中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新研究

關(guān)鍵詞 區(qū)域物流 物流監(jiān)管 物流合作 法律機制

基金項目：本文為國家社科基金年度項目《打造升級版背景下中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)物流合作發(fā)展法律保障研究》（14BFX 137）階段性成果。

作者簡介：楊鵬，廣西財經(jīng)學(xué)院教師。

中圖分類號：D63 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.055

隨著中國—東盟戰(zhàn)略合作的深入，中國—東盟升級版的打造，中國—東盟互聯(lián)互通漸入佳境，特別是區(qū)域物流合作的程度已經(jīng)達到前所未有的景象。這對于中國—東盟區(qū)域合作來說無疑是值得肯定的。然而，繁榮的物流合作也帶來了些許問題。據(jù)我們調(diào)研所知，中國—東盟區(qū)域物流合作依舊存在著監(jiān)管不嚴(yán)、監(jiān)管不力，發(fā)生爭端后救助無門的現(xiàn)象，究其原因在于當(dāng)前中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作的法律機制尚不健全，現(xiàn)有規(guī)定操作性不強。因此，加強中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制是一個十分重要的課題。

一、中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制及其創(chuàng)新的必要性

（一）中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的基本內(nèi)涵

中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制既不同于區(qū)域物流監(jiān)管機制、國際物流監(jiān)管合作機制，也不同于普通的國際物流協(xié)定。在我們看來它是指在中國—東盟區(qū)域物流合作的過程中，中國與東盟十國為了保證中國—東盟區(qū)域物流合作的需要，通過國家之間的互相協(xié)商合作，使得中國與東盟各國法律在對物流的監(jiān)管上形成規(guī)范有序體系。從廣義上講，中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制是指中國與東盟各國物流管理機關(guān)對區(qū)域物流合作過程中的有關(guān)事項進行合作溝通，形成的各種條約或者協(xié)議法律活動。狹義上的中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制僅指中國與東盟之間簽訂的有關(guān)物流監(jiān)管的協(xié)議或條約。在我們看來，至少包括以下幾層含義：

首先，監(jiān)管主體，由于中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管涉及到雙方乃至多方，因此，其監(jiān)管主體也是多方的，不僅包括中方的立法主體、司法主體和執(zhí)法主體，而且還包括東盟國家的相關(guān)主體。

其次，監(jiān)管對象。中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作與國內(nèi)物流監(jiān)管來說，其關(guān)鍵區(qū)別就在于其監(jiān)管對象的不同，其涉及的監(jiān)管對象為中國—東盟自貿(mào)區(qū)成員國之間的物流合作。

再次，監(jiān)管依據(jù)。中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制與其他監(jiān)管機制相比，其監(jiān)管依據(jù)主要是自貿(mào)區(qū)成員國之間的雙邊或者多邊協(xié)議。

（二）中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新的必要性

中國—東盟升級版打造，中國—東盟自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟往來日益繁榮，使得中國—東盟區(qū)域物流也不斷深化，對此，只有加強合作，才能為成員國的經(jīng)濟發(fā)展以及自貿(mào)區(qū)的更好合作提供堅持的保障。因此，加強中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新還是十分必要的。

1.經(jīng)濟全球化和一體化的要求

經(jīng)濟全球化和一體化已是世界經(jīng)濟發(fā)展的主流，這要求在經(jīng)濟全球化和一體化過程中要盡可能減少經(jīng)濟發(fā)展障礙，從而實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，實現(xiàn)區(qū)域間的合作。從中國—東盟區(qū)域物流情況來看，區(qū)域物流監(jiān)管合作是經(jīng)濟全球化的重要組成部分，要求“減少和消除各國、各地區(qū)之間在經(jīng)濟、貿(mào)易、技術(shù)、投資、運輸?shù)确矫娲嬖诘恼系K和限制，促使資源配置能夠在區(qū)域范圍內(nèi)自由進行，從而實現(xiàn)經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展、技術(shù)進步等目標(biāo)”。 因此，加強中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新，通過法律的形式規(guī)范自貿(mào)區(qū)成員國間物流合作主體的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，減少進而消除國家之間、企業(yè)之間存在的壁壘，實現(xiàn)區(qū)域物流共同發(fā)展是十分必要的。同時，也有助于整合現(xiàn)有物流產(chǎn)業(yè)資源，加快形成統(tǒng)一的、綜合的、全方位的、多層次的、快捷高效的物流系統(tǒng)，推動中國—東盟區(qū)域經(jīng)濟一體化的必然要求。

2.提高中國—東盟區(qū)域經(jīng)濟競爭力的必然要求

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是由發(fā)展中國家建成的第一個區(qū)域性合作組織，但是由于本身發(fā)展因素的制約，目前經(jīng)濟發(fā)展深度與廣度遠不及其它區(qū)域性組織。究其原因在于當(dāng)前自貿(mào)區(qū)各國之間為了各自利益，著眼本國發(fā)展，在總體規(guī)劃上尚未達成統(tǒng)一意見，國家間的交流合作常常是相對性與選擇性。作為聯(lián)系中國—東盟經(jīng)濟發(fā)展關(guān)鍵環(huán)節(jié)，物流合作程度直接關(guān)系到第一、二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成本。通過中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的創(chuàng)新，使得自貿(mào)區(qū)物流合作的硬件設(shè)備與軟件環(huán)境都得到有效提升，從而促進整個區(qū)域經(jīng)濟對全區(qū)各國產(chǎn)生吸聚和輻射。 從這個角度來說，加強中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新，能夠促進自貿(mào)區(qū)物流交流與合作，有助于構(gòu)建物流信息網(wǎng)絡(luò)一體化，實行區(qū)域物流的一體化，從而提高中國—東盟區(qū)域經(jīng)濟競爭力。

3.改善中國—東盟進出口貿(mào)易的需要

中國—東盟區(qū)域物流合作監(jiān)督法律機制的創(chuàng)新，通過相關(guān)法律規(guī)范形式，能夠有助于改善中國—東盟進出口貿(mào)易。首先，通過協(xié)調(diào)合作，形成法律規(guī)范。對運輸形式和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等進行統(tǒng)一，便于減少運輸?shù)臅r間和成本，從而降低商品的進出口成本。其次，通過有效的監(jiān)管合作法律機制在形成良好的運輸和物流系統(tǒng)同時，為貨物準(zhǔn)時送達提供了必要的保證。此外，在監(jiān)管合作法律機制的統(tǒng)一規(guī)范下，改善物流也降低中國和東盟國家之間的地區(qū)價格差異，給商品的短缺和過剩提供保險機制，從而改善中國—東盟進出口貿(mào)易。

二、中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的現(xiàn)狀與不足

（一）中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的現(xiàn)有規(guī)定

中國—東盟自貿(mào)區(qū)建立至今，已簽訂一系列協(xié)議，這為中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的創(chuàng)新提供了強有力的保證。據(jù)我們檢索所知，主要有以下規(guī)定：《中華人民共和國與東南亞國家聯(lián)盟關(guān)于修訂〈中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議〉及項下部分協(xié)議的議定書》、《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》、《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》、《中華人民共和國政府與東南亞國家聯(lián)盟政府海上運輸協(xié)定》、《中國與東盟航空合作框架》、《中華人民共和國海關(guān)〈中華人民共和國與東南亞國家聯(lián)盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議〉項下進出口貨物原產(chǎn)地管理辦法》等等，這些協(xié)議雖非專門的物流監(jiān)管協(xié)議，但是客觀來說，這些規(guī)定在實踐中對中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作及其監(jiān)管法律機制的創(chuàng)新奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（二）中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的不足

1.中國—東盟區(qū)域物流合作的法治理念不強

目前，中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的創(chuàng)新還面臨著一系列的現(xiàn)實問題需要解決。這些問題的解決一方面需要堅持實踐中問題為導(dǎo)向，增強其預(yù)見性、引領(lǐng)性和保障性的同時，也需要一系列的法律機制的構(gòu)建。然而所有這些的規(guī)范有效建立，離不開法治思維。因為無論是國際社會發(fā)展還是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，都離不開國際法治，它是“指國際社會各行為體共同崇尚和遵從人本主義、和諧共存、持續(xù)發(fā)展的法律制度，并以此為基點和準(zhǔn)繩，在跨越國家的層面上約束各自的行為、確立彼此的關(guān)系、界定各自的權(quán)利和義務(wù)、處理相關(guān)事務(wù)的模式與結(jié)構(gòu)?！?然而，由于中國與東盟各國法治發(fā)展水平與程度不同，法治傳統(tǒng)也各異，其較大制約著當(dāng)前中國—東盟自貿(mào)區(qū)物流監(jiān)管合作法律機制的創(chuàng)新。

2.各國物流監(jiān)管法律制度落后

由于中國—東盟自貿(mào)區(qū)成員國經(jīng)濟發(fā)展水平落后，且尚屬于發(fā)展中國家組成的區(qū)域經(jīng)濟組織，這為自貿(mào)區(qū)的發(fā)展帶來廣闊的前景的同時，也成為其發(fā)展的一個重大不足，其關(guān)鍵在于法律制度落后。具體到中國—東盟區(qū)域物流合作監(jiān)管來說：由于目前中國—東盟自貿(mào)區(qū)成員國之間尚未形成完善的法律體系，對于物流監(jiān)管合作，目前還依靠政府的行政措施來行使。而政府行政措施天生具有透明度低、穩(wěn)定性、連續(xù)性不強以及管理混亂的弊端，容易導(dǎo)致監(jiān)管效率和有限，監(jiān)管依賴于政策的現(xiàn)象。加之，成員國之間容易受到市場發(fā)展的影響，更加導(dǎo)致當(dāng)前中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律體系形成上的困難，缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)戒指，存在著監(jiān)管法律上的沖突與空白。

3.監(jiān)管合作缺少專門的機構(gòu)

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立以來，中國與東盟之間經(jīng)貿(mào)往來日益密切和頻繁，區(qū)域物流監(jiān)管合作也逐步展開，但截至目前，尚無專門機構(gòu)來協(xié)調(diào)處理監(jiān)管合作中遇到的問題，多以會議、論壇等形式開展監(jiān)管合作工作。然而由于會議時間的有限性，加之，物流業(yè)涉及的環(huán)節(jié)眾多，產(chǎn)業(yè)面廣，管理部門眾多，并且各國的部門之間本身就存在規(guī)定不統(tǒng)一，交接手續(xù)不常用現(xiàn)象，使得其很難在較短的時間內(nèi)通過會議的形式解決好中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作過程中遇到的法律問題。在這種情況下，沒有一個常設(shè)的機構(gòu)來對監(jiān)管合作的整體進行統(tǒng)籌和把控，僅依靠分開的部門來銜接，必然由于法律的滯后性造成監(jiān)管空白，甚至?xí)驗樾袠I(yè)交叉形成重復(fù)監(jiān)管，浪費監(jiān)管資源。

4.缺乏有效的信息披露制度

自貿(mào)區(qū)的合作離不開自貿(mào)區(qū)成員國之間的信息交流與共享，因為受制于國家間文化、國情等多方面的限制，只有將相關(guān)信息的有效披露才能及時、準(zhǔn)確防范風(fēng)險，做好預(yù)警機制。對于中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作來說，信息也是物流業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，但是由于各國物流服務(wù)發(fā)展程度、法律規(guī)定不同，一方面包括我國西南地區(qū)以及東盟國家物流信息化水平本身有限，另一方面，各國只依據(jù)本國法律規(guī)定進行形式披露。但從現(xiàn)有的情況來看，中國—東盟區(qū)域物流合作過程中有關(guān)物流信息的披露還僅僅停留于形式，并未落到實處，究其原因，一方面源于成員國思想的保守，“東盟國家普遍把經(jīng)濟資料當(dāng)作自我發(fā)展的策略工具，而非可以共享的公共產(chǎn)品，所以他們不愿意向外界披露有關(guān)金融、經(jīng)濟的數(shù)據(jù)和信息，即使被迫披露，披露的多半也是無用的甚至虛假的信息。” 另一方面，由于國家政權(quán)的需要，目前的物流監(jiān)管合作常常受到本國事務(wù)等因素的阻擾，甚至為了經(jīng)濟利益的需要，出現(xiàn)地域保護主義。更深層次原因還在于目前中國—東盟之間并沒有簽訂專門的走物流監(jiān)管合作保障協(xié)議，使得信息披露制度于法無據(jù)，沒有約束力。

總之，隨著中國—東盟區(qū)域物流業(yè)的發(fā)展，中國—東盟物流監(jiān)管合作的并未能與之跟進，特別是信息披露制度未能與之適應(yīng)，這是中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制不足的重要方面。

三、中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新的宏觀思考

中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新非一朝一夕能夠達成，其不僅受制于成員國傳統(tǒng)因素制約，也受到各國經(jīng)濟利益的影響。但要想中國—東盟自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟繁榮，實現(xiàn)各國貿(mào)易更好更快發(fā)展，物流監(jiān)管合作法律機制的創(chuàng)新非常關(guān)鍵，對此，我們認為當(dāng)前從宏觀上至少需要從以下幾方面進行：

（一）樹立中國—東盟區(qū)域物流合作的法治理念

中國—東盟區(qū)域物流合作不僅涉及到企業(yè)利益，也涉及到國家之間的利益。要想中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制的形成，就必須取得國家間的認可。因為“國家行為的改變、國家利益觀的重構(gòu)，都不會自動自發(fā)地形成，而是需要理論的引導(dǎo)，需要為國家指明方向，設(shè)立一系列的原則和價值目標(biāo)?！?這種引導(dǎo)的關(guān)鍵即在于法治理念的培養(yǎng)與引領(lǐng)。具體來說，首先要加強成員國之間的交流協(xié)作，通過相互之間的學(xué)術(shù)交流與實踐訪談，使得成員國之間在監(jiān)管協(xié)作法律規(guī)定上認識上達成一致，認識到監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新的重要性。這點當(dāng)前的中國—東盟大法官論壇、中國—東盟物流合作論壇起到了較好的示范作用。當(dāng)然要想中國—東盟物流監(jiān)管合作法律機制的深化，就必須專門形成中國—東盟物流監(jiān)管合作法律論壇，通過論壇形式以及其它走訪形式，增強彼此認同感。其次，要加加強成員國之間要實現(xiàn)物流法律規(guī)定的公開化，形成法律公開平臺，讓各成員國之間的法律規(guī)定互相知曉，避免保護主義出現(xiàn)。再次，通過大力的宣傳，提高物流監(jiān)管主體和物流企業(yè)的法治意識，從而自覺遵守物流監(jiān)管合作的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格監(jiān)管、有序監(jiān)管。只有這樣才能使得中國—東盟物流監(jiān)管合作法律機制的較快較好建立。

（二）逐步完善監(jiān)管合作的法律體系

中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律機制創(chuàng)新離不開監(jiān)管合作法律體系的建立與健全，從法律層面面對區(qū)域物流監(jiān)管合作予以保障，促使中國—東盟區(qū)域物流合作朝著制度化、法治化、規(guī)范化、程序化方向邁進，有效推動自貿(mào)區(qū)物流合作不斷深入。從中國—東盟自貿(mào)區(qū)的長遠來看，中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作應(yīng)該通過相互協(xié)商，制訂出一部完整的、超國家的《物流監(jiān)管合作協(xié)議》。該法律體系可以由中國和東盟之間簽署的雙邊法律文件；中國與東盟各國分別簽署的單邊法律文件以及各成員國本身就物流監(jiān)管進行規(guī)定的國內(nèi)法；并依托《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，達成具體的《物流與物流監(jiān)管合作協(xié)議》。雖然從現(xiàn)有的情況看，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)尚不具備這樣實施的條件，需要各成員國不斷的努力，但我們監(jiān)管合作的法律體系的建立與健全是不可或缺。

（三）建立中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作法律監(jiān)管機構(gòu)

中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作離不開強有力的組織保證和機構(gòu)協(xié)調(diào)。作為中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作的重要國家，中國必須專門指定有關(guān)部門，如商務(wù)部牽頭組成區(qū)域物流監(jiān)管合作協(xié)調(diào)機構(gòu)，就中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作過程中現(xiàn)有的政策進行有效協(xié)調(diào)形成法律規(guī)范，同時就整合現(xiàn)有的區(qū)域物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈條等方面進行全面交流和磋商，在謀求共同發(fā)展基礎(chǔ)上，“通過協(xié)調(diào)機制，逐漸實現(xiàn)區(qū)域和區(qū)域之間、線路和節(jié)點之間、各種運輸方式之間的合理配置，解決低水平重復(fù)建設(shè)，消除貿(mào)易壁壘和商品流通的地區(qū)障礙，共同打造區(qū)域商品流通一體化格局，建立功能完善、覆蓋面廣的區(qū)域物流網(wǎng)絡(luò)。” 只有這樣構(gòu)建起區(qū)域物流監(jiān)管合作法律監(jiān)管機構(gòu)，并結(jié)合有關(guān)聯(lián)席會議制度，充分發(fā)揮中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，提高全區(qū)域物流監(jiān)管合作效率，降低整個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展成本。

（四）完善信息披露制度，建立雙邊及多邊信息交換機制

自貿(mào)區(qū)經(jīng)貿(mào)往來的飛速發(fā)展，物流信息成為經(jīng)貿(mào)市場最直接的反應(yīng)，所以在物流監(jiān)管合作過程中，物流信息的披露情況在很大程度上決定了物流監(jiān)管合作是否能夠有效發(fā)揮，決定著經(jīng)貿(mào)往來是否有效推進。在物流監(jiān)管合作過程中，成員國之間需要進行有效的信息交換，包括物流行業(yè)準(zhǔn)入退出機制的法律規(guī)定這類通用信息，也包括其它與物流相關(guān)的核心信息。這些信息，特別是核心信息在一定程度上是本國經(jīng)濟發(fā)展信息，常常會因為本國利益，不愿意披露，為此，加強自貿(mào)區(qū)成員國間物流信息披露制度建設(shè)，使成員國“能夠在各自的理性范圍內(nèi)讓渡其相當(dāng)?shù)暮诵男畔ⅰ保?將有利于中國—東盟區(qū)域物流監(jiān)管合作的縱深發(fā)展，也有利于中國—東盟經(jīng)貿(mào)的一體化進程。具體來說，首先，中國—東盟自貿(mào)區(qū)成員國之間可以先通過協(xié)議的形式，對物流業(yè)準(zhǔn)入退出機制、保險投入機制等方面做出強行性規(guī)定，要求從事自貿(mào)區(qū)物流業(yè)的企業(yè)必須公示這類信息。其次，加強成員國物流業(yè)的交流，通過政府的引導(dǎo)與引領(lǐng)，使物流業(yè)之間互信從而愿意披露。綜合這些才能保證物流信息披露制度的建立。

注釋：

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