中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易效應研究

彭景

摘要：文章采用2002～2015年，中國與世界上173個國家的農(nóng)產(chǎn)品出口相關數(shù)據(jù)，運用加入固定效應的引力模型來分析影響區(qū)域貿(mào)易協(xié)議簽訂的因素以及測算中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)給中國帶來的貿(mào)易效應。這解決了傳統(tǒng)引力模型估計中存在的內(nèi)生性問題，分析結(jié)果表明，CAFTA對中國農(nóng)產(chǎn)品出口具有顯著的促進作用，其增長主要來自貿(mào)易創(chuàng)造。

關鍵詞：CAFTA；農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易；引力模型；固定效應；貿(mào)易效應

一、引言

在當今世界經(jīng)濟的發(fā)展中，歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)驗，已經(jīng)證實了區(qū)域經(jīng)濟一體化是實現(xiàn)共同繁榮與發(fā)展的成功之路。到2015年底，地區(qū)或雙邊層次的自由貿(mào)易協(xié)議（FTA）已達299個，區(qū)域經(jīng)濟組織在全球經(jīng)濟中的作用顯得越來越重要。我國自改革開放以來，隨著對外開放的領域在不斷拓展，開放程度不斷深化，一系列對外開放政策的不斷完善，我國與周邊相鄰國家和地區(qū)逐漸形成了國際區(qū)域合作的新局面，其中區(qū)域貿(mào)易合作占非常重要的地位，而最具代表性的區(qū)域貿(mào)易合作組織是中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）。

早在2000年11月，我國就提出建立CAFTA的設想，但直到2002年11月，中國與東盟簽署《中國——東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》后，才正式開始了自貿(mào)區(qū)的建設。CAFTA的建設按照既定的時間表，共分為以下三個階段。1. 啟動階段： 2002～2010年，從2002年11月雙方簽署以CAFTA為主要內(nèi)容的《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》開始，到2010年1月1日，中國對東盟有93%的產(chǎn)品貿(mào)易實現(xiàn)零關稅；2. 全面建成自貿(mào)區(qū)階段： 2011～2015年，包括越南、老撾、柬埔寨、緬甸四國在內(nèi)的東盟成員國與中國貿(mào)易的絕大部分產(chǎn)品的關稅為零，與此同時，雙方也實現(xiàn)了更為廣泛深入的開放服務貿(mào)易市場和投資市場；3. 鞏固階段：2016年至今，自由區(qū)功能不斷優(yōu)化升級。通過分析CAFTA建立的第一階段和第二階段中國農(nóng)產(chǎn)品出口相關數(shù)據(jù)，其2015年的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額為387.60億美元，比2002年的59.95億美元增長了327.65億美元，年均增長率達到16.60%。同期相比，這一增長幅度遠遠高于我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易整體年均增長率。那么CAFTA的貿(mào)易效應呈何態(tài)勢，中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易量的快速增長是否受益于CAFTA？這些研究可以對CAFTA本身甚至對我國參與的其他FTA建設提供寶貴的建議，如我國現(xiàn)階段提出的“一帶一路”對外合作戰(zhàn)略，上述經(jīng)驗就具有重要的借鑒意義。

當前對FTA貿(mào)易效應的研究正逐漸形成體系，Viner（1950）認為貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應是衡量貿(mào)易效應的核心指標。貿(mào)易創(chuàng)造效應是指自貿(mào)區(qū)各成員國之間相互取消關稅、消除非關稅壁壘后，如同成員國甲從原本生產(chǎn)并消費自己的高成本、高價格產(chǎn)品，轉(zhuǎn)向購買成員國乙的低成本、低價格產(chǎn)品，進而使消費者節(jié)省費用，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，提高貿(mào)易雙方的福利水平。貿(mào)易轉(zhuǎn)移是指改變成員國之間的貿(mào)易方向，如同原來成員國甲是從自貿(mào)區(qū)之外的國家進口廉價的商品，而現(xiàn)在轉(zhuǎn)向以更高的價格在自貿(mào)區(qū)成員國乙購買（陳漢林，涂艷2007）。而現(xiàn)在常用的度量方法分為事前研究和事后研究兩種，比如用貿(mào)易引力模型來測量貿(mào)易效應就是常見的事后研究（郎永峰，尹翔碩 2009）。而隨著引力模型的廣泛使用，越來越多的研究者注意到引力模型估計FTA貿(mào)易效應具有潛在的內(nèi)生性問題，Baier等（2004）認為，兩個國家由于彼此之間的某種特質(zhì)，很可能自發(fā)結(jié)成FTA，如同具有較強的地緣關系的兩個國家之間很可能有更密切的貿(mào)易關聯(lián)，因此這兩國就更容易達成區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。由于模型本身存在的內(nèi)生性問題，一國是否與另一國達成FTA是基于經(jīng)濟，政治等諸多方面因素的考慮，其中，政治因素往往是難以量化的，而在經(jīng)驗研究中，常常將這些難以觀測的因素歸入誤差項中去，這就意味著在引力模型回歸方程中，虛擬變量FTA與其他解釋變量之間存在相關性，這會引起估計結(jié)果的偏差和非一致性，可能會導致FTA對于貿(mào)易促進作用的統(tǒng)計推斷結(jié)果存在較大誤差。李榮林（2014）在研究中為了克服引力模型的內(nèi)生性問題，采用的是在引力模型中加入固定效應的方法。本文將以中國為視角，采用加入固定效應的引力模型來研究CAFTA的貿(mào)易效應。

二、模型與方法

（一）數(shù)據(jù)說明

本文采用“單國模式”的引力模型，以中國為匯報國，對與我國貿(mào)易的173個國家（有點國家數(shù)據(jù)是缺失的，所以只選取了173個國家）2002～2015年農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易量（trade flow）的相關數(shù)據(jù)進行分析，以期獲得CAFTA貿(mào)易效應的定量測算結(jié)果。按照聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議（UNCTAD）和世界貿(mào)易組織（WTO）對農(nóng)產(chǎn)品的范圍進行的界定，分別在SITC和HS體系下按產(chǎn)品的物理性能和基本屬性制定了農(nóng)產(chǎn)品的分類標準，表1就是SITC標準下的農(nóng)產(chǎn)品類別。

本文的貿(mào)易流量數(shù)據(jù)是按照SITC標準，從UN comtrade數(shù)據(jù)庫中選取的中國農(nóng)產(chǎn)品出口量（export）的數(shù)據(jù)。相關國家GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫，國土面積（area），相互之間的距離（dist），是否接壤（border）以及官方語言（language）數(shù)據(jù)來自CEPII數(shù)據(jù)庫。區(qū)域貿(mào)易組織（fta）由聯(lián)合國WTO數(shù)據(jù)庫里的相關數(shù)據(jù)整理而得。

（二）模型設定

本文使用的模型是引力模型。引力模型源于牛頓萬有引力定理， Tinbergen（1965）第一次將該模型應用到國際貿(mào)易領域，并設定最初的模型定式為：假定兩國間的貿(mào)易流量（Trade Flow）和經(jīng)濟總量（GDP）成正比，和地理距離（Dist）成反比，即：

TFij=GDPi*GDPJ/Distij（1）

之后學者們對其做了很多拓展性研究，在最初的模型定式中加入可能影響雙邊貿(mào)易的因素，主要包括三個方面的變量：一是反映進口國與出口國供需能力和資源稟賦的變量，其中有人口，GDP以及國土面積等；二是反映貿(mào)易阻力程度的變量，主要包括距離、關稅以及匯率等；三是貿(mào)易偏好因素，例如是否處于同一經(jīng)濟一體化組織，國土是否接壤，是否共有語言以及歷史文化相似性等（史智宇 2004）。綜合上述方法，采用以下引力模型：endprint

lnTFijt=α0+β1lngdpitgdpjt+β2distijt+β3borderijt+β4ftaijt+β5unftaijt（2）

其中TFijt表示t時期i國到j國的出口；gdpit和gdpjt分別表示兩國的t年的人均GDP；distijt則是i國與j國地理距離；borderijt兩國是否接壤，如果接壤，則其值為1，否則為0；ftaijt表示t年及之后，i國和j國是否在同一個區(qū)域貿(mào)易組織里，是則取值1，否則取值0；unftaijt表示t年及之后，i國與j國不在任何一個區(qū)域貿(mào)易組織里，則取值1，否則取值為0。由于是以中國為匯報國，所以在本文中規(guī)定i國為中國，j國為其他173個樣本國家。

（三）估計方法

對于處理面板數(shù)據(jù)，有混合回歸模型、固定效應模型和隨機效應模型可供選擇（原瑞玲，田志宏2014）。上文已經(jīng)提到，為了克服FTA虛擬變量存在的內(nèi)生性問題，而固定效應模型能提供無偏估計，所以本文使用固定效應模型進行回歸分析。

對于不同的截面或不同的時間序列，固定效應模型是指模型的截距項不同，而模型的斜率系數(shù)相同。固定效應模型包括三種類型，即個體固定效應模型，時點固定效應模型和時點個體固定效應模型，其表達形式分別為：

針對固定效應模型，一般采用加入虛擬變量的方法估計回歸參數(shù)，并稱這種回歸為最小二乘變量（The Lest Square Dummy Variable）回歸，簡稱為LSDV回歸。

（四）貿(mào)易效應分解

貿(mào)易效應的分解方法有很多種，本文中的方法是引入兩個虛擬變量FTA和UNFTA分別代表貿(mào)易創(chuàng)造效應和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應（衣爽爽 2016）。這兩個虛擬變量分別用來擬合區(qū)域貿(mào)易組織成立后各成員國之間的內(nèi)部貿(mào)易與內(nèi)部成員國與非成員國之間的外部貿(mào)易。如果擬合成員國之間的內(nèi)部貿(mào)易的虛擬變量FTA的系數(shù)顯著為正，表示區(qū)域貿(mào)易組織的建立為成員國帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應。而如果擬合成員國與非成員國之間的外部貿(mào)易的虛擬變量UNFTA的系數(shù)顯著為負，意味著成員國之間的貿(mào)易擴大是以成員國和非成員國之間的貿(mào)易轉(zhuǎn)移減少為代價的，帶來了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。

三、實證分析

（一）模型估計結(jié)果

本文使用的軟件為stata，選擇固定效應模型中的個體固定效應模型進行回歸，又由于同一個國家在不同期之間的擾動項可能會存在自相關，所以本研究采用以國家為聚類變量的聚類穩(wěn)健標準差進行估計。表2為模型估計結(jié)果。

從表2可以發(fā)現(xiàn)，模型擬合優(yōu)度——調(diào)整R2=0.698，說明這個模型中的解釋變量能比較好的擬合整個模型。其中除了unftaijt變量不顯著外，其他變量都在1%的顯著性水平下顯著。根據(jù)上述結(jié)果，可以得到如下方程：

lnTFijt=61.061+0.726lngdpitgdpjt-6.265distijt-3.401borderijt+0.54ftaijt-0.114unftaijt（3）

（二）回歸結(jié)果解釋與說明

1. 人均GDP這個變量代表了一個國家的人均收入水平，從回歸模型中可以發(fā)現(xiàn)，它的系數(shù)為0.726，說明對兩國之間的貿(mào)易具有正向的影響。當出口國和進口國的GDP每增長1%，那么會促進雙邊之間的貿(mào)易增長1.5%。

2. 距離變量代表了貿(mào)易阻力，兩國之間的距離越遠，那么貿(mào)易成本越高，相對來說貿(mào)易規(guī)模比較小。在上述模型中，可以得到距離變量的系數(shù)為負6.265，很好的解釋了雙邊貿(mào)易之間，如果距離相距過遠，那么會對其貿(mào)易產(chǎn)生不利的影響。

3. 共有邊界會反映在貿(mào)易偏好上，如果兩個國家共有邊界，那么它們之間貿(mào)易會具有偏向性。但是在本文中，它的系數(shù)雖然為負，但是其影響比較小，可能是因為不便量化的雙邊政治，歷史原因。

4. 貿(mào)易效應通過兩個變量來表示，分別是fta和unfta。fta表示的是t年及之后，i國和j國是否在同一個區(qū)域貿(mào)易組織里，是則取值1，否則取值0。它代表著自由貿(mào)易組織的貿(mào)易創(chuàng)造效應，其系數(shù)如果為正，說明自由貿(mào)易區(qū)的建立帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應。從模型的回歸結(jié)果來看，fta的系數(shù)是27.037，說明CAFTA的建立顯著帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應。unfta表示t年及之后，i國與j國不在任何一個區(qū)域貿(mào)易組織里，則取值1，否則取值為0，代表著自由貿(mào)易區(qū)帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。它的回歸系數(shù)如果為正，說明自由貿(mào)易區(qū)的建立沒有給成員國之間帶來貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應，反而帶動了成員國與非成員國之間的貿(mào)易。但是在本文的回歸結(jié)果上來看，不存在顯著的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。

四、結(jié)論

1. 引力模型是衡量FTA貿(mào)易效應事后評價的最為有效的模型之一，但是由于FTA的內(nèi)生性影響，可能會導致模型估計不太準確，所以本文通過加入固定效應模型，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的引力模型，對模型的有效性進行了驗證。

2. 從2002年到2015年，我國與東盟國家的年平均貿(mào)易增長為16.60%。通過研究對貿(mào)易流量的影響因素，如人均GDP，距離，共有邊界，F(xiàn)TA后，發(fā)現(xiàn)人均GDP越大，會對貿(mào)易流量產(chǎn)生擴大影響，而且CAFTA的建立明顯的推動了雙邊之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，其貿(mào)易規(guī)模的增加主要來自貿(mào)易創(chuàng)造效應?？赡苁且驗榻?jīng)濟水平的快速發(fā)展，人均收入的提高，會導致對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的多樣化需求擴大，而自由貿(mào)易區(qū)的建立優(yōu)化了資源配置，有助于雙邊經(jīng)濟利益的實現(xiàn)和最大化。

既然簽訂CAFTA對于成員國之間貿(mào)易水平發(fā)展有著積極的影響，那么CAFTA的成功可以作為寶貴的經(jīng)驗，對我國進一步致力于區(qū)域經(jīng)濟一體化進程提供借鑒意義。

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*本文受貴州大學馬克思主義經(jīng)濟發(fā)展與應用研究中心、經(jīng)濟學院創(chuàng)新基金資助。

（作者單位：貴州大學）endprint