廣義虛擬經(jīng)濟視角下的出口三元邊際分解初探

劉海云+石小霞

摘要：本文通過梳理并借鑒已有研究對出口結(jié)構(gòu)的分解測算方法，結(jié)合廣義虛擬經(jīng)濟理論和貿(mào)易增長理論，根據(jù)包含出口虛擬價值的出口三元邊際分析框架，將傳統(tǒng)的價格邊際作進一步分解，將出口價格分解為基礎(chǔ)價值和廣義虛擬價值，并討論出口價格和廣義虛擬價值的相互變動關(guān)系，探索出口價值中包含的廣義虛擬價值分解框架，為廣義虛擬價值在貿(mào)易領(lǐng)域的擴展應(yīng)用提供參考。

關(guān)鍵詞：出口虛擬價值；三元邊際；核算方法

一、引言

貿(mào)易增長理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的發(fā)展，逐步形成了完整的貿(mào)易理論體系。古典貿(mào)易理論認(rèn)為出口數(shù)量是貿(mào)易增長的主要影響因素，新貿(mào)易理論則強調(diào)出口類別，新新貿(mào)易理論從企業(yè)異質(zhì)性角度出發(fā)強調(diào)出口產(chǎn)品的類別和數(shù)量均是影響出口增長的重要因素。在當(dāng)今全球一體化和垂直分工日漸深入的時代，一國參與國際貿(mào)易的方式和出口結(jié)構(gòu)對本國的經(jīng)濟增長至關(guān)重要，貿(mào)易理論為分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了框架，并指導(dǎo)國家參與貿(mào)易的形式與利益分工。傳統(tǒng)的二元邊際視角提供了分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)框架，并結(jié)合企業(yè)異質(zhì)性理論和經(jīng)濟增長理論，研究領(lǐng)域包括宏觀視角下的出口的二元邊際對出口增長的影響、貿(mào)易結(jié)構(gòu)與福利水平、投資與貿(mào)易，微觀視角下的企業(yè)出口動態(tài)、企業(yè)生產(chǎn)率和對外直接投資等領(lǐng)域。而在二元邊際理論基礎(chǔ)上擴展的三元邊際分析框架則提供了一個新的分析維度，即價格增長對出口增長的影響。價格的增長與貿(mào)易增長的關(guān)系影響著國家的出口能力和國內(nèi)的福利水平，并且對傳統(tǒng)的二元邊際進行擴展，提供了一個更全面的分析框架。盡管貿(mào)易理論的發(fā)展趨于成熟，但是對出口結(jié)構(gòu)的分解目前只停留在二元邊際和三元邊際，對于全球一體化進程中的貿(mào)易增長研究仍然需要新的視角。廣義虛擬經(jīng)濟研究（林左鳴，2009）為當(dāng)今迅速發(fā)展的人本經(jīng)濟提供了一個新的理論基礎(chǔ)，該理論從人的心理和精神需求出發(fā)，探索產(chǎn)品中的廣義虛擬價值。將廣義虛擬經(jīng)濟理論運用到貿(mào)易領(lǐng)域，探索出口產(chǎn)品中包含的廣義虛擬價值，并分析廣義虛擬價值變動對貿(mào)易增長的影響，能為研究一國出口能提供一個新的視角，不僅具有理論創(chuàng)新的意義，也具有指導(dǎo)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化的顯示意義。

通過對一國出口結(jié)構(gòu)的分解，可以深入剖析一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和增長模式，考察國家貿(mào)易增長動力、貿(mào)易績效和抗沖擊能力。目前，國內(nèi)外學(xué)者的研究主要集中在通過對二元邊際的分解測算，分析一國或者地區(qū)出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和增長模式以及二元邊際對出口貿(mào)易增長的貢獻率。Amiti和Freund（2008）對1997-2005年間中國對全球及美國的出口貿(mào)易的二元邊際進行分解，結(jié)果顯示集約邊際對中國出口增長的貢獻超過了70%，而擴展邊際的貢獻不到30%。Hummels和Klenow（2005）的研究指出，過度依賴數(shù)量增長容易引發(fā)貿(mào)易條件惡化并出現(xiàn)“悲慘增長”，相反，擴展邊際能提升抗沖擊能力，在長期中也有利于出口國提升多元化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。錢學(xué)鋒（2008）發(fā)現(xiàn)在2003-2006年間中國經(jīng)歷了出口的高速擴張，但這種擴張主要集中于少數(shù)規(guī)模較大、生產(chǎn)率較高的企業(yè)，即中國的出口擴張主要是沿著集約邊際實現(xiàn)的。錢學(xué)鋒和熊平（2010）隨后采用1995-2005年產(chǎn)品數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，無論是在多邊還是在雙邊層面上，中國的出口增長中集約邊際的貢獻約占94%。目前學(xué)界已經(jīng)對出口的集約邊際達成了共識，但是對于擴展邊際的內(nèi)涵，存在一定的爭議。Hummels和Klenow（2005）認(rèn)為價格也是影響出口增長的因素之一，并首次將價格因素納入出口結(jié)構(gòu)的核算中，形成了“集約邊際”、“擴展邊際”、“價格邊際”的三元邊際框架。國內(nèi)研究中，施炳展（2010）首次將價格因素引入中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，測算了1995-2004年的貿(mào)易增長結(jié)構(gòu)，然而檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)數(shù)量增長對中國出口增長的貢獻最大，擴展次之，而價格對出口的增長并沒有貢獻。任永磊、高越（2014）采取與施炳展（2010）相同的三元邊際的分析框架，分析了中國對主要國家的出口增長結(jié)構(gòu)，分析結(jié)果認(rèn)為數(shù)量增長貢獻度為66.81%，而價格增長的貢獻度僅為1.55%。曹亮等（2014）通過中國對東盟十國的貿(mào)易數(shù)據(jù)，利用三元邊際分析框架，分析中國出口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對東盟出口的增長更多的依賴集約邊際和擴展邊際，價格邊際的影響并不大。但是從不同的角度出發(fā)，也有學(xué)者得出不同的結(jié)論，楊逢珉、李文霞（2014）從三元邊際視角分析了中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的原因，認(rèn)為價格邊際對對日出口有明顯的拉動作用。三元邊際的提出和應(yīng)用擴展了傳統(tǒng)的二元邊際的分解與測度方法，更深入地分析一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，對一國的貿(mào)易政策和貿(mào)易活動有重大意義。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的研究對象是實體經(jīng)濟，出發(fā)點是實體經(jīng)濟的總量增長，而隨著經(jīng)濟水平和社會的進一步發(fā)展，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論已經(jīng)不能解釋現(xiàn)代社會人們對于超出產(chǎn)品使用價值之上的需求，這種超出實體經(jīng)濟而又立足于實體經(jīng)濟的價值，林左鳴（2009）將其定義為廣義虛擬經(jīng)濟，其內(nèi)涵涵蓋了產(chǎn)品的體驗價值、品牌效應(yīng)、文化價值等，具有人本經(jīng)濟的屬性。隨著廣義虛擬經(jīng)濟逐漸滲透到生活的各個領(lǐng)域，體現(xiàn)了從人的心理和精神需求角度出發(fā)的廣義虛擬價值在經(jīng)濟生活中的重要性，對從實體角度出發(fā)的傳統(tǒng)理論提出了挑戰(zhàn)。然而，當(dāng)前對廣義虛擬經(jīng)濟的研究還處在起步階段，目前的研究主要集中在對廣義虛擬價值的定義和內(nèi)涵的界定上，對如何度量經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中廣義虛擬價值成分，尚且還處在摸索階段，而對于出口價值中包含的廣義虛擬價值，以及虛擬價值在出口結(jié)構(gòu)中的變動情況，幾乎沒有學(xué)者涉足。出口商品的價值中不僅凝結(jié)了一般商品的使用價值，更是包含了一國商品的廣義虛擬價值，無論是從本國產(chǎn)品的品牌影響力還是凝結(jié)在商品中的本國綜合實力，都是一國出口增長的組成成分。本文試圖分析出口價值中包含的廣義虛擬成分，剝離出存在于實體經(jīng)濟之上的廣義虛擬價值，對我國的出口結(jié)構(gòu)進行更深層次的分解，將傳統(tǒng)的三元邊際中的價格邊際進行分解，探索廣義虛擬價值在出口結(jié)構(gòu)中的內(nèi)涵并討論出口價格和虛擬價值的變動關(guān)系，為廣義虛擬經(jīng)濟研究在貿(mào)易領(lǐng)域的擴展應(yīng)用提供參考，建立起對出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析的新框架。endprint

二、新新貿(mào)易理論框架下的二元邊際分解及其擴展

傳統(tǒng)的二元邊際分析框架聚焦于擴展邊際和集約邊際，Hummels和Klenow（2005）將貿(mào)易量分解為產(chǎn)品廣度、產(chǎn)品深度和產(chǎn)品價格，把傳統(tǒng)的二元邊際擴展為三元邊際，進而在三元邊際框架下討論貿(mào)易增長與三元邊際增長的關(guān)系。

產(chǎn)品廣度可以被定義為一國出口產(chǎn)品中與世界出口產(chǎn)品相重合產(chǎn)品種類的貿(mào)易額占世界總貿(mào)易額的比重，如下式所示：

其中，j.r表示對象國和參考國，m表示進口國，I_jm、I_jm表示對象國和參考國向m國出口商品的集合。（1）式表示產(chǎn)品廣度是一國出口到另一國的產(chǎn)品種類與參考國出口到另一國產(chǎn)品種類的重合部分占總貿(mào)易額的比重，若該比例越大，則該國重合商品的貿(mào)易量占總貿(mào)易量的比重越大，說明產(chǎn)品種類重合程度越高，從而該國出口了更多的產(chǎn)品種類，產(chǎn)品廣度越大。若以中國為研究對象，參考國為全世界，產(chǎn)品廣度即表現(xiàn)為中國出口到某一國產(chǎn)品種類與世界出口到該國產(chǎn)品種類的重疊部分的貿(mào)易額占世界總貿(mào)易額的比重，該比重的大小反應(yīng)了中國出口產(chǎn)品類別的多少。

產(chǎn)品深度可以定義為一國出口至另一國的產(chǎn)品類別占世界總出口到該國重合產(chǎn)品類別的貿(mào)易額比例，如下式所示：

（2）式分母表示，國出口至m國的貿(mào)易額，分母表示世界出口到m國相同產(chǎn)品類別的貿(mào)易額，該比例越大，說明在相同產(chǎn)品類別上，j國實現(xiàn)了更多的產(chǎn)品出口，因而產(chǎn)品深度越大。

而一國出口占世界出口的比重可以表示為：

由（3）式可見，一國出口占世界出口的比重可以表示為產(chǎn)品深度和產(chǎn)品廣度的乘積，產(chǎn)品深度或者產(chǎn)品廣度的增長都會增加該國出口占世界出口的比重。進一步地，將產(chǎn)品深度分解產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品價格的乘積：

三、基于廣義虛擬價值的出口三元邊際分解及討論

以上分析傳統(tǒng)的二元邊際被擴展為三元邊際，但是在廣義虛擬經(jīng)濟視角下，出口包含的廣義虛擬價值的含義并不僅僅體現(xiàn)在林左鳴（2009）對廣義虛擬價值的內(nèi)涵層面，因為在出口產(chǎn)品價值中包含的廣義虛擬價值不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品層面，同時也是一國的貿(mào)易在國際上地位的體現(xiàn)。廣義虛擬經(jīng)濟在對貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析的三元邊際框架之下，其內(nèi)涵更廣，內(nèi)容更深刻。

廣義虛擬價值可以體現(xiàn)在消費者選擇的多樣性上，根據(jù)D-S模型（A.K.Dixit，Joseph E.Stiglitz，1977），當(dāng)產(chǎn)品種類更多時能提高消費者的效用。而在廣義虛擬經(jīng)濟視角下，消費者對于產(chǎn)品組合和價格的考慮具有多維性，其選擇的出發(fā)點不僅僅是產(chǎn)品的使用價值，其不同品牌、用戶體驗差異、售后服務(wù)、文化價值等內(nèi)涵也是消費者做出選擇的內(nèi)在因素。當(dāng)一國出口的產(chǎn)品組合越多或者品牌更多樣化，國外消費者的選擇其實一部分是基于產(chǎn)品種類增加而帶來的廣義虛擬價值，當(dāng)產(chǎn)品種類包含的廣義虛擬價值成分越高，消費者的效用水平也相應(yīng)上升，同時，消費者對品牌的認(rèn)可、對文化價值的包容反過來能帶動出口價值中的廣義虛擬價值部分增加。尤其在垂直分工日漸深化的今天，產(chǎn)品內(nèi)分工更能體現(xiàn)一國的分工水平和其利益地位，發(fā)達國家掌握著設(shè)計、研發(fā)、銷售、品牌等環(huán)節(jié)的優(yōu)勢，因而其產(chǎn)品更多的體現(xiàn)廣義虛擬價值，而發(fā)展中國家更多的是以加工裝配進入全球價值鏈，其提供在產(chǎn)品中的廣義虛擬價值有限，但是其后發(fā)優(yōu)勢也是一把利劍，即使硬件水平和軟件水平可能并沒有達到頂尖水平，但是其利用成本優(yōu)勢和多樣化優(yōu)勢，提供各種產(chǎn)品類型供國外消費者選擇，繼而能實現(xiàn)多種類產(chǎn)品的大量出口。而根據(jù)需求相似理論（Linder，1961），當(dāng)一國的需求能很好的被滿足時，其出口也能滿足另一發(fā)展水平相似的國家，發(fā)展中國家在滿足了國內(nèi)多樣化的需求之后，其出口產(chǎn)品種類也能很好的滿足其他發(fā)展中國家，從而促進雙邊貿(mào)易的增長?？梢姡瑪U展邊際的增長也在一定程度上反應(yīng)了廣義虛擬價值的增加。而集約邊際的增長更多地體現(xiàn)在總量的增長，其實包含的廣義虛擬價值的增長可能在數(shù)量上不能體現(xiàn)出來。

價值規(guī)律理論認(rèn)為，價格是價值的反映，價格會圍繞價值上下波動，在廣義虛擬經(jīng)濟視角下，價格波動在一定程度上反應(yīng)了產(chǎn)品中包含的廣義虛擬價值的變動。產(chǎn)品生產(chǎn)成本上漲帶來價格上漲時，而其包含的廣義虛擬成分并未得到有效擴展，對消費者來說，產(chǎn)品的價格競爭力下降，產(chǎn)品出口隨之減少。但是如果隨著價格上漲，其中成本上漲的幅度比價格上漲的幅度小，其上漲的差距體現(xiàn)在廣義虛擬價值的增加，若在擴展產(chǎn)品廣義虛擬成分的基礎(chǔ)上提高價格，產(chǎn)品中的廣義虛擬價值也會吸引目標(biāo)消費者，出口規(guī)模將能得到保證。相反，如果價格上漲，其中包含的廣義虛擬價值反而下降，那么產(chǎn)品失去了其價格優(yōu)勢，出口價格競爭力將會下降。隨著技術(shù)水平的提升，即使產(chǎn)品價格不變，但是由于創(chuàng)新和新技術(shù)的使用，使得生產(chǎn)成本下降，那么，在不變價格下，產(chǎn)品所包含的創(chuàng)新性的虛擬價值會增加，這會使得產(chǎn)品具有比之前更高的價值。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，生產(chǎn)者在生產(chǎn)之前會根據(jù)市場需求確定自己的產(chǎn)品類型和功能，希望能更好的滿足消費者的需求。在產(chǎn)品上市之后，廠商會根據(jù)用戶的反饋來調(diào)整產(chǎn)品質(zhì)量和功能，其與消費需求匹配的過程中帶來了廣義虛擬價值的增加，消費者在基本的使用價值需求得到滿足后，會更進一步的追求產(chǎn)品體驗價值和品牌效應(yīng)等內(nèi)涵，即使價格略高于產(chǎn)品的使用價值，消費者也能接受。

從以上分析可以知道，廣義虛擬價值的變動可以體現(xiàn)在擴展和價格兩個方面，但是并沒有明顯地體現(xiàn)在集約邊際，實際上對與廣義虛擬價值在這三個方面的具體變動難以量化，但是在我們對價格和廣義虛擬價值的互動增長中可以看到，以價格為依據(jù)，進一步地將價格分解為基礎(chǔ)價值部分和廣義虛擬價值部分，可以對廣義虛擬價值做一個簡單的量化。本文將基礎(chǔ)價值表示為以價格表示的商品使用價值，以p_c表示，將價格中包含的廣義虛擬價格以p_v表示，則上述三元邊際分析框架的價格指數(shù)則可以表示為：

1）企業(yè)成本。生產(chǎn)成本是企業(yè)為生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務(wù)而發(fā)生的成本，包括材料、設(shè)備、土地租金、資本、人力投入等要素。生產(chǎn)成本是企業(yè)為生產(chǎn)一定種類、一定數(shù)量的產(chǎn)品所發(fā)生的費用的總和，企業(yè)的單位成本在一定程度上反映了企業(yè)的資源組合能力、勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平。對發(fā)展中國家來說，勞動力成本的上升，中小型貿(mào)易企業(yè)會因成本的攀升而退出市場，或者向勞動力價格更低廉地區(qū)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有可能減輕國內(nèi)資源依賴產(chǎn)業(yè)帶來的環(huán)境惡化影響，也可能因為成本的攀升而失去比較優(yōu)勢。endprint

2）出口成本。從新新貿(mào)易理論發(fā)展以來，以Melitz為代表的學(xué)者們認(rèn)為企業(yè)的異質(zhì)性是影響企業(yè)參與出口的重要因素，生產(chǎn)率高的企業(yè)利用出口進入國際市場，生產(chǎn)率低的企業(yè)服務(wù)于國內(nèi)市場，而生產(chǎn)率最低的企業(yè)則退出市場。但是隨著理論的進一步深化，Helpman（2004）認(rèn)為生產(chǎn)率不是劃分企業(yè)出口與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)出口面臨的成本也是影響企業(yè)選擇的一個重要因素。企業(yè)的出口成本包括運輸費用、保險費用、關(guān)稅、稅收政策。倘若出口帶來的收益不足以彌補出口的成本，企業(yè)便不會選擇出口。而對于簽訂自貿(mào)協(xié)議的地區(qū)，關(guān)稅成本大幅降低，則有利于促進出口。

3）行業(yè)平均利潤。隨著市場經(jīng)濟體制的發(fā)展與完善，人們對市場規(guī)律的認(rèn)識也更深刻，利潤平均化是價值規(guī)律和資本逐利規(guī)律共同作用的結(jié)果，馬克思主義的平均利潤率規(guī)律是通過“等量資本獲取等量利潤”的方式，是投在不同部門的資本都能獲得大體相同的利潤，這時社會資源的配置達到最優(yōu)。對于市場化體制建設(shè)當(dāng)中的發(fā)展中國家，資本和其他要素還不能自由流動，社會平均利潤率并沒有客觀反映當(dāng)前社會發(fā)展的真實水平，也沒有準(zhǔn)確地反映整個社會的競爭能力和競爭狀況，因此行業(yè)間的利潤率水平差異較大。行業(yè)平均利潤率可以看做是馬克思主義平均利潤率的部門平均利潤率，是部門內(nèi)剩余價值總額與部門總資本的比率，可以用來衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和盈利水平。

在確定了p_c之后，可以依據(jù)出口價格減卻。之后的部分粗略地定義為廣義虛擬價值，即：

至此，在三元邊際的框架內(nèi)將貿(mào)易結(jié)構(gòu)進一步延伸至廣義虛擬經(jīng)濟領(lǐng)域，根據(jù)前文的分析，p_v、p_jmp_c的變動在價格增長的情況下共有五種可能的情形：

1）p_jm增加，p_c增加，而p_v保持不變，此種情況表示出口至某國的價格上漲，是因為出口的基礎(chǔ)價值等量增加，但是其中包含的廣義虛擬價值卻沒有變化，價格和基礎(chǔ)價值的等量變化對出口價格競爭力沒有影響。

2）p_jm增加，p_c增加，而p_v也增加，此種情況表示出口價格上漲是因為基礎(chǔ)價值和虛擬價值均增加，雖然會帶來因價格上幅度高于基礎(chǔ)價值上，導(dǎo)致出口價格競爭力水平下降，但是因為產(chǎn)品包含的虛擬價值增加，能更好的滿足消費者的心理需求和精神需求，因而可以在一定程度彌補出口價格上漲帶來的影響。

3）p_jm增加，p_c增加，而p_v減少，此種情況表示出口價格上漲幅度低于基礎(chǔ)價值上漲的幅度，基礎(chǔ)價值增加的幅度超出價格上漲的部分用于虛擬價值減少的幅度，對出口競爭力的影響不確定。

4）p_jm增加，p_c減少，而p_v，增加，此種情況價格上漲主要是因為廣義虛擬價值的上漲，并且廣義虛擬價值上漲幅度超過價格上漲幅度用來彌補基礎(chǔ)價值的下降部分，虛擬價值的增加能彌補價格上漲的部分影響，但是是否能完全彌補基礎(chǔ)價值下降的影響是不確定的。

5）p_jm增加，p_c不變，而p_v增加，此種情況表示廣義虛擬價值的增加幅度與價格增加幅度相同，而基礎(chǔ)價格不變，虛擬價值的增加可以彌補價格上漲的影響。

基于以上分析，廣義虛擬經(jīng)濟在貿(mào)易領(lǐng)域的研究是及其具有價值的，其價值包含在出口商品中的比例顯著地影響我過出口產(chǎn)品的附加值和出口競爭力水平，即使價格上漲會給出口帶來沖擊，但是其內(nèi)含的虛擬價值會彌補價格上漲的部分影響，這有利于一國在緩解出口價格增長的壓力，尤其是以低價進入國際市場的發(fā)展中國家，在面臨成本攀升的同時，注重出口產(chǎn)品內(nèi)含的廣義虛擬價值增加，也會為出口競爭力帶來積極的影響。

四、結(jié)論與啟示

廣義虛擬經(jīng)濟研究是我國近年來興起的研究，顛覆了傳統(tǒng)實體經(jīng)濟的研究，更注重人的需求，從心理和精神層面對廣義虛擬經(jīng)濟進行闡釋，打破實體價值唯一的概念，從人本經(jīng)濟的角度出發(fā)，提出人本經(jīng)濟是今后經(jīng)濟發(fā)展的重要成分，而廣義虛擬經(jīng)濟研究在貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用，在傳統(tǒng)二元邊際和三元邊際的框架下，對貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行進一步的分解并加入價格增長的新視角，將價值邊際分解為基礎(chǔ)價值和廣義虛擬價值并討論二者在價格邊際增長情況下的變動情況，是對現(xiàn)有貿(mào)易理論的一個延伸與擴充。對貿(mào)易的結(jié)構(gòu)進行新的分解，有助于我們了解一國貿(mào)易增長的影響因素，有助于發(fā)現(xiàn)影響一國出口競爭力的新因素，找到貿(mào)易新的增長點，不僅具有理論創(chuàng)新意義，更具有指導(dǎo)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化的實踐意義。endprint