美國(guó)智庫(kù)的發(fā)展及其對(duì)中國(guó)智庫(kù)建設(shè)的啟示

楊艷萍

摘 要：美國(guó)智庫(kù)是世界上建立最早和規(guī)模最大的智庫(kù)。中國(guó)智庫(kù)是發(fā)展中國(guó)家發(fā)展最快、規(guī)模比較大的新興智庫(kù)。由于國(guó)家的體制不同，兩國(guó)智庫(kù)在體制上、經(jīng)費(fèi)的籌集上、研究方法上、分類上等均有不同。本文通過(guò)兩國(guó)智庫(kù)的比較，找出兩國(guó)智庫(kù)的不同，分析了美國(guó)智庫(kù)對(duì)中國(guó)智庫(kù)建設(shè)的啟示。

關(guān)鍵詞：智庫(kù)；比較；啟示

中圖分類號(hào)：C932 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）1-51-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.01.014

The Development of American Think Tank and Its Enlightenment to Chinese Think Tank Construction

Yang Yanping

（Henan Provincial Party School， CPC， Zhengzhou Henan 450018）

Abstract： United States has the world's oldest and largest think tanks. Chinese think tank is the fastest-growing and relatively big one among the developing countries. Due to the country's different systems， the two countries' think tanks are different in system， funds raise， research method， and classification. In this paper， through comparison of the think tanks of the two countries， the differences were found， and the enlightenment of American think tank to Chinese think tank was analyzed.

Key words： think tank； comparison； enlightenment

美國(guó)是擁有全球智庫(kù)最多的國(guó)家，也是現(xiàn)代智庫(kù)的發(fā)源地。本文從中美兩國(guó)智庫(kù)的對(duì)比中試圖找出中國(guó)智庫(kù)和美國(guó)智庫(kù)的不同和差距，在建設(shè)有中國(guó)特色新型智庫(kù)的過(guò)程中，可以借鑒美國(guó)智庫(kù)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以更好地建設(shè)有中國(guó)特色的新型智庫(kù)。

1 美國(guó)智庫(kù)的概況

1.1 美國(guó)智庫(kù)的發(fā)展歷史

1945年，蘇聯(lián)的航天事件對(duì)美國(guó)刺激很大，美國(guó)成立了第一個(gè)以研究軍事為主的智庫(kù)。1960年以后出現(xiàn)了以學(xué)術(shù)為主導(dǎo)、研究經(jīng)濟(jì)政策等問(wèn)題的智庫(kù)，智庫(kù)逐漸發(fā)展成以研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家政策方面的問(wèn)題為主。19世紀(jì)政策是自下而上逐級(jí)反映到上層決策者，20世紀(jì)之后，是政策制定者提出議題，解決問(wèn)題，惠及市民。

1.2 美國(guó)智庫(kù)的分類

美國(guó)智庫(kù)分為六大類：一是政府智庫(kù)，幫助政府思考問(wèn)題，注重實(shí)時(shí)性、日常性信息的補(bǔ)充；二是民間智庫(kù)，是由個(gè)人出資辦的智庫(kù)；三是大學(xué)智庫(kù)，是由大學(xué)出資、大學(xué)教授組成的智庫(kù)，例如費(fèi)城大學(xué)智庫(kù)、賓夕法尼亞大學(xué)智庫(kù)等；四是傳統(tǒng)智庫(kù)，從政府接項(xiàng)目，然后完成，收集證據(jù)，提供材料，不分黨派；五是為某一黨派進(jìn)行研究的智庫(kù)，如傳統(tǒng)基金會(huì)為特朗普政府提供服務(wù)，研究中心為民主黨服務(wù)；六是混合型智庫(kù)，既做基礎(chǔ)研究又做有政治研究。

1.3 美國(guó)智庫(kù)的研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源

美國(guó)智庫(kù)的經(jīng)費(fèi)有政府購(gòu)買服務(wù)的撥款和自籌兩種。自籌包括很多種：企業(yè)財(cái)團(tuán)捐助、遺產(chǎn)捐贈(zèng)、基金會(huì)和私人捐助，所有的捐贈(zèng)都可以免稅。

1.4 美國(guó)智庫(kù)的職能部門

美國(guó)的智庫(kù)一般分為7個(gè)職能部門：一是會(huì)計(jì)部，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)預(yù)算和智庫(kù)的資金管理；二是后勤部，負(fù)責(zé)修理水電等雜事；三是公關(guān)部，負(fù)責(zé)智庫(kù)研究成果的發(fā)表以及研究成果宣傳；四是活動(dòng)部，負(fù)責(zé)舉辦大型講座；五是研究室或研究中心，是主要從事課題研究的業(yè)務(wù)部門；六是募捐部，負(fù)責(zé)籌備研究經(jīng)費(fèi)和智庫(kù)資金開(kāi)支；七是網(wǎng)管部，負(fù)責(zé)智庫(kù)網(wǎng)絡(luò)的維修運(yùn)行。有些大型智庫(kù)還設(shè)有集資部和自己的學(xué)?；蚺嘤?xùn)部門等附屬機(jī)構(gòu)。

1.5 美國(guó)智庫(kù)的研究方法

一是定性分析法，通過(guò)專家訪談和網(wǎng)絡(luò)收集信息；二是定量分析法，向民眾發(fā)放調(diào)查表；三是跟蹤調(diào)研法，有些智庫(kù)跟蹤一個(gè)課題長(zhǎng)達(dá)10年，有的課題還要跨國(guó)調(diào)查。四是通過(guò)真人講述自己的故事向民眾說(shuō)明他們的主張。例如，智庫(kù)的研究人員對(duì)講故事人進(jìn)行培訓(xùn)，教故事的主人公在短時(shí)間內(nèi)講完自己的故事，通過(guò)講故事教育民眾。五是把一些事例拍成宣傳片，通過(guò)視頻宣傳他們的主張。

1.6 美國(guó)智庫(kù)的作用

智庫(kù)可以影響上層的決策，而且還起到教育民眾的作用。智庫(kù)培養(yǎng)了許多杰出人才，有些擔(dān)任國(guó)家要職。美國(guó)著名的旋轉(zhuǎn)門制度，就是指現(xiàn)任政府官員卸任后可以到智庫(kù)做研究人員，智庫(kù)的研究人員也可以到政府中任職。智庫(kù)對(duì)當(dāng)前社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，通過(guò)發(fā)表論文、著作以及網(wǎng)絡(luò)、媒體宣傳他們的主張，影響上層決策。

第一，提供新思想。從事“思想”生產(chǎn)和提供新的政策主張，是智庫(kù)的核心功能。智庫(kù)是決策者政策理念的主要源泉，通過(guò)一定的渠道，向決策者傳播思想和理念，使其能夠影響決策者，從而影響公共政策的制定。

第二，參與政府決策，提供政策設(shè)計(jì)方案。智庫(kù)主要通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中面臨的主要問(wèn)題和可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，提出政策建議或解決方案。圍繞本國(guó)政府關(guān)注的國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提出自己的政策主張，定期或者不定期推出有關(guān)政策問(wèn)題的研究報(bào)告或書(shū)籍，或直接參與公共政策的制定。

第三，評(píng)估公共政策和公共事務(wù)。智庫(kù)作為第三方政策評(píng)估機(jī)構(gòu)，通過(guò)對(duì)公共政策的制定過(guò)程、決策執(zhí)行過(guò)程和效果進(jìn)行科學(xué)的分析、評(píng)估，幫助決策者檢討得失和提高決策能力；評(píng)估政府在社會(huì)公共事務(wù)中的運(yùn)作是否達(dá)到實(shí)際目標(biāo)，并提出改進(jìn)建議。

第四，引導(dǎo)輿論，教育公眾。智庫(kù)的專家大都是研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)的精英人物，他們的思想觀點(diǎn)和研究成果對(duì)于社會(huì)思潮的形成與發(fā)展趨勢(shì)具有重要影響。智庫(kù)為社會(huì)提出新的思想觀點(diǎn)和價(jià)值目標(biāo)，引導(dǎo)公眾輿論和社會(huì)走向。智庫(kù)的研究人員經(jīng)常會(huì)到電視臺(tái)、新聞廣播、報(bào)紙、期刊和網(wǎng)絡(luò)等媒體上發(fā)表見(jiàn)解、意見(jiàn)，引導(dǎo)公眾輿論。

第五，為政府儲(chǔ)蓄和輸送人才。西方智庫(kù)將“出人才”和“出成果”的地位列為同等重要，非常重視人才的培養(yǎng)、人才交流和人才儲(chǔ)備。專家和人才是智庫(kù)的基石，是思想產(chǎn)生的載體。智庫(kù)沒(méi)有一流的專家和人才隊(duì)伍，就不能產(chǎn)生出有價(jià)值的產(chǎn)品，也不可能成為有影響力的智庫(kù)。因此，智庫(kù)就是專家的人才庫(kù)和蓄水池。

第六，開(kāi)展“二軌外交”。作為具有獨(dú)立組織機(jī)構(gòu)的智庫(kù)，學(xué)者常常和政界保持密切的聯(lián)系，對(duì)政策實(shí)施具有重要影響，一旦政府在某些議題上難以直接出面解決，一些智庫(kù)往往會(huì)充當(dāng)政府的替身，代替政府開(kāi)展協(xié)調(diào)活動(dòng)[1]。

2 中國(guó)智庫(kù)的概況

2.1 中國(guó)智庫(kù)的分類

第一，黨政軍智庫(kù)。隸屬于黨、政、軍系統(tǒng)，為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層提供決策服務(wù)。又可分為中央黨政軍智庫(kù)和地方黨政軍智庫(kù)。前者稱為“國(guó)字號(hào)”智庫(kù)，如國(guó)家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院、國(guó)務(wù)院研究室、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、國(guó)家行政學(xué)院等。后者如地方人民政府發(fā)展研究中心、地方行政學(xué)院、地方黨校等。

第二，科學(xué)院智庫(kù)。由獨(dú)立于政府的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)組成，包括中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、地方社會(huì)科學(xué)院。由國(guó)家財(cái)政全額撥款或資助建立，通過(guò)委托，為政府部門、企業(yè)、社會(huì)等開(kāi)展研究，提供咨詢服務(wù)，對(duì)政府政策制定具有重要影響[2]。

第三，高校智庫(kù)。隸屬于大學(xué)，從事政策研究和決策咨詢，由大學(xué)獨(dú)立或在其他機(jī)構(gòu)、團(tuán)體協(xié)助下創(chuàng)建。經(jīng)費(fèi)來(lái)源于校方撥款或由基金會(huì)、企業(yè)和個(gè)人捐款，研究人員多為校內(nèi)各學(xué)科專家學(xué)者。

第四，民間智庫(kù)。由民間出資組織并且體現(xiàn)社會(huì)公眾呼聲或?qū)φ咝枨蟮墓舱哐芯繖C(jī)構(gòu)，大多由企業(yè)、私人或民間團(tuán)體創(chuàng)辦，經(jīng)費(fèi)自籌，獨(dú)立于其他任何機(jī)構(gòu)，研究人員大多由專家、學(xué)者等組成。

2.2 中國(guó)智庫(kù)的研究方法

一是實(shí)證研究法，通過(guò)一個(gè)單位或幾個(gè)單位的分析；二是定量研究法，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查表的發(fā)放采集所需信息；三是定性研究法，通過(guò)專家訪談（電話訪談或面談）、官員訪問(wèn)和數(shù)據(jù)采集（網(wǎng)絡(luò)、新聞途徑）等形式；四是比較研究法，比較研究是指根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上有聯(lián)系的事物進(jìn)行考察，尋找其異同；五是統(tǒng)計(jì)學(xué)分析法，在大量的樣本中選取一部分進(jìn)行調(diào)查，以估計(jì)整體的性能。

2.3 中國(guó)智庫(kù)的研究經(jīng)費(fèi)

一是國(guó)家財(cái)政全額撥款，比如中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、地方行政學(xué)院、黨校；二是經(jīng)費(fèi)來(lái)源于校方撥款，或基金會(huì)、企業(yè)和個(gè)人捐款，如高校智庫(kù)；三是經(jīng)費(fèi)自籌，如民間智庫(kù)。

2.4 中國(guó)智庫(kù)的作用

第一，服務(wù)黨政決策，根據(jù)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)變化和改革發(fā)展穩(wěn)定的需要，進(jìn)行政策研究，向黨和政府提出決策咨詢建議，積極建言獻(xiàn)策。

第二，推進(jìn)理論創(chuàng)新。圍繞改革發(fā)展、治國(guó)理政面臨的難點(diǎn)和重點(diǎn)問(wèn)題，提出有價(jià)值、有影響的新概念、新判斷、新概括、新觀點(diǎn)、新思想，為研判形勢(shì)、謀劃戰(zhàn)略、制定決策提供科學(xué)的理論或方法，推動(dòng)理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、方法創(chuàng)新。

第三，引導(dǎo)社會(huì)輿論。闡述黨的科學(xué)理論，解讀黨和國(guó)家的大政方針、決策部署和公共政策，研判社會(huì)輿情，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論，疏導(dǎo)公眾情緒，凝聚社會(huì)共識(shí)，助力壯大主流輿論的正能量。

第四，提供公共服務(wù)。接受社會(huì)各界委托的咨詢服務(wù)，承擔(dān)各類咨詢項(xiàng)目，開(kāi)展第三方評(píng)估，發(fā)揮智庫(kù)的咨詢研究平臺(tái)和智力支持作用。

第五，培養(yǎng)輸送人才。智庫(kù)是知識(shí)密集、人才密集的機(jī)構(gòu)，匯聚了大量的高端人才。智庫(kù)是培養(yǎng)治國(guó)理政人才的重要陣地，為黨政部門輸送優(yōu)秀的人才。

第六，參與公共外交。開(kāi)展多種形式的對(duì)外交流活動(dòng)，加強(qiáng)與外國(guó)智庫(kù)的合作交流，在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)出中國(guó)聲音，講好中國(guó)故事，樹(shù)立社會(huì)主義中國(guó)好形象，推動(dòng)中華文化和當(dāng)代價(jià)值觀念走向世界，增強(qiáng)我國(guó)的國(guó)際影響力和國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。

3 美國(guó)智庫(kù)的發(fā)展對(duì)中國(guó)智庫(kù)建設(shè)的啟示

美國(guó)智庫(kù)是世界最早建立智庫(kù)的國(guó)家，他們的智庫(kù)有許多先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

3.1 旋轉(zhuǎn)門制度

政府—智庫(kù)—政客三者之間的關(guān)系像旋轉(zhuǎn)門轉(zhuǎn)來(lái)轉(zhuǎn)去。政府卸任的官員會(huì)到智庫(kù)去任職，智庫(kù)也為政府源源不斷提供人才。我國(guó)智庫(kù)也要定期把智庫(kù)研究人員送到各級(jí)政府部門掛職鍛煉，提高智庫(kù)人員實(shí)際工作能力，從而使科研水平不斷提高。同時(shí)智庫(kù)也要多聘請(qǐng)一些退休官員進(jìn)入智庫(kù)做研究，把他們的從政經(jīng)驗(yàn)用于智庫(kù)研究。

3.2 經(jīng)費(fèi)籌集的免稅制度

政府鼓勵(lì)企業(yè)或個(gè)人為智庫(kù)捐助資金。如果一個(gè)企業(yè)或個(gè)人為某個(gè)智庫(kù)提供了資金，國(guó)家就會(huì)免除這些企業(yè)或個(gè)人應(yīng)交的稅金。我國(guó)也應(yīng)該實(shí)行這種為智庫(kù)捐款就免除企業(yè)部分稅收的做法。加快建立完善的社會(huì)資金捐助機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人對(duì)智庫(kù)進(jìn)行資金捐助，實(shí)行優(yōu)惠的稅收政策[3]。

現(xiàn)在很多中國(guó)智庫(kù)資金的籌集渠道過(guò)于狹窄，影響了智庫(kù)建設(shè)的獨(dú)立性。借鑒蘭德公司的資金籌措方式，通過(guò)以下渠道籌措資金：一是與政府合作，獲得政府支持；二是接受客戶委托，獲得合同資金；三是通過(guò)項(xiàng)目形式，獲得基金資助；四是通過(guò)研究成果的轉(zhuǎn)化獲得資金；五是接受社會(huì)捐助；六是智庫(kù)負(fù)責(zé)人通過(guò)自己的渠道獲得資金。

3.3 智庫(kù)的研究方法

美國(guó)智庫(kù)采用定性和定量結(jié)合方法，去各國(guó)實(shí)地考察，美國(guó)科研做得非常精細(xì)，態(tài)度非常認(rèn)真，有的跟蹤調(diào)研長(zhǎng)達(dá)10年。我國(guó)智庫(kù)要學(xué)習(xí)美國(guó)智庫(kù)這種嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的研究態(tài)度，進(jìn)行大量的跟蹤調(diào)查研究。

3.4 公關(guān)部負(fù)責(zé)研究成果的發(fā)表

美國(guó)智庫(kù)的職能部門分得很細(xì)，有自己專門的公關(guān)部門，公關(guān)部專門負(fù)責(zé)聯(lián)系研究人員論文的發(fā)表，使研究人員的研究成果可以及時(shí)發(fā)表，充分發(fā)揮作用。我國(guó)要學(xué)習(xí)美國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在智庫(kù)中設(shè)立專門負(fù)責(zé)發(fā)表智庫(kù)人員研究成果的部門，負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)表、宣傳智庫(kù)研究人員的研究成果。免除研究人員的后顧之憂，以便研究人員有更多時(shí)間和精力去從事專業(yè)研究，多出成果。

3.5 智庫(kù)舉辦活動(dòng)較多

美國(guó)智庫(kù)活動(dòng)部負(fù)責(zé)各種活動(dòng)的舉辦，相對(duì)來(lái)說(shuō)，中國(guó)智庫(kù)舉辦的活動(dòng)就沒(méi)有這么豐富多彩。我國(guó)要定期就區(qū)域的前沿、熱點(diǎn)問(wèn)題，舉辦各類講座、活動(dòng)，促使各類智庫(kù)互相交流[4]。

3.6 智庫(kù)人員培訓(xùn)制度

美國(guó)智庫(kù)培訓(xùn)部負(fù)責(zé)培訓(xùn)智庫(kù)研究人員，專門培養(yǎng)各種智庫(kù)人才。而中國(guó)智庫(kù)的培訓(xùn)工作做得不規(guī)范，培訓(xùn)的次數(shù)也少。因此，要加強(qiáng)我國(guó)智庫(kù)人員進(jìn)修培訓(xùn)，鼓勵(lì)研究人員去各大學(xué)進(jìn)修或去發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)修培訓(xùn)。

3.7 運(yùn)用多媒體進(jìn)行智庫(kù)的宣傳

美國(guó)智庫(kù)人員經(jīng)常去電視臺(tái)做節(jié)目，宣傳他們的主張，也通過(guò)網(wǎng)上的宣傳片來(lái)宣傳他們的觀點(diǎn)。還通過(guò)著書(shū)以及在雜志上發(fā)表論文宣傳他們的主張。而我國(guó)智庫(kù)人員比較少去電視臺(tái)進(jìn)行宣傳，今后應(yīng)該加強(qiáng)多媒體的宣傳，提高我國(guó)智庫(kù)的社會(huì)影響力。

總之，中國(guó)智庫(kù)要學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)智庫(kù)的經(jīng)驗(yàn)，為我所用，加快建設(shè)具有中國(guó)特色的社會(huì)主義新型智庫(kù)。

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