法律原則的核心問題與適用性分析

周鈺晨

摘 要：法律原則屬于法律體系的一項根本規(guī)則，也是法律程序、法律行為、法律決定的一項決定性規(guī)則，是法學(xué)研究的重點內(nèi)容，關(guān)于法律原則的理論問題，中外學(xué)界已經(jīng)展開了深入研究，形成了初步的理論框架。本文就法律原則的核心問題與適用性進行分析。

關(guān)鍵詞：法律原則；核心問題；適用性

法律原則是法律的基礎(chǔ)性原理，是法律體系中法律規(guī)則的指導(dǎo)思想、基礎(chǔ)或者本源的綜合法律原理和準則。對于法律原則核心問題的分析，應(yīng)從法律原則的規(guī)范屬性、法律原則的區(qū)分和法律原則的適用三個方面著手。

一、法律原則規(guī)范屬性的存在意義

從法律原則的規(guī)范屬性上，可以論證出法律原則存在的意義。美國法學(xué)家斯卡魯認為，法律規(guī)則并不存在原則作為規(guī)范陳述應(yīng)有的明定性、正規(guī)性和重要性等基本屬性特征，無法構(gòu)成規(guī)范類型，沒有存在的必要。亞歷山大和克雷斯則認為，法律原則存在推理上的不正確性，但是不存在明確的適用性，所以法律原則缺乏作為規(guī)范陳述的吸引力，在規(guī)范上的存在也是多余的。

對于法律原則，雖然無法從規(guī)范陳述所具有的三大屬性上理解和定位，但是它在事實上存在普通性、規(guī)約性和可證立性，普遍性為法律原則奠定了規(guī)范性基礎(chǔ)，規(guī)約性和可證立性使法律原則在案件，尤其是疑難案件的審理當(dāng)中成為當(dāng)事人主張權(quán)利和法官行使義務(wù)的來源。由此可以看出，法律原則能體現(xiàn)出法律屬性。法律原則是否存在道德瑕疵是需要確立客觀、具有實質(zhì)內(nèi)涵的道德驗證標準，否則關(guān)于法律原則無道德正確性的論點是無法立足的。由此可知，法律原則具有規(guī)范性，具有存在的意義。就其功能和價值而言，一方面，法律原則可以作為法律推理的權(quán)威性出發(fā)點讓法律法規(guī)可以應(yīng)對層出不窮的新情況和新變化；另一方面，法律原則是有道德邏輯原則的，既是民眾權(quán)利得以保障的堅實基礎(chǔ)，也是民眾尊重法律的原因。

二、法律原則的區(qū)分

法律原則與政策、規(guī)則是不相同的。政策是針對集體性目標的準則，政策的制定涉及社會經(jīng)濟、政治以及重大的社會問題；而規(guī)則針對的是個人權(quán)利的準則，強調(diào)立法與執(zhí)法公平、正義以及道德準則。規(guī)則有明確、具體的構(gòu)成要件，在具體案件的執(zhí)行當(dāng)中，規(guī)則存在有效或者無效兩種可能；而原則沒有構(gòu)成要件，即使不能依據(jù)某一原則對具體案件進行判決，只能說明這一原則并不適用，但其效果仍然存在。規(guī)則中存在例外的結(jié)構(gòu)，可以更準確明晰地對規(guī)則進行補充，說明規(guī)則是具有絕對確定性的；而原則的例外無法使原則變得更為完備，因而原則只具有某種程度上的確定性。另外，在司法過程中出現(xiàn)原則的交叉問題時，需要根據(jù)原則的強弱進行原則的分量；而規(guī)則具有邏輯性，在規(guī)則出現(xiàn)矛盾和沖突的時候，只能選擇一個來實現(xiàn)司法的正義。

三、法律原則具有適用性

從表面看，法律原則所規(guī)定者似乎是大而無當(dāng)?shù)目斩磧?nèi)容，并因此不存在真正的實踐效力，但事實并非想象的那樣。法律原則是具有適用性的，而對法律原則進行識別是法律原則得以適用的前提條件。法律原則在事實上雖然需要來自制度的支持，但是這個制度的量和度卻無法進行具體的規(guī)定，因此，法律原則只能是在一定時間和假定環(huán)境下所形成的法制上的公共正當(dāng)意識和可以通融的客觀道德準則?？梢哉f，“二戰(zhàn)”以后對法西斯戰(zhàn)犯的審判典型地體現(xiàn)了人類公理性法律原則對某些具體國家法律規(guī)則的勝利，也表現(xiàn)了法律原則在法律中的現(xiàn)實適用性。

法律原則在適用上應(yīng)該具體化，但這并不意味著在具體案件的審理當(dāng)中，運用法律原則的時候可以進行自由選擇和裁量。因為法律原則并不像法律規(guī)則那樣只能在有效和無效當(dāng)中進行選擇，即使在具體案件的裁定上出現(xiàn)了法律原則選擇與應(yīng)用上的錯誤，適用于此案件的法律原則仍然是存在的，只需要進行選擇就好。

雖然在法律規(guī)則和法律原則的應(yīng)用方面，法律規(guī)則具有適用的優(yōu)先權(quán)，但是在特定的前提條件下，可以考慮法律原則的適用而否定法律規(guī)則適用的優(yōu)先性。如在部分案件的審判當(dāng)中出現(xiàn)了相關(guān)規(guī)則缺失的情況，只能通過法律原則具有普遍性和作為法律推理的權(quán)威性來依法進行審判。再如，一旦既定規(guī)則在某些司法實踐中導(dǎo)致判決出現(xiàn)了明顯的不公，則需要廢止規(guī)則適用上的優(yōu)先性，以此依據(jù)法律原則進行裁決。

四、法律原則的適用方法分析

作為法律要素而言，法律原則具有司法適應(yīng)性的特征，但是其適用原則上也有一定的特殊性，與其他的法律規(guī)則不同，法律原則需要借助利益和個案價值得出具體的結(jié)論，在適用方面，有其獨特的方法。

（一）適用原則要遵循客觀標準

關(guān)于法律原則的適用，是由法官基于個案價值的判斷，并權(quán)衡利益得出的結(jié)果。從本質(zhì)上而言，適用法律原則過程實際上就是價值判斷的引入過程，在判斷價值時，需要遵循相應(yīng)的標準，兼顧到規(guī)范、公平正義、倫理秩序原則，不能將個人情感色彩融入其中。如在應(yīng)用“善良風(fēng)俗”時，必須要參考各個地區(qū)的社會倫理問題，根據(jù)法律評價標準發(fā)展完善相關(guān)的基準，不能簡單的采用某個倫理道德作為準繩。

（二）考慮到實踐具體化的要求

對于以事物性質(zhì)、理念作為基礎(chǔ)的法律原則而言，必須要針對特定的時空和歷史情況，明確法律條款的明確性與確定性，其法律塑造狀態(tài)都有特殊的綱領(lǐng)，需要明確相關(guān)規(guī)范后，才能應(yīng)用于具體案件事實方面，為了將規(guī)則成功轉(zhuǎn)化成為規(guī)范，需要遵循權(quán)威性原則，如果法律原則與事實關(guān)系相脫離，需要進行必備的限制，如果不受限制，那么法律原則很容易淪為口號，司法執(zhí)法過程會如同脫韁野馬一般肆意橫行。在法律原則具體化的過程中，法官需要發(fā)揮出指導(dǎo)作用，無論法院處于何種職權(quán)地位，其根本目的是為了建立充分說理，充分的說理既是說服當(dāng)事人、律師和同僚的過程，也是檢討自己裁判思路的過程。法官所說的以及他怎么說的，同他的判決結(jié)果一樣重要。

法律原則在司法過程中的適用情況比較復(fù)雜，在不同情形下適用方式并不相同。這里的關(guān)鍵之處在于，個案中原則如何適用與規(guī)則的狀況密切相關(guān)，換言之，只有根據(jù)規(guī)則的情況才能確定如何適用原則。

五、結(jié)語

一個國家到底選擇什么樣的法律制度模式，是一個值得認真對待的大問題。如果說法律規(guī)則構(gòu)成了法律制度之剛性部分，那么法律原則就構(gòu)成了這種制度的柔性部分?？傊瑥姆稍瓌t的規(guī)范屬性上來看，法律原則具有普遍性和規(guī)約性，符合客觀的道德準則，并且具有法律推理的權(quán)威性，有著存在的必要。法律原則與政策存在著定義集體或個人權(quán)利準則的區(qū)別。法律原則與法律規(guī)則構(gòu)成了法律規(guī)范，兩者之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。法律原則是法律規(guī)則形成的基礎(chǔ)和前提條件，在實際的立法、執(zhí)法的過程中，法律原則是法律規(guī)則得以適用的出發(fā)點。法律規(guī)則雖然具有適用上的優(yōu)先權(quán)，但是法律原則在案件的審理當(dāng)中是存在的，起著不可替代的作用。

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