知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化研究

董培錁

[摘 要] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用是提高國家核心競爭能力的重要抓手。文章通過考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的基本特征、基本表現(xiàn)形式，分析了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化所面臨的主要挑戰(zhàn)，并提出了自己認(rèn)為合理的對(duì)策，希望能推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化發(fā)展，為我國的偉大復(fù)興做出自己的貢獻(xiàn)。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用； 中國； 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2018. 19. 076

[中圖分類號(hào)] DF523 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2018）19- 0174-03

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的基本特征

1.1 主體的多樣性

市場經(jīng)濟(jì)條件下所有從事交易活動(dòng)的主體，都可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的主體。是否以營利性為目的不是認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用主體的標(biāo)準(zhǔn)。具體來說，企業(yè)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、社團(tuán)等等，甚至個(gè)人，都可以進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的活動(dòng)。

1.2 前提的專業(yè)性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用與一般的市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有相同之處，都要以誠實(shí)守信作為第一前提，都要遵循既定的經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用與一般的市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也有不同之處，其更要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必須完全確立，不僅如此，諸如《合同法》、《訴訟法》、行政復(fù)議等相關(guān)法律法規(guī)也必須提供及時(shí)有力地援助。

1.3 操作對(duì)象的多樣性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的范疇非常廣泛。在科學(xué)、文藝等各種智力活動(dòng)中，智力勞動(dòng)者會(huì)創(chuàng)造出形形色色的勞動(dòng)成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是對(duì)這些勞動(dòng)成果的專有權(quán)利。再者，智力成果的信息發(fā)布與信息檢索，也是該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容，它們可以普遍地推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)水平和技術(shù)水平。第三，智力成果本身又能夠許可他人使用、允許他人加盟使用，對(duì)侵犯該成果的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者又有訴訟權(quán)。以上這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，都可以被作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值來進(jìn)行變現(xiàn)。

1.4 實(shí)現(xiàn)形式的靈活性

就研發(fā)層面而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布與檢索，可以幫助相關(guān)主體明確研發(fā)主題、籌備研發(fā)資源、選擇研發(fā)角度；就生產(chǎn)層面而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商用化，可以使相關(guān)技術(shù)成果迅速應(yīng)用，從而有力地保障相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)制造；就商業(yè)活動(dòng)層面而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商用強(qiáng)化了定價(jià)權(quán)和競爭力；就保障層面而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商用是在法律方面的各項(xiàng)許可。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的基本形式

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部實(shí)施

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)化與實(shí)現(xiàn)，也就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部實(shí)施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部實(shí)施是我國當(dāng)前最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化形式之一，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的初級(jí)和傳統(tǒng)的形式。在我國，國有企業(yè)特別是國有大型制造類企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部實(shí)施率一直保持在較高的水平，而科研機(jī)構(gòu)、高等院校等由于很少具備直接進(jìn)入市場競爭環(huán)境的能力，其成果也很少直接應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部實(shí)施率普遍較低。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部流通

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部流通即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)外許可與轉(zhuǎn)讓等。對(duì)外許可，指允許第三方按照約定方式享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施使用權(quán)，依據(jù)許可權(quán)限與時(shí)限的不同，主要分為普通許可、獨(dú)占許可、排他許可三大類型。對(duì)外轉(zhuǎn)讓，指知識(shí)產(chǎn)權(quán)出讓主體根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及雙方所簽訂的轉(zhuǎn)讓合同之約定，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出讓給知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓主體的法律行為，通常情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓僅指合同轉(zhuǎn)讓，特殊情況下也包括繼承轉(zhuǎn)讓和繼受轉(zhuǎn)讓等方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部流通有多種實(shí)現(xiàn)方式，比如雙方直接洽談、中介機(jī)構(gòu)居間交易等等。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的金融服務(wù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國際競爭的核心要素，資本金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容。單獨(dú)運(yùn)用或綜合運(yùn)用質(zhì)押融資、作價(jià)入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化等金融運(yùn)作方式，有效或高效地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值，是近年來在中國非常流行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的模式。但從國際范圍來看，這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)的方式并不是特別流行。

2.4 法律訴訟

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值還可以通過法律訴訟來實(shí)現(xiàn)，這是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性特點(diǎn)所決定的。其常見形式，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值主張主體依據(jù)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，即各種法律法律及相關(guān)政策，通過商業(yè)談判或者法律訴訟等方式來有效獲得實(shí)施許可、侵權(quán)賠償?shù)雀黜?xiàng)費(fèi)用的過程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)天生具有的法律屬性決定了法律訴訟存在的必然性與可行性。但也要看到，法律訴訟模式深深受到其所處地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的影響。

3 我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用面對(duì)的主要挑戰(zhàn)

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體質(zhì)量水平偏低

雖然我國專利的申請(qǐng)數(shù)量近年來連續(xù)排名世界第一，但質(zhì)量總體水平并不高。近期爆發(fā)的中興事件中的芯片危機(jī)，就是顯證。這里面，有對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)的研發(fā)還不足夠重視的原因，有專利維持時(shí)間較國際標(biāo)準(zhǔn)明顯短暫的原因，但最主要的，還是由于我國技術(shù)創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不夠，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力也不強(qiáng)。并不否認(rèn)，我國的一些自主創(chuàng)新技術(shù)在國際上處于領(lǐng)先位置，但也要看到，即便對(duì)這些依靠技術(shù)，我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式也是非常有限的，我國的專利數(shù)量還不足夠多，我們的專利申請(qǐng)的撰寫水平還不高，因而，還做不到有效的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品形態(tài)復(fù)雜

知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的復(fù)雜性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品形態(tài)的復(fù)雜，就針對(duì)交換與應(yīng)用而生產(chǎn)出來的智力成果而言，其形態(tài)更加復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的主體為了利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的使用價(jià)值、實(shí)現(xiàn)它的商業(yè)使用，各種形式無所不用。再者，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的形態(tài)越來越抽象化、越來越虛擬化，實(shí)物產(chǎn)品已經(jīng)不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的主要形態(tài)。但也需要承認(rèn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的抽象化與虛擬化對(duì)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易成本、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化發(fā)展是有很大貢獻(xiàn)的，當(dāng)然，這種便利也有其不利一面，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)者們更加不容易進(jìn)行辨識(shí)，進(jìn)行商用活動(dòng)的難度也對(duì)應(yīng)提高了。

3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的服務(wù)能力偏低

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的周邊，有許多的專業(yè)服務(wù)項(xiàng)目，這是我國社會(huì)服務(wù)業(yè)的最重要增長點(diǎn)。這些服務(wù)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息提供、代理運(yùn)作等等，為各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、使用和維護(hù)提供了極大的便利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性的特點(diǎn)，決定了這些服務(wù)都需要專業(yè)的機(jī)構(gòu)來運(yùn)行，高回報(bào)使得這些服務(wù)的競爭也相當(dāng)激烈，風(fēng)險(xiǎn)很大。在我國，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化服務(wù)通常是由政府主導(dǎo)的專業(yè)機(jī)構(gòu)來參與運(yùn)作的，但它們往往并沒有真正理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的本質(zhì)，而是簡單將其認(rèn)為是代理服務(wù)，又有一些機(jī)構(gòu)或者從業(yè)者視其自身為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，這都極大制約了它們?cè)谛畔⒆稍?、法律服?wù)等方面的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用服務(wù)機(jī)構(gòu)能力和質(zhì)量的參差不齊、適應(yīng)性弱、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的缺失，都制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的發(fā)展。

3.4 促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的相關(guān)政策還存在某些缺陷

目前，就如何在商業(yè)收購中對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保護(hù)、以及如何在國際貿(mào)易中保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面，我國還沒有明確的實(shí)質(zhì)性法規(guī)政策。我國已經(jīng)頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、科技法對(duì)如何在實(shí)際需求中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、信息與風(fēng)險(xiǎn)的明顯不對(duì)稱等情況，并沒有提供明確的規(guī)定來解決；在稅收政策方面，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、自主創(chuàng)新者等等并沒有針對(duì)性的措施，不利于調(diào)動(dòng)他們的積極性，也不能在社會(huì)上形成正向的激勵(lì)；在金融政策方面，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資、保險(xiǎn)理賠、證券化等等，目前還缺乏實(shí)質(zhì)性的政策措施。

4 推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的相關(guān)對(duì)策

4.1 積極廣泛地借鑒國際經(jīng)驗(yàn)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商用方面，世界上的發(fā)達(dá)國家如美國、日本等都積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。美國作為世界上科學(xué)技術(shù)最發(fā)達(dá)的國家，其眾多的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)每年產(chǎn)出巨量的智力成果，而美國國會(huì)所通過的《拜杜法案》等，確保了這些大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)即可以從聯(lián)邦政府獲得開展研究的必需資金，又能保留其智力成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而極大促進(jìn)了他們知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的積極性，這大約是美國能成為世界上知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化最成熟的國家的原因。

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化、商業(yè)化、金融化和提升國內(nèi)制造業(yè)的技術(shù)能力的辯證關(guān)系，日本政府也有清醒認(rèn)識(shí)。他們通過第三方來公正評(píng)估中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，使得金融機(jī)構(gòu)放心的根據(jù)估價(jià)來貸款給知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，從而有效實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商用。

4.2 大力完善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的法律法規(guī)，積極出臺(tái)配套政策，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用整體戰(zhàn)略規(guī)劃

我國在2015年修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，并出臺(tái)了一系列配套措施，積極地推動(dòng)了大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的智力勞動(dòng)成果的轉(zhuǎn)化。但也必須意識(shí)到問題依然在，如，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用所得稅的征收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證券化等等，就還沒有相應(yīng)的法律和政策文件。國有企事業(yè)單位的業(yè)績考核，也應(yīng)該提出加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，并出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用整體戰(zhàn)略規(guī)劃，統(tǒng)籌各個(gè)地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化。

4.3 完善國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用的投入機(jī)制

以美國等國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化方面的經(jīng)驗(yàn)為借鑒，根據(jù)我國的具體情況，也應(yīng)當(dāng)推出有力措施來推動(dòng)中小企業(yè)的科技創(chuàng)新和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。比如，以國家層面來出臺(tái)扶助中小企業(yè)的專項(xiàng)計(jì)劃，大力減免中小企業(yè)必須支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用；以國家名義成立基金，并承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，以積極出資的方式來組織引導(dǎo)社會(huì)資本，就各知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)來成立專用商用基金；加大銀行對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的支持力度，調(diào)動(dòng)商業(yè)銀行開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的積極性。

4.4 加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用專業(yè)人才培養(yǎng)和機(jī)構(gòu)培育的進(jìn)度，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用理念

高層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)非常重要，各級(jí)政府官員，各行業(yè)的企業(yè)家，各高校、科研院所的專業(yè)技術(shù)人才，都應(yīng)當(dāng)定期參加高級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才的專業(yè)培訓(xùn)，打造大批既懂技術(shù)，又懂法律的復(fù)合型人才。培養(yǎng)大批“專利管理工程師”甚至是“高級(jí)專利管理工程師”，建設(shè)國家級(jí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才數(shù)據(jù)庫，為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)提供智力支持。同時(shí)，我國也要建設(shè)一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用高端服務(wù)機(jī)構(gòu)。

主要參考文獻(xiàn)

[1]劉海波，劉亮.知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[J].中國科學(xué)院院刊，2016（9）：1026-1235.

[2]尹怡然.促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[J].廣東科技，2014（10）：5-7.

[3] 斯亞奇，陳勁，王鵬飛.基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部商用化的知識(shí)收入研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011（2）：1-7.