審核評(píng)估的特點(diǎn)及工作重點(diǎn)探析

李亞娟 江曉云

[摘 要]審核評(píng)估是推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的重要手段，具有審核評(píng)估范圍立體化、自評(píng)內(nèi)容寫(xiě)實(shí)化、評(píng)估手段信息化、考察方式多樣化、評(píng)估過(guò)程規(guī)范化等基本特點(diǎn)，它將在引導(dǎo)高校辦學(xué)合理定位、強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位、完善質(zhì)量保障體系建設(shè)等方面具有重要意義。

[關(guān)鍵詞]審核評(píng)估；內(nèi)涵式發(fā)展；迎評(píng)工作

[中圖分類號(hào)] G42 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2019）01-0189-03

高等教育大眾化的轉(zhuǎn)型，使得高等教育評(píng)估領(lǐng)域的矛盾也日益突出，高等教育治理理念逐漸引起人們的關(guān)注。隨著這一理念的逐漸普及，高等教育的評(píng)估方式也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，逐漸由國(guó)家教育行政部門主導(dǎo)的強(qiáng)制性評(píng)估轉(zhuǎn)向以高校內(nèi)部自主評(píng)估為主的審核性評(píng)估。在開(kāi)展試點(diǎn)審核評(píng)估的基礎(chǔ)上，2013年教育部公布了《關(guān)于開(kāi)展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估的通知》，自此全國(guó)將有600多所高校迎來(lái)審核評(píng)估，現(xiàn)各省市高校都在相繼開(kāi)展此項(xiàng)工作，這對(duì)推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展具有重要意義。

一、審核評(píng)估的內(nèi)涵及特點(diǎn)

（一）審核評(píng)估的基本含義

“努力辦好人民滿意的教育”、“著力提高教育質(zhì)量”是教育領(lǐng)域的主旋律，為了促進(jìn)學(xué)校提高質(zhì)量，黨中央對(duì)高等教育做出了重要部署，要“推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”、“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理”。教學(xué)評(píng)估作為引導(dǎo)高等學(xué)校走向內(nèi)涵式發(fā)展道路的重要手段，一直備受關(guān)注也備受爭(zhēng)議，于是教育部提出了以學(xué)校自我評(píng)估為基礎(chǔ)，以院校評(píng)估、專業(yè)認(rèn)證及評(píng)估、國(guó)際評(píng)估和教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)檢測(cè)為主要內(nèi)容，政府、學(xué)校、專門機(jī)構(gòu)和社會(huì)多元評(píng)價(jià)相結(jié)合的“五位一體”的本科教學(xué)評(píng)估制度[1]。

審核評(píng)估作為“五位一體”評(píng)估制度中院校評(píng)估的一種模式，教育部指出，“審核評(píng)估是在我國(guó)高等教育新形勢(shì)下，總結(jié)已有評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外先進(jìn)評(píng)估思想的基礎(chǔ)上，提出的新型評(píng)估模式，核心是對(duì)學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實(shí)現(xiàn)狀況”。不同于認(rèn)證模式的合格評(píng)估或選優(yōu)模式的水平評(píng)估，審核評(píng)估不設(shè)統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、不分等級(jí)、不評(píng)優(yōu)良，主要根據(jù)學(xué)校的寫(xiě)實(shí)性報(bào)告及專家們的實(shí)地考察，考量參評(píng)學(xué)校是否達(dá)到了自身設(shè)定的人才培養(yǎng)目標(biāo)，就是“用自己的尺子來(lái)量自身的長(zhǎng)短，用專家的眼光來(lái)看自畫(huà)像像不像”[2]。

（二）審核評(píng)估的主要特點(diǎn)

審核范圍立體化。教育部設(shè)計(jì)了6個(gè)審核項(xiàng)目、24個(gè)審核要素、64個(gè)審核要點(diǎn)組成的審核評(píng)估范圍，同時(shí)為更好地服務(wù)于學(xué)校自我評(píng)估和專家的進(jìn)?？疾欤鶕?jù)審核評(píng)估項(xiàng)目、要素、要點(diǎn)提示，圍繞學(xué)?！霸谧鍪裁?？在如何做？效果如何？問(wèn)題如何？如何改進(jìn)？”五個(gè)方面，擬定了111個(gè)引導(dǎo)性問(wèn)題。從橫向來(lái)看，范圍內(nèi)涉及的6個(gè)項(xiàng)目涵蓋了人才培養(yǎng)體系的核心要素；從縱向看，各項(xiàng)目之間，項(xiàng)目、要素與要點(diǎn)之間，項(xiàng)目與要素之間，要素與要素之間以及要點(diǎn)與引導(dǎo)性問(wèn)題之間，相互存在著內(nèi)在聯(lián)系，它們形成了一個(gè)相互關(guān)聯(lián)、相互作用的有機(jī)整體[3]。

自評(píng)內(nèi)容寫(xiě)實(shí)化。審核評(píng)估的關(guān)鍵準(zhǔn)備材料主要包括撰寫(xiě)《自評(píng)報(bào)告》、填寫(xiě)本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)、準(zhǔn)備教學(xué)檔案材料、搜集支撐材料和專家評(píng)估案頭材料等?！蹲栽u(píng)報(bào)告》撰寫(xiě)要求實(shí)事求是，優(yōu)點(diǎn)、長(zhǎng)處和特色要求客觀，不回避問(wèn)題、不隱瞞事實(shí)，不弄虛作假、不夸大成績(jī)；狀態(tài)數(shù)據(jù)要求要保證數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確，要能真實(shí)反映學(xué)校的實(shí)際狀況；教學(xué)檔案要求盡量保持原始性，并存放于制度規(guī)定的地方，切忌突擊整理和弄虛作假；支撐材料要求客觀、真實(shí)，少而精；等等。所有自評(píng)期間的準(zhǔn)備材料都應(yīng)以客觀、真實(shí)為基本原則。

評(píng)估手段信息化。本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)信息的采集正在成為高校接受常態(tài)監(jiān)控的一項(xiàng)常規(guī)工作，參評(píng)學(xué)校需要在專家組正式進(jìn)?？疾烨疤顖?bào)完成7大類、74張表格、140個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)、600個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)的數(shù)據(jù)采集工作。數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)將自動(dòng)生成《狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報(bào)告》，以供專家進(jìn)校前審閱。此外，教育部專門為評(píng)估工作開(kāi)發(fā)了本科教學(xué)工作審核評(píng)估管理系統(tǒng)，通過(guò)此平臺(tái)，參評(píng)學(xué)?？梢园褜W(xué)校的教學(xué)基本信息、自評(píng)報(bào)告、接待方案等信息上傳；專家們可以下載所需信息，掌握學(xué)校的基本情況，制訂進(jìn)?？疾煊?jì)劃；評(píng)估管理人員則可對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行查看、審核，并及時(shí)反饋。信息化的實(shí)現(xiàn)提高了進(jìn)?？疾斓墓ぷ餍省?/p>

考察方式多樣化。對(duì)參評(píng)學(xué)校的考察在不同階段有不同的方式，專家進(jìn)校前須審閱參評(píng)學(xué)校的自評(píng)報(bào)告、教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報(bào)告以及相關(guān)材料，撰寫(xiě)專家閱讀意見(jiàn)，并制定進(jìn)校具體考察計(jì)劃；專家進(jìn)?？疾祀A段，專家們主要采用聽(tīng)課看課、校內(nèi)外實(shí)地考察走訪、深度訪談、文卷審閱、問(wèn)題、溝通交流6種形式進(jìn)行考察，并在最后一天現(xiàn)場(chǎng)反饋考察情況；專家離校后，專家們需要根據(jù)考察情況得出個(gè)人及專家組的評(píng)估結(jié)論，并提交不少于2500字的個(gè)人及專家組的審核評(píng)估報(bào)告，報(bào)告中需要改進(jìn)和必須整改部分不能少于總篇幅的三分之一。多樣化的考察方式，讓專家更能全面性的了解學(xué)校，也能為學(xué)校提出更有效的寶貴意見(jiàn)。

評(píng)估過(guò)程規(guī)范化。在充分明確學(xué)校接受評(píng)估和開(kāi)展評(píng)建工作的目的、意義、程序、階段、責(zé)任、工作內(nèi)容的基礎(chǔ)上，教育部制定了嚴(yán)格的評(píng)估工作紀(jì)律及工作規(guī)范，如參評(píng)學(xué)校以“平常心、正常態(tài)，學(xué)習(xí)心、開(kāi)放態(tài)”來(lái)謀發(fā)展、真建設(shè)，不迎送、不宴請(qǐng)、不拜訪、不搞形式主義、不突擊訓(xùn)練等；評(píng)估專家要“執(zhí)證上崗”，要嚴(yán)格自律；等等。此外，教育部還設(shè)立了評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查相關(guān)工作的規(guī)范性、公正性，建立了評(píng)估信息公告制度、反饋機(jī)制、申訴機(jī)制等，使整個(gè)評(píng)估過(guò)程有章可偱、有規(guī)可依。

二、開(kāi)展審核評(píng)估工作的意義

（一）引導(dǎo)高校辦學(xué)的合理定位

審核評(píng)估的最終目的是提高教育教學(xué)質(zhì)量，而不同類型、不同地區(qū)院校建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)必定不同。對(duì)于高等院校而言，早在1993年，《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》中就明確提出：“要區(qū)別不同的地區(qū)、科類和學(xué)?！薄霸诟髯缘膶哟紊限k出特色”。《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》也指出：“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理。發(fā)揮政策指導(dǎo)和資源配置的作用，引導(dǎo)高校合理定位，克服同質(zhì)化傾向，形成各自的辦學(xué)理念和風(fēng)格，在不同層次、不同領(lǐng)域辦出特色，爭(zhēng)創(chuàng)一流?！?/p>

審核評(píng)估在這一背景下應(yīng)運(yùn)而生，它強(qiáng)調(diào)尊重學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，充分考慮學(xué)校辦學(xué)定位及人才培養(yǎng)的多樣性，評(píng)估時(shí)不設(shè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，“用自己的尺子量自己”，重點(diǎn)考察學(xué)校人才培養(yǎng)效果與設(shè)定培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成度，這就能引導(dǎo)學(xué)校進(jìn)一步客觀分析自身的辦學(xué)基礎(chǔ)、歷史積淀以及發(fā)展?jié)摿?，?duì)學(xué)校的辦學(xué)類型、辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)層次、學(xué)科專業(yè)布局、人才培養(yǎng)目標(biāo)和服務(wù)面向等方面進(jìn)行明確的定位，進(jìn)而開(kāi)展行之有效的人才培養(yǎng)工作。

（二）強(qiáng)化人才培養(yǎng)的中心地位

在大多數(shù)人心目中，“人才培養(yǎng)是學(xué)校教育的第一要?jiǎng)?wù)”已毋無(wú)庸置疑，“‘以教學(xué)為中心是‘提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的根本保證”也已成為共識(shí)，但高校人才培養(yǎng)工作的實(shí)際運(yùn)行中，部分高校在資源的配置、經(jīng)費(fèi)的投入等方面未能充分保障教學(xué)工作的開(kāi)展；部分學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在精力投入上未能體現(xiàn)教學(xué)優(yōu)先，深入教學(xué)一線調(diào)查研究較少；部分教師未能正確處理好教學(xué)與科研的關(guān)系，教學(xué)能力不足、教書(shū)育人的責(zé)任感不強(qiáng)，對(duì)學(xué)生的學(xué)業(yè)指導(dǎo)較少；學(xué)生則是學(xué)習(xí)主動(dòng)性不足、積極性不高[4]。

審核評(píng)估與以往的評(píng)估不同，它把人才培養(yǎng)中心地位、教師教學(xué)投入、學(xué)生的指導(dǎo)與服務(wù)等列為對(duì)學(xué)校進(jìn)行評(píng)估的重要因素，把學(xué)校師生對(duì)人才培養(yǎng)目標(biāo)的理解和認(rèn)可程度、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)投入和重視本科教學(xué)的程度以及各職能部門如何服務(wù)教學(xué)等方面，作為專家進(jìn)校時(shí)深度訪談和考察走訪的重點(diǎn)，而且針對(duì)自評(píng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，學(xué)校還需要進(jìn)一步撰寫(xiě)整改方案、一年后需要提交整改報(bào)告，等等。種種舉措都將促進(jìn)參評(píng)學(xué)校進(jìn)一步深化教育教學(xué)改革，進(jìn)而不斷強(qiáng)化人才培養(yǎng)的中心地位。

（三）完善質(zhì)量保障的體系建設(shè)

教學(xué)質(zhì)量保障體系的有效度是審核評(píng)估的重點(diǎn)之一。在本科教學(xué)工作水平評(píng)估下的質(zhì)量保障體系，是一種外部評(píng)估體系，對(duì)學(xué)校的評(píng)估依據(jù)的是教育部發(fā)布的全國(guó)所有高校統(tǒng)一的評(píng)估指標(biāo)體系，被評(píng)高校關(guān)注的重點(diǎn)是如何更好地適應(yīng)這種外部評(píng)估的要求[5]。因此水平評(píng)估背景下高校質(zhì)量保障體系建設(shè)從一定程度上說(shuō)是外部評(píng)估“塑造”的結(jié)果，并不能真正反映高校的質(zhì)量要求，甚至?xí)龑?dǎo)高校形成脫離實(shí)際的辦學(xué)定位，脫離所在地方發(fā)展的需要，阻礙大學(xué)特色的形成，造成高校的“同質(zhì)化”發(fā)展[6]。

審核評(píng)估應(yīng)秉持“對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)，為學(xué)校服務(wù)”、“以學(xué)校為主體，以學(xué)生發(fā)展為本位”的理念，在不斷完善政府或社會(huì)外部質(zhì)量保障體系的基礎(chǔ)上，本著遵循教育教學(xué)規(guī)律、尊重高校實(shí)際的原則，著重引導(dǎo)學(xué)校增加質(zhì)量主體意識(shí)，建立自律機(jī)制，完善以學(xué)校自我評(píng)估為主的內(nèi)部質(zhì)量保障體系，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)校進(jìn)行自我審視，不斷改進(jìn)存在的問(wèn)題，挖掘具備的潛力，從而不斷提高教育教學(xué)質(zhì)量。

三、審核評(píng)估工作重點(diǎn)

（一）吃透精髓、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)是先導(dǎo)

審核評(píng)估不同于水平評(píng)估，參評(píng)高校首先要學(xué)習(xí)把握好審核評(píng)估方案，在認(rèn)識(shí)上理解審核評(píng)估的目的、指導(dǎo)思想和基本要求；其次要理解審核評(píng)估的新變化；再次在評(píng)估過(guò)程中應(yīng)樹(shù)立正確的評(píng)估價(jià)值取向，要以“平常心、正常態(tài)”對(duì)待自我評(píng)估的過(guò)程。同時(shí)也要處理好評(píng)估與學(xué)校可持續(xù)發(fā)展、硬件建設(shè)與軟件建設(shè)的關(guān)系、評(píng)估工作與日常工作的關(guān)系、評(píng)估工作與建立長(zhǎng)效機(jī)制的關(guān)系等多方面的關(guān)系。加強(qiáng)對(duì)師生員工的動(dòng)員，把認(rèn)識(shí)真正統(tǒng)一到“以評(píng)促建，以評(píng)促改，以評(píng)促管，評(píng)建結(jié)合，重在建設(shè)”的方針上來(lái)，增強(qiáng)全校上下的凝聚力和戰(zhàn)斗力，這些應(yīng)作為搞好評(píng)建工作的重要舉措。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

評(píng)建工作的成效不僅反映學(xué)校的辦學(xué)水平，在一定程度上也將體現(xiàn)出其所在省市高校的辦學(xué)水平，領(lǐng)導(dǎo)的重視程度直接決定著審核評(píng)估工作效果的好壞。一是參評(píng)高校領(lǐng)導(dǎo)須將重視落到實(shí)處。本科教學(xué)工作審核評(píng)估涵蓋了高校人才培養(yǎng)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，一把手是否重視直接關(guān)系工作開(kāi)展的成敗。二是來(lái)自教育廳領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)教育行政主管部門的重視。未經(jīng)歷過(guò)審核評(píng)估的參評(píng)高校在評(píng)建過(guò)程中會(huì)存在這樣那樣的困惑，來(lái)自上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門的關(guān)心、指導(dǎo)和檢查不僅能幫助高校解決實(shí)際問(wèn)題，促進(jìn)高校反思工作中存在的不足，更會(huì)成為推動(dòng)學(xué)校繼續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，引導(dǎo)高校向著正確的方向前行。

（三）健全組織是保障

學(xué)校的自我評(píng)估、自我建設(shè)需要各部門的參與，缺乏師生員工廣泛的和全心全意的參與，自我評(píng)估就會(huì)流于形式。在迎評(píng)促建過(guò)程中，學(xué)校首先應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)審核評(píng)估相關(guān)知識(shí)，做好頂層設(shè)計(jì)，建立強(qiáng)有力的組織機(jī)構(gòu)，建立評(píng)建工作組，科學(xué)分解評(píng)建任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，把各項(xiàng)工作落到實(shí)處，從而保證各項(xiàng)工作有條不紊地進(jìn)行；其次在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌下，各評(píng)建工作組需要強(qiáng)化協(xié)作，在評(píng)建過(guò)程及時(shí)溝通和交流，凝心聚力共促建。

（四）認(rèn)真自評(píng)是基礎(chǔ)

審核評(píng)估旨在促進(jìn)學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的改進(jìn)，自評(píng)則是評(píng)估工作最重要的基礎(chǔ)，自評(píng)材料的組織、撰寫(xiě)也直接體現(xiàn)著學(xué)校管理水平的高低，決定了專家進(jìn)?？疾鞎r(shí)對(duì)學(xué)校的評(píng)價(jià)和看法。學(xué)校應(yīng)充分發(fā)揮好校內(nèi)自評(píng)的長(zhǎng)效機(jī)制，重視引導(dǎo)性問(wèn)題的設(shè)計(jì)與功能發(fā)揮，客觀審視所取得的成績(jī)及存在的不足，在問(wèn)題查找上不留死角，在材料組織上下足功夫，不論是自評(píng)報(bào)告的撰寫(xiě)、狀態(tài)數(shù)據(jù)的填報(bào)、支撐材料的整理，都檢驗(yàn)著學(xué)校工作的能力和水平，只有做好了這些工作，才能真正為教育部專家組進(jìn)?？疾煸u(píng)估奠定良好基礎(chǔ)。

（五）深度訪談準(zhǔn)備工作要到位

深度訪談是評(píng)估專家通過(guò)有目的、有計(jì)劃地與參評(píng)學(xué)校有關(guān)人員進(jìn)行深入交談獲取評(píng)估信息的一種方法，訪談形式以一對(duì)一為主，是評(píng)估中的重要環(huán)節(jié)也是一種重要方法，是區(qū)別于水平評(píng)估的重要方面。曾參加過(guò)評(píng)估的一些學(xué)校在評(píng)估準(zhǔn)備中會(huì)忽略此工作，造成不好的影響。故參評(píng)學(xué)校一定要高度重視此環(huán)節(jié)，要科學(xué)引導(dǎo)教職員工重視訪談工作，思考訪談事項(xiàng)，學(xué)習(xí)訪談技巧，配合專家做好相關(guān)訪談事宜。

（六）做好專家進(jìn)?？疾旃ぷ魇侵攸c(diǎn)

專家進(jìn)校考察是審核評(píng)估工作的主要環(huán)節(jié)，是專家感受和客觀評(píng)價(jià)參評(píng)學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成度的重要手段，是學(xué)校學(xué)習(xí)交流、深化內(nèi)部質(zhì)量保障體系的良好機(jī)遇，也是樹(shù)立學(xué)校新形象的關(guān)鍵。參評(píng)學(xué)校要樹(shù)立“學(xué)習(xí)心，開(kāi)放態(tài)”，正確對(duì)待專家進(jìn)?？疾旃ぷ鳌Ｔ趪?yán)格遵守評(píng)估紀(jì)律的前提下，根據(jù)專家多樣化的考察方式及學(xué)校自身特點(diǎn)，選派得力人員，周密部署會(huì)議安排、考察引導(dǎo)、資料調(diào)閱等工作，積極配合專家完成現(xiàn)場(chǎng)考察工作，樹(shù)立學(xué)校良好形象。

（七）遵守評(píng)估紀(jì)律是準(zhǔn)繩

審核評(píng)估從三個(gè)層面維護(hù)評(píng)估工作的嚴(yán)肅性、公正性。一是領(lǐng)導(dǎo)不迎送、不宴請(qǐng)、不接見(jiàn)，二是專家組不組織學(xué)生現(xiàn)場(chǎng)考試，三是不召開(kāi)匯報(bào)大會(huì)、不組織師生文藝演出、不宣傳、不造聲勢(shì)、不送禮物、不超標(biāo)規(guī)格安排住宿等。作為參評(píng)學(xué)校一定要嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不越“紅線”，在充分尊重專家的前提下，熱情、周到地做好各項(xiàng)服務(wù)工作，不超標(biāo)接待，不造勢(shì)宣傳；在專家進(jìn)校期間建立評(píng)估工作反饋機(jī)制，注意相關(guān)輿情，主動(dòng)收集意見(jiàn)、建議和師生反映的問(wèn)題；與各部門配合，協(xié)調(diào)做好方方面面的工作。

四、結(jié)語(yǔ)

審核評(píng)估是推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的重要手段，具有審核評(píng)估范圍立體化、自評(píng)內(nèi)容寫(xiě)實(shí)化、評(píng)估手段信息化、考察方式多樣化、評(píng)估過(guò)程規(guī)范化等基本特點(diǎn)，它將在引導(dǎo)高校辦學(xué)合理定位、強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位、完善質(zhì)量保障體系建設(shè)等方面具有重要意義。

[[ 參 考 文 獻(xiàn) ]]

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[2] 朱長(zhǎng)江，賀占魁，葉飛. 審核評(píng)估：高等學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展的催化劑——華中師范大學(xué)對(duì)評(píng)建工作的認(rèn)識(shí)與應(yīng)對(duì)[J]. 中國(guó)大學(xué)教學(xué)，2014（6）：71-73.

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