基于NSSE的美國高等教育質(zhì)量評估

臧雅叢

[摘要]美國NSSE以大學(xué)生投入有效學(xué)習(xí)活動的程度為衡量指標，對高等教育質(zhì)量進行評估。在評價理論、評價設(shè)計、評價指標、評價結(jié)果等方面進行了長期而卓有成效的探索，為我國開展以學(xué)生為中心、重視學(xué)生學(xué)習(xí)過程的高等教育質(zhì)量評估提供了豐富的經(jīng)驗與啟示。

[關(guān)鍵詞]高等教育質(zhì)量評估；NSSE；學(xué)習(xí)投入；學(xué)習(xí)過程

[中圖分類號] G647[文獻標識碼] A[文章編號]1005-5843（2017）04-0145-05

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201704027

美國學(xué)者弗雷澤認為：高等教育質(zhì)量首先是指學(xué)生發(fā)展的質(zhì)量，指向?qū)W生在整個學(xué)習(xí)過程中所學(xué)到的“東西”（所想、所知、所做及其態(tài)度）。學(xué)生在認知、技能、態(tài)度等方面的收益是衡量高等教育質(zhì)量的核心要素 [1]。美國NSSE（National Survey of Student Engagement，全國大學(xué)生學(xué)習(xí)投入調(diào)查，下文簡稱“NSSE”）以大學(xué)生投入有效學(xué)習(xí)活動的程度作為評價指標，對高等教育質(zhì)量進行評估，為學(xué)校改進教學(xué)、公眾選擇學(xué)校及政府開展績效評價提供了參考依據(jù)。

一、NSSE的產(chǎn)生背景與發(fā)展

20世紀90年代，美國中學(xué)后教育質(zhì)量明顯下滑。1995-1996學(xué)年間，四年制注冊大學(xué)生中，六年內(nèi)拿到學(xué)士學(xué)位的只占51%。這說明大部分大學(xué)生在校期間并未獲得應(yīng)有的知識與技能，無法達到社會所要求的人才標準 [2]。大學(xué)生畢業(yè)率及就業(yè)率低下使美國社會公眾開始對高等教育質(zhì)量感到擔憂，家長開始注重對學(xué)校的選擇。然而傳統(tǒng)的學(xué)校評估和大學(xué)排行榜側(cè)重于考察學(xué)校的教學(xué)設(shè)備、財政資源、聲望等外部條件的優(yōu)劣，較少涉及在校學(xué)生對學(xué)習(xí)的投入程度及學(xué)校是否為學(xué)生創(chuàng)造了良好的學(xué)習(xí)機會等方面。家長因無法獲得全面的學(xué)校信息，缺少了解學(xué)校教育質(zhì)量的途徑，難以為孩子進行擇校。這一現(xiàn)象引起了公眾的高度重視，包括學(xué)校、家長、管理機構(gòu)在內(nèi)的社會各界人士意識到，必須采取一種具有較高效度和信度的測量工具，了解學(xué)生投入教育活動的努力程度及學(xué)校對學(xué)生學(xué)習(xí)的支持度。同時通過衡量各學(xué)校在測量結(jié)果上的差異，比較學(xué)校教學(xué)的有效性，從而為學(xué)校的教學(xué)及管理改進提供依據(jù)。

1998年，美國皮尤慈善信托基金會（Pew Charitable Trusts）提供了350萬美元的啟動資金，委托美國的全國高等教育管理中心（National Center for Higher Education Management Systems）與諸多高等教育專家共同研發(fā)了一種新型測量工具—NSSE。經(jīng)過1999年對70多所學(xué)校進行測量實踐、反復(fù)審核后，證實該調(diào)查工具切實可行，于2000年正式開始在全美推行。當年有276所大學(xué)參加了這項調(diào)查。2002-2004年，NSSE進行了兩年的測試與分析以提高調(diào)查結(jié)果的可信度。為了彌補在使用過程中出現(xiàn)的不足，NSSE于2013年首次更新了調(diào)查工具，制定了新的評價指標。NSSE經(jīng)過多年來的不斷發(fā)展完善，其影響力逐步增加，調(diào)查院校范圍逐漸擴大，除了在美國盛行之外，還被加拿大、澳大利亞等國家和地區(qū)的學(xué)校所推廣使用。至2016年，其評估高校累計達到1600所，參與調(diào)查的學(xué)生累計超過550萬。

二、NSSE的調(diào)查評價體系

（一）調(diào)查評價的理論基礎(chǔ)

“學(xué)習(xí)性投入”理論創(chuàng)立者、NSSE調(diào)查設(shè)計者、美國印第安納大學(xué)教授喬治·庫認為，NSSE以七大重要理論為基礎(chǔ)：任務(wù)時間理論（Time on Task）、努力質(zhì)量理論（Quality of Effort）、學(xué)生參與理論（Theory of Involvement）、本科教育有效教學(xué)七項原則（Seven Principles for Good Practices in Undergraduate Education）、變化評定模型（the General Model for Accessing change）、社會與學(xué)術(shù)整合理論（Social and Academic Integration）和學(xué)習(xí)性投入理論（Student Engagement） [3]。這七大理論基礎(chǔ)主要代表了三種觀點。

1學(xué)生投入學(xué)習(xí)的時間與所獲知識正相關(guān)。學(xué)生的學(xué)習(xí)效果不僅受到個人投入學(xué)習(xí)時間的影響，還受其努力程度的影響。這要求學(xué)校不應(yīng)只關(guān)注學(xué)生學(xué)習(xí)投入時間數(shù)量的多少，更應(yīng)關(guān)注學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量的好壞，即注重學(xué)生投入學(xué)習(xí)活動的有效性。

2學(xué)生的學(xué)習(xí)效果受到個人、學(xué)校、社會等方面因素的影響。學(xué)生學(xué)習(xí)參與度即學(xué)生在生理和心理兩方面投入學(xué)習(xí)的程度。學(xué)生作為學(xué)習(xí)的主體，要積極參與到學(xué)校的各項活動中，包括參加校內(nèi)社團組織、各種實踐活動，與教師進行交流互動等。學(xué)生的學(xué)習(xí)效果除了受到個人背景、努力程度的影響外，還受到學(xué)校組織結(jié)構(gòu)、課程設(shè)置、教學(xué)資源等因素的影響。因此學(xué)校應(yīng)為學(xué)生積極創(chuàng)造條件，使學(xué)生在大學(xué)期間融入校園文化環(huán)境，從而實現(xiàn)社會與學(xué)術(shù)的整合。

3對學(xué)生的學(xué)習(xí)投入進行評估應(yīng)以學(xué)生為中心。喬治·庫教授認為學(xué)生學(xué)習(xí)投入具有兩個核心特征：一是學(xué)生投入學(xué)習(xí)或其他有教育目的的活動所花費的時間與努力程度，二是學(xué)校如何配置資源、組織課程以及提供各種學(xué)習(xí)機會使學(xué)生參與到學(xué)生活動中 [4]。此外，他還指出學(xué)習(xí)性投入這一指標是真正以學(xué)生為中心對大學(xué)教育質(zhì)量進行評估的重要指標，對學(xué)生個人發(fā)展、學(xué)校整體發(fā)展及高等教育質(zhì)量提高有著重要的意義。

（二）調(diào)查評價的設(shè)計

NSSE是由獨立的第三方機構(gòu)作為調(diào)查者開展的，是一個非官方的跨校調(diào)查。其總部設(shè)在印第安納大學(xué)，現(xiàn)由印第安納大學(xué)中學(xué)后研究中心（Center for Postsecondary Research）、印第安納大學(xué)調(diào)查研究中心（Centered for Survey Research）及全國高等教育管理中心共同負責管理 [5]，由教育專家及各界公眾代表所組成的全國監(jiān)督委員會（National Oversight Board）負責審核監(jiān)督。NSSE的獨立第三方調(diào)查者身份一方面提高了調(diào)查資金的有效利用率，另一方面也保證了調(diào)查結(jié)果的可信度與客觀性，全國監(jiān)督委員會的獨立監(jiān)督確保了調(diào)查結(jié)果的真實可靠性。

NSSE的調(diào)查對象為四年制大學(xué)院校中的大一和大四年級學(xué)生，參與調(diào)查的學(xué)生必須滿足至少在校就讀2個學(xué)期以上的基本條件。在被調(diào)查學(xué)校與NSSE簽訂協(xié)議后，NSSE會根據(jù)學(xué)?？?cè)藬?shù)進行抽樣調(diào)查，大一與大四兩個年級學(xué)生各占被調(diào)查者的一半。選取大一新生與大四畢業(yè)生作為樣本數(shù)據(jù)，能夠充分體現(xiàn)學(xué)生在大學(xué)四年中學(xué)習(xí)投入程度的動態(tài)變化。通過新老生之間數(shù)據(jù)的比較，可以看出兩者在努力程度與學(xué)習(xí)質(zhì)量上的差異，從而便于從整體上分析大學(xué)生的在校學(xué)習(xí)情況。

NSSE以調(diào)查問卷的形式展開調(diào)查。2016年的最新調(diào)查問卷共有109個問題，學(xué)生可以在15分鐘內(nèi)完成。其內(nèi)容包括學(xué)生和學(xué)校兩大主體在學(xué)習(xí)、生活方面的基本情況，主要有三個部分：學(xué)生的個人資料及背景信息，包括姓名、性別、年級、年齡、學(xué)號、種族等基本情況；學(xué)生的學(xué)習(xí)行為、學(xué)生對個人成長的評估、學(xué)生對學(xué)校環(huán)境的看法；院校及教職工對學(xué)生學(xué)習(xí)的支持程度，即學(xué)校如何配置資源、組織課程以及提供充分的學(xué)習(xí)機會使學(xué)生參與到學(xué)習(xí)活動中[6]。

（三）調(diào)查評價的指標

2013年正式投入使用的NSSE20包含了4大主題、10項具體評價指標（表1）。與舊版相比，新版的10項具體評價指標共涵蓋了47個問題 [7]，因此更為細化，更具針對性和指導(dǎo)性，有助于被調(diào)查校改善教學(xué)活動。

1學(xué)業(yè)挑戰(zhàn)（Academic Challenge）。富有挑戰(zhàn)性和創(chuàng)造性的學(xué)習(xí)活動對提高大學(xué)生的學(xué)習(xí)能力至關(guān)重要。學(xué)校常常通過高標準、嚴要求的課程學(xué)習(xí)來鍛煉學(xué)生的知識整合、自主學(xué)習(xí)、分析數(shù)據(jù)能力。NSSE主要考察學(xué)生是否具有應(yīng)用所學(xué)理論知識解決實際問題的能力、在學(xué)習(xí)過程中能否將各個學(xué)科之間的知識融會貫通、是否運用了有效的學(xué)習(xí)策略及學(xué)習(xí)方法等。

2學(xué)生與同輩之間的學(xué)習(xí)互動（Learning with Peers）情況。積極的合作學(xué)習(xí)不僅能夠增強學(xué)生的團隊合作意識，還可以創(chuàng)造出意想不到的學(xué)習(xí)效果。學(xué)生是否會向同學(xué)請教課程問題、與同學(xué)共同完成課程任務(wù)、積極準備小組討論等體現(xiàn)了學(xué)習(xí)互動的程度。學(xué)校應(yīng)該提倡來自不同群體的學(xué)生進行多元化交流，以促進校園文化的融合。

3教師經(jīng)驗（Experience with Faculty）。從教師層面考察師生互動水平、教學(xué)策略等情況，可反映出大學(xué)生的學(xué)習(xí)投入程度。教師作為學(xué)生課堂知識的主要傳授者，對學(xué)生的學(xué)習(xí)成績、學(xué)習(xí)能力等方面有著重要影響。師生互動水平主要從學(xué)生與教師探討學(xué)術(shù)、職業(yè)規(guī)劃以及師生共同參加課程學(xué)習(xí)活動的情況來進行考察；有效的教學(xué)策略則體現(xiàn)在教師對課程目標、教學(xué)組織、課程講解、布置任務(wù)、評價反饋等方面的完成情況。

4校園環(huán)境（Campus Environment）。校園環(huán)境的支持度反映了學(xué)校對學(xué)生學(xué)習(xí)的關(guān)心重視程度。富有支持性的校園環(huán)境及多樣化的社會活動不僅能夠提高學(xué)生的學(xué)習(xí)質(zhì)量，還可以為即將走向社會的學(xué)生打下良好的就業(yè)基礎(chǔ)。校園環(huán)境的支持度不僅體現(xiàn)在學(xué)校是否對學(xué)生個人的學(xué)習(xí)、健康、生活等方面提供了支持與幫助，還包括建立學(xué)習(xí)中心、提供助學(xué)服務(wù)、組織社會活動等方面。

此外，NSSE還提供了一個單獨報告，用以測量學(xué)生群體參加高影響力教育活動（High-Impact Practices）的水平，包含了交流學(xué)習(xí)、社會實踐、合作學(xué)習(xí)、野外調(diào)查、臨床實驗、長短期海外學(xué)習(xí)、研究項目、專業(yè)競賽、服務(wù)性學(xué)習(xí)等方面。

三、NSSE調(diào)查結(jié)果評析

NSSE作為同類研究中涉及項目最廣、設(shè)計最嚴密、資訊最豐富的一項調(diào)查，得到廣泛應(yīng)用，對提高美國本科學(xué)生的學(xué)習(xí)質(zhì)量做出了極大貢獻 [8]。這一調(diào)查的開展實施，為世界各國開展高等教育評價提供了新的視角，對高等教育如何真正做到以學(xué)生為中心、促進學(xué)生的發(fā)展，積累了豐富的經(jīng)驗。

（一）設(shè)置具有挑戰(zhàn)性的課程任務(wù)

教師對學(xué)生的期望值與提供的支持度，是影響教育效果的重要因素。研究表明，當學(xué)生認為他們的課程任務(wù)具有挑戰(zhàn)性時，就更愿意將時間、精力投入到學(xué)習(xí)活動中。課程作業(yè)中所包含的認知任務(wù)越復(fù)雜、難度越大，越能激發(fā)學(xué)生的潛力。同時，為了應(yīng)對課程挑戰(zhàn)，學(xué)生必須采取最優(yōu)的學(xué)習(xí)策略，如主動閱讀、課后復(fù)習(xí)筆記、自我總結(jié)課程知識等。此外，為了使學(xué)生達到最佳學(xué)習(xí)效果，學(xué)校應(yīng)該提供足夠的支持，幫助學(xué)生完成課程挑戰(zhàn)。然而，NSSE在2015年的調(diào)查表明，并不是所有的學(xué)生都能從課程任務(wù)中獲得足夠的挑戰(zhàn)，只有54%的大一學(xué)生與61%的大四學(xué)生認為他們的課程所具有的挑戰(zhàn)性足以使其達到最佳學(xué)習(xí)效果 [9]。因此，學(xué)校應(yīng)設(shè)置具有挑戰(zhàn)性的課程任務(wù)，注重各學(xué)科之間的聯(lián)系，重點考察學(xué)生的認知水平、知識建構(gòu)與整合及自我反思能力等方面。

（二）鼓勵學(xué)生參加高影響力的活動以提高技能

NSSE對大四學(xué)生在幾個關(guān)鍵指標上的測評結(jié)果表明，高等教育機構(gòu)的教育質(zhì)量受到學(xué)生對升學(xué)、就業(yè)的選擇的影響。升學(xué)指學(xué)生是否有讀研的計劃。研究表明，學(xué)生參與高影響力的活動與準備讀研的計劃之間呈正相關(guān)。經(jīng)常參與高影響力活動的學(xué)生，更容易獲得新的學(xué)習(xí)機會，如參加研討會、學(xué)術(shù)交流會、師生合作項目等，這增大了其準備讀研的可能性。成功就業(yè)體現(xiàn)為學(xué)生具備了從事未來工作所需要的技能。研究表明，個人未來的成功取決于其在學(xué)校獲得技能的多樣性及是否掌握了解決實際問題的技巧與能力。因此，學(xué)校應(yīng)該鼓勵學(xué)生多參加高影響力的學(xué)習(xí)活動，給予學(xué)生自我鍛煉的機會；在課程任務(wù)中增加對學(xué)生創(chuàng)造性技能的考察，提高其解決問題的能力，使其充分獲得就業(yè)所需技能。

（三）為經(jīng)濟壓力大的學(xué)生創(chuàng)造學(xué)習(xí)條件

NSSE在2015年的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟壓力普遍存在于大學(xué)生之中。從整體上來看，大四學(xué)生的經(jīng)濟壓力高于大一學(xué)生，女生的經(jīng)濟壓力高于男生。研究表明，經(jīng)濟壓力大的學(xué)生比經(jīng)濟壓力小的學(xué)生用于兼職工作、往返學(xué)校及關(guān)心父母方面的時間更多，盡管他們可供個人支配的時間很少，卻會盡可能地將剩余時間用于學(xué)習(xí)活動。雖然其參與互動活動與合作學(xué)習(xí)的積極性較高，但互動質(zhì)量卻低于經(jīng)濟壓力小的學(xué)生。因此，學(xué)校應(yīng)給予經(jīng)濟壓力大的學(xué)生更大的支持，除了提供助學(xué)補助等形式的經(jīng)濟援助外，還應(yīng)該為其創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)條件，增強學(xué)習(xí)活動的靈活性與多樣化。

（四）提供有針對性的學(xué)習(xí)指導(dǎo)

研究表明，學(xué)生在高中、大一期間的學(xué)習(xí)行為具有一致性，表現(xiàn)在學(xué)習(xí)時間分配與學(xué)習(xí)策略選擇兩個方面。NSSE在2015年的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，從學(xué)習(xí)時間上來看，高中時每周自我學(xué)習(xí)時間超過15小時的學(xué)生中，有68%的學(xué)生在大一期間用于學(xué)習(xí)的時間仍然很多；高中時每周自我學(xué)習(xí)時間低于5小時的學(xué)生中僅有25%的學(xué)生在大一期間將較多的時間用于學(xué)習(xí)[10]。從學(xué)習(xí)策略上來看，在高中階段投入學(xué)習(xí)時間較多的學(xué)生會采取積極有效的學(xué)習(xí)策略，更喜歡在安靜的場所學(xué)習(xí)，不易受到外界因素的干擾，獲得的知識更多；高中階段投入學(xué)習(xí)時間較少的學(xué)生在進入大學(xué)后則容易受到其他活動的影響，如在學(xué)習(xí)時經(jīng)常玩手機或瀏覽網(wǎng)頁等。因此，學(xué)校應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，在大一入學(xué)時及時發(fā)現(xiàn)具有不良學(xué)習(xí)習(xí)慣以及不能適應(yīng)大學(xué)學(xué)習(xí)特點的學(xué)生，給予針對性的指導(dǎo)。

四、NSSE對我國的啟示

目前我國開展的高等教育質(zhì)量評估仍以政府為主體，施行以高校辦學(xué)條件、學(xué)術(shù)水平、科研成果及畢業(yè)生就業(yè)率等為指標的評價體系 [11]，較少涉及對學(xué)生學(xué)習(xí)過程的評價。美國NSSE的理論與實踐對我國高等教育質(zhì)量評估的有效開展具有良多啟示。

（一）轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)評價觀，確立以“學(xué)生為中心”的理念

教育的本質(zhì)在于培養(yǎng)人，高等教育的根本目的在于培養(yǎng)社會發(fā)展所需要的高素質(zhì)人才。我國傳統(tǒng)的高校質(zhì)量評價體系過于重視辦學(xué)條件、硬件設(shè)施等外部指標，忽視了對作為教育主體的學(xué)生的評價。高等質(zhì)量的評價體系要求高校將評價的關(guān)注點放在學(xué)生身上，確立高等教育發(fā)展以學(xué)生為主體、高等教育質(zhì)量評價以學(xué)生學(xué)習(xí)投入方面的考核為核心的評價理念。采取過程性與發(fā)展性評價相結(jié)合的原則，通過對學(xué)生學(xué)習(xí)過程的記錄分析，觀察學(xué)生的發(fā)展變化，及時發(fā)現(xiàn)學(xué)生在學(xué)習(xí)活動中存在的不足并予以針對性的指導(dǎo)。

（二）設(shè)置獨立的調(diào)查機構(gòu)，建立多元評價主體的評價體系

轉(zhuǎn)變政府職能，建立以非官方獨立機構(gòu)為主體、高校自我評價相結(jié)合的評價體系，發(fā)布客觀真實的學(xué)校排名榜，使之成為家長為學(xué)生選擇學(xué)校的有效依據(jù)，滿足公眾對高等教育的多樣化需求。促進學(xué)校采取有效的改進措施，將教師自我評價、學(xué)生自我評價、學(xué)生互評、師生互評等多種評價方式貫穿于整個教學(xué)活動中，促進教師及時調(diào)整教學(xué)策略，根據(jù)學(xué)科特點制定最適合學(xué)生學(xué)習(xí)的教學(xué)方案，同時促進學(xué)生通過同伴間的溝通討論、交流互動，調(diào)整學(xué)習(xí)方法，以適應(yīng)教師風格與課程特點。

（三）定性與定量評價相結(jié)合，保證評價結(jié)果的科學(xué)性

高校要不斷更新現(xiàn)有的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，挖掘數(shù)據(jù)分析技術(shù)的多重功能。在系統(tǒng)收集信息的基礎(chǔ)上，以定量方法為主進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，以真實數(shù)據(jù)反應(yīng)調(diào)查結(jié)果的準確性、科學(xué)性，同時輔以定性分析，對難以用數(shù)據(jù)測評的評估指標，采取個案訪談的方式，有針對性地進行問題描述，找出高校教育質(zhì)量存在的具體問題，提出改進方案，以促進高校實現(xiàn)良性發(fā)展。

（四）積極反饋評價結(jié)果，發(fā)揮評價的診斷性功能

對評價結(jié)果進行積極反饋是整個評價過程中最為重要的一環(huán)。評價結(jié)果得不到有效利用，不僅極大浪費了評價資源，還無法發(fā)揮評價的實質(zhì)作用。評價機構(gòu)在保障數(shù)據(jù)統(tǒng)計準確無誤的情況下，應(yīng)該根據(jù)不同群體的需求編制不同類型的評價報告。除編制對參與教育質(zhì)量評估高校的完整報告外，還應(yīng)針對政府及家長所關(guān)注的問題編制相應(yīng)的獨立報告。同時，還要對高校的評估結(jié)果進行比較分析，使其了解自身在教育教學(xué)方面存在的問題，認識到自身的差距和其他高校的優(yōu)勢所在，結(jié)合學(xué)校特點進行特色辦學(xué)。

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Abstract： American NSSE for college students in the degree to measure the effective learning activities and evaluate the quality of higher education. For the longterm and effective exploration about evaluation theory， evaluation design， evaluation index， evaluation result， for our country to carry out the studentcentered， attach great importance to students' learning process of higher education quality evaluation， which provides rich experience and enlightenment.

Key words： Students learning input； learning process

（責任編輯：劉新才）