以色列某項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程中的設(shè)計(jì)管理研究

胡曉清 熊翀 陳茁

(中國(guó)電建集團(tuán)華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 311122)

0 引言

以色列作為中東地區(qū)唯一的發(fā)達(dá)國(guó)家，其地理位置和戰(zhàn)略意義不言而喻。在這樣一個(gè)以高科技著稱的國(guó)家，中國(guó)電建集團(tuán)成功拿下了該國(guó)的某抽蓄EPC項(xiàng)目，面對(duì)諸多的許可和法律法規(guī)的強(qiáng)制性條款要求，能否將項(xiàng)目順利履約完成，對(duì)于利益相關(guān)各方來(lái)說(shuō)都是一個(gè)挑戰(zhàn)。伴隨著我國(guó)企業(yè)逐步走向海外，設(shè)計(jì)管理出現(xiàn)的問(wèn)題日益凸顯，設(shè)計(jì)審批的延誤也是家常便飯，更有甚者項(xiàng)目履約將近一年而一張?jiān)O(shè)計(jì)圖未見批復(fù)。設(shè)計(jì)審批的延誤最受直接影響的是現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法施工，而在給現(xiàn)場(chǎng)施工帶來(lái)極大阻礙的同時(shí)，也大幅增加了窩工成本和費(fèi)用。因此，如何優(yōu)化設(shè)計(jì)，節(jié)省工程成本，并且快速通過(guò)國(guó)際咨詢公司的設(shè)計(jì)審批，是每一個(gè)工程公司關(guān)注的核心問(wèn)題之一。

1 以色列某項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程及其管理

以色列某項(xiàng)目為抽蓄EPC項(xiàng)目，其投標(biāo)階段的國(guó)際咨詢公司為法國(guó)著名的科因貝利公司(COB)，其詳細(xì)設(shè)計(jì)階段的國(guó)際咨詢公司為德國(guó)著名的費(fèi)特納咨詢公司(Fitchner)。尤其是在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，德國(guó)Fitchner公司審批標(biāo)準(zhǔn)之高、要求之嚴(yán)在該項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中體現(xiàn)得淋漓盡致。以色列項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)精誠(chéng)協(xié)作，除了加大設(shè)計(jì)力量的投入，還多方面、多渠道進(jìn)行了全球資源整合，以設(shè)計(jì)管理為重點(diǎn)，以項(xiàng)目管理為核心，以合同管理為手段，多方面推動(dòng)設(shè)計(jì)審批，成效顯著，對(duì)此本文專門從以下幾個(gè)與設(shè)計(jì)密切相關(guān)的重要方面(圖1)進(jìn)行介紹和研究。

圖1 以色列某項(xiàng)目與設(shè)計(jì)密切相關(guān)的重要方面

1.1 現(xiàn)場(chǎng)資料不充分

在項(xiàng)目投標(biāo)階段，業(yè)主僅能提供少量鉆孔和地質(zhì)資料，導(dǎo)致承包商對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的邊界條件不甚了解。在項(xiàng)目實(shí)施階段，造成一系列設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目廠房最終位置的確認(rèn)、尾水隧洞地質(zhì)條件不明等地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)要求并配合設(shè)計(jì)人員提前做好充分準(zhǔn)備，仔細(xì)研讀已有的招標(biāo)文件/合同文件，充分參考類似工程的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，參考其他工程的算稿和國(guó)際上發(fā)表的論文，等等。

(2)針對(duì)問(wèn)題較為突出的設(shè)計(jì)問(wèn)題，提出詳細(xì)的補(bǔ)堪工作大綱，在盡可能的情況下進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)堪試驗(yàn)。該項(xiàng)目廠房和豎井位于以色列國(guó)家自然公園，辦理補(bǔ)堪許可需要將近一年時(shí)間。因此，采取充分利用項(xiàng)目其他非自然公園區(qū)域部位申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)間的便利性，進(jìn)行補(bǔ)充勘探的方法，達(dá)到滿足設(shè)計(jì)需求的目的。

(3)委派有類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的單位和專家赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，通過(guò)研究已有數(shù)據(jù)，提出專業(yè)意見。

(4)整合全球資源，特別是尋找外部專家資源，如以色列當(dāng)?shù)刂牡刭|(zhì)公司、海外工程咨詢公司，等等。

1.2 工程量漏項(xiàng)

在項(xiàng)目投標(biāo)階段，由于時(shí)間倉(cāng)促，提供的工程量清單會(huì)存在漏項(xiàng)的情況。施工中也會(huì)出現(xiàn)因忽視業(yè)主提出的有關(guān)施工措施的特殊條款而帶來(lái)項(xiàng)目的履約風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目實(shí)施階段，在將業(yè)主要求轉(zhuǎn)化為工程量清單的過(guò)程中，也可能存在漏項(xiàng)的狀況，并對(duì)工期產(chǎn)生不可估量的影響。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)對(duì)于投標(biāo)技術(shù)文件/合同技術(shù)文件/采購(gòu)技術(shù)文件，設(shè)計(jì)人員和分包實(shí)施人員切實(shí)貫徹設(shè)校審設(shè)計(jì)流程。在某些邊界復(fù)雜的單項(xiàng)工程中，不因?yàn)橼s進(jìn)度而忽略基本的設(shè)校審管理流程。

(2)對(duì)于重大分包項(xiàng)目以及關(guān)鍵工程量清單，加強(qiáng)項(xiàng)目部層面的進(jìn)一步復(fù)核工作，而不是將簽字的責(zé)任流于形式，只是簡(jiǎn)單地履行簽字流程。

(3)對(duì)于政府當(dāng)局提出的要求，認(rèn)真識(shí)別合同邊界，針對(duì)超出原投標(biāo)文件工程量要求的，尋找支撐材料(標(biāo)準(zhǔn)、法律、當(dāng)?shù)赜袌?zhí)照工程師出具文函或說(shuō)明)，以期從業(yè)主處獲得補(bǔ)償。

1.3 國(guó)際規(guī)范不熟悉

項(xiàng)目部對(duì)以色列當(dāng)?shù)匾?guī)范不熟悉，為圖方便，往往根據(jù)國(guó)內(nèi)工程的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，按國(guó)內(nèi)的常規(guī)做法進(jìn)行設(shè)計(jì)，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)不同、理念不同往往造成設(shè)計(jì)偏差。在項(xiàng)目實(shí)施階段，存在著無(wú)法順利通過(guò)驗(yàn)收的潛在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)設(shè)計(jì)人員認(rèn)真研究合同文件中對(duì)設(shè)計(jì)規(guī)范的要求，比較國(guó)際規(guī)范與國(guó)內(nèi)規(guī)范的差異，加強(qiáng)專業(yè)審查把關(guān)。針對(duì)設(shè)計(jì)分包商提交的資料，加強(qiáng)項(xiàng)目審查把關(guān)。

(2)實(shí)際采用的規(guī)范與合同中要求的規(guī)范不一致，如項(xiàng)目的豎井施工擬采用正井法系統(tǒng)，需要采用中國(guó)/南非規(guī)范，對(duì)此項(xiàng)目部特發(fā)函(澄清表)給業(yè)主正式報(bào)批。當(dāng)且僅當(dāng)獲得業(yè)主正式同意后，再采用中國(guó)/南非規(guī)范。

(3)值得注意的是，如果主合同中沒有采用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，在有關(guān)設(shè)計(jì)圖及資料中就不要出現(xiàn)GBXXXX，只需直接列明相應(yīng)要求即可，如“管路坡口打磨成30度，間距為0～2mm”，倘若一旦提及中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主可能就會(huì)要求承包商提供全套的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)；若僅提及標(biāo)準(zhǔn)中的要求，業(yè)主可能理解為是設(shè)計(jì)師本人對(duì)設(shè)計(jì)圖負(fù)責(zé)而提出的要求，從而加速設(shè)計(jì)圖的審批通過(guò)。

(4)針對(duì)重大工程的驗(yàn)收，項(xiàng)目部需提前做好驗(yàn)收策劃，以了解業(yè)主的需求作為前提，積極按驗(yàn)收步驟和流程準(zhǔn)備，避免推倒重來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 永久設(shè)備材料選用

設(shè)計(jì)人員往往站在設(shè)計(jì)角度，沒能完全理解Design(設(shè)計(jì))和Engineering(設(shè)計(jì)工程化)的區(qū)別，設(shè)計(jì)時(shí)往往只從設(shè)備的適用性、先進(jìn)性、可靠性和安全性考慮，參數(shù)選擇也較為保守，較少地考慮設(shè)備材料的經(jīng)濟(jì)性，從而造成采購(gòu)成本的大幅增加。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)經(jīng)常性地組織相關(guān)課程和會(huì)議，對(duì)設(shè)計(jì)人員的思維進(jìn)行潛移默化的影響，使其真正從Design轉(zhuǎn)向Engineering，在滿足合同文件技術(shù)要求的前提下，設(shè)備材料的選擇充分考慮其經(jīng)濟(jì)性。

(2)設(shè)計(jì)人員向工程現(xiàn)場(chǎng)前移，向業(yè)主要求前移。同時(shí)，為了提高設(shè)計(jì)審批的通過(guò)效率，設(shè)計(jì)人員充分了解項(xiàng)目所在地的通俗做法，對(duì)某些基礎(chǔ)設(shè)備和原材料的選型入鄉(xiāng)隨俗，而不是單純套用國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)。

(3)設(shè)計(jì)人員不隨意提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或額外增加設(shè)計(jì)內(nèi)容，充分對(duì)照主合同中的業(yè)主要求，加強(qiáng)項(xiàng)目部層面的審查；同時(shí)，注意在永久設(shè)備材料的招標(biāo)采購(gòu)中，采用先評(píng)技術(shù)標(biāo)(一票否決制)、再對(duì)技術(shù)標(biāo)合格的廠家進(jìn)行商務(wù)評(píng)分的招標(biāo)方式。

1.5 加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理

設(shè)計(jì)部門人力資源緊張，有些設(shè)計(jì)圖校審人員不到位(一個(gè)人一簽到底或校審人員形式簽名)、校審人員經(jīng)驗(yàn)不夠或?qū)彶椴蛔屑?xì)，導(dǎo)致對(duì)英文版的主合同技術(shù)要求沒有仔細(xì)研讀，沒有吃透設(shè)計(jì)圖，對(duì)其中的問(wèn)題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，造成現(xiàn)場(chǎng)工程變更，甚至影響正常投產(chǎn)，從而帶來(lái)項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)加強(qiáng)設(shè)計(jì)圖校審環(huán)節(jié)，校審人員必須要有一定的資質(zhì)要求(類似工程經(jīng)驗(yàn)五年以上)；同時(shí)，為避免校審只是走過(guò)場(chǎng)、形式簽名，要求切實(shí)研讀主合同的相關(guān)技術(shù)要求、校審到位。對(duì)不合格的設(shè)計(jì)人員通過(guò)行政手段進(jìn)行調(diào)離和補(bǔ)位。

(2)對(duì)重要的具有挑戰(zhàn)和施工難度的設(shè)計(jì)圖組織專家進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審，以確保設(shè)計(jì)圖質(zhì)量，如深截水槽圖、正井法圖和尾水富含地下水的土洞設(shè)計(jì)圖等。

1.6 加強(qiáng)設(shè)計(jì)與項(xiàng)目部評(píng)審會(huì)簽

設(shè)計(jì)院往往將設(shè)計(jì)分成水機(jī)、電一、電二、金結(jié)、暖通、土建等眾多部門，專業(yè)間的接口繁多。由于某些專業(yè)設(shè)計(jì)疏忽或者專業(yè)間配合不到位，常常引起現(xiàn)場(chǎng)按圖施工時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)、漏、碰等情況，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)返工，造成費(fèi)用增加、影響工程進(jìn)度。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)切實(shí)做好投標(biāo)團(tuán)隊(duì)向項(xiàng)目執(zhí)行設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的交底。

(2)加強(qiáng)項(xiàng)目策劃及專業(yè)策劃，明確總體設(shè)計(jì)原則及各專業(yè)設(shè)計(jì)原則；加強(qiáng)設(shè)校審流程，設(shè)計(jì)產(chǎn)品專業(yè)內(nèi)部封閉；加強(qiáng)專業(yè)間的溝通、發(fā)布會(huì)議紀(jì)要及設(shè)計(jì)圖會(huì)簽，可能的情況下采用三維設(shè)計(jì)和BEAM技術(shù)的投入，減少設(shè)計(jì)的錯(cuò)、漏、碰。

(3)要求現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代人員及時(shí)跟進(jìn)，及時(shí)簽發(fā)變更通知。

(4)對(duì)于可能影響施工的關(guān)鍵性設(shè)計(jì)圖，組織設(shè)計(jì)圖可施工性評(píng)審，項(xiàng)目部施工管理人員盡早介入設(shè)計(jì)當(dāng)中，提出合理化建議。當(dāng)施工人員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)成果可施工性差，第一時(shí)間通知設(shè)計(jì)人員，協(xié)商一致后，及時(shí)簽發(fā)變更通知，并報(bào)業(yè)主審批。

1.7 加強(qiáng)廠家設(shè)計(jì)圖管理

廠家需將設(shè)計(jì)圖提交項(xiàng)目部進(jìn)行設(shè)計(jì)審查并批復(fù)，然后才可排產(chǎn)。但可能由于項(xiàng)目部對(duì)廠家設(shè)計(jì)圖審查的疏漏，廠家提供的設(shè)備并不能滿足業(yè)主要求，需要重新供貨，因此存在被廠家索賠的風(fēng)險(xiǎn)。另外，如果對(duì)廠家提供的裝箱單校審不到位，往往會(huì)造成廠家設(shè)備的某些配件漏發(fā)而出現(xiàn)補(bǔ)發(fā)空運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)在與廠家簽訂的合同中明確廠家責(zé)任，與主合同背靠背，明確項(xiàng)目部對(duì)廠家設(shè)計(jì)圖的審查，但不免除廠家的設(shè)計(jì)責(zé)任。

(2)項(xiàng)目部加強(qiáng)對(duì)廠家接口設(shè)計(jì)圖和工作范圍的審查，特別是供貨范圍、重要參數(shù)等，確保與主合同完全一致，若有不一致之處需及時(shí)提出糾偏。

(3)廠家發(fā)貨前，仔細(xì)研究廠家提供的裝箱單，確認(rèn)滿足主合同要求，避免發(fā)貨漏項(xiàng)和疏漏；針對(duì)重大設(shè)備/物資出廠，需進(jìn)行工廠驗(yàn)收，完成所有整改項(xiàng)后，才允許發(fā)貨。

1.8 加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更控制和管理

任何一個(gè)工程項(xiàng)目，設(shè)計(jì)變更均不可避免。但對(duì)于海外項(xiàng)目，大多數(shù)路途遙遠(yuǎn)，交通不便，設(shè)計(jì)變更往往意味著空運(yùn)補(bǔ)貨和現(xiàn)場(chǎng)返工。因此，若對(duì)設(shè)計(jì)變更控制不利，難免就會(huì)有空運(yùn)補(bǔ)貨、現(xiàn)場(chǎng)返工等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加、延誤進(jìn)度。我方作為承包商，業(yè)主在審查我方設(shè)計(jì)圖過(guò)程中，往往會(huì)出于運(yùn)維和安全性考慮，過(guò)多地要求提高標(biāo)準(zhǔn)、增加額外功能，等等。導(dǎo)致我方設(shè)計(jì)遲遲不得關(guān)閉，并且造成費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的控制，對(duì)超范圍的設(shè)計(jì)變更，一定要將變更方案及報(bào)價(jià)書面報(bào)業(yè)主審批，業(yè)主批準(zhǔn)后才能實(shí)施變更，而不能設(shè)計(jì)人員單方面修改設(shè)計(jì)圖，造成實(shí)質(zhì)性變更。

(2)設(shè)計(jì)變更方案需經(jīng)項(xiàng)目部全面審核，并在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)、工期、質(zhì)量、成本的基礎(chǔ)上提出，綜合考慮安全邊際。

(3)如果業(yè)主審查意見中涉及設(shè)計(jì)變更(如工作范圍變更，業(yè)主要求提高而無(wú)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、合同文件的理論支持)，設(shè)計(jì)部應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并將相應(yīng)基礎(chǔ)資料(工程量增減，材料增減，工期增減，質(zhì)量影響，工序影響)提交商務(wù)合同部，由項(xiàng)目索賠管理小組正式發(fā)函向業(yè)主確認(rèn)，或與業(yè)主以會(huì)議紀(jì)要的形式明確。一方面，期望能夠有效減少過(guò)多“提高標(biāo)準(zhǔn)、增加額外功能”的評(píng)審意見；另一方面，使得我方獲得合理的費(fèi)用補(bǔ)償。

1.9 加強(qiáng)招標(biāo)文件解析

設(shè)計(jì)圖需送業(yè)主審查，業(yè)主反饋審查意見，總承包商按業(yè)主審查通過(guò)的設(shè)計(jì)圖施工。但在國(guó)際EPC項(xiàng)目中，業(yè)主審查往往有免責(zé)條款，即業(yè)主對(duì)總承包商的設(shè)計(jì)圖審查，但不免除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。因此，存在著承包商雖嚴(yán)格按批復(fù)的設(shè)計(jì)圖施工，但驗(yàn)收時(shí)得不到業(yè)主認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，項(xiàng)目部積極組織策劃，形成以下措施和方案：

(1)項(xiàng)目部的觀念需要從施工合同向EPC總承包合同轉(zhuǎn)變，根據(jù)合同文件的要求加強(qiáng)內(nèi)部審查，而不能完全依賴業(yè)主的審批。業(yè)主審批只能作為項(xiàng)目履約的參考，因?yàn)樽罱K驗(yàn)收時(shí)，還是要以雙方簽署的合同文件的要求和適用標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩。

(2)設(shè)計(jì)部、工程技術(shù)部與商務(wù)合同部加強(qiáng)對(duì)合同文件的解讀、交流和宣貫，確保散落在主合同技術(shù)要求、購(gòu)電協(xié)議和國(guó)家強(qiáng)制性條款中的內(nèi)容能被落實(shí)到每一張?jiān)O(shè)計(jì)圖中去。

1.10 加強(qiáng)主合同設(shè)計(jì)管理

以色列某項(xiàng)目主合同中有相關(guān)規(guī)定：在收到承包商的設(shè)計(jì)信息(Design Information)后的15個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)主將審閱和返回給承包商帶有“Reviewed(已審閱)”、“Reviewed as Noted(帶意見審閱)”或“Failed to Comply(不符合)”的意見。如果15個(gè)工作日內(nèi)沒有收到業(yè)主的回復(fù)意見，承包商可以給業(yè)主書面通知；如果業(yè)主在7個(gè)日歷天內(nèi)仍沒有回復(fù)，那么將認(rèn)為承包商的設(shè)計(jì)文件已得到批準(zhǔn)，承包商有權(quán)就業(yè)主(在15個(gè)工作日后)沒有批復(fù)的時(shí)間索賠工期,最長(zhǎng)不超過(guò)7天(進(jìn)度計(jì)劃中，也將業(yè)主的工作范圍和時(shí)間包含進(jìn)去了)。合同管理人員要時(shí)刻關(guān)注設(shè)計(jì)資料的提交與業(yè)主的審批回復(fù)，并形成以下措施和方案：

(1)承包商需要按照合同文件《業(yè)主的要求》和《購(gòu)電協(xié)議》以及強(qiáng)制性法律法規(guī)條款嚴(yán)格進(jìn)行設(shè)計(jì)。

(2)對(duì)于業(yè)主回復(fù)的意見，設(shè)計(jì)部必須建立設(shè)計(jì)圖管理臺(tái)賬，在收到業(yè)主“Reviewed as Noted”后必須在21個(gè)日歷天內(nèi)答復(fù)。

(3)在業(yè)主遲遲不批復(fù)的情況下，商務(wù)合同部介入重大設(shè)計(jì)問(wèn)題管理，通過(guò)變更、索賠等方式向業(yè)主發(fā)出函件，提高溝通效率和效果。

(4)對(duì)于緊急需要施工的設(shè)計(jì)圖，為保證施工進(jìn)度，要求業(yè)主進(jìn)行“Reviewed as Noted”來(lái)批復(fù)設(shè)計(jì)圖。

(5)對(duì)于重、大、難關(guān)閉的設(shè)計(jì)問(wèn)題，及時(shí)向后方專家團(tuán)隊(duì)尋求支持，要求專家團(tuán)隊(duì)參加與國(guó)際咨詢公司共同召開的會(huì)議。

2 結(jié)語(yǔ)

設(shè)計(jì)管理與合同管理各有所專，又各有所倚，屬于一項(xiàng)復(fù)雜的綜合性管理工作。項(xiàng)目部從多方面多渠道進(jìn)行了全球資源的整合，包括我國(guó)的水科院，以色列當(dāng)?shù)氐腖udan公司、Clar公司。融入了設(shè)計(jì)臺(tái)賬管理制度，以設(shè)計(jì)管理為重點(diǎn)，以設(shè)計(jì)產(chǎn)品的質(zhì)量管理為核心，以合同管理的監(jiān)管和參與為手段，多方面推動(dòng)設(shè)計(jì)審批，成效顯著。

面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的國(guó)際市場(chǎng)，項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)提高管理水平和總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，以期對(duì)其他海外項(xiàng)目的執(zhí)行有所助益。