我國科技社團智庫的建設(shè)路徑研究

西桂權(quán) 叢琳 付宏

摘要：[目的/意義]科技社團具有建設(shè)智庫的優(yōu)勢，研究科技社團智庫建設(shè)對于完善智庫建設(shè)相關(guān)理論，促進我國智庫發(fā)展具有一定意義。[方法/過程]通過對科技社團和智庫相關(guān)資料的整理、分析和研究，找出了二者之間的共性，總結(jié)了科技社團智庫的重要作用。運用SWOT矩陣分析模型對建設(shè)科技社團智庫的內(nèi)外部環(huán)境進行了分析。[結(jié)果/結(jié)論]通過分析發(fā)現(xiàn)，科技社團向智庫方向轉(zhuǎn)型是必然趨勢，既是完善國家創(chuàng)新體系、承接政府轉(zhuǎn)移職能的需要，也是提高自身競爭力的需要。在此基礎(chǔ)上，提出了科技社團智庫建設(shè)的路徑模式。

關(guān)鍵詞：智庫 科技社團 建設(shè)路徑 SWOT分析

分類號：C932.6

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.03.01

1 引言

我國正在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家，迫切需要一批高水平、專業(yè)化的科技創(chuàng)新智庫，為中國進入世界一流創(chuàng)新國家行列提供支撐?？萍忌鐖F擁有眾多科技方面的專家學(xué)者，范圍涉及工程科學(xué)、自然科學(xué)、工程技術(shù)，可以在科技創(chuàng)新智庫建設(shè)中發(fā)揮積極作用。2015年9月，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會發(fā)布了《中國科協(xié)關(guān)于建設(shè)高水平科技創(chuàng)新智庫的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》提出把各個學(xué)會的專家學(xué)者凝聚、整合起來，發(fā)揮不同社團科技人才資源優(yōu)勢，打造“小中心、大外圍”的科技社團智庫體系。多年來，科技社團在引領(lǐng)科學(xué)技術(shù)進步、推動學(xué)科發(fā)展，為政府、企業(yè)提供決策咨詢服務(wù)等方面已經(jīng)取得了部分成果。面對新形勢，我國科技社團向智庫方向轉(zhuǎn)型，既可以滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需求，也可以促進其自身發(fā)展。本文將探討我國科技社團智庫建設(shè)的相關(guān)問題。

2 科技社團概述

2.1 科技社團的概念

科技社團是隨著科技進步發(fā)展起來的，最早起源于國外，經(jīng)過幾個世紀(jì)的發(fā)展現(xiàn)在已經(jīng)形成了完備且成熟的體系[1]。我國科技社團的雛形最早可追溯到明代。邢天壽在《中國最早的科學(xué)學(xué)會》中談到，我國目前已知最早的科學(xué)團體是創(chuàng)建于1568年的一體堂宅仁醫(yī)會，其宗旨、活動內(nèi)容、組織條例等都和現(xiàn)代學(xué)會相似[2]。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，隨著外國的科學(xué)技術(shù)傳到中國，我國也開始建立比較正規(guī)的科技社團。韓晉芳在《歷史深處有回聲》中提到，近代最早的自然科學(xué)群眾團體“算學(xué)會”是我國第一個真正意義上的科技社團[3]。特別是改革開放以后，伴隨著“科學(xué)的春天”到來，我國科技社團發(fā)展速度加快。楊書卷把我國科技社團的發(fā)展分為建立與探索、調(diào)整與轉(zhuǎn)型、改革與規(guī)范、創(chuàng)新與深化4個發(fā)展階段[4]。隨著2016年“科技三會”的召開，我國科技社團發(fā)展進入了新的發(fā)展時期。

科技社團在促進科學(xué)發(fā)展中起到的作用越來越重要，大量學(xué)者對科技社團進行了研究，也有學(xué)者給出了科技社團的定義[5-7]。科技社團是從事科技活動、促進科技發(fā)展、營造科技氛圍的社會團體，成員主要由科技工作者、科技活動的管理者及參與者組成。為了促進科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，通過科技社團把專家聚在一起進行科學(xué)知識交流，探討學(xué)術(shù)性問題，從而推動科技進步。楊文志認(rèn)為科技社團是為實現(xiàn)會員共同意愿，按照一定章程開展科學(xué)活動的非營利性社會組織，其成員按照自愿原則加入[8]?？萍忌鐖F成員來自企業(yè)、高校、科研院所、政府部門等不同機構(gòu)，人員來源的多樣性使科技社團具有“柔性組織”特點。王春法認(rèn)為，科技社團具有跨行業(yè)、跨學(xué)科、跨區(qū)域等特點，是不同背景的科技人員在自由平等的條件下為了探討學(xué)術(shù)問題而自愿結(jié)合成的柔性社會組織[9]。劉松年等人認(rèn)為科技社團成員可結(jié)合自身研究任務(wù)同時參加不同的社會組織，科技社團組織邊界是開放的，成員具有很大的自由性[10]。

2.2 科技社團的功能

科技社團是科技工作者的聯(lián)合體，匯聚了科學(xué)行業(yè)的專家學(xué)者，是推動科學(xué)發(fā)展、技術(shù)變革的關(guān)鍵力量，在引領(lǐng)科技進步和促進社會發(fā)展的過程中起到了重要作用?？萍忌鐖F是科技工作者自愿組成的科學(xué)共同體（scientific community），通過開展學(xué)術(shù)交流、項目論證等活動促進學(xué)科發(fā)展和人才成長，以“溝通”（communication）為目的的“科學(xué)共同體”是科技社團的一個重要存在形式[11]。通過科技社團成員之間的溝通、互動可以促進知識的流動?？萍忌鐖F具有知識（knowledge）生產(chǎn)功能，并且基于科技社團內(nèi)部成員之間的關(guān)系，以科學(xué)家之間的合作（collaboration）來促進知識的生產(chǎn)及流動[12]。Diane Vaughan以火箭助推發(fā)射器技術(shù)研發(fā)為例，說明科技社團能對知識信息的產(chǎn)生、集聚、加工、交換、記錄、存儲和使用產(chǎn)生強大而持續(xù)的影響力[13]。科技社團不但可以促進知識生產(chǎn)和流動，還可以將理論研究成果引入現(xiàn)實生產(chǎn)實踐，是理論與實踐過渡的橋梁。科技社團的主要功能如圖1所示。

2.3 科技社團的特征

科技社團的特征可以從比較權(quán)威的科技社團定義和相關(guān)描述中抽取。根據(jù)前面對科技社團的定義分析，科技社團一般具有科學(xué)性、學(xué)術(shù)性、非營利性、中立性、開放性等特征[14-15]?？萍忌鐖F的基本特征是科學(xué)性和學(xué)術(shù)性。社會性是科技社團無法剝離的特性，科技社團具有社會組織的特征，是科技工作者自愿組成且不以營利性為目的非營利性組織?？萍忌鐖F是科技工作者自愿結(jié)合的跨部門、跨行業(yè)的學(xué)術(shù)性團體，在開展研究過程中較少或不受政府人員影響，體現(xiàn)了科技社團的中立性[16]。例如英國科技社團制定的改革政策往往不受黨派影響，以客觀中立為主，正如撒切爾夫人所認(rèn)為的，科技社團是“沒有被舊體制所腐蝕的人”[17]。

3 科技社團智庫概念

3.1 智庫的概念

從20世紀(jì)40年代提出智庫的概念以來，眾多學(xué)者對智庫的定義、特征、分類等進行了研究[18-20]。智庫“Think Tank”一詞的意思是“思想庫”。弗蘭克·科爾博莫把智庫定義為“思想工廠”，也有學(xué)者稱其為“腦庫”“外腦”等。智庫通過集成多方面專家智慧，為決策者提供政策建議和決策咨詢。雖然目前學(xué)術(shù)界對智庫沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識，但對其組織形式、工作內(nèi)容、服務(wù)對象等基本達成一致。智庫具有客觀中立性、非政府性、非營利性、非黨派性和中介性等特點[21]。王延飛認(rèn)為現(xiàn)代智庫還呈現(xiàn)出常態(tài)化、機構(gòu)化、獨立化的特征[22]。智庫從組織屬性可以分為官方智庫、半官方智庫、高校智庫以及咨詢類民間（社會）智庫等類型[23]。上海社會科學(xué)院智庫研究中心將我國智庫分為黨政軍智庫、社會科學(xué)院智庫、高校智庫和民間智庫4大類[24]。全球智庫發(fā)展迅速，根據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《2017年全球智庫發(fā)展報告》顯示，2017年全球共有智庫7，815家，其中中國512家，占比為6.5%，位居世界第2，美國以1，872家位居第1，中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院等7家中國智庫上榜“全球頂級智庫百強榜單”。

3.2 科技社團與智庫的共性

（1）所屬特征的一致性（見圖2）。根據(jù)前文分析，科技社團一般具有科學(xué)性、學(xué)術(shù)性、非營利性、中立性等特征。科技社團成員大多來自高校、研究院所等學(xué)術(shù)機構(gòu)，研究過程堅持科學(xué)、開放、客觀、獨立的立場。同時，智庫也具有獨立性、多學(xué)科性和多專業(yè)領(lǐng)域、多類型等特征，尤其是獨立性和非營利性是國際上智庫普遍恪守的準(zhǔn)則。在某種意義上，科技社團的中立性和智庫的獨立性是一致的。科技社團和智庫都具有非營利性，即都不以營利、賺取收入為目的。

（2）所起作用的一致性。科技社團能夠促進科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)、流動、應(yīng)用和擴散，具有中介橋梁和知識樞紐的地位，可以基于政府的引導(dǎo)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[25]。智庫是“知識”與“決策”之間的橋梁，詹姆斯·麥甘（James G. McGann）認(rèn)為智庫專家學(xué)者能夠跨越理論與時間的鴻溝，將自身掌握的理論知識應(yīng)用到實踐中，把知識成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，通過向決策層提供獨立、客觀的解決方案以實現(xiàn)智庫的價值[26]。理論研究的目的在于應(yīng)用，實際應(yīng)用可以促進理論研究，可以認(rèn)為科技社團和智庫都是理論向?qū)嵺`過渡的“橋梁”。

（3）服務(wù)內(nèi)容的一致性?？萍忌鐖F功能之一是為政府、企業(yè)提供決策咨詢服務(wù)。吳迪認(rèn)為科技社團可以通過發(fā)揮自身在科技領(lǐng)域的專業(yè)性作用，從科技政策制定、科技項目評估等方面為政府提供決策咨詢服務(wù)[27]。智庫在國家決策中發(fā)揮著重要作用，可以通過自身思想成果在某種程度上影響政府政策的制定?！?014年中國智庫報告——影響力排名與政策建議》中提出智庫的主要作用包括資政、啟智、制衡、聚才、強國。迪克遜（Dickson）提出，智庫作為科技人員密集的團體，可以運用科學(xué)的研究方法對社會發(fā)展中的問題進行跨學(xué)科的研究，為政府、企業(yè)提供政策問題上的咨詢，幫助政府做出正確決策。科技社團和智庫作為不同類型組織，為政府、企業(yè)提供決策咨詢服務(wù)是二者的共同目的之一。

3.3 科技社團智庫的作用

（1）具有天然的決策咨詢作用?？茖W(xué)性在政府和企業(yè)決策過程中非常重要，科學(xué)決策需要憑借科學(xué)思維，利用科學(xué)手段進行。科技社團作為學(xué)術(shù)類的非營利組織，匯聚了不同研究領(lǐng)域精英，具有人才薈萃、智力密集的優(yōu)勢，可以從知識和技術(shù)上對政策的合理性和可行性進行研究論證，提出方案和對策，幫助決策者進行決策?？萍忌鐖F能夠促進科學(xué)知識在全社會流動，科學(xué)界和決策者之間進行知識交流的過程也是科技社團幫助政府、企業(yè)進行決策的過程?？萍忌鐖F的成員一般都有各自的工作單位，每位成員只是這個社團組織網(wǎng)絡(luò)中的一個“節(jié)點”，整合每個“節(jié)點”的功能，發(fā)揮組織網(wǎng)絡(luò)整體優(yōu)勢，通過多種方式參與對政府、企業(yè)的決策咨詢[28]。

（2）提供精準(zhǔn)化的服務(wù)內(nèi)容?？萍忌鐖F智庫在服務(wù)政府過程中，需要掌握政府信息資源，而政府信息資源大多是政府機關(guān)在行使國家行政職能過程中使用或產(chǎn)生的?？萍忌鐖F人員利用在政府和智庫之間有規(guī)律的流動機會，發(fā)揮 “旋轉(zhuǎn)門”機制作用，及時掌握政府信息，為其提供精準(zhǔn)化服務(wù)?？萍忌鐖F智庫也與學(xué)術(shù)研究機構(gòu)有著密切的聯(lián)系，社團部分人員既是學(xué)術(shù)研究者，又是智庫專家，利用其學(xué)術(shù)研究成果作為智庫可選用的“食材”，供撰寫決策報告時使用[29]。同時，科技社團智庫的建設(shè)離不開現(xiàn)代化信息技術(shù)，而科技社團在運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等信息技術(shù)方面具有一定優(yōu)勢，利用這些技術(shù)可提高智庫研究成果的準(zhǔn)確性、時效性和科學(xué)性。

（3）產(chǎn)生多學(xué)科的倍增效益。面對復(fù)雜的問題，往往需要聯(lián)合多學(xué)科的跨界研究，這就需要不同學(xué)科背景的專家都參與進來。著名科學(xué)家朱光亞曾提出，要發(fā)揮科技專業(yè)學(xué)會協(xié)同攻關(guān)的作用，不同行業(yè)的學(xué)會，可以圍繞同一課題，聯(lián)合組織專家學(xué)者一起研究，并將研究成果盡快應(yīng)用到生產(chǎn)上去，促進社會經(jīng)濟發(fā)展。中國科協(xié)作為科技社團的業(yè)務(wù)主管單位，下屬各個學(xué)會具有學(xué)科門類較齊全、涉及領(lǐng)域眾多等特點，僅中國科協(xié)所屬全國學(xué)會就有210個，涉及領(lǐng)域幾乎涵蓋了絕大部分自然科學(xué)、工程科學(xué)?？萍忌鐖F智庫在開展決策咨詢與技術(shù)服務(wù)活動中，可以利用下屬各學(xué)會在自己研究領(lǐng)域的特點，組織學(xué)會協(xié)同開展工作，發(fā)揮學(xué)會多學(xué)科的倍增效益。

4 建立科技社團智庫的優(yōu)勢與劣勢

為全面科學(xué)地分析科技社團智庫建設(shè)面臨的內(nèi)在條件及外在環(huán)境，本文采用SWOT分析法，從內(nèi)部因素、外部因素等角度對科技社團智庫建設(shè)的因素進行全方位評估，并構(gòu)建SWOT分析模型，如表1所示。

通過SWOT分析矩陣可以看出，盡管科技社團智庫在實踐中不可避免會遭遇到各種各樣的問題，但總的來看，優(yōu)勢大于劣勢，機遇大于挑戰(zhàn)。隨著全面深化改革各項任務(wù)不斷推進，各類社會團體將逐步接受市場的考驗。這就要求科技社團在發(fā)揮自己的學(xué)術(shù)功能，推動科技進步的同時，也要充分發(fā)揮其知識生產(chǎn)和指導(dǎo)外部實踐應(yīng)用的功能。從科技社團業(yè)務(wù)發(fā)展前景看，向新型智庫轉(zhuǎn)型是科技社團自身發(fā)展的需要，也是科技社團生存發(fā)展的必然選擇。建設(shè)科技社團智庫主要有以下幾方面優(yōu)勢。

一是科技社團是由各行業(yè)技術(shù)專家組成的，是人力資本和知識資本的載體，在推動科技發(fā)展方面具有基礎(chǔ)性作用。

二是長期以來科技社團與政府之間的聯(lián)系較為緊密，科技社團已經(jīng)承接了部分政府轉(zhuǎn)移職能，在發(fā)揮智庫作用時具有得天獨厚的優(yōu)勢。

三是相關(guān)政策支持。為了促進科技社團發(fā)展，相關(guān)部門已經(jīng)出臺了多項政策或方案，如《中國科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能擴大試點工作實施方案》等。

四是專業(yè)化的人員保障?？萍忌鐖F十分重視研究人員和政府部門人員的交流，許多人員在政府、高校、社團和智庫之間有規(guī)律的流動，角色由研究者與決策參與者互換，這種 “旋轉(zhuǎn)門”機制，為科技社團參與智庫建設(shè)提供了人才保障。

五是具有初步經(jīng)驗。長期以來，科技社團不斷為政府、行業(yè)、企業(yè)提供決策咨詢服務(wù)，在科技評價、人才評價、重點實驗室評估等方面已經(jīng)開展過工作，為建設(shè)智庫積累了豐富的經(jīng)驗。

5 科技社團智庫的建設(shè)路徑

通過前面的分析可以看出，科技社團智庫建設(shè)是完善國家創(chuàng)新體系、承接政府轉(zhuǎn)移職能的需要，也是科技社團自身發(fā)展的需要。科技社團智庫建設(shè)需要創(chuàng)新實現(xiàn)路徑，發(fā)揮自身優(yōu)勢，突破目前面臨的困境，使其有條件、有能力開展相關(guān)研究，讓其研究成果能有效地幫助相關(guān)政府機構(gòu)或企業(yè)做出科學(xué)決策，促進社會經(jīng)濟發(fā)展?？萍忌鐖F智庫建設(shè)的路徑模式如圖3所示。

5.1 建立明確目標(biāo)

科技社團智庫以解決國家經(jīng)濟社會發(fā)展中遇到的重大問題、熱點問題為出發(fā)點，以滿足社會、政府、企業(yè)需求為導(dǎo)向，以提供高質(zhì)量的決策咨詢服務(wù)為目標(biāo)。利用科技社團研究工作的學(xué)術(shù)性、獨立性和客觀性，通過資源共享集中人力、物力、財力，為政府、企業(yè)及時提供具備科學(xué)性、準(zhǔn)確性、前瞻性的咨詢意見?？萍忌鐖F智庫要以專業(yè)化、市場化為發(fā)展方向，為政府、企業(yè)提供專業(yè)咨詢，培育特色鮮明的決策咨詢品牌。

5.2 搭建服務(wù)團隊

在科技社團智庫的建設(shè)過程中，既需要高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略家，也需要善于調(diào)研、收集資料的一般研究人員。科技社團智庫集中了在某一方面或某幾方面研究比較深入，較為知名的專家學(xué)者，通過搭建科技社團智庫服務(wù)團隊，將他們匯集到一起，利用其功底扎實、學(xué)術(shù)水平精湛、具有戰(zhàn)略思維的特點，服務(wù)智庫建設(shè)?？茖W(xué)合理地運用雙向“旋轉(zhuǎn)門”機制，把國家治理經(jīng)驗帶到社團智庫中去，把社團智庫研究思維帶進政府決策部門，實現(xiàn)政府與智庫間的良性互動。

5.3 確定服務(wù)內(nèi)容

發(fā)揮各個科技社團特長，定期對國家經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實問題和重大決策實施情況開展調(diào)研。科學(xué)預(yù)判科技前沿發(fā)展趨勢、準(zhǔn)確把握科技界發(fā)展動向，對本學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究成果和應(yīng)用研究成果進行評價。主動承接政府轉(zhuǎn)移職能，滿足政府購買服務(wù)需求，以第三方身份參與政府資助科研項目的評價工作。利用科技社團的專業(yè)優(yōu)勢，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)鑒定、專業(yè)技術(shù)職稱評定等方面進行科技評價。

5.4 利用服務(wù)工具

面對決策問題的日益復(fù)雜化和技術(shù)化，要充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、人工智能等技術(shù)手段開展智庫建設(shè)。發(fā)揮科技社團在利用信息技術(shù)方面的先天優(yōu)勢，建立學(xué)術(shù)交流平臺、資源轉(zhuǎn)化平臺、信息交匯平臺、成果發(fā)布平臺等，不斷推進科技社團智庫信息化建設(shè)。在項目研究中運用社會調(diào)查、文獻計量、情景分析等科學(xué)的研究工具和方法，保證智庫研究的成果質(zhì)量。同時創(chuàng)新科技戰(zhàn)略咨詢研究的新方法、新模型、新工具，以適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟社會發(fā)展形勢和信息時代科技戰(zhàn)略制定的需求。

5.5 輸出服務(wù)產(chǎn)品

智庫的成果產(chǎn)出能力是決定智庫學(xué)術(shù)科研能力和智庫影響力的基礎(chǔ)，產(chǎn)出高質(zhì)量成果是科技社團智庫建設(shè)的最終目的。發(fā)揮科技社團智庫專家的智力優(yōu)勢、理論優(yōu)勢和實踐優(yōu)勢，不斷提供質(zhì)高品優(yōu)、“解渴管用”的研究成果，并報送相關(guān)政府部門或向社會推廣發(fā)布，以更好地滿足各領(lǐng)域決策咨詢的實際需要?？萍忌鐖F智庫成果的主要形式包括政府各類發(fā)展規(guī)劃、研究報告、評估報告、期刊論文、決策參考性理論文章、簡報等。

5.6 建立保障機制

建立有效的溝通合作機制，實現(xiàn)科技社團智庫人員之間、智庫與服務(wù)對象之間的相互交流。創(chuàng)新以項目為紐帶的課題研究機制，鼓勵不同社團間根據(jù)課題需求，聯(lián)合開展課題研究。建立智庫與決策部門間的常態(tài)化溝通與成果報送機制，設(shè)立建言獻策直通車等渠道，使社團智庫研究成果能及時服務(wù)于政府、企業(yè)的決策過程。建立科技社團評價指標(biāo)體系，定期對科技社團進行評估，提高科技社團智庫工作質(zhì)量。

6 小結(jié)

本文結(jié)合我國智庫發(fā)展現(xiàn)狀，分析了科技社團與智庫之間的共性關(guān)系，闡述了科技社團智庫的重要作用。從理論上論證了科技社團智庫建設(shè)的必要性、可行性及優(yōu)勢與劣勢，最后提出了科技社團智庫建設(shè)的路徑模式，以建設(shè)面向解決重大、復(fù)雜社會問題的科技社團智庫。然而科技社團智庫建設(shè)涉及到的影響因素眾多，許多因素本文暫時沒有考慮進去，將在今后進一步深入研究。

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作者貢獻說明：

西桂權(quán)：研究框架設(shè)計，論文撰寫；

叢 琳：設(shè)計本文研究思路；

付 宏：整理前期資料，修改論文。

Study on the Construction Path of Scientific and Technological Association Think Tank in China

Xi Guiquan Cong Lin Fu Hong

Beijing Science and Technology Information Institute， Beijing 100048

Abstract： [Purpose/significance] The scientific and technological association has the advantages of think tank. Research on the think tank of scientific and technological association is of great significance to perfect the related theory and promote the development of Chinese think tank. [Method/process] Based on the related documents， it finds out the commonality of the scientific and technological association and the think tank， and then， it presents the important role of the scientific and technological association think tank. Also， it explores the internal and external environment of scientific and technological association think tank by SWOT matrix model. [Result/conclusion] Through the analysis， it concludes that the transformation to think tanks is inevitable for science and technology associations. This is not only the need to improve the national innovation system， to undertake the transfer of government functions， but also the need to improve their own competitiveness. On the basis of this， the paper puts forward the path model of the construction of scientific and technological association think tank.

Keywords： think tank scientific and technological association construction path SWOT analysis

收稿日期：2018-05-19 修回日期：2018-05-30 本文責(zé)任編輯：唐果媛