EPC工程總承包模式下的招投標(biāo)管理探究

吳忠利（蘇州獅山廣場(chǎng)發(fā)展有限公司， 江蘇 蘇州 215000）

0 引 言

所謂 EPC（Engineering Procurement Construction），是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。當(dāng)前，EPC 模式在國(guó)外工程項(xiàng)目中的應(yīng)用已經(jīng)十分廣泛，涉及房屋建筑、水利、石油、石化、廠房、電力、道路等行業(yè)。我國(guó)正在加緊落實(shí)“一帶一路”合作倡議。越來(lái)越多的工程建設(shè)企業(yè)走出國(guó)門(mén)，投入到包括 EPC 在內(nèi)的國(guó)際總承包的實(shí)踐中，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，以提升整體管理水平。

毋庸置疑，我國(guó)傳統(tǒng)的承包模式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展的需要，與國(guó)際接軌，勢(shì)在必行。目前，我國(guó)政府正在積極推行應(yīng)用 EPC 工程總承包模式，從國(guó)家到地方，推廣速度越來(lái)越快，力度也越來(lái)越大，而如何加強(qiáng) EPC 工程總承包的招投標(biāo)管理無(wú)疑是值得深入研究與探討。

1 需求調(diào)研

1.1 明確建設(shè)規(guī)模

房建工程包括結(jié)構(gòu)類(lèi)型、地上/地下建筑面積、使用用途、樓層高度、總的戶(hù)數(shù)及戶(hù)型、房間開(kāi)間的大小與比例、停車(chē)位數(shù)量或比例等；市政工程包括項(xiàng)目類(lèi)型、道路/河道的寬度、橋梁跨度和污水處理能力等。

1.2 明確建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

房建工程包括地面、墻面、頂面等各種裝飾材料的類(lèi)型、規(guī)格和品牌等級(jí)，機(jī)電系統(tǒng)的分類(lèi)，機(jī)電設(shè)備材料的品牌等級(jí)、主要參數(shù)和指標(biāo)，每個(gè)區(qū)域末端設(shè)施分布情況，室外工程和園林綠化的標(biāo)準(zhǔn)，以及家具配置的數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)；市政工程包括各種結(jié)構(gòu)層、表面層的結(jié)構(gòu)、材料、厚度等。

1.3 明確工作責(zé)任劃分

除了設(shè)計(jì)、施工以外，其他服務(wù)工作內(nèi)容、責(zé)任和分工都需要明確。

1.4 明確 BIM 技術(shù)采納與否

房建工程是否采用 BIM 技術(shù)，是否采取工業(yè)化建造方式，也應(yīng)當(dāng)明確。

2 招標(biāo)階段的選擇及招標(biāo)條件

2.1 招標(biāo)階段

建設(shè)單位可以依據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)決定在以下 3 個(gè)階段進(jìn)行工程總承包招標(biāo)。

（1）方案設(shè)計(jì)完成之前、可行性研究報(bào)告完成之后，進(jìn)行工程總承包招標(biāo)，并要滿足下列要求：①招標(biāo)人已依法成立；②已辦理土地使用批準(zhǔn)手續(xù)；③需要履行政府有關(guān)規(guī)定項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的，并且取得批準(zhǔn)或已備案；④項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)條件由規(guī)劃部門(mén)提供；⑤項(xiàng)目建設(shè)資金或者資金來(lái)源已落實(shí)；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

（2）初步設(shè)計(jì)完成之前、方案設(shè)計(jì)結(jié)束之后，進(jìn)行工程總承包招標(biāo)，除滿足“（1）”所具備的條件以外，還應(yīng)滿足“按照政府有關(guān)規(guī)定，辦理建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審批手續(xù)，并獲得批準(zhǔn)”的條件。

（3）施工圖設(shè)計(jì)完成之前、初步設(shè)計(jì)完成之后，進(jìn)行工程總承包招標(biāo)，除滿足“（2）”所具備的條件以外，還應(yīng)滿足“按照政府有關(guān)規(guī)定，辦理初步設(shè)計(jì)審批手續(xù)，并獲得批準(zhǔn)”的條件。

此外，專(zhuān)業(yè)工程、房屋建筑與市政工程存在差異，大部分市政工程無(wú)方案設(shè)計(jì)，可研之后直接進(jìn)入初步設(shè)計(jì)階段。

2.2 招標(biāo)階段的選擇

（1）可行性研究完成之后發(fā)包，招標(biāo)有利于充分發(fā)揮工程總承包商管理的優(yōu)勢(shì)，從而加快項(xiàng)目進(jìn)度。但是，現(xiàn)階段的招標(biāo)對(duì)項(xiàng)目業(yè)主來(lái)說(shuō)存在風(fēng)險(xiǎn)，并且擔(dān)心總承包商為了降低成本而降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）初步設(shè)計(jì)完成之后發(fā)包，業(yè)主當(dāng)然會(huì)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量方面做到心里有底，但在項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度方面不可避免地會(huì)受到影響。

（3）考慮到 EPC 建設(shè)模式的優(yōu)點(diǎn)，建議可行性研究單位在可研基礎(chǔ)上完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)/預(yù)初步設(shè)計(jì)后，進(jìn)行 EPC總承包招投標(biāo)。這樣，設(shè)計(jì)的主要原則可以相對(duì)固化，有利于業(yè)主對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的整體控制，有利于投標(biāo)人對(duì)報(bào)價(jià)基礎(chǔ)建立等方面的控制。在此模式中，應(yīng)允許并鼓勵(lì)投標(biāo)人優(yōu)化其設(shè)計(jì)并產(chǎn)生收益，同時(shí)確保項(xiàng)目的整體質(zhì)量。

2.3 招標(biāo)條件

采用工程總承包方式招標(biāo)的項(xiàng)目工程，應(yīng)滿足以下幾點(diǎn)要求。

（1）根據(jù)國(guó)家和地區(qū)有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)都已辦妥。

（2）建設(shè)資金來(lái)源已落實(shí)。

（3）預(yù)備招標(biāo)所需的基礎(chǔ)資料。

（4）滿足法律、法規(guī)及本市其他相關(guān)規(guī)定。

（5）項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)已通過(guò)審核。

（6）政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告已批準(zhǔn)。

（7）工程項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模、功能需求、設(shè)計(jì)方案、投資限額、工藝路線、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和主要設(shè)備規(guī)格型號(hào)等都已確定，并滿足下列情形之一（以江蘇省行政區(qū)域以下房建和市政項(xiàng)目可實(shí)行工程總承包為例）：①技術(shù)復(fù)雜的單項(xiàng)（單位）工程或者單項(xiàng)合同估算價(jià)在 5 000 萬(wàn)元及以上；②單獨(dú)立項(xiàng)或者以暫估價(jià)形式包括在施工總承包范圍內(nèi)的、單項(xiàng)合同估算價(jià)在 2 000 萬(wàn)元及以上的裝飾裝修、鋼結(jié)構(gòu)、幕墻工程；③單獨(dú)立項(xiàng)或者以暫估價(jià)形式包括在施工總承包范圍內(nèi)的單項(xiàng)合同估算價(jià)在 1 000 萬(wàn)元及以上的建筑智能化、古建、環(huán)境整治、園林和景觀等專(zhuān)業(yè)工程；④采用建筑信息模型技術(shù)的項(xiàng)目；⑤施工周期有特殊要求的地方政府重點(diǎn)項(xiàng)目；⑥政府認(rèn)為有必要進(jìn)行工程總承包模式的項(xiàng)目。

3 招標(biāo)文件編制

招標(biāo)人結(jié)合項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段和具體特點(diǎn)編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件中至少確定下列事項(xiàng)。

（1）地質(zhì)勘察資料包括水文、地勘、地形等，城市設(shè)計(jì)和城鄉(xiāng)規(guī)劃的要求，可行性研究報(bào)告、方案設(shè)計(jì)文件、初步設(shè)計(jì)文件等基礎(chǔ)性資料。

（2）招標(biāo)內(nèi)容及范圍，主要包含以下量化指標(biāo)：設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工的內(nèi)容、范圍、功能、規(guī)模、施工期限、投資限額、質(zhì)量、安全、驗(yàn)收等；相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)指標(biāo)；以及主要材料設(shè)備的品牌等級(jí)指標(biāo)和參數(shù)等。

（3）雙方的責(zé)任和權(quán)利，主要包括項(xiàng)目目標(biāo)、工作范圍、價(jià)格形式和調(diào)整、計(jì)量支付、變更價(jià)款和變更程序的確定、索賠程序、工程保險(xiǎn)、不可抗力處理?xiàng)l款、違約責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)等。

（4）投標(biāo)文件編制要求。承包人建議書(shū)必須明確，主要包括工程詳細(xì)說(shuō)明、設(shè)計(jì)圖紙、分包方案、設(shè)備方案、投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制方法和要求資信業(yè)績(jī)、承包人項(xiàng)目管理組織方案的編制深度等。

（5）最高投標(biāo)限價(jià)的計(jì)算方法或者最高投標(biāo)限價(jià)金額。

（6）沒(méi)有中標(biāo)的方案應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，并在招標(biāo)文件明確補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。

（7）明確其他形式的履約擔(dān)保的金額和提交要求或者履約保證金要求。

（8）允許項(xiàng)目分包范圍和專(zhuān)業(yè)，以及工程分包的具體規(guī)定和要求。

（9）是否采用BIM技術(shù)、裝配式建造方式及相關(guān)技術(shù)指標(biāo)。

（10）技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保等方面的要求。

（11）報(bào)價(jià)清單。

特別是招標(biāo)的內(nèi)容及范圍，應(yīng)當(dāng)盡可能地表述清晰、完善、嚴(yán)謹(jǐn)和準(zhǔn)確。

4 投標(biāo)人資質(zhì)要求

4.1 單位要求

投標(biāo)人應(yīng)具備與工程規(guī)模相匹配的施工總承包資質(zhì)或者工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（僅具有建筑工程設(shè)計(jì)事務(wù)所資質(zhì)除外）。料、工程業(yè)績(jī)”等。

4.2 人員要求

工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的工程注冊(cè)建筑師、注冊(cè)建造師、勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師、注冊(cè)監(jiān)理工程師等建設(shè)注冊(cè)類(lèi)執(zhí)業(yè)資格，或具備工程類(lèi)高級(jí)職稱(chēng)，并熟悉總承包項(xiàng)目管理知識(shí)及相關(guān)法律法規(guī)和工程技術(shù)；具有良好的職業(yè)道德和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力，曾擔(dān)任過(guò)與擬建項(xiàng)目相似的工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總承包項(xiàng)目經(jīng)理或者施工總承包項(xiàng)目經(jīng)理。

5 資格審查

招標(biāo)均可采用資格預(yù)審或者資格后審兩種方式。資格預(yù)審不限投標(biāo)人數(shù)量，若進(jìn)行合格制資格預(yù)審，則招標(biāo)人可參考《江蘇省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包招標(biāo)資格預(yù)審文件示范文本》編制資格預(yù)審文件。

6 評(píng)標(biāo)辦法

綜合評(píng)估方法是最常用的方法，但不僅限此方法。工程總承包報(bào)價(jià)、承包人建議書(shū)、承包商的實(shí)施計(jì)劃和工程業(yè)績(jī)作為審查的主要因素。投標(biāo)人提交的設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)文件中相應(yīng)設(shè)計(jì)階段的深度要求。總投標(biāo)報(bào)價(jià)包含施工費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)備費(fèi)和工程總承包管理費(fèi)，合并后對(duì)其進(jìn)行審核。

兩階段評(píng)標(biāo)是工程總承包項(xiàng)目最常用的方式。投標(biāo)人應(yīng)響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，編制和遞交投標(biāo)文件。通常，投標(biāo)文件由兩部分組成：設(shè)計(jì)文件和商務(wù)技術(shù)文件。商務(wù)技術(shù)文件包括資格審查資料、工程總承包報(bào)價(jià)、項(xiàng)目管理組織方案、工程業(yè)績(jī)等。開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)分兩個(gè)階段開(kāi)展。

第一階段：首先開(kāi)標(biāo)第一部分設(shè)計(jì)文件并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審設(shè)計(jì)文件的具體合格分在招標(biāo)文件中明確，且合格的投標(biāo)人不少于 5 名，只有設(shè)計(jì)文件分?jǐn)?shù)排在前列，才能進(jìn)入第二階段；若少于 5 名，則所有投標(biāo)人都將進(jìn)入第二階段進(jìn)行開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)。

第二階段：開(kāi)標(biāo)商務(wù)技術(shù)。只有進(jìn)入第二階段的投標(biāo)人，才可參與。按照規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法完成審核，若采取資格后審，則須對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際情況確定設(shè)計(jì)文件份數(shù)是否帶入開(kāi)標(biāo)商務(wù)技術(shù)部分。

若招標(biāo)在初設(shè)完成后進(jìn)行，則可不采用兩階段評(píng)標(biāo)法；若采用兩階段評(píng)標(biāo)法，則第一階段評(píng)審“項(xiàng)目管理組織方案”，第二階段評(píng)審“工程總承包報(bào)價(jià)、資格審查材

7 評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成

根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和需要，組建工程總承包評(píng)標(biāo)委員會(huì)，成員數(shù)量應(yīng)為 9 人以上單數(shù)，其中具備從事專(zhuān)業(yè)工程資質(zhì)的成員為 7 人，且應(yīng)包括工程設(shè)計(jì)師、施工骨干和工程經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家；負(fù)責(zé)評(píng)審設(shè)計(jì)方案和項(xiàng)目管理組織方案的評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員數(shù)量應(yīng)為 7 人以上的單數(shù)，其中具備從事專(zhuān)業(yè)工程資質(zhì)的成員為 5 人。

若未采用“評(píng)定分離”方式確定中標(biāo)人，則招標(biāo)人可以委派1名具備資質(zhì)的代表參與評(píng)標(biāo)。

8 提交投標(biāo)文件截止時(shí)間

投標(biāo)文件的提交時(shí)間應(yīng)根據(jù)招標(biāo)的設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度合理確定。依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，從招標(biāo)文件發(fā)出之日起到投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，不宜少于 30 d；國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目以及技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求的項(xiàng)目，則不宜少于 45 d。

9 投標(biāo)保證金

投標(biāo)保證金的金額可以根據(jù)工程總承包項(xiàng)目的規(guī)模和特點(diǎn)合理確定，但不得超過(guò)招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)或概算價(jià)的2%。鼓勵(lì)企業(yè)采用非現(xiàn)金形式遞交投標(biāo)保證金，如銀行保函、工程擔(dān)保、工程保證保險(xiǎn)等。招標(biāo)人不可以拒絕非現(xiàn)金形式遞交投標(biāo)保證金。

10 計(jì)價(jià)模式

招標(biāo)人應(yīng)給定概念方案、設(shè)計(jì)方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等文件，EPC 工程總承包商根據(jù)文件自行編制估算工程量清單并報(bào)價(jià)。采用固定總價(jià)的模式，對(duì)于不確定的部分，比如地下工程存在很多不確定因素，不必納入固定總價(jià)范圍，而是采用模擬工程量的單價(jià)合同，按實(shí)際計(jì)量。

若招標(biāo)時(shí)無(wú)法確定建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等詳細(xì)參數(shù)，則可采用下浮率報(bào)價(jià)而不采用總價(jià)合同。另外，將最終批復(fù)概算作為上限價(jià)的結(jié)算方式。采取這種計(jì)價(jià)模式的益處在于避免以下 3 種情況的發(fā)生。

（1）中標(biāo)人在設(shè)計(jì)時(shí)采用無(wú)法定價(jià)的設(shè)備或利潤(rùn)率較高的材料，從而增大發(fā)包人的管理難度和廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（2）措施費(fèi)用存在很難定價(jià)的情形，在合同執(zhí)行過(guò)程中增大了管理難度和廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（3）中標(biāo)人存在不當(dāng)謀利的可能，因?yàn)殚_(kāi)口合同上限價(jià)與概算批復(fù)額度相關(guān)。

11 EPC 工程總承包招標(biāo)注意事項(xiàng)

傳統(tǒng)招標(biāo)模式與 EPC 工程總承包招標(biāo)模式存在很大的差異，傳統(tǒng)招標(biāo)方式投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人提供的設(shè)計(jì)圖紙和工程量清單，按規(guī)定要求進(jìn)行投標(biāo)和報(bào)價(jià)。而 EPC 工程總承包招標(biāo)人只提供概念設(shè)計(jì)或方案設(shè)計(jì)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)規(guī)模等，投標(biāo)人須根據(jù)給定的基礎(chǔ)資料編制用于報(bào)價(jià)的清單，因此招標(biāo)過(guò)程中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。

（1）招標(biāo)時(shí)間要合理，保證投標(biāo)人有足夠長(zhǎng)的時(shí)間詳細(xì)研究、核查招標(biāo)人需求，進(jìn)行深化設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和項(xiàng)目估算。

（2）根據(jù)國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）的“設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件”與“生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件”擬定合同條款。

（3）選擇合適的項(xiàng)目管理模式。發(fā)包人對(duì)承包人進(jìn)行適當(dāng)放權(quán)、有限控制，一般不進(jìn)行過(guò)多的過(guò)程干預(yù)，以發(fā)揮承包人的主動(dòng)性。待到檢驗(yàn)驗(yàn)收階段，必須嚴(yán)格按照施工規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)與驗(yàn)收，確保只接受符合招標(biāo)要求的項(xiàng)目。

（4）在招投標(biāo)過(guò)程中，一旦遇到比較復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題或者商務(wù)條件，可允許招標(biāo)人與投標(biāo)人相互協(xié)商，協(xié)商一致后，可作為合同的組成部分。

（5）若工程款支付與傳統(tǒng)的項(xiàng)目支付不一樣，可采用按形象進(jìn)度或按月度約定額度支付，不宜采用按實(shí)計(jì)量與支付方式。

（6）定標(biāo)方法選擇要慎重，目前在建筑市場(chǎng)上較少存在具備工程總承包管理能力和經(jīng)驗(yàn)的承包人，因此應(yīng)在小范圍內(nèi)選取，不建議采用較大范圍的票決抽簽或較大范圍的直接抽簽定中標(biāo)單位的方式。