大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新委托代理模式分析

陳婷婷

摘 要：大學(xué)科技園與高新區(qū)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中利益主體眾多、個(gè)性差異大、不確定信息大量存在，對(duì)其研究具有一定的意義。故本文基于利益者相關(guān)理論和方法，剖析大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的利益相關(guān)者及其之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新委托代理模型，通過(guò)數(shù)值結(jié)果分析可知委托方的激勵(lì)作用尤為重要，與代理方的努力水平、創(chuàng)新能力呈正相關(guān)。因此，應(yīng)加強(qiáng)委托代理關(guān)系中委托方的激勵(lì)程度。

關(guān)鍵詞：大學(xué)科技園;高新開(kāi)發(fā)區(qū);協(xié)同創(chuàng)新;利益相關(guān)者;委托代理

中圖分類號(hào)：F061.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-4428（2019）04-0015-03

一、 引言

黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在第19屆全國(guó)代表大會(huì)的報(bào)告中，“創(chuàng)新”一詞被多次提及，超50次。習(xí)近平總書記對(duì)創(chuàng)新的重視程度極高，同時(shí)提出“創(chuàng)新是發(fā)展的第一推動(dòng)力”。 實(shí)施創(chuàng)新舉措應(yīng)從各個(gè)層面進(jìn)行落實(shí)，包括政策、制度、理論、文化等方面，中國(guó)正在加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的步伐。近年來(lái)，各界人士都在努力推動(dòng)自主創(chuàng)新發(fā)展，研發(fā)支出增長(zhǎng)率持續(xù)保持在較高水平，各種制度、政策、社會(huì)資源配置等都為提高自主創(chuàng)新能力提供了有力保障。但是，依據(jù)現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化處于萌芽階段，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國(guó)家，大量科技成果仍停留在實(shí)驗(yàn)室無(wú)法得到轉(zhuǎn)化，缺乏與市場(chǎng)的對(duì)接，造成了極大浪費(fèi)。根本原因在于缺乏協(xié)同創(chuàng)新能力與驅(qū)動(dòng)力。毫無(wú)疑問(wèn)，建立協(xié)同創(chuàng)新體系，刻不容緩，是推動(dòng)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)萬(wàn)眾創(chuàng)新局面的有力措施。

二、 文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于大學(xué)科技園、高新開(kāi)發(fā)區(qū)以及兩者之間的互動(dòng)、交流、績(jī)效評(píng)估、合作等問(wèn)題引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。許多研究成果都對(duì)兩者的概念以及在創(chuàng)新發(fā)展中的內(nèi)在關(guān)系與功能定位進(jìn)行了剖析。姜昱汐（2011）等研究發(fā)現(xiàn)通過(guò)各方主體協(xié)同創(chuàng)新，提高了大學(xué)科技園科技創(chuàng)新能力，提高了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。Bagyo Y等（2012）通過(guò)對(duì)印尼“大學(xué)—工業(yè)—政府”的合作模型進(jìn)行分析，認(rèn)為合作主體因?yàn)樾再|(zhì)各異存在著“體制領(lǐng)域”的合作障礙，需要政府來(lái)改善“體制領(lǐng)域”并擴(kuò)大“共識(shí)空間”，以此實(shí)現(xiàn)各主體的協(xié)同，提高創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率。胡冬雪等（2013）分析了產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程的法律體系，從完善合作中的基礎(chǔ)法律和彌補(bǔ)空白兩個(gè)角度出發(fā)，提出完善合作中的法律體系的基本思路與構(gòu)想。高霞等（2016）通過(guò)對(duì)ICT產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式分析，研究表明該合作模式的覆蓋率逐漸提高，更大的調(diào)動(dòng)了創(chuàng)新的積極性。科技部高新區(qū)巡視員耿戰(zhàn)修（2012）指出，加快大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)間的銜接、協(xié)同、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，達(dá)到雙贏的局面，是推動(dòng)區(qū)域發(fā)展、提高區(qū)域創(chuàng)新能力的新舉措。

綜觀國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)，大學(xué)科技園、高新區(qū)以及兩者之間的合作問(wèn)題已然得到學(xué)術(shù)界的重視，許多成果都為后續(xù)研究提供了有益參考，但是尚有許多值得深化之處?，F(xiàn)有的研究文獻(xiàn)大多從產(chǎn)學(xué)研合作角度分析，缺乏創(chuàng)新體系的整體性分許。正如耿戰(zhàn)修巡視員（2012）所指出的，應(yīng)加快大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)之間的銜接，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。顯然，建立大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新模式，是提高區(qū)域創(chuàng)新能力的有力措施。

由于大學(xué)科技園與高新區(qū)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中相關(guān)利益主體眾多、各主體內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)差異較大、主體間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致創(chuàng)新過(guò)程效率低下、創(chuàng)新過(guò)程關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。國(guó)內(nèi)學(xué)者熱衷于用利益相關(guān)者理論研究復(fù)雜的利益關(guān)系，魏煒（2012）等對(duì)全新的商業(yè)模式——基于利益相關(guān)者交易結(jié)構(gòu)的模式進(jìn)行了重新定義，并分析其構(gòu)成要素。Shailaja Tetali等（2013）基于利益相關(guān)者理論對(duì)道路交通安全進(jìn)行定性研究。由此可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于利益相關(guān)者理論分析復(fù)雜關(guān)系的研究較為成熟。本文嘗試將基于利益相關(guān)者理論分析大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新模式。

三、 利益相關(guān)者的界定與分類

（一）利益相關(guān)者的界定

在區(qū)域創(chuàng)新體系中，大學(xué)科技園與高新區(qū)都是舉足輕重的節(jié)點(diǎn)，大學(xué)科技園與高新區(qū)既有功能上的互補(bǔ)性，又有空間上的臨近性，兩者的交流合作、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、協(xié)同創(chuàng)新，可以有效地節(jié)約區(qū)域的創(chuàng)新成本、提高區(qū)域的創(chuàng)新能力。過(guò)去的高校、科研機(jī)構(gòu)與高新企業(yè)的合作周期較短，合作模式趨于松散，由于缺乏系統(tǒng)的行政管理機(jī)制、較為完備的激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、利益分配及資源分配機(jī)制等，造成合作效率低下，創(chuàng)新能力不足，資源浪費(fèi)等。在兩者合作的過(guò)程中，企業(yè)以市場(chǎng)價(jià)值為導(dǎo)向，追求商業(yè)價(jià)值，但忽略其學(xué)術(shù)價(jià)值和技術(shù)的先進(jìn)性;高校、科研機(jī)構(gòu)以學(xué)術(shù)價(jià)值、學(xué)術(shù)地位以及重大發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向，追求技術(shù)的先進(jìn)性，而忽略其市場(chǎng)價(jià)值。兩者的關(guān)系維持以各自的利益為主，當(dāng)目標(biāo)合作完成，關(guān)系隨時(shí)可以結(jié)束。而大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了“1+1>2”的效果，即意味著進(jìn)入系統(tǒng)的所有方均圍繞著相同的目標(biāo)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，匹配需求，共同努力。大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程，即是解決大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)作為創(chuàng)新主體的協(xié)同關(guān)系。在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，各主體追求的目標(biāo)與角色發(fā)生轉(zhuǎn)變，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)將新的科技成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，在企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的過(guò)程中遇到技術(shù)難題，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)則帶著科研人才到企業(yè)共同參與解決，在兩大創(chuàng)新主體進(jìn)行互動(dòng)、耦合的過(guò)程中，使企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中既解決技術(shù)的先進(jìn)性，又使科技成果以市場(chǎng)為導(dǎo)向，具有商業(yè)價(jià)值，兩全其美。

利益相關(guān)者理論最早于20世紀(jì)60年代在西方國(guó)家被提出，隨后，國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者從各自研究領(lǐng)域?qū)嫦嚓P(guān)者理論進(jìn)行研究并試圖應(yīng)用于各自的研究領(lǐng)域。管理學(xué)上將利益相關(guān)者理論定義為組織外部環(huán)境中受組織決策和行動(dòng)影響的任何相關(guān)者。因此，從大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新的整體過(guò)程來(lái)看，確定了協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的主要利益相關(guān)者。

（二）利益相關(guān)者分類

從宏觀層面，大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中利益相關(guān)者可以概括為：協(xié)同創(chuàng)新中科技成果、技術(shù)理論提供方;協(xié)同創(chuàng)新中技術(shù)理論接受方，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的商業(yè)價(jià)值;協(xié)同創(chuàng)新政策制定方，通過(guò)制定相關(guān)政策鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供有力的保障;協(xié)同創(chuàng)新的輔助方，在政府的引導(dǎo)下，通過(guò)提供相關(guān)專業(yè)的咨詢，支撐協(xié)同創(chuàng)新順利進(jìn)行。由此，形成大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新利益相關(guān)者的分類。

四、 基于委托代理機(jī)制協(xié)同創(chuàng)新模式分析

大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的專業(yè)人才、技術(shù)理論豐富，企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中未必能夠達(dá)到既定目標(biāo)，雙方在此過(guò)程中信息是不對(duì)稱的。因此，單純分析協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的利益相關(guān)者，仍無(wú)法清晰協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的知識(shí)流動(dòng)、價(jià)值流動(dòng)等。委托代理理論是在非對(duì)稱信息的基礎(chǔ)上，解決雙方利益最大化的激勵(lì)約束問(wèn)題。因此，本文基于利益相關(guān)者的分析，將委托代理關(guān)系引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新過(guò)程，構(gòu)架委托代理模型，分析協(xié)同過(guò)程中各自努力水平以及期望效用等。

（一）協(xié)同創(chuàng)新委托代理關(guān)系

根據(jù)上文對(duì)大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新利益相關(guān)者的分類，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程委托代理關(guān)系模型，在該委托代理關(guān)系中，政府、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)作為委托方，通過(guò)政策鼓勵(lì)、咨詢服務(wù)的方式委托大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新;同時(shí)，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)作為委托方，通過(guò)提供科研成果、技術(shù)支持委托企業(yè)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。在此委托關(guān)系中，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)既是委托方又是代理方，既為雙角色主體。由此，協(xié)同創(chuàng)新的委托代理關(guān)系如圖1所示：

圖1 大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新委托代理關(guān)系

（二）問(wèn)題描述與模型假設(shè)

基于上述委托代理關(guān)系的分析，委托關(guān)系主要有以下幾種：①政府與協(xié)同創(chuàng)新主體（大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)）的委托代理關(guān)系，政府作為委托方，協(xié)同創(chuàng)新主體作為代理方。在此過(guò)程中，政府追求最大化社會(huì)利益，協(xié)同創(chuàng)新主體追求最大化經(jīng)濟(jì)效益。委托代理關(guān)系中信息不對(duì)稱，追求的目標(biāo)不同，可能會(huì)出現(xiàn)背離原始目標(biāo)的情況，因此，政府在政策鼓勵(lì)的同時(shí)，應(yīng)實(shí)行監(jiān)督作用。②大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的委托代理關(guān)系，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)作為委托方，企業(yè)作為代理方。在此過(guò)程中大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)追求技術(shù)創(chuàng)新、重大科技發(fā)現(xiàn)，企業(yè)追求科技成果的商業(yè)價(jià)值。③中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和協(xié)同創(chuàng)新主體的委托代理關(guān)系，中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)作為委托方，協(xié)同創(chuàng)新主體作為代理方。在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，由于中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)是在政府的引導(dǎo)下為協(xié)同創(chuàng)新主體提供專業(yè)咨詢服務(wù)。由此可見(jiàn)，在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中政府與中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)為利益共同體，三者均為通過(guò)外部的資源、政策、服務(wù)等支持協(xié)同創(chuàng)新，因此可將上述三層委托代理關(guān)系簡(jiǎn)化為兩層委托代理關(guān)系，即：①協(xié)同創(chuàng)新輔助方為委托方，協(xié)同創(chuàng)新主體為代理方的委托代理關(guān)系;②大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)為委托方，企業(yè)為代理方的委托代理關(guān)系。

（三）委托代理模型建立及求解

1. 協(xié)同創(chuàng)新輔助方與創(chuàng)新主體的委托代理關(guān)系

（1）基本假設(shè)

（四）結(jié)果分析

由上述委托代理關(guān)系模型求解可知委托方的激勵(lì)程度與代理方的努力水平呈正相關(guān)，即委托方激勵(lì)程度越高，代理方的努力水平越高。在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的委托代理關(guān)系中可知，委托方的激勵(lì)程度與代理方的創(chuàng)新能力呈正相關(guān)，即委托方激勵(lì)程度越高，代理方的創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

五、 結(jié)語(yǔ)及建議

綜上所述，大學(xué)科技園與高新開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程，利益主體眾多，關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，各主體間信息不對(duì)稱。通過(guò)委托代理模型分析可見(jiàn)，在此過(guò)程中激勵(lì)作用必不可少。在激勵(lì)在整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中起正向作用，在激勵(lì)作用的刺激下實(shí)現(xiàn)利益主體的期望最大化。因此，在建立協(xié)同創(chuàng)新模式中，應(yīng)突出激勵(lì)作用。由此可見(jiàn)，在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，委托方的激勵(lì)尤為重要。

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