中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的

陳琢+陳彪彪

摘要：文章從“中等收入陷阱”的成因及對(duì)中國(guó)當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，指出中國(guó)實(shí)現(xiàn)“中等收入陷阱”跨越既面臨現(xiàn)實(shí)困境同時(shí)也具備獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，指出建設(shè)“有效市場(chǎng)”和“有為政府”、提高全要素生產(chǎn)率、實(shí)現(xiàn)效率驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)跨越的戰(zhàn)略選擇，為此需要推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。著重提出供給側(cè)改革政策體系的核心是金融改革與創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新與教育、加快收入分配制度改革、改革現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；供給側(cè)改革；效率驅(qū)動(dòng)：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序

一、“中等收入陷阱”及其成因分析

世界銀行《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》（2007）首次提出“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）。該報(bào)告引用的文獻(xiàn)表明：“比起較富或較窮的國(guó)家來(lái)，中等收入國(guó)家的增長(zhǎng)會(huì)相對(duì)較慢”。目前“高收入”國(guó)家現(xiàn)有70個(gè)，其中主要是發(fā)達(dá)國(guó)家。1987年以來(lái)，世界上有28個(gè)國(guó)家一直保持在中等收入行列而未能實(shí)現(xiàn)跨越。

盡管曾經(jīng)和現(xiàn)在仍陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家陷入“中等收入陷阱”原因各有不同，但歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)：一是未能及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式而失去模式轉(zhuǎn)換的機(jī)遇，二是未能在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型中突破技術(shù)創(chuàng)新瓶頸，三是政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理失控和缺乏有效制度框架，四是人口城市化與工業(yè)化的推進(jìn)不協(xié)調(diào)，五是對(duì)新增的社會(huì)財(cái)富分配不公和對(duì)公民自由發(fā)展的公平性處理不當(dāng)，六是政治體制改革嚴(yán)重滯后影響經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，七是未能充分利用“人口紅利”有利條件從而喪失促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的機(jī)遇。

二、中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展透視

1978～2000年，中國(guó)用22年時(shí)間走出“貧困陷阱”，實(shí)現(xiàn)向下中等收入階段的歷史性飛躍，此階段“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”是增長(zhǎng)的主要發(fā)動(dòng)機(jī)；2001～2010年，中國(guó)用10年時(shí)間正式走出下中等收入階段，進(jìn)入上中等收入階段，此階段勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)、資源驅(qū)動(dòng)、土地驅(qū)動(dòng)、資本要素等“有形要素驅(qū)動(dòng)”特征明顯；2010年起，中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)進(jìn)入從“要素驅(qū)動(dòng)”向“效率驅(qū)動(dòng)”、“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)型的重要階段。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨“三期疊加”和“四降一升”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在供給方面，國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的總成本全面地大幅度提高：勞動(dòng)力、工資成本在提高，老齡化趨勢(shì)提前到來(lái)：土地、能源、原材料等自然資源及環(huán)境生態(tài)的稀缺性導(dǎo)致成本大幅度上升：自主研發(fā)和創(chuàng)新等技術(shù)進(jìn)步成本也在上升：諸多體制性障礙降低資源配置效率，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩壓縮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間。在需求方面，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)失衡，高投資增長(zhǎng)模式遭遇瓶頸，其邊際效益遞減。同時(shí)受地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加大制約，國(guó)內(nèi)投資增長(zhǎng)乏力：基于國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)不合理：政府稅收增長(zhǎng)快，部分行業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，勞動(dòng)者工資增長(zhǎng)緩慢，城鄉(xiāng)之間二元結(jié)構(gòu)特征明顯、居民之間收入水平差距擴(kuò)大。呈現(xiàn)總需求低迷與產(chǎn)能過(guò)剩并存格局。

三、中國(guó)有跨越“中等收入陷阱”獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

一是政府長(zhǎng)期穩(wěn)定并支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去40年取得舉世矚目的成就，政府穩(wěn)定、形象正面。十八屆三中全會(huì)指出，后續(xù)改革將進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更多減少行政干預(yù)，更好發(fā)揮政府作用。

二是人力資本質(zhì)量持續(xù)改善。勞動(dòng)力的健康水平（人均壽命）和受教育水平在持續(xù)穩(wěn)步提高，勞動(dòng)力人均素質(zhì)和有效工作時(shí)間將會(huì)持續(xù)提高。有效勞動(dòng)供給還在上升，人口紅利還將持續(xù)釋放。

三是持續(xù)堅(jiān)持對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體開(kāi)放。中國(guó)最重要的投資和貿(mào)易伙伴是歐美日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，故其經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)技術(shù)水平、商業(yè)模式和思維模式由此都會(huì)逐步向發(fā)達(dá)國(guó)家靠攏，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯。

四是經(jīng)濟(jì)減速有外部性、周期性、趨勢(shì)性因素。美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家自2008年后增長(zhǎng)乏力，消費(fèi)不振：其他新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體和東亞高收入經(jīng)濟(jì)體家庭收入下降，消費(fèi)增長(zhǎng)下滑，中國(guó)出口增速出現(xiàn)銳減：為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)和其他國(guó)家采取積極財(cái)政政策支持投資的項(xiàng)目基本完工，投資增長(zhǎng)率必然出現(xiàn)周期性下降。

五是內(nèi)需潛力仍然巨大。首先從供給側(cè)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)空間巨大。2014年中國(guó)僅在進(jìn)口制造業(yè)產(chǎn)品就花費(fèi)1.3萬(wàn)億美元。其次是基礎(chǔ)設(shè)施。過(guò)去對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資主要集中在城“鐵公機(jī)”等，城市內(nèi)部基礎(chǔ)設(shè)施如地鐵、地下管網(wǎng)等則還嚴(yán)重不足。第三是改善環(huán)境。第四是城鎮(zhèn)化，目前中國(guó)人口城鎮(zhèn)化率為56%，發(fā)達(dá)國(guó)家則一般占80%以上。第五是中國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部仍然有極大的地區(qū)差異，中國(guó)內(nèi)部的跨省、跨地區(qū)貿(mào)易能夠在很大程度上彌補(bǔ)國(guó)際市場(chǎng)需求的不足。

六是財(cái)力雄厚保障投資。首先，中央和地方兩級(jí)政府累積負(fù)債總額占GDP比重不到60%，政府運(yùn)用財(cái)政政策來(lái)支持基礎(chǔ)設(shè)施投資的空間比其他國(guó)家大。其次民間儲(chǔ)蓄接近GDP的50%，為此可用積極財(cái)政政策來(lái)撬動(dòng)民間投資，第三是外匯儲(chǔ)備位居世界第一位。另外我國(guó)的銀行利率和準(zhǔn)備金率高，政府也可以用降低利率和準(zhǔn)備金率等增加貨幣供給等政策來(lái)支持有效投資。

四、中國(guó)跨越“中等收入陷阱”路徑分析

提高全要素生產(chǎn)率、實(shí)現(xiàn)效率驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需要推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，當(dāng)前在中國(guó)已形成基本共識(shí)。政府今年經(jīng)濟(jì)工作的五大任務(wù)可以視為狹義供給側(cè)改革內(nèi)容，而十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革的決定（包括土地制度、國(guó)有企業(yè)、人口政策、戶口制度、金融體系等多方面改革），則應(yīng)是廣義供給側(cè)改革內(nèi)容。改革的終極目標(biāo)是讓市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性的作用（“有效市場(chǎng)”），為彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制不足，還需要政府配合但非干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行（“有為政府”）。

（一）供給側(cè)改革政策體系的核心是金融改革與創(chuàng)新

國(guó)際貨幣基金組織數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)金融抑制指數(shù)（金融政策干預(yù)程度）全球排名第四，由此表明市場(chǎng)機(jī)制并未真正發(fā)揮作用。當(dāng)前的金融改革既要改善金融資源在不同部門之間配置的效率，改變政策扭曲與效率損失（資金主要流向相對(duì)低效、耗能的國(guó)企和地方融資平臺(tái)）普遍現(xiàn)象，又要發(fā)展新的更有效率、更適應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要的融資渠道和融資產(chǎn)品。需要從金融改革支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度，大力發(fā)展直接融資，拓寬融資渠道，降低融資成本，分散金融風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)校投融資結(jié)構(gòu)。首先是要加強(qiáng)信用制度建設(shè)其次是要完善投融資渠道豐富投融資機(jī)構(gòu)體系。就當(dāng)前而言，金融改革和創(chuàng)新的前提是要打破剛性兌付，其中僵尸企業(yè)的平穩(wěn)退出至關(guān)重要。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新與教育

2015“全球創(chuàng)新指數(shù)”中國(guó)排名第29位，“創(chuàng)新效率”方面排名第61位。要跨越“中等收入陷阱”，必須實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從以勞動(dòng)密集型、資源密集型為主向以資本密集型、技術(shù)密集型、知識(shí)密集型為主的轉(zhuǎn)變。這就必須加大技術(shù)研發(fā)投入，以具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用，鼓勵(lì)企業(yè)把更多的利潤(rùn)用于研發(fā)投入。構(gòu)建完善、完整資本市場(chǎng)體系為技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展與推廣發(fā)揮融資作用。推進(jìn)教育體制改革，全過(guò)程推行啟發(fā)式、創(chuàng)新型教育，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維方式。擴(kuò)大職業(yè)教育比例，構(gòu)建系統(tǒng)性人才培訓(xùn)體系，重視對(duì)學(xué)生、農(nóng)民工和現(xiàn)有制造業(yè)工人的技能培訓(xùn)（向高科技制造業(yè)或服務(wù)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型），延長(zhǎng)平均受教育年限_避免結(jié)構(gòu)性失業(yè)。賦予大學(xué)在學(xué)科選擇、教師選拔、教學(xué)內(nèi)容、培養(yǎng)方式等方面的自主權(quán)，建立大學(xué)之間和大學(xué)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，建立大學(xué)與風(fēng)險(xiǎn)投資體系、企業(yè)之間的對(duì)接機(jī)制。克服傳統(tǒng)文化中“槍打出頭鳥(niǎo)”、缺乏思辨和冒險(xiǎn)創(chuàng)新的消極因素，及慣于遵循等級(jí)制度、“圣意難測(cè)、言多必失”而不敢發(fā)表意見(jiàn)的“官本位”思想意識(shí)。

（三）跨越“中等收入陷阱”須加快收入分配制度改革

根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，一個(gè)社會(huì)的邊際消費(fèi)傾向是遞減的，即收入差距過(guò)大會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)需求不足，既會(huì)帶來(lái)內(nèi)需不足和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，也會(huì)帶來(lái)低收入人群人力資本投資、積累不足，社會(huì)階層不斷固化、社會(huì)流動(dòng)性下降，繼而引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定和動(dòng)亂。我國(guó)基尼系數(shù)目前仍超過(guò)0.4，因而加快收入分配制度改革勢(shì)在必行。

收入分配制度改革可以從初次分配和再分配兩個(gè)層面同時(shí)推進(jìn)。在初次分配領(lǐng)域，應(yīng)進(jìn)一步完善市場(chǎng)體系，讓市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，鼓勵(lì)“勞動(dòng)致富”，對(duì)于一些不利于收入分配公平的制度和政策需要加快改革和調(diào)整，如戶籍制度改革和養(yǎng)老制度改革。再分配領(lǐng)域改革一是要通過(guò)稅收手段調(diào)節(jié)高收入人群收入，調(diào)整稅收結(jié)構(gòu)，增加有助于調(diào)節(jié)收入分配的稅種，同時(shí)減少間接稅比重，二是要通過(guò)轉(zhuǎn)移支付提高社會(huì)保障水平，增加轉(zhuǎn)移支付種類和福利項(xiàng)目，來(lái)增加低收入人群收入，培育龐大中產(chǎn)階層，構(gòu)筑橄欖型社會(huì)。

（四）破解“增長(zhǎng)陷阱”還須改革現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序

在全球經(jīng)濟(jì)陷入“新增長(zhǎng)陷阱”大環(huán)境下，改革現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序、提升中國(guó)在現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中制度性話語(yǔ)權(quán)，不但是保證中國(guó)增長(zhǎng)“戰(zhàn)略機(jī)遇期”延續(xù)性的必需手段，也是保證全球經(jīng)濟(jì)火車頭持續(xù)拉動(dòng)力的必然途徑。

一是塑造開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。中國(guó)“一帶一路”倡議，有利于建立和加強(qiáng)沿線各國(guó)互聯(lián)互通伙伴關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置和市場(chǎng)深度融合，推動(dòng)沿線各國(guó)產(chǎn)能合作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，開(kāi)展更大范圍、更高水平、更深層次的區(qū)域合作，共同打造開(kāi)放、包容、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)。

二是加強(qiáng)國(guó)際協(xié)調(diào)與溝通。中國(guó)通過(guò)參與越來(lái)越多的全球治理機(jī)制，展示“合作共贏”所能帶來(lái)的增長(zhǎng)潛能。通過(guò)建立聯(lián)通全球的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)、亞投行、絲路基金、金磚國(guó)家新開(kāi)發(fā)銀行等新的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)，創(chuàng)造各國(guó)合作發(fā)展新空間。

三是構(gòu)建全球創(chuàng)新體系。讓創(chuàng)新要素在全球配置，鼓勵(lì)在新技術(shù)推廣中創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)新的價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、物流鏈形成，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)產(chǎn)生新動(dòng)力。