從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散

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摘要：技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的不竭動(dòng)力，具有鮮明的經(jīng)濟(jì)特征和政策要求。文章嘗試對(duì)其微觀發(fā)展機(jī)理進(jìn)行考慮，從技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的系統(tǒng)概念出發(fā)，再?gòu)钠淦髽I(yè)層面的發(fā)生機(jī)理進(jìn)行剖析，總結(jié)出金融資產(chǎn)的合理配置對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的促進(jìn)作用，最后給出合理化政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散；系統(tǒng)概念；發(fā)生機(jī)理；政策建議

一、引言

創(chuàng)新，是一個(gè)企業(yè)、地區(qū)乃至于國(guó)家發(fā)展前進(jìn)的不竭動(dòng)力。隨著現(xiàn)今社會(huì)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”概念的出現(xiàn)，市場(chǎng)本身的機(jī)制化發(fā)展對(duì)各級(jí)單位進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的要求也變得越來(lái)越高?？v觀我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展史，每一種具有代表性的技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)及擴(kuò)散，都能夠?yàn)樯鐣?huì)發(fā)展帶來(lái)全新的方向性指導(dǎo)，并提供新的市場(chǎng)空間和動(dòng)力。目前，我國(guó)處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，制造業(yè)也開始從套利型企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型企業(yè)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)能否跨越中等收入陷阱與其轉(zhuǎn)變的順利與否有直接關(guān)系。本文基于以上分析，從我國(guó)經(jīng)濟(jì)的微觀角度，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散進(jìn)行探究。

二、微觀發(fā)展機(jī)理

（一）系統(tǒng)概念

首先，是技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的主體。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的理論，技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散包括了技術(shù)持有者的創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓，也包括了技術(shù)采用者的創(chuàng)新采用。技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程從本質(zhì)上來(lái)看是一種自我模仿的過(guò)程，可以理解為自己對(duì)自己的不斷再利用，所以說(shuō)，創(chuàng)新者與擴(kuò)散者兩者可以互相轉(zhuǎn)化。其次，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的對(duì)象進(jìn)行分析。技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的對(duì)象是技術(shù)創(chuàng)新成果，而這一成果往往具有較為顯著的商品化特征，可以使得企業(yè)家充分利用社會(huì)中的潛在盈利機(jī)會(huì)。接下來(lái)，必須要從系統(tǒng)性因素來(lái)考慮，分析技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的有效性，必須觀察到技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散行為對(duì)實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表征情況。毫無(wú)疑問(wèn)，如果世界不存在技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散行為，而僅實(shí)現(xiàn)了商品化，這種類型的技術(shù)創(chuàng)新就不具有有效性，無(wú)法形成任何有效的規(guī)?；?，從過(guò)程來(lái)看，完全無(wú)法對(duì)社會(huì)的發(fā)展和表征提供合理的動(dòng)力支撐。從技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的社會(huì)需求和機(jī)理的層面看來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散之所以能夠帶來(lái)效益，在于其創(chuàng)造了社會(huì)需求，并分層次對(duì)其進(jìn)行滿足，需求進(jìn)一步反向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新進(jìn)行促進(jìn)，從而帶來(lái)更多的附加值。最后，是環(huán)境因素。較為優(yōu)秀的發(fā)展環(huán)境毫無(wú)疑問(wèn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散帶來(lái)相性較好的發(fā)展取向。技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程必須借助于一定的媒介，作為一種共識(shí)，可以受到政府在其中所扮演的導(dǎo)向作用。政府在這一過(guò)程中所扮演的導(dǎo)向性作用，可以很好的影響技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的強(qiáng)度、速度以及最為重要的方向。利用這一媒介在應(yīng)用過(guò)程中的通道作用，技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)秀成果得以在目標(biāo)市場(chǎng)區(qū)域進(jìn)行完整擴(kuò)散，從而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（二）企業(yè)層面

技術(shù)的使用遍布于我國(guó)社會(huì)的各個(gè)部分，但主要的商業(yè)用于開發(fā)方，集中于我國(guó)的各類基層企業(yè)。分析我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散情況，首先要從我國(guó)基層的企業(yè)創(chuàng)新開始。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散主要與其研發(fā)活動(dòng)有關(guān)，主要基于其穩(wěn)定豐富的投資金額。這種性質(zhì)導(dǎo)致其面臨很多諸如創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、信息不對(duì)稱等的問(wèn)題，同時(shí)也面臨了需要長(zhǎng)周期、正向溢出效應(yīng)和投資金額大等的剛性需求?；谝欢ǖ膶?shí)際情況，可以得出，企業(yè)內(nèi)部資金在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，主要面臨兩個(gè)困難：一是創(chuàng)新活動(dòng)可能因企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)不穩(wěn)定、資金鏈斷裂而中止 ；二是創(chuàng)新活動(dòng)中有較多調(diào)整成本，若隨意中斷再繼續(xù)會(huì)使企業(yè)遭受更大的損失。簡(jiǎn)而言之，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散活動(dòng)，受到了不穩(wěn)定的融資來(lái)源和高額的調(diào)整成本的制約。對(duì)于此，企業(yè)往往會(huì)考慮配置金融資產(chǎn)來(lái)保證自身的技術(shù)創(chuàng)新投資。

基于我國(guó)金融業(yè)存在超額的回報(bào)率，參與技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的企業(yè)存在兩種配置金融資產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，分別為市場(chǎng)套利和資金儲(chǔ)備?；诮鹑跇I(yè)市場(chǎng)套利動(dòng)機(jī)來(lái)看，在這種超額回報(bào)率的驅(qū)使下，會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新造成三方面影響 ：一是企業(yè)在融資約束條件下可用資本有限，這會(huì)使金融資產(chǎn)投資減少用于企業(yè)創(chuàng)新資源。二是金融資產(chǎn)的超額回報(bào)率會(huì)阻礙企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而使企業(yè)侵占原本應(yīng)用于創(chuàng)新投入的資源，最終降低了企業(yè)的創(chuàng)新投入。三是企業(yè)資產(chǎn)將逐漸泡沫化，如果實(shí)體企業(yè)過(guò)度金融化，造成實(shí)體企業(yè)更注重于短期利益，放棄對(duì)長(zhǎng)期創(chuàng)新的重視。所以，在融資條件的約束下，會(huì)表現(xiàn)出“擠出效應(yīng)”，即市場(chǎng)套利行為會(huì)明顯降低企業(yè)創(chuàng)新投入。

基于資金儲(chǔ)備動(dòng)機(jī)來(lái)看，金融資產(chǎn)配置主要通過(guò)以下渠道來(lái)影響企業(yè)創(chuàng)新，一是具有資本成本效應(yīng)。因?yàn)?，金融資產(chǎn)相對(duì)于現(xiàn)金資產(chǎn)，可以通過(guò)合適的資產(chǎn)管理來(lái)獲得一定量的回報(bào)，而降低外界融資產(chǎn)生的資本成本，可以使企業(yè)獲得更多資金，因此以金融資產(chǎn)的方式進(jìn)行資金儲(chǔ)備，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的平滑；二是企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可以通過(guò)對(duì)金融資產(chǎn)的投資產(chǎn)生的超額收益來(lái)改善，從而通過(guò)收入效應(yīng)來(lái)促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散。

（三）金融資產(chǎn)的反向功能

基于資金儲(chǔ)備動(dòng)機(jī)來(lái)看，金融資產(chǎn)配置主要通過(guò)以下渠道來(lái)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散，一是具有資本成本效應(yīng)，因?yàn)?，金融資產(chǎn)相對(duì)于現(xiàn)金資產(chǎn)，可以通過(guò)合適的資產(chǎn)管理來(lái)獲得一定量的回報(bào)，而降低外界融資產(chǎn)生的資本成本，可以使企業(yè)獲得更多資金，因此以金融資產(chǎn)的方式進(jìn)行資金儲(chǔ)備，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的平滑；二是企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可以通過(guò)對(duì)金融資產(chǎn)的投資產(chǎn)生的超額收益來(lái)改善，從而通過(guò)收入效應(yīng)來(lái)促使企業(yè)創(chuàng)新。

所以，利用資金儲(chǔ)備動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)金融化，是以緩解融資約束為目，則企業(yè)超額融資的方法可以是在外部融資環(huán)境好的條件下進(jìn)行，或在資金約束程度較低的情況下，把多余的資金投資至有超額回報(bào)率的金融資產(chǎn)。這可以大大降低融資成本，還可以緩解企業(yè)所面臨的資金約束，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散。

三、政策建議

（一）優(yōu)化政策環(huán)境

基于上述分析，為了合理促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，首先要對(duì)政策環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化。環(huán)境的改善必須依靠我國(guó)的政府強(qiáng)制力。政府必須通過(guò)對(duì)財(cái)政投入的合理配置和對(duì)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新方的稅收優(yōu)惠進(jìn)行綜合考慮。政府在完善立法的基礎(chǔ)上，可以通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)基金的方式來(lái)優(yōu)化整體市場(chǎng)情況。同時(shí)，對(duì)待出口的相關(guān)技術(shù)采取增值稅率扣減的對(duì)策。

對(duì)于政策環(huán)境的拓展，政府必須支持各類科技拓展計(jì)劃，同時(shí)培育資本市場(chǎng)的平穩(wěn)安全發(fā)展。發(fā)展對(duì)于整體市場(chǎng)有益處的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，并且協(xié)理推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的發(fā)展，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于相關(guān)合法權(quán)益給予保護(hù)。最后，繼續(xù)根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策為主要綱要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散政策的編制，合理加強(qiáng)財(cái)政激勵(lì)力度。

（二）優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境

優(yōu)化市場(chǎng)體系，最主要的手段就是直接培育市場(chǎng)體系的健全發(fā)展，從市場(chǎng)機(jī)制的角度出發(fā)市場(chǎng)機(jī)制的最重要領(lǐng)域方向就是競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)節(jié)，為了營(yíng)造一個(gè)合理完美的市場(chǎng)機(jī)制，必須對(duì)競(jìng)爭(zhēng)這一過(guò)程進(jìn)行合理的引導(dǎo)配置。作為上層管理機(jī)構(gòu)的政府，必須充分發(fā)揮其政策強(qiáng)制力，對(duì)市場(chǎng)的人才培養(yǎng)機(jī)制進(jìn)行改革，對(duì)優(yōu)秀的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)理進(jìn)行擴(kuò)散化培訓(xùn)。

（三）加強(qiáng)政府監(jiān)管

加強(qiáng)政府監(jiān)管，需要充分明確各個(gè)監(jiān)管部門的職責(zé)，充分發(fā)揮國(guó)家監(jiān)督工作委員會(huì)等監(jiān)管部門對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的協(xié)作監(jiān)督管理職能，以行為監(jiān)管和功能監(jiān)管為主；相關(guān)金融、信息、商務(wù)等部門作為輔助，形成完善的監(jiān)管體系，明確監(jiān)管分工及合作機(jī)制。并依據(jù)實(shí)際情況對(duì)監(jiān)管的程度和復(fù)雜度加以確定，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的發(fā)展情況不同于傳統(tǒng)行業(yè)，其復(fù)雜性較強(qiáng)，特殊情況較多，針對(duì)其監(jiān)管需要一個(gè)分類分級(jí)管理制度。

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（作者單位：東營(yíng)市勝利油田第一中學(xué)）