文·張佳欣 王云慶

人事檔案是組織在人事管理活動(dòng)中形成的記錄、反映個(gè)人經(jīng)歷和社會(huì)實(shí)踐的材料，其與公民的關(guān)系最為密切；知情權(quán)是現(xiàn)代民主國(guó)家中公民的一種基本人權(quán)，它是衡量一個(gè)國(guó)家民主政治水平的重要尺度；所謂人事檔案的知情權(quán)，主要是指當(dāng)事人合法擁有對(duì)本人人事檔案材料內(nèi)容狀況及其利用情況等知曉的權(quán)利。然而由于多方面原因，我國(guó)人事檔案管理在對(duì)公民知情權(quán)的問題上一直存在爭(zhēng)議?，F(xiàn)今，保護(hù)知情權(quán)已成為社會(huì)共識(shí)，我國(guó)檔案界也高度重視公民在人事檔案領(lǐng)域里有關(guān)知情權(quán)問題的研究。本文基于中國(guó)期刊（根據(jù)《中文核心期刊要目總覽》2008年版）全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI），采用文獻(xiàn)計(jì)量法，從數(shù)量、期刊分布、研究機(jī)構(gòu)等方面對(duì)新世紀(jì)我國(guó)檔案學(xué)10種核心期刊所刊載的有關(guān)人事檔案知情權(quán)的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為今后人事檔案管理工作地進(jìn)一步實(shí)踐和發(fā)展提供參考依據(jù)。

一、研究數(shù)據(jù)的獲取途徑

本文采用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)我國(guó)2000年-2016年人事檔案知情權(quán)研究的檔案學(xué)核心期刊進(jìn)行查詢。具體情況如下：筆者借助“中國(guó)（CNKI）學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)”及“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”作為檢索文獻(xiàn)來源庫(kù)，檢索條件為：主題-人事檔案，并含知情權(quán)；或者主題-干部人事檔案，并含知情權(quán)；或者主題-國(guó)外，并含人事檔案知情權(quán)；或者全文-人事檔案知情權(quán)；不含篇名-目錄、總目、名次；模糊匹配。時(shí)間選取2000年1月1日到2016年12月31日；文獻(xiàn)來源添加10種檔案學(xué)核心期刊的期刊名，包括《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《中國(guó)檔案》《檔案管理》《北京檔案》《檔案與建設(shè)》《浙江檔案》《蘭臺(tái)世界》《山西檔案》《檔案》。由此得出新世紀(jì)以來人事檔案知情權(quán)的相關(guān)論文在核心期刊的發(fā)表情況，并且采用知網(wǎng)的文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析，初步得到國(guó)內(nèi)檔案界研究現(xiàn)狀。

二、研究數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析

（一）期刊發(fā)表年代分析

根據(jù)上述檢索途徑，對(duì)人事檔案知情權(quán)研究論文總數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表1所示：

表1 論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)

從表1可以看出，關(guān)于人事檔案知情權(quán)問題的檔案學(xué)專業(yè)期刊發(fā)文量為232篇，占總發(fā)文量的86.56%，其中核心期刊發(fā)文量為81篇，占總發(fā)文量的30.22%。由此可以看出，我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)人事檔案知情權(quán)的問題研究較多，成果豐碩，并且理論水平較高，有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)價(jià)值。同時(shí)，本文對(duì)10種檔案學(xué)核心期刊所刊載的81篇文章進(jìn)行了進(jìn)一步考察，統(tǒng)計(jì)出這些相對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值較高的期刊的年代分布情況（如表2）和期刊分布情況（如表3）:

表2 期刊發(fā)文量年代分布

表3 期刊來源分布

在不同時(shí)期發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量能夠反映某一領(lǐng)域的研究狀況和發(fā)展趨勢(shì)。我們從表2可以看出，新世紀(jì)以來，有關(guān)人事檔案知情權(quán)的研究發(fā)表在核心期刊上的第一篇文章為2002年，2009-2012年達(dá)到一個(gè)研究的鼎盛時(shí)期，10種核心期刊的發(fā)文總量為40篇，平均發(fā)文量為每年10余篇。另外，從期刊分布上看，《蘭臺(tái)世界》發(fā)文量最多，占到53.10%，除《中國(guó)檔案》沒有相關(guān)發(fā)文外，其他8種核心期刊平均發(fā)文量為4.75篇。由此可見，人事檔案知情權(quán)問題成為新世紀(jì)檔案學(xué)界研究的熱點(diǎn)問題。

（二）研究機(jī)構(gòu)及文獻(xiàn)被引頻次分析

表4 發(fā)文期刊的主要研究機(jī)構(gòu)分布

“發(fā)文期刊的主要研究機(jī)構(gòu)分布”和“文獻(xiàn)被引頻次”可以分別從數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度來說明研究者及其所在機(jī)構(gòu)的科研生產(chǎn)力和學(xué)術(shù)影響力。由表4可知，我國(guó)研究人事檔案知情權(quán)問題的主要機(jī)構(gòu)為山東大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、四川大學(xué)等高等院校，普遍學(xué)術(shù)研究層次深入，水平較高，其他如檔案館、醫(yī)院等部門也均有相關(guān)的實(shí)踐和學(xué)術(shù)成果。與此同時(shí)，利用中國(guó)（CNKI）學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)按條件進(jìn)行搜索并按照文獻(xiàn)被引頻次排序，王英瑋、周艷2007年發(fā)表在《檔案學(xué)通訊》上的《我國(guó)人事檔案管理改革若干問題的思考》及劉琴2011年發(fā)表在《檔案學(xué)研究》上的《人事檔案管理研究述評(píng)及趨勢(shì)展望》，這兩篇文章平均被引頻次超過80次，平均下載量超過3000次；此外，鄭美虹《人事檔案何時(shí)掀起“蓋頭來”——試析人事檔案知情權(quán)》、紀(jì)紅衛(wèi)《知情權(quán)保護(hù)的呼喚:人事檔案向本人有條件開放》、孫振嘉《人事檔案的知情權(quán)問題研究》等文章被引頻次及下載量均名列前茅。

（三）研究熱點(diǎn)的可視化圖譜分析

研究熱點(diǎn)是指在一個(gè)具體時(shí)間維度內(nèi)，一定數(shù)量的論文所集中探討的科研問題，它代表這個(gè)領(lǐng)域在一段時(shí)間內(nèi)“最先進(jìn)、最新、最有發(fā)展?jié)摿Φ难芯恐黝}”。本文通過中國(guó)（CNKI）學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)的可視化圖譜分析，統(tǒng)計(jì)出文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次和不同關(guān)鍵詞共現(xiàn)的頻次（見表5）。

表5 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

在上面的圖譜中，圓圈節(jié)點(diǎn)代表論文的關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)的大小與關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次成正比，節(jié)點(diǎn)間連線代表其共現(xiàn)關(guān)系。按照出現(xiàn)總頻次由高到低順序排列，我們可以發(fā)現(xiàn)檔案學(xué)界研究人事檔案知情權(quán)問題的幾個(gè)突出熱點(diǎn)：1.實(shí)際檔案管理工作中人事檔案知情權(quán)問題研究；2.人事檔案的知情權(quán)與隱私權(quán)問題研究；3.特殊群體的人事檔案知情權(quán)問題研究（如高校人事檔案或流動(dòng)人員人事檔案）。

三、問題與思考

以上利用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)計(jì)量分析及可視化圖譜分析，本文從宏觀上概括了人事檔案知情權(quán)研究涉及的幾大主要方面。通過對(duì)獲取文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)閱讀及分析，本文將結(jié)合上述涉及的主要方面，具體剖析2000年-2016年人事檔案知情權(quán)研究的主要關(guān)注點(diǎn)。

（一）人事檔案管理中的知情權(quán)問題研究

人事檔案是在現(xiàn)實(shí)生活中與我們聯(lián)系最為緊密的專門檔案之一，因此在實(shí)際檔案管理工作中，關(guān)于人事檔案的知情權(quán)問題也是檔案學(xué)界關(guān)注和研究的重點(diǎn)問題。中國(guó)人民大學(xué)的王英瑋、周艷在《我國(guó)人事檔案管理改革若干問題的思考》一文中提出，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代推行的人事檔案管理制度剝奪了人事檔案相對(duì)人應(yīng)當(dāng)享有的基本民主權(quán)利，弊端眾多，因此給人事檔案的相對(duì)人以必要的知情權(quán)是人事檔案管理制度變革的必要舉措，具體包括：修改人事檔案管理制度，規(guī)定人事檔案的相對(duì)人查看本人的人事檔案信息，允許相對(duì)人對(duì)人事檔案的有關(guān)內(nèi)容提出合理修改，允許有關(guān)人員查閱其直系親屬的人事檔案材料。吉林大學(xué)的孫振嘉在《人事檔案的知情權(quán)問題研究》中認(rèn)為，造成我國(guó)人事檔案管理現(xiàn)存的死檔、棄檔現(xiàn)象嚴(yán)重，人事檔案信息開發(fā)利用程度較低、內(nèi)容空泛等問題的最重要原因就是人事檔案管理和利用當(dāng)中的知情權(quán)的缺失，并提出要真正賦予個(gè)人和單位對(duì)人事檔案的知情權(quán)。鄭美虹在《人事檔案何時(shí)掀起“蓋頭來”——試析人事檔案知情權(quán)》一文中也提出，我國(guó)的人事檔案管理在對(duì)公民的知情權(quán)保護(hù)問題上一直存在著某些不足，但公民對(duì)本人人事檔案是有知情權(quán)依據(jù)的，人事檔案的內(nèi)容本身決定其可以向個(gè)人開放，此外，美國(guó)人事檔案管理也啟示我們，人事檔案管理工作應(yīng)當(dāng)以人為本。紀(jì)紅衛(wèi)在《知情權(quán)保護(hù)的呼喚:人事檔案向本人有條件開放》中提到，人事檔案材料中真正需要對(duì)本人保密的只是一小部分，而且這一小部分的保密期應(yīng)是暫時(shí)，人事檔案向本人開放的兩點(diǎn)策略：法律法規(guī)及輿論引導(dǎo)、策略規(guī)范。

綜上來看，相關(guān)學(xué)者對(duì)實(shí)際檔案管理工作中人事檔案的知情權(quán)問題綜合研究已相當(dāng)成熟。雖然研究成果較多，但總體觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)較為統(tǒng)一。學(xué)界普遍認(rèn)為，人事檔案的知情權(quán)，主要是指當(dāng)事人合法擁有對(duì)本人人事檔案材料內(nèi)容狀況及其利 用情況等知曉的權(quán)利。但是出于多方面考慮，我國(guó)的人事檔案管理在對(duì)公民的知情權(quán)保護(hù)問題上一直存在不足，從而導(dǎo)致個(gè)人基本數(shù)據(jù)失真，損害相對(duì)人的權(quán)益，“棄檔”“死檔”問題嚴(yán)重，留下“整人”漏洞或是給研究自己家史、撰寫人物傳記的人設(shè)置障礙等等一系列不良后果。研究學(xué)者從各個(gè)角度對(duì)此進(jìn)行了全方面的分析，并對(duì)癥下藥，提出人事檔案可以對(duì)其相對(duì)人有條件開發(fā)。從宏觀上，要健全法律法規(guī)和管理體制，將不適用于新時(shí)期檔案管理工作的制度條例進(jìn)行刪除修改，真正賦予用人單位知悉其員工人事檔案的權(quán)利以及個(gè)人有條件地查看本人檔案的權(quán)利，確保人事檔案在部分材料保密的情況下得到有效地開放利用；從微觀上，要做好人事檔案制度的輿論引導(dǎo)，打破公民對(duì)人事檔案的神秘感和陌生感，讓當(dāng)事人主動(dòng)提供有價(jià)值的信息材料，并且可以有條件地利用本人人事檔案解決實(shí)際問題。此外，本文還認(rèn)為人事檔案應(yīng)當(dāng)與其他專門檔案一樣，緊跟時(shí)代步伐，加快信息化、數(shù)字化建設(shè)。人事檔案雖然相較于其他專門檔案來說，有一定的特殊性，但其基本功能應(yīng)該是為人民服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以人為本，在實(shí)際的人事檔案管理過程中，對(duì)于不屬于保密范圍的大部分文件材料，應(yīng)該提供更加便利、高效地查詢和利用，這樣既方便用人單位根據(jù)人事檔案進(jìn)行考核和評(píng)估，有針對(duì)性地選拔人才，更有利于該人事檔案的相對(duì)人知曉自己的檔案內(nèi)容，參考組織的鑒定評(píng)價(jià)來明確個(gè)人價(jià)值和提升空間，并對(duì)自己的合法權(quán)益不受侵害來進(jìn)行保障監(jiān)督，大大增強(qiáng)公民的檔案意識(shí)。

（二）人事檔案的知情權(quán)與隱私權(quán)問題研究

知情權(quán)和隱私權(quán)是公民權(quán)利在實(shí)際檔案工作中的集中體現(xiàn)，這一對(duì)看似矛盾的問題如果得不到合理有效解決，會(huì)直接影響檔案部門的社會(huì)形象及檔案信息資源的社會(huì)價(jià)值的最終實(shí)現(xiàn)。陳曉在《關(guān)于檔案工作中知情權(quán)與隱私權(quán)問題的思考》一文中提到，公民的知情權(quán)與隱私權(quán)的沖突在人事檔案管理工作中具體體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一類是公民知情權(quán)與國(guó)家機(jī)關(guān)人員、知名人士在內(nèi)的公眾人物隱私權(quán)之間的沖突，另一類是公民知情權(quán)與其他普通公民隱私權(quán)之間的沖突。楊潤(rùn)月在《人事檔案管理中的知情權(quán)與隱私權(quán)》中認(rèn)為，要處理人事檔案管理中知情權(quán)與隱私權(quán)的沖突，必須要明確人事檔案知情權(quán)與隱私權(quán)的保護(hù)對(duì)象，把握好知情權(quán)和隱私權(quán)的實(shí)現(xiàn)范圍， 掌握好人事檔案開放和保密的限度。此外，劉爽、高鴻雁等人在《人事檔案知情權(quán)保障中存在的問題及其對(duì)策》中提出了解決此矛盾的具體方案，即建立人事檔案告知制度，對(duì)履歷材料、自傳材料等客觀事實(shí)類信息以及考核、鑒定等主觀評(píng)價(jià)類信息等不屬于保密范疇的內(nèi)容，要保證公民享有知情權(quán)；但對(duì)有關(guān)檢舉、揭發(fā)人的身份信息等涉及他人隱私或涉及國(guó)家秘密的內(nèi)容，則要嚴(yán)格保密。

綜上來看，人事檔案知情權(quán)與隱私權(quán)的關(guān)系問題在2008-2010年這幾年時(shí)間里就有比較充分的認(rèn)識(shí)和研究。檔案界學(xué)者普遍認(rèn)同人事檔案的知情權(quán)與隱私權(quán)是我國(guó)公民應(yīng)該享有的基本權(quán)利。對(duì)人事檔案知情權(quán)和隱私權(quán)的關(guān)系問題，眾多研究學(xué)者也給出了認(rèn)識(shí)的依據(jù)和解決的具體辦法。然而由于我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)出臺(tái)較早且目前仍未就此問題作出修正和完善，人事檔案知情權(quán)和隱私權(quán)的界限仍不明確，因此在實(shí)際的人事檔案管理工作中，這類矛盾仍然造成很多困境和不良影響。本文認(rèn)為，如何正確處理好人事檔案知情權(quán)和隱私權(quán)的關(guān)系問題；我國(guó)法律法規(guī)的修正和完善將如何把握人事檔案開放和保密的限度；在新世紀(jì)信息化的背景下如何協(xié)調(diào)和權(quán)衡人事檔案工作中出現(xiàn)的矛盾問題，最終實(shí)現(xiàn)人事檔案開放利用的最大效益，這些仍然會(huì)是今后幾年檔案學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

（三）特殊群體的人事檔案知情權(quán)問題研究

1.高校人事檔案知情權(quán)研究

2000年以來，隨著教育體制的改革以及高校入學(xué)率不斷攀升，高校人事檔案受到越來越多人的關(guān)注，成為人事檔案研究的又一焦點(diǎn)。杜宇在《高校人事檔案知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)》中指出，高校人事檔案知情權(quán)的提出是由人事檔案本身性質(zhì)而定，是人事檔案監(jiān)督管理的需要，也是公平的人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制所促。樊愛鳳在《高校人事檔案知情權(quán)和隱私權(quán)分析》中認(rèn)為，目前我國(guó)高校對(duì)人事檔案知情權(quán)還沒有專門法律規(guī)定，主要還是依據(jù)我國(guó)《憲法》以及檔案法相關(guān)規(guī)定。她指出，高校人事檔案知情權(quán)不足會(huì)導(dǎo)致檔案失真，還可能使人才失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)正確處理高校人事檔案知情權(quán)和隱私權(quán)之間的沖突，健全人事檔案監(jiān)督管理機(jī)制。宋平也在《淺析高校畢業(yè)生人事檔案的知情權(quán)》中認(rèn)為，應(yīng)賦予高校畢業(yè)生人事知情權(quán)，適當(dāng)程度向高校畢業(yè)生公開人事檔案材料內(nèi)容。

綜上來看，我國(guó)高校人事檔案知情權(quán)的研究成果較豐富，從高校人事檔案現(xiàn)狀及問題分析到信息化建設(shè)等研究比較全面。但是通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的學(xué)習(xí)，本文總結(jié)出以下幾點(diǎn)問題：一是高校人事檔案知情權(quán)的研究學(xué)者主要為各高校檔案館工作人員，其研究精力大多停留在基本工作層面，研究高度和深度不足；二是現(xiàn)有的關(guān)于高校人事檔案知情權(quán)的研究并未突出強(qiáng)調(diào)高校的特質(zhì)，內(nèi)容大多與人事檔案相關(guān)，缺乏一定的針對(duì)性。不過，本文認(rèn)為隨著民主進(jìn)程的持續(xù)推進(jìn)，公平、公開、公正的人才競(jìng)爭(zhēng)選拔機(jī)制不斷完善，高校教職工及學(xué)生的綜合素質(zhì)不斷提高，關(guān)于高校人事檔案知情權(quán)的研究也會(huì)進(jìn)一步深化。

2.流動(dòng)人員人事檔案知情權(quán)研究

我國(guó)現(xiàn)有的關(guān)于人事檔案管理的法律法規(guī)文件有《中華人民共和國(guó)檔案法》《干部檔案工作條例》《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》，朱玉媛和張煜在《我國(guó)流動(dòng)人員人事檔案立法與執(zhí)法探析》一文中，具體陳述了上述三部法律法規(guī)中關(guān)于流動(dòng)人員人事檔案管理的內(nèi)容。在此文中提到，關(guān)于流動(dòng)人員人事檔案知情權(quán)的問題存在立法空白，這使得在流動(dòng)人員人事檔案管理中容易與相對(duì)人發(fā)生沖突，填補(bǔ)關(guān)于流動(dòng)人員人事檔案知情權(quán)方面的內(nèi)容，對(duì)于公民維護(hù)自己的利益，表達(dá)自身的需求具有一定作用?？傮w來看，我國(guó)檔案學(xué)者對(duì)流動(dòng)人員人事檔案知情權(quán)的研究主要集中于法律層面，提出從填補(bǔ)流動(dòng)人員人事檔案管理立法空白，剔除立法條款中的矛盾之處，增強(qiáng)流動(dòng)人員人事檔案管理執(zhí)法力度等方面，加強(qiáng)我國(guó)流動(dòng)人員人事檔案法制建設(shè)。這一視角的研究缺乏針對(duì)流動(dòng)人員群體的特性研究，有待更多的關(guān)注。

四、結(jié)語(yǔ)

總的來說，我國(guó)檔案學(xué)者針對(duì)人事檔案知情權(quán)的問題，從表面上列舉了實(shí)際工作中存在的問題；從深層次上剖析了造成人事檔案“神秘化”的主客觀原因；從法律角度指出有關(guān)人事檔案的法律法規(guī)存在漏洞和空白；從新世紀(jì)信息化發(fā)展的大背景下，提出了具體的人事檔案管理工作中亟待完善的方面和需要注意的知情權(quán)與隱私權(quán)相互矛盾的地方；從借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)方面，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)了國(guó)外人事檔案管理在管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)設(shè)置和開放利用等方面的共同特點(diǎn)，并提出在保持我國(guó)人事檔案管理特色的基礎(chǔ)上，適度借鑒國(guó)外的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗(yàn)，積極推進(jìn)我國(guó)現(xiàn)有人事檔案管理的改革和完善。

不過，根據(jù)本文對(duì)新世紀(jì)以來我國(guó)檔案學(xué)核心期刊中有關(guān)人事檔案知情權(quán)問題的學(xué)習(xí)和總結(jié)，尚發(fā)現(xiàn)一些研究中存在的問題。其一，由于人事制度和人事檔案改革尚未完成，很多研究成果和理論設(shè)想并沒有付諸實(shí)踐。例如有學(xué)者提出的有關(guān)人事檔案告知制度的創(chuàng)立，人事檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，社會(huì)流動(dòng)人員人事檔案管理中心的建立等等，這些創(chuàng)新性建議并不能從實(shí)踐中得到根本性的檢驗(yàn)。其二，我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)于微觀層面上的人事制度與人事檔案管理或人事檔案知情權(quán)問題關(guān)注度不足。由于歷史原因和我國(guó)國(guó)情的特殊性，人事制度與人事檔案管理也存在一定的特殊性，廣大研究學(xué)者應(yīng)當(dāng)在充分考慮我國(guó)實(shí)際國(guó)情的基礎(chǔ)上，適當(dāng)?shù)靥岢鼍哂袆?chuàng)新性和針對(duì)性地建議。例如應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)、事業(yè)單位職工，高職院校畢業(yè)生，離退休干部，知名專家學(xué)者或具有大眾影響力的知名人士以及農(nóng)民工等弱勢(shì)群體的人事檔案管理及其知情權(quán)加以更多關(guān)注。

總之，伴隨著我國(guó)學(xué)者們對(duì)相關(guān)人事檔案問題研究的深度和廣度不斷加強(qiáng)，人事檔案管理理論和實(shí)踐的不斷創(chuàng)新發(fā)展，相關(guān)人事檔案的法律法規(guī)進(jìn)一步修改完善，相信我國(guó)人事檔案知情權(quán)問題的理論研究成果會(huì)越來越豐富。