我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新效率的省際差異及其破解

張毓卿　周才云

摘 要： 高校科技創(chuàng)新是貫徹落實(shí)創(chuàng)新發(fā)展理念、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。本文運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)31個(gè)地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率的差異性進(jìn)行了實(shí)證研究，并提出了相應(yīng)的破解路徑，這無(wú)疑對(duì)優(yōu)化高校科技創(chuàng)新事業(yè)、推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的啟示意義。

關(guān)鍵詞： 高等學(xué)校 科技創(chuàng)新 省級(jí)差異 破解路徑

中共中央“十三五”規(guī)劃建議明確指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，要發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。”黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。作為提升科技創(chuàng)新發(fā)展水平和加快產(chǎn)學(xué)研一體化建設(shè)的重要助推器，高校的科技創(chuàng)新工作必將肩負(fù)著重要使命。在經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)下，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大力實(shí)施，市場(chǎng)的活力將進(jìn)一步激發(fā)，必將給各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新事業(yè)帶來(lái)更多機(jī)遇。

近些年來(lái)，隨著高校在我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展中的作用日益凸顯，學(xué)者們著力研究了高校科技創(chuàng)新效率問(wèn)題。陸根書（2011）認(rèn)為，提高高校的科技創(chuàng)新能力和科研效率需要在評(píng)價(jià)系統(tǒng)、運(yùn)行機(jī)制、指標(biāo)體系等方面加強(qiáng)改進(jìn)。李清賢等人（2014）以教育部直屬高校2007年—1011年數(shù)據(jù)為樣本，基于Malmquist指數(shù)法對(duì)高校教師科技創(chuàng)新效率展開(kāi)了動(dòng)態(tài)分析，并以教育部直屬高校教師科技創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)分解為例，探討了高校教師科技創(chuàng)新效率的變動(dòng)趨勢(shì)及生產(chǎn)率變化的根源，指出了高校管理機(jī)制的變革是教師科技創(chuàng)新生產(chǎn)純技術(shù)效率與規(guī)模效率提高的主要?jiǎng)恿?。李藝全?017）通過(guò)建立高校內(nèi)部學(xué)院科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用主成分分析、因子分析和聚類分析方法對(duì)某大學(xué)的學(xué)院科技相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，辨析了各類學(xué)院科技創(chuàng)新效率差異的原因，提出了相應(yīng)的路徑選擇和對(duì)策。學(xué)術(shù)界關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新效率問(wèn)題的研究取得了豐碩的成果，本文將在上述研究成果的基礎(chǔ)上運(yùn)用DEA方法對(duì)“十二五”時(shí)期我國(guó)31個(gè)地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分析和比較，并提出了相應(yīng)的破解路徑。

一、指標(biāo)選取與研究結(jié)論

1.指標(biāo)選取。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）是1978年由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper提出來(lái)的。DEA方法以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，以凸分析和線形規(guī)劃為工具的一種評(píng)價(jià)方法，應(yīng)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型計(jì)算比較決策單元之間的相對(duì)效率，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出評(píng)價(jià)。根據(jù)李曉亞和崔晉川（2007）的研究，DEA方法的基本原理為：設(shè)有n個(gè)決策單元DMUi（i=1，2，…，n），每個(gè)決策單元DMU有m項(xiàng)輸入，用X表示；s項(xiàng)輸出，用Y表示。對(duì)每個(gè)輸入、輸出賦予適當(dāng)?shù)臋?quán)重，例如，xj的權(quán)重為vj，уj的權(quán)重為uj，把權(quán)向量作為未知量，在分析過(guò)程中根據(jù)某種原則確定它們，稱第j個(gè)決策單元的效率評(píng)價(jià)指數(shù)。在固定規(guī)模報(bào)酬（CRS）的基礎(chǔ)上，Banker等人1984年提出了CCR模型的改進(jìn)方案，即BCC模型。改進(jìn)方案中慮了可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）的情況，通過(guò)在CCR模型中增加一個(gè)凸性假設(shè)，即可得到VRS模式（楊斌，溫濤，2009）。利用所得到的CRS和VRS數(shù)值，我們可以初步判斷出高校科技創(chuàng)新效率的結(jié)果。

根據(jù)DEA方法的運(yùn)行原則，在評(píng)價(jià)我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)“十二五”時(shí)期（2011年—1015）年高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新效率過(guò)程中，首先要確定各項(xiàng)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。

（1）投入指標(biāo)。依據(jù)實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可得性，本研究選取研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)（X1）、研究與發(fā)展全時(shí)人員（X2）、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)（X3）作為投入指標(biāo)。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。我們選取各省、市、自治區(qū)的教師發(fā)表論文數(shù)（Y1）、教師專利授權(quán)數(shù)（Y2）作為產(chǎn)出指標(biāo)。

2.實(shí)證研究結(jié)果。運(yùn)用DEAP 2.1軟件，將所獲取的各年投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)帶入求解，我們得到2011年—1015年我國(guó)各地區(qū)的高?？萍紕?chuàng)新效率的評(píng)價(jià)結(jié)果（見(jiàn)下圖）：（1）從總體看，我國(guó)各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率趨于上升，2011年—1015年CRS的均值分別為0.741、0.753、0.784、0.759和0.839；從VRS值來(lái)看，2011年—1015年VRS的均值分別為0.831、0.808、0.861、0.860和0.867。（2）從地區(qū)層面看，東部地區(qū)的上海市高?？萍紕?chuàng)新效率最高，CRS值和VRS值分別為0.991和1.000，浙江省的高?？萍紕?chuàng)新效率也比較高，CRS值和VRS值都是0.988，但是天津市的效率較低；中部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率的普遍較低，湖北省的相對(duì)較高，CRS值和VRS值分別是0.752和0.885；西部地區(qū)的寧夏和廣西高?？萍紕?chuàng)新效率相對(duì)高較，其中寧夏的是全國(guó)最高的CRS值和VRS值都是1.000，廣西的CRS值和VRS值分別是0.914和0.942；東北地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率普遍較低，最高的是黑龍江省，CRS值和VRS值分別是0.735和0.749。

二、縮小我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新效率省際差異的路徑選擇

1.加強(qiáng)低效率地區(qū)高等學(xué)校資金監(jiān)管。黨的十九大提出，建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)是中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)工程，必須把教育事業(yè)放在優(yōu)先位置，加快教育現(xiàn)代化，辦好人民滿意的教育。辦好教育，應(yīng)先使用好辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。從DEA檢驗(yàn)結(jié)果可以看到，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)天津、廣東等地的高校科技創(chuàng)新效率都較低，說(shuō)明高校科技創(chuàng)新的發(fā)展不能光靠增加投入，更應(yīng)注重提高使用效率。一方面，逐步提升低效率地區(qū)高等學(xué)校資金管理部門的人員素質(zhì)，提高財(cái)務(wù)部門工作人員的專業(yè)能力和服務(wù)水平。另一方面，對(duì)于財(cái)政資金的使用，建議安排科技創(chuàng)新的資金實(shí)施逐年遞增的模式，專款專用，加大科技創(chuàng)新資金的監(jiān)管力度。

2.加強(qiáng)低效率地區(qū)高等學(xué)校科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。當(dāng)前，凡是重大科技成果的產(chǎn)出都是團(tuán)隊(duì)共同努力的結(jié)晶。因此，要全面加強(qiáng)低效率地區(qū)高等學(xué)校高層次創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，更好地發(fā)揮科技人才的團(tuán)隊(duì)效應(yīng)，那種單打獨(dú)斗、各自為政的環(huán)境更不利于低效率地區(qū)高等學(xué)校的科技創(chuàng)新。一是從政策上進(jìn)行引導(dǎo)，改革條塊分割、各自為戰(zhàn)的學(xué)術(shù)研究模式，鼓勵(lì)形成以“主要學(xué)科帶頭人為核心、搭建多層級(jí)相關(guān)領(lǐng)域結(jié)合”的研究團(tuán)隊(duì)，并在科技成果、職稱認(rèn)定等方面給予團(tuán)隊(duì)其他成員予以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)措施。二是建章立制，在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)過(guò)程中，要明確團(tuán)隊(duì)的職責(zé)和任務(wù)分工，健全創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的管理及運(yùn)行機(jī)制，形成團(tuán)隊(duì)規(guī)范。三是加大對(duì)高水平科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資金支持力度，促進(jìn)重點(diǎn)學(xué)科培育和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，提升學(xué)?？蒲兴胶蛯W(xué)科建設(shè)層次。

3.鼓勵(lì)科技人才向欠發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)。近些年來(lái)，人才大戰(zhàn)已成為各省發(fā)展中競(jìng)爭(zhēng)最激烈的因素之一。中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)了一定程度的下滑現(xiàn)象，很多優(yōu)秀科技人才都流向了經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的東部地區(qū)，導(dǎo)致區(qū)域科技人才的馬太效應(yīng)愈發(fā)凸顯。因此，建議國(guó)家層面要對(duì)低效率地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新政策予以更多優(yōu)惠，對(duì)于在欠發(fā)達(dá)地區(qū)工作的高?？萍脊ぷ髡撸诠べY待遇、獎(jiǎng)勵(lì)額度、職位晉升等方面實(shí)施綠色通道，不受編制體制的限制，并在項(xiàng)目資助、人才項(xiàng)目等方面應(yīng)給予更多的照顧、實(shí)施傾斜政策，增強(qiáng)在欠發(fā)達(dá)地區(qū)工作的動(dòng)力和熱情。從向欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校自身層面看，要充分立足切身實(shí)際，制定出合理的人力資源長(zhǎng)期規(guī)劃，堅(jiān)持“引進(jìn)”和“培育”雙管齊下。加大人才引進(jìn)力度，對(duì)于急需引進(jìn)的科技人才，建議實(shí)行年薪制，同時(shí)解決戶籍、住房、配偶工作及子女讀書的重要問(wèn)題；人才的內(nèi)部培育同樣重要，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的高校需要著力制訂相應(yīng)的人才培育計(jì)劃，對(duì)于取得重要科技成果的內(nèi)部工作者，除了享受相應(yīng)的激勵(lì)外，還可以設(shè)置不同層級(jí)的特殊津貼和職務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)制度，增強(qiáng)科研人員的獲得感和幸福感。

4.加強(qiáng)區(qū)域間科技協(xié)同創(chuàng)新。低效率地區(qū)高等學(xué)校要與高效率地區(qū)高等學(xué)校建立長(zhǎng)效溝通聯(lián)系機(jī)制。要充分打破地區(qū)之間、行業(yè)之間、部分之間分割狀態(tài)，建立人才信息對(duì)接機(jī)制努力實(shí)現(xiàn)科技人才的信息資源共享、利益分享的協(xié)作機(jī)制，促進(jìn)高層次科技人才在區(qū)域間的合理流動(dòng)、優(yōu)化配置，形成協(xié)同創(chuàng)新的整體合力。此外，低效率地區(qū)的教育主管部門、科技主管部門也應(yīng)牽頭，主動(dòng)設(shè)置與國(guó)內(nèi)外著名高校、科研院所、企業(yè)開(kāi)展科技合作、共同研究的項(xiàng)目，通過(guò)政府主導(dǎo)、高校主建、平臺(tái)主營(yíng)的方式，形成定位明確、形式多元、機(jī)制靈活、運(yùn)行高效的區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、深度合作，達(dá)到人才、知識(shí)、技術(shù)、資本等各類創(chuàng)新要素的有效對(duì)接。

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本文是江西省“十三五”教育規(guī)劃項(xiàng)目《我國(guó)高校科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異及其收斂性研究》（項(xiàng)目編號(hào)：17YB 025）的階段性成果。