，影響了刑法法律的適用，一旦出現(xiàn)適用失衡，對(duì)于司法形象的維護(hù)極其不利，因此有必要加強(qiáng)比例原則的刑法適用研究。本文首先闡述刑法中比例原則的概念，進(jìn)而具體闡述比例原則的基本內(nèi)容、基本理念以及具體功能，進(jìn)而總結(jié)在刑法中適用比例原則的必要性和意義，希望能實(shí)現(xiàn)本文的研究目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：比例原則；刑法適用；實(shí)踐展開(kāi)

隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，經(jīng)過(guò)各種各樣的事件磨合和時(shí)間沉淀，我國(guó)的法律體系已經(jīng)逐漸完善，并且在現(xiàn)代社會(huì)生活中承擔(dān)著重要的保護(hù)和維穩(wěn)作用，是國(guó)家穩(wěn)定發(fā)展的基石，尤其是其中刑法部分，更是守住人們行為底線的最后一道重要防線。但是在運(yùn)用刑法的過(guò)程中，如果一旦刑法適用出現(xiàn)問(wèn)題，將會(huì)損害法司法公平公正的法律形象，不利于維護(hù)法律條文的嚴(yán)肅性，因此有必要加強(qiáng)比例原則的刑法適用研究。本文首先闡述刑法中比例原則的概念，進(jìn)而具體闡述比例原則的基本內(nèi)容、基本理念以及具體功能，進(jìn)而總結(jié)在刑法中適用比例原則的必要性和意義，希望能實(shí)現(xiàn)本文的研究目標(biāo)，推動(dòng)刑法立法及執(zhí)法的良性發(fā)展。

一、比例原則的概念

比例原則，又被稱之為“過(guò)度禁止原則”，是法律條文在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)需要而需要酌情適用的原則，目的是調(diào)整公私法益之間的沖突，維護(hù)法律公平公正的權(quán)威形象。鑒于比例原則的目的和作用，比例原則具備必要性、均衡性和適當(dāng)性三個(gè)特征。該法律原則在刑法中的適用目前爭(zhēng)議頗大在具體的應(yīng)用方面也存在一定的失衡，因此有必要加強(qiáng)比例原則在刑法中的適用，以期實(shí)現(xiàn)比例原則對(duì)于刑法執(zhí)法和使用過(guò)程中的指導(dǎo)作用。

二、比例原則具體內(nèi)涵解讀

（一）比例原則的基本理念

作為違憲審查的具體標(biāo)準(zhǔn)，比例原則同時(shí)也是指導(dǎo)國(guó)家權(quán)力合理運(yùn)行的具體規(guī)則。通過(guò)判斷目的與手段關(guān)系的適當(dāng)性、選擇某種手段的必要性和手段所取得的利益和可能造成的損害的均衡性，該原則層層推進(jìn)地考察國(guó)家權(quán)力和個(gè)人基本權(quán)利之間的關(guān)系[1]，保障國(guó)家權(quán)力運(yùn)行的正當(dāng)合理性，突出“以人權(quán)為邏輯起點(diǎn)，體現(xiàn)權(quán)力制約的法治思想?！币虼耍壤瓌t的基本理念在于強(qiáng)調(diào)國(guó)家權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利的干預(yù)必須適度，既禁止國(guó)家權(quán)力過(guò)于積極地為達(dá)目的不擇手段，也不允許國(guó)家權(quán)力消極地對(duì)個(gè)人權(quán)利保護(hù)不足，以便從根本上真正貫徹憲法限制權(quán)力保障人權(quán)的核心精神。

（二）比例原則的具體功能

“比例原則既承載著對(duì)人性尊嚴(yán)的關(guān)注以及對(duì)個(gè)人的尊重，又以適當(dāng)性、必要性和狹義比例三個(gè)次要原則的法律釋義學(xué)結(jié)構(gòu)發(fā)揮著一個(gè)法律原則所應(yīng)有的規(guī)制功能?！弊鳛閼椃ǖ幕驹瓌t，比例原則通過(guò)三個(gè)子原則調(diào)控著目的與手段之間的關(guān)系，保障所采取的手段始終活動(dòng)在憲法規(guī)范和價(jià)值的范圍之內(nèi)。無(wú)論是將比例原則視為具體的違憲審查的標(biāo)準(zhǔn)，還是將比例原則作為“一種實(shí)質(zhì)的指導(dǎo)法官具體化法規(guī)范的法原則”，該原則的規(guī)制功能就是對(duì)所采取的手段進(jìn)行“合憲性控制”。

三、刑法中適用比例原則的必要性和意義

（一）在刑法中運(yùn)用比例原則的可行性

盧梭曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“人生而自由，卻無(wú)往不在枷鎖之中”。這一句話道出了刑法的本質(zhì)。刑法創(chuàng)設(shè)的目的并不是為了懲罰犯罪者，而是為了減少犯錯(cuò)行為的產(chǎn)生并對(duì)國(guó)家刑罰的權(quán)利進(jìn)行必要的限制，以此來(lái)維護(hù)公權(quán)和私權(quán)之間沖突，彰顯法律的公平與公正[2]。因此在刑法中適用比例原則是極其可行的，有助于調(diào)節(jié)刑事犯罪行為、主體以及司法公正之間的平衡，協(xié)調(diào)彼此之間的情緒與行為，起到維護(hù)國(guó)家和平和社會(huì)穩(wěn)定的作用。

（二）在刑法中運(yùn)用比例原則的必要性

刑法是固定的法律條文和框架，其目的在于警示和預(yù)防犯罪，且犯罪行為一旦產(chǎn)生，刑法是懲罰犯罪者的依據(jù)[3]。但這種懲罰必然會(huì)切實(shí)與公民的權(quán)益相沖突，因此將比例原則運(yùn)用在刑法中也有著必要性。這種必要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是彰顯法律的公正，通過(guò)比例原則將公私權(quán)益進(jìn)行均衡，使其既不違背國(guó)家利益，也不過(guò)度損害私人權(quán)益；二是提供刑罰定量的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。在現(xiàn)實(shí)情況中，有許多犯罪主體的犯罪行為本身是處于社會(huì)道德角度考量而發(fā)生，并不以收益為目的而發(fā)生，如最近因?yàn)椤段也皇撬幧瘛范匦率艿疥P(guān)注的“陸勇銷售假藥案”，雖然侵害了國(guó)家利益但是符合人倫道德，在此案件中就應(yīng)該適用比例原則進(jìn)行量刑，體現(xiàn)法律公正。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之，加強(qiáng)比例原則在刑法中的適用研究，不僅對(duì)于維護(hù)司法公平公正形象、維護(hù)法律條文嚴(yán)肅性具有重要的積極作用，對(duì)于新的時(shí)代形勢(shì)下運(yùn)用法律條文處理各種社會(huì)糾紛也有很好的指導(dǎo)作用，是社會(huì)繁榮昌盛、世界穩(wěn)定和平的保障基石和發(fā)展要素，因此需要全方位的熟悉比例原則，使其能夠同刑法有效結(jié)合，發(fā)揮“1+1>2”的法律保障作用，調(diào)整好“利益均衡”與“權(quán)益保護(hù)”之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)長(zhǎng)治久安。但由于本人時(shí)間及工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先，本文并未深入涉及比例原則適用的具體案例，在內(nèi)容上存在一定的局限性，因此仍需要更多法律領(lǐng)域的專業(yè)人士進(jìn)行深入研究和挖掘，本文僅做拋磚引玉之用。

參考文獻(xiàn)

[1]方鵬.德國(guó)刑法競(jìng)合理論與日本罪數(shù)理論之內(nèi)容比較與體系解構(gòu)——兼及中國(guó)罪數(shù)理論的走向選擇和體系重構(gòu)[J].比較法研究，2011（03）.

[2]霍敏.刑法修正案（七）的量刑情節(jié)之考論——從禁止雙重評(píng)價(jià)及量刑規(guī)范化要求切入[J].湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（03）.

[3]周銘川.法條競(jìng)合中特別法條和普通法條的關(guān)系探析[J].中國(guó)刑事法雜志，2011（03）.

（作者單位：天津市公安局靜海分局法制支隊(duì)）