我國(guó)社區(qū)矯正制度深化之進(jìn)路研究

譚祺昱　鐘銳

[摘要]社區(qū)矯正作為一種社會(huì)化刑罰執(zhí)行制度，在引入我國(guó)的十余年間，無(wú)論是理論層面還是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都有了較大提升。文章認(rèn)為在《社區(qū)矯正法》即將出臺(tái)，該制度面臨深化推廣的今天，圍繞矯治核心，確立以社會(huì)化社區(qū)為基本依托、以有效管控為基本保障、以符合高效矯治原則的矯治項(xiàng)目為基本內(nèi)容的“一個(gè)中心，三個(gè)基本點(diǎn)”的發(fā)展進(jìn)路，是促進(jìn)社區(qū)矯正制度化、法治化根本方法之一。

[關(guān)鍵詞]社區(qū)矯正；社會(huì)化社區(qū)；有效管控；矯治項(xiàng)目

一、選題背景

社區(qū)矯正制度自2003年在我國(guó)首次試點(diǎn)以來(lái)，引起學(xué)界和實(shí)務(wù)界的熱烈討論，甚至出現(xiàn)“社區(qū)矯正研究熱”的現(xiàn)象。2005年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大社區(qū)矯正試點(diǎn)范圍的通知》；2011年社區(qū)矯正首次入刑；2016年公布《社區(qū)矯正法（征求意見(jiàn)稿）》，社區(qū)矯正制度在立法層面已逐漸完善。因此社區(qū)矯正在我國(guó)發(fā)展到今天，研究重點(diǎn)已不再是引進(jìn)此項(xiàng)制度的立法重要性，也不是照搬國(guó)外經(jīng)驗(yàn)完善配套措施的必要性，而是在制度即將全面鋪開(kāi)與深化之前，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，緊緊圍繞矯治這一核心機(jī)能，確定社區(qū)矯正制度深化之進(jìn)路。

對(duì)此，筆者將其總結(jié)為“一個(gè)中心，三個(gè)基本點(diǎn)”?！耙粋€(gè)中心”即是以犯罪矯治為中心，而中心目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須奠基于三個(gè)基本要素：以具備社會(huì)化功能之社區(qū)為基本依托，以兼具執(zhí)法和管理屬性的有效管控為基本保障，以符合高效矯治原則的矯治項(xiàng)目為基本內(nèi)容。三個(gè)要素缺一不可，且各自發(fā)揮著獨(dú)特作用，只有將其有效結(jié)合，才能真正發(fā)揮犯罪矯治的作用，保障社區(qū)矯正工作順利展開(kāi)。

二、社區(qū)矯正制度深化之進(jìn)路分析

（一）以具備社會(huì)化功能之社區(qū)為基本依托

在社會(huì)學(xué)中，社區(qū)被定義為“聚居在一定地域范圍內(nèi)的人們所組成的社會(huì)生活共同體?！倍軌蝮w現(xiàn)社區(qū)矯正內(nèi)涵的社區(qū)除社會(huì)學(xué)意義中一定數(shù)量人群在特定地理空間上的積聚這一特征外，還需要體現(xiàn)共同意識(shí)和利益，存在密切社會(huì)交往。具體來(lái)講，社區(qū)矯正實(shí)現(xiàn)犯罪矯治的基本途徑就是以具有凝聚力的共同意識(shí)來(lái)影響和改變犯罪人之價(jià)值觀，并在密切的社會(huì)交往中幫助犯罪人學(xué)會(huì)在這一價(jià)值觀指導(dǎo)下進(jìn)行社會(huì)化生活。一個(gè)社區(qū)的客觀存在并不必然代表其具有了保證社區(qū)矯正核心矯治機(jī)能的社區(qū)化特征，細(xì)究我國(guó)現(xiàn)有的社區(qū)狀況，需清醒認(rèn)識(shí)到，缺乏共同意識(shí)和密切社會(huì)交往的社區(qū)并不少。這是我國(guó)從不發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)國(guó)家轉(zhuǎn)向高速發(fā)展的工業(yè)國(guó)家所不可避免的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡導(dǎo)致人口的跨區(qū)域流動(dòng)成為常態(tài)，移出社區(qū)出現(xiàn)社區(qū)空巢，移入社區(qū)則出現(xiàn)社區(qū)結(jié)構(gòu)承受能力嚴(yán)重超載?？粘采鐓^(qū)中人員的不足使之喪失對(duì)共同意識(shí)的主導(dǎo)能力，而超載社區(qū)由于外來(lái)人員的增多使得沖突性和反社會(huì)性價(jià)值觀嚴(yán)重沖擊甚至替代傳統(tǒng)的公序良俗與行為規(guī)范，且移民所面對(duì)的低收入、高壓力以及文化多樣性的居住生活環(huán)境也不利于社區(qū)成員間進(jìn)行密切的社會(huì)交往。這兩種情況均會(huì)大幅破壞社區(qū)的功能性要素，使其難以勝任作為社區(qū)矯正之社區(qū)的角色。

社會(huì)解組理論也以該現(xiàn)象為研究樣本，指出高密度人口的頻繁流動(dòng)會(huì)帶來(lái)劇烈的社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，進(jìn)而導(dǎo)致社區(qū)系統(tǒng)原有的正常運(yùn)作機(jī)制被破壞。當(dāng)一個(gè)社區(qū)出現(xiàn)社會(huì)解組征兆時(shí)，作為社區(qū)基本特征的共同意識(shí)與價(jià)值觀就會(huì)逐步消失，同時(shí)社會(huì)組織本身的結(jié)構(gòu)破損導(dǎo)致社會(huì)共同生活的交往密切大幅降低，社區(qū)獨(dú)特的犯罪矯治功能就此喪失。

因此，在社區(qū)矯正制度的建構(gòu)中，應(yīng)對(duì)進(jìn)行矯正的社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行考察，對(duì)社區(qū)普通成員及時(shí)進(jìn)行教育和引導(dǎo)，積極實(shí)施社區(qū)改造與社區(qū)建構(gòu)。只有具有積極共同意識(shí)和存在密切社會(huì)交往的健康社會(huì)化社區(qū)才能對(duì)提升犯罪人社會(huì)化能力有所裨益。

（二）以兼具執(zhí)法和管理屬性的有效管控為基本保障

熟悉域外文獻(xiàn)的研究者可能會(huì)注意到，域外研究社區(qū)矯正制度的文獻(xiàn)近年來(lái)已鮮有直接使用“community correction”這類術(shù)語(yǔ)，取而代之的關(guān)鍵詞是“強(qiáng)化監(jiān)管項(xiàng)目”（Intensive supervision pro-gram）或者“中間刑罰”“intermedia sanction”。術(shù)語(yǔ)的變化體現(xiàn)的是在同樣制度體系內(nèi)出現(xiàn)的一個(gè)關(guān)鍵性演變：現(xiàn)代社區(qū)矯正制度比之傳統(tǒng)制度更加需要對(duì)接受矯正人員的“有效管控”。有效管控，又稱危險(xiǎn)控制，指根據(jù)法院的判決和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的判斷，通過(guò)設(shè)立不同強(qiáng)度的管控，科學(xué)地降低服刑人員的人身危險(xiǎn)性。

有效管控理念是在“矯治無(wú)用論”后發(fā)展起來(lái)的。最初的社區(qū)矯正的出現(xiàn)是基于對(duì)監(jiān)禁環(huán)境之反社會(huì)特性的批判，而在這一理念指導(dǎo)下，社區(qū)矯正因過(guò)于降低對(duì)矯治人員的監(jiān)控強(qiáng)度而導(dǎo)致再犯率升高，被質(zhì)疑為“矯正無(wú)用”。在此經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)下，社區(qū)化刑罰執(zhí)行中加強(qiáng)了管控，突出懲罰性的要求，社區(qū)矯正也就逐漸演變?yōu)樗^“中間刑罰”。即一方面比監(jiān)禁刑之強(qiáng)制性有所弱化，但同時(shí)又比純粹的社區(qū)刑罰執(zhí)行手段增加對(duì)自由的限制。實(shí)證研究證明，有效管控理念的加入并非如一些學(xué)者批判的那樣，是對(duì)社區(qū)化犯罪矯治的一種歷史倒退，其犯罪矯治的效果反而遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于傳統(tǒng)模式。

歐美社區(qū)矯正制度以此思想為指導(dǎo)創(chuàng)設(shè)了強(qiáng)化監(jiān)管項(xiàng)目模式（Intensive Supervision Program）。在這一模式下，矯治對(duì)象的行動(dòng)自由處于一種介于全面監(jiān)禁和完全自由之間的一種中間狀態(tài)，并通過(guò)在這一中間狀態(tài)中被有效引導(dǎo)參與矯治和社會(huì)化，逐步改正其不良思維與行為模式，最終成功復(fù)歸社會(huì)。該模式要求項(xiàng)目初期必須保證矯正工作人員與矯正對(duì)象的高頻率接觸，一方面接受行為監(jiān)督，另一方面可以被引導(dǎo)著接受有針對(duì)性的行為矯治。隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，接觸頻度逐步降低，并最終實(shí)現(xiàn)完全的社區(qū)化人身自由。以美國(guó)為例，美國(guó)以印第安納州為開(kāi)端，多個(gè)州及地方政府刑事司法系統(tǒng)對(duì)此進(jìn)行了實(shí)踐，并取得較好效果。

我國(guó)社區(qū)矯正制度中規(guī)定了對(duì)管制、假釋、緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行以及其他法律規(guī)定的罪犯依法實(shí)行社區(qū)矯正。受有效管控的啟發(fā)，罪行的輕重不一，刑罰的梯度不一，管控的干預(yù)力度也應(yīng)當(dāng)有所差異。這促進(jìn)了矯正對(duì)象加強(qiáng)對(duì)自我行為的約束，有利于執(zhí)法人員在矯正初期對(duì)行為的直接干預(yù)。同時(shí)，隨著矯正初見(jiàn)成效，相應(yīng)地降低監(jiān)控強(qiáng)度，一方面給予矯正對(duì)象以充分信心，另一方面，也不至于對(duì)社區(qū)機(jī)制之安全保障有較大沖擊。endprint

另外，筆者認(rèn)為有必要強(qiáng)調(diào)，這里提出的有效管控概念兼具執(zhí)法與管理屬性。一方面，社區(qū)矯正工作人員需要以強(qiáng)力執(zhí)法權(quán)為后盾來(lái)保證接受矯正人員不至于回到社區(qū)后放任自流，這就要求賦予執(zhí)行社區(qū)矯正工作的司法行政機(jī)關(guān)具有實(shí)際意義，不必借助其他司法機(jī)關(guān)援手的強(qiáng)制手段和行政裁量權(quán)力；另一方面，社區(qū)矯正工作人員還必須具有高水平的項(xiàng)目管理能力，使其可以有效地為其所主管的多名不同背景、不同矯治需求、不同改造進(jìn)度的矯治對(duì)象提供量身定做、因地制宜和行之有效的矯治服務(wù)，科學(xué)掌控矯正進(jìn)程，大幅提高社區(qū)矯正項(xiàng)目的成功率。

（三）以符合高效矯治原則的矯治項(xiàng)目為基本內(nèi)容

一個(gè)社會(huì)化功能完整并擁有真誠(chéng)接納罪錯(cuò)者回歸意愿的社區(qū)，加上可以保證對(duì)犯罪人有步驟、有針對(duì)性展開(kāi)矯治工作的有效管控，作為社區(qū)矯正之核心的犯罪矯治工作就一定能獲得成功嗎？縱觀犯罪矯治的發(fā)展史，該答案恐怕是否定的。即使具備上述兩個(gè)要素，如果不能提供具有實(shí)際矯治效力的矯治項(xiàng)目，社區(qū)矯正也只能是空洞的制度框架，而不能為罪錯(cuò)者回歸社會(huì)提供任何實(shí)質(zhì)性的幫助。

歐美犯罪矯治理論與實(shí)務(wù)在經(jīng)受了“矯治無(wú)用論”的洗禮之后，通過(guò)堅(jiān)持以實(shí)證主義犯罪學(xué)理論為指導(dǎo)，以實(shí)證主義社會(huì)科學(xué)研究方法為武器的發(fā)展思路，得以迅速恢復(fù)活力，走上理論與實(shí)踐雙豐收的高速發(fā)展通道。其成功經(jīng)驗(yàn)毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)是我國(guó)努力發(fā)展適應(yīng)21世紀(jì)刑事司法現(xiàn)實(shí)需要的矯正體系的重要參考。而歐美成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中，最具核心價(jià)值的成果，就是其通過(guò)對(duì)犯罪矯治基本規(guī)律高度總結(jié)后提出的高效犯罪矯治原則體系。

高效矯正理論的核心是一系列用于指導(dǎo)和衡量矯治措施有效性的理論假說(shuō)，安德魯斯等人稱之為高效矯治原則。在其理論的不同發(fā)展時(shí)期出現(xiàn)過(guò)不同表述，主要可概括為三個(gè)主要原則：

第一，需要原則（The Needs Prrinciple）。社區(qū)矯正應(yīng)圍繞服刑人員的“矯正需要”展開(kāi)，服刑人員“矯正需要”的差異決定對(duì)其進(jìn)行矯正的方式和內(nèi)容不盡相同。經(jīng)前文論述已知，犯罪性是導(dǎo)致犯罪的根本原因，那么如何消除犯罪性因子則顯得尤為重要。而矯正需要措施正是針對(duì)已知的致罪和致再犯預(yù)測(cè)性因子（predictors of crime and recidivism）進(jìn)行干預(yù)，其中已知靜態(tài)因子包括年齡、犯罪史、家庭因素等；動(dòng)態(tài)因子包括反社會(huì)人格、同情心、人際關(guān)系等。

第二，風(fēng)險(xiǎn)原則（The Risk Principle）。所謂風(fēng)險(xiǎn)原則是指，矯正工作應(yīng)立足對(duì)接受矯正人員的人身危險(xiǎn)性的高效率消除，在質(zhì)和量上應(yīng)向高危險(xiǎn)個(gè)體傾斜，重點(diǎn)并優(yōu)先為高危險(xiǎn)個(gè)體提供矯正服務(wù)。服刑人員的人身危險(xiǎn)性，包括再犯可能性及脫離管控可能性等，奧當(dāng)涅（ODonnel）、邦塔（J.Bonta）等人的研究顯示，有效管控的力度應(yīng)根據(jù)服刑人員的人身危險(xiǎn)性來(lái)調(diào)控。服刑人員危險(xiǎn)大，則管控力度應(yīng)加大；服刑人員危險(xiǎn)小，則管控力度應(yīng)減小。如對(duì)低度危險(xiǎn)的服刑人員實(shí)施強(qiáng)度較大的矯正，極有可能矯枉過(guò)正，而若對(duì)高度危險(xiǎn)的服刑人員實(shí)施強(qiáng)度較小的矯正，則其再犯可能性將不能有效降低。

第三，反應(yīng)原則（The Responsivity Principle）。即矯治工作中應(yīng)當(dāng)針對(duì)服刑人員的需要以及接受能力而制定矯正項(xiàng)目，力圖矯正措施與被矯正者的需要之間無(wú)縫銜接，達(dá)到普遍性反應(yīng)（general respon-sivity）效果。一般認(rèn)為，矯正的對(duì)應(yīng)包括一般反應(yīng)與特別反應(yīng)?！耙话惴磻?yīng)”指矯正項(xiàng)目應(yīng)與服刑人員的需要相一致，“特別反應(yīng)”指矯正項(xiàng)目應(yīng)與服刑人員的性格相一致。

研究發(fā)現(xiàn)，達(dá)到對(duì)應(yīng)效果的矯正項(xiàng)目多數(shù)都應(yīng)用了行為學(xué)派心理學(xué)以及社會(huì)學(xué)習(xí)理論的系統(tǒng)性的技巧與工作原理。與之相對(duì)，過(guò)于隨意的、口頭的以及追求被矯正者所謂“頓悟”為工作方向的矯正手段往往效果平平，其中以懲罰為基本要件的行為干預(yù)手段所能引發(fā)的被矯正者對(duì)應(yīng)度最低，相應(yīng)的矯治效率也最為低下。由此可見(jiàn)，相對(duì)應(yīng)的矯正項(xiàng)目效果顯著，而千篇一律的矯治設(shè)計(jì)只會(huì)適得其反。

綜上，在推進(jìn)矯正研究與實(shí)踐時(shí)堅(jiān)持高效矯治原則是歐美當(dāng)代社區(qū)矯正能夠重獲認(rèn)可的主要原因之一。我國(guó)社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)狀況有其特殊性，這一理論中具有普遍性指導(dǎo)意義的內(nèi)容對(duì)發(fā)展我國(guó)自己的社區(qū)矯正體系有極高的參考價(jià)值。而當(dāng)前我國(guó)很多地區(qū)的基層社區(qū)矯正工作開(kāi)展的現(xiàn)狀是缺少具備堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)，能夠切實(shí)達(dá)到人身危險(xiǎn)性降低的成熟犯罪矯治項(xiàng)目，最終導(dǎo)致社區(qū)矯正只能是一個(gè)空泛的制度框架，缺少操作性內(nèi)容，對(duì)于接受矯正人員再犯率的降低沒(méi)有真正幫助。這一現(xiàn)狀如果不能得到改善，將很難避免重走歐美犯罪矯治界“矯治無(wú)用論”的老路。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，在當(dāng)今中國(guó)社會(huì)，首先，并非所有的社區(qū)都天然適合社區(qū)矯正，唯有具有積極的共同意識(shí)和存在密切交往的社區(qū)能為服刑人員創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，因此社區(qū)矯正工作的開(kāi)展必須以具有這種社會(huì)化機(jī)能的社區(qū)為基本依托；其次，不強(qiáng)調(diào)懲罰不代表要同時(shí)弱化監(jiān)管，根據(jù)罪行的輕重給予服刑人員不同力度的有效管控，并合理掌控矯正進(jìn)程可為罪錯(cuò)者回歸社會(huì)創(chuàng)造具引導(dǎo)性的外部條件，作為社區(qū)矯正的基本保障，也是制度深化時(shí)必不可少的考量；最后，矯治措施的確立應(yīng)當(dāng)立足于通過(guò)高效矯正項(xiàng)目降低服刑人員的人身危險(xiǎn)性。而矯治措施是否真正有效，要給予科學(xué)的評(píng)估。應(yīng)著力構(gòu)建符合“需要原則”“危險(xiǎn)原則”和“反應(yīng)原則”這些經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)的高效矯治原則的體系化矯治項(xiàng)目，并將這些項(xiàng)目作為社區(qū)矯正工作開(kāi)展的基本內(nèi)容。因此，遵循以犯罪矯治為中心，以社會(huì)化社區(qū)、有效管控以及高效矯正三原則為內(nèi)容的矯治項(xiàng)目的三個(gè)基本點(diǎn)為社區(qū)矯正的發(fā)展進(jìn)路，社區(qū)矯正制度在未來(lái)的深化與推廣之中，就能更加適應(yīng)中國(guó)社會(huì)的變革與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的制度化、法治化、本土化。

[責(zé)任編輯：岳文可]endprint