論中國企業(yè)在非洲投資爭端的解決

摘 要 2016年津巴布韋“鉆石礦國有化”政策引發(fā)了國內(nèi)對非洲投資的熱議，本文以該案為視角，探析中國企業(yè)目前在非洲投資爭端的解決。首先分析“鉆石礦國有化”政策的法律性質(zhì)，提出津巴布韋國有化政策是非洲風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境的反映，接著論述理論層面上中國企業(yè)在非洲投資爭端的解決方式，詳細(xì)介紹采取訴訟方式解決和采取非訴方式解決這兩種解決方式并對其中的區(qū)別進(jìn)行分析，最后思考津巴布韋案對中國企業(yè)在非洲投資爭端解決的啟示。

關(guān)鍵詞 對外投資 投資爭端 解決 仲裁

作者簡介：陳志敏，上海師范大學(xué)哲學(xué)與法政學(xué)院研究生。

中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.09.159

改革開放時(shí)期“引進(jìn)來”戰(zhàn)略早已不再滿足我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，近年來，讓中國企業(yè)“走出去”成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新策略。在非洲，持續(xù)增長的地區(qū)經(jīng)濟(jì)以及日趨平穩(wěn)的政局趨勢，再加上看似和諧的中非外交關(guān)系、豐富的資源、低廉的人力成本、豐厚的回報(bào)不斷吸引著中國企業(yè)在非洲進(jìn)行貿(mào)易投資。因非洲有著獨(dú)特、復(fù)雜的投資環(huán)境，中國企業(yè)在非洲國家發(fā)生投資爭端也屢見不鮮。

一、津巴布韋“鉆石礦國有化”政策引發(fā)投資爭端

2016年3月，津巴布韋突然推行“鉆石礦國有化”政策，要求國內(nèi)最大鉆石產(chǎn)區(qū)——東部馬蘭吉地區(qū)全部六家主要鉆石企業(yè)無條件將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府，并合并到于2015 年成立的國營公司“津巴布韋聯(lián)合鉆石公司”。這六家鉆石企業(yè)中，有兩家中資企業(yè)——中國安津投資有限公司和濟(jì)南鉆石礦業(yè)公司。

國有化，是指國家對原屬私人或外國政府所有的財(cái)產(chǎn)，采取收歸國有的強(qiáng)制性措施，國際法學(xué)會(huì)對國有化定義為：“國有化是通過立法行為和為了公共利益，將某種財(cái)產(chǎn)或私有權(quán)利轉(zhuǎn)移給國家，目的在于由國家利用或者控制它們，或由國家將它們用于新的目的?！苯虬筒柬f的這一政策毫無疑問是實(shí)行國有化的舉措，但是，首先“鉆石礦國有化”非經(jīng)津巴布韋議會(huì)立法，而由穆加貝政府強(qiáng)制推行，顯然國有化并未遵守正當(dāng)?shù)姆沙绦?；其次，該政策并非是為了公共目的或者公共利益，雖然津巴布韋對本國的礦產(chǎn)資源有著天然的主權(quán)，2015年因該國鉆石產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)大崩盤，政府年利稅收入相較2014年下降數(shù)千萬美元，穆加貝總統(tǒng)認(rèn)為政府稅收減少的原因是“走私、盜采和偷稅漏稅”，只能將產(chǎn)業(yè)全面整合并實(shí)行本土化，因此推行該政策也只是為了增加政府的收入，維持政府的經(jīng)濟(jì)利益。“鉆石礦國有化”將投資者的股權(quán)強(qiáng)制收歸政府，政府也沒有提出公平、明確的補(bǔ)償，嚴(yán)重破壞了在津投資者的權(quán)益。

現(xiàn)今非洲的時(shí)局進(jìn)入了近20年來相對穩(wěn)定期，非洲成為了中國對外直接投資的重要領(lǐng)域，但非洲的各個(gè)國家國情千差萬別，部分國家社會(huì)動(dòng)蕩，整體投資環(huán)境充滿風(fēng)險(xiǎn)，不僅政治環(huán)境無序，腐敗的政府還隨意立法，伺機(jī)直接攫取投資者的利益。然而，很多中國企業(yè)對非洲國家的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及吸引外資政策缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，對投資環(huán)境、市場銷售前景沒有進(jìn)行充分調(diào)查研究就貿(mào)然進(jìn)行投資生產(chǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷，企業(yè)蒙受損失。在非洲與中國投資者發(fā)生投資爭端的主體主要有兩類，一是東道國企業(yè)，二是東道國。當(dāng)中國企業(yè)遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，該如何及時(shí)應(yīng)對并將損失降到最小，采取有效措施解決爭端從而充分保護(hù)自己的權(quán)益，這成為企業(yè)在非洲投資的難題。

二、理論層面上中國企業(yè)在非洲投資爭端的解決方式

（一）采取訴訟方式解決

1.東道國法院存在司法不安全性

投資者與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在非洲國家的法院訴訟時(shí)，案件久拖不決的現(xiàn)象普遍存在，司法審判緩慢、審判制度的腐化、判決的不可預(yù)見性以及判決執(zhí)行上的諸多困難等，都是司法不安全性的表現(xiàn)。從立法和司法實(shí)踐來看，非洲涉外民商事糾紛的訴訟解決機(jī)制存在以下幾個(gè)問題：一是缺乏系統(tǒng)性立法；二是立法規(guī)定比較陳舊或者缺乏可操作性；三是有些非洲國家的有關(guān)涉外民商事糾紛訴訟解決的法律規(guī)則沒有考慮國際上的發(fā)展趨勢，不利于涉外民商事案件的訴訟解決；四是非洲國家在許多糾紛問題上法律尚無定論，或還有待立法或判例做進(jìn)一步的發(fā)展。因此，在非洲的一些中國企業(yè)遇到糾紛后，往往不敢選擇到東道國法院訴訟維權(quán)。

2.區(qū)域性國際組織的有限救濟(jì)

非洲大陸在追求一體化的過程中困難重重，但區(qū)域性國際組織卻陸陸續(xù)續(xù)地發(fā)展起來，呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)、法律上局部統(tǒng)一的趨勢。這些區(qū)域性的國際組織如南部非洲發(fā)展共同體、非洲商法協(xié)調(diào)組織等設(shè)立專門法院為投資爭議提供了訴訟的解決方式。但總體來說區(qū)域性國際組織提供的救濟(jì)都是有限的，這種有限性體現(xiàn)在：有些國際組織的條約要求爭議一方必須要用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)措施，才能在組織的法院提起訴訟；還有存在即使?fàn)幾h一方在組織的法院內(nèi)贏得了訴訟、另一方成員國拒絕承認(rèn)和執(zhí)行法院判決的情況。這種救濟(jì)盡管有限，但在既存的非洲爭議解決機(jī)制中發(fā)揮了重要的作用。

（二）采取非訴方式解決

1.協(xié)商調(diào)解與外交保護(hù)

協(xié)商、調(diào)解解決是爭議雙方在協(xié)調(diào)、妥協(xié)的情況下進(jìn)行的解決方式，體現(xiàn)了爭議雙方的互相諒解和禮讓。但是在雙方分歧嚴(yán)重的情況下，協(xié)商調(diào)解不能發(fā)生平息糾紛的效果。外交保護(hù)是指本國國民在國外遭到侵害，依據(jù)外國國內(nèi)法程序得不到救濟(jì)時(shí)，本國可以通過外交手段向該國要求適當(dāng)救濟(jì)，外交保護(hù)的特點(diǎn)在于將投資者同東道國之間的爭端上升為國家之間的爭端。

2.東道國普遍態(tài)度積極的仲裁方式

仲裁在非洲有著悠久的歷史，基本上每個(gè)非洲國家都有設(shè)立自己的仲裁機(jī)構(gòu)，非洲還有設(shè)立地區(qū)性的國際商事仲裁中心如開羅地區(qū)國際商事仲裁中心、拉各斯地區(qū)國際商事仲裁中心。投資爭議發(fā)生后，還可以選擇在解決投資爭端國際中心、國際商會(huì)仲裁院、非洲商法協(xié)調(diào)組織的司法與仲裁共同法院等機(jī)構(gòu)仲裁。

其中，解決投資爭端國際中心通常是由雙邊投資條約引起的管轄，受理投資者與東道國之間的投資爭議。這種解決爭端機(jī)制的形成促進(jìn)了私人資本的國際流動(dòng)。國際商會(huì)仲裁院也受理投資者與東道國企業(yè)、投資者與東道國之間基于仲裁協(xié)議的仲裁。

非洲商法協(xié)調(diào)組織的司法與仲裁共同法院充當(dāng)仲裁中心的角色，指定或確認(rèn)仲裁員、聽取仲裁程序進(jìn)展情況、審查仲裁裁決，如果合同任一方當(dāng)事人的住所或居所在成員國內(nèi)、或合同全部或部分將在某成員國領(lǐng)域內(nèi)履行，當(dāng)事人就可根據(jù)仲裁條款將爭議提交共同法院解決。仲裁的啟動(dòng)必須是基于當(dāng)事人之間的合同爭議，不包括基于東道國行政管理、東道國立法行為等原因而產(chǎn)生的爭議。因此，私人和公共主體或國家之間基于合同關(guān)系的爭議都可以提交司法與仲裁共同法院仲裁。

（三）諸多救濟(jì)方式之比較

綜合眾多救濟(jì)方式，理論上仲裁是解決中非雙方糾紛的最佳選擇?？空勁?、協(xié)商調(diào)解因爭議的復(fù)雜性難以輕易地化解矛盾、平衡雙方的利益，定紛止?fàn)帥]有仲裁、訴訟效果好；采取外交保護(hù)，依靠政治力量是一場無形的大國與小國國力的側(cè)面對抗；仲裁較之于訴訟相比，卻有眾多優(yōu)勢：

第一，仲裁比訴訟花費(fèi)更少的時(shí)間成本。

第二，仲裁裁決比法院判決更容易得到雙方的認(rèn)同以及承認(rèn)與執(zhí)行。

第三，非洲的仲裁制度文化比訴訟法律文化更加先進(jìn)發(fā)達(dá)。

第四，仲裁比訴訟更有利于維系爭議雙方的感情，給雙方繼續(xù)合作留下余地。

三、津巴布韋案對中國企業(yè)在非洲投資爭端解決的啟示

（一）中國企業(yè)在非洲投資應(yīng)充分了解當(dāng)?shù)胤芍贫惹闆r

目前我國投資者在非洲投資的類似采礦、工程建設(shè)項(xiàng)目多是基于政治關(guān)系的投資，投資前提是中國與該國有良好的外交關(guān)系，出現(xiàn)爭議時(shí)投資者可以利用外交途徑解決，但是隨著我國中小企業(yè)在非洲投資數(shù)量的增長，這些中小企業(yè)的投資權(quán)益最容易受到侵犯。許多民間企業(yè)對東道國的法律制度缺乏了解，投資項(xiàng)目缺乏法律形式的保障，很容易受東道國政治動(dòng)蕩的影響。這就要求中國企業(yè)在外投資時(shí)一定要加強(qiáng)對東道國投資情報(bào)信息的收集，深入了解當(dāng)?shù)氐姆芍贫?，并且具備在非洲國家投資的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（二）中國政府應(yīng)當(dāng)促進(jìn)雙邊投資保護(hù)協(xié)定的完善，加快中非商事仲裁制度建設(shè)

中國已同非洲國家簽訂了33個(gè)關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的雙邊協(xié)定，其中與18個(gè)非洲國家間的雙邊投資條約已經(jīng)生效，在這18個(gè)生效的雙邊投資條約中，中國與摩洛哥、加蓬、突尼斯、赤道幾內(nèi)亞、馬達(dá)加斯加、馬里、坦桑尼亞和剛果共和國等8個(gè)非洲國家之間的雙邊投資條約規(guī)定，締約一方投資者與締約另一方之間發(fā)生的投資爭議可提交給投資爭端中心解決。大部分簽訂生效的雙邊投資協(xié)定距今已有二十余年，很多條文都已經(jīng)過時(shí)，并不利于如今的投資環(huán)境。中國政府應(yīng)該推動(dòng)這些投資協(xié)定的修改，并且考慮充分發(fā)揮仲裁在解決中非投資爭端中的作用，鑒于中國僅與埃及、摩洛哥、阿爾及利亞和突尼斯北非四國簽訂民商事司法協(xié)助條約，投資者選擇在東道國訴訟有諸多不便，唯有大力促進(jìn)中非商事仲裁制度的建設(shè)，才能為我國投資者提供更為公平、有效的投資爭端解決途徑。除此之外，中方作為投資者在外投資更應(yīng)該注重與東道國互相尊重，共謀發(fā)展。中方企業(yè)在投資建設(shè)時(shí)也應(yīng)當(dāng)注意履行自己在東道國的社會(huì)責(zé)任問題，減少與當(dāng)?shù)鼐用窈驼拿?，避免成為新的?jīng)濟(jì)殖民者。

參考文獻(xiàn)：

[1]余勁松.國際投資法.北京：北京出版社.2012.

[2]王峰.中國企業(yè)對非洲投資存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)分析.對外經(jīng)貿(mào).2012（4）.

[3]朱偉東.中國與非洲民商事法律糾紛及其解決.西亞非洲.2012（3）.

[4]李甲.中國海外投資爭端解決機(jī)制研究.江西：南昌大學(xué).2008.

[5]王潔.我國海外投資爭端解決機(jī)制.江蘇：揚(yáng)州大學(xué).2014.

[6]朱偉東.非洲商法協(xié)調(diào)組織述評.西亞非洲.2009（1）.

[7]黃進(jìn)、宋連斌.國際民商事爭議解決機(jī)制的幾個(gè)重要問題.政法論壇.2009（4）.

[8]盛紅生、汪玉.維護(hù)和拓展中國在非利益涉及的國際法問題.觀察與思考.2013（6）.