中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源存量調(diào)查與增量規(guī)劃

馮康　謝歡　葉繼元

摘 要：專(zhuān)利信息資源是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源重要組成部分，系統(tǒng)了解和掌握有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源對(duì)建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源保障體系具有重要意義。文章通過(guò)對(duì)中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的分析，得出我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)文獻(xiàn)存量資源存在的主要問(wèn)題是質(zhì)量欠缺、不平衡性和區(qū)域性趨同。同時(shí)，結(jié)合統(tǒng)計(jì)結(jié)果和相關(guān)理論，從政府職能、信息交流、資源體系和區(qū)域性特色發(fā)展四個(gè)方面提出有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)增量資源規(guī)劃設(shè)想。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源；專(zhuān)利文獻(xiàn)增量資源；信息不對(duì)稱(chēng)理論

中圖分類(lèi)號(hào)：G250.252 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017007

Abstract Patent information resource is an important part of information industry in strategic emerging industry. Additionally， understanding and systemically mastering the resources of patent literature resource of strategic emerging industry is of great significance to establishing the information resource system. Through the analysis of the stock resources of the patent literature in strategic emerging industry， which is from The State Intellectual Property Office of the People's Republic of China， the main problems of the stock resources have been found out， which include the lack of quality， the imbalance and the regional convergence. Based on the statistical results and the related theories， this paper puts forward the concept of incremental resource planning of patent literature in strategic emerging industry from the four aspects， including government functions， information exchange， resource system and regional characteristic development.

Key words strategic emerging industry； patent literature stock resources； patent literature incremental resources； asymmetry information theory

1 引言

2010年9月，國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《決定》”）[1]，明確提出將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車(chē)七大產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)現(xiàn)階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（Strategic and Emerging Industries，SEI），并予以重點(diǎn)培育和扶持。2015年3月13日，中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》[2]，從制度保障、營(yíng)造環(huán)境、激勵(lì)創(chuàng)新、納入指標(biāo)、先行先試等五方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行全面、有重點(diǎn)地部署，體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要支撐作用。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果而建立起來(lái)的一系列對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)[3]，其發(fā)展過(guò)程離不開(kāi)技術(shù)信息的支撐。專(zhuān)利是極其重要的技術(shù)信息源，其具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的特點(diǎn)。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）統(tǒng)計(jì)報(bào)道，世界90%-95%的發(fā)明創(chuàng)造信息是專(zhuān)利信息，且全世界發(fā)明創(chuàng)造成果的70%-90%僅出現(xiàn)在專(zhuān)利信息中[4]。國(guó)際科學(xué)技術(shù)情報(bào)網(wǎng)絡(luò)（The Scientific & Technical Information Network，STN International）也指出專(zhuān)利文獻(xiàn)中有70%-90%的信息根本沒(méi)有在其他期刊上發(fā)表過(guò)[5]。此外，WIPO還指出在研究工作中應(yīng)能夠充分檢索或應(yīng)用專(zhuān)利，因?yàn)樵S多最新成果均是以專(zhuān)利的形式發(fā)布。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與專(zhuān)利具有密不可分的聯(lián)系。

關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利方面的研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)。從現(xiàn)有的研究成果來(lái)看，大多數(shù)是從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利分析或某一具體產(chǎn)業(yè)出發(fā)。如袁潤(rùn)和錢(qián)過(guò)[3]利用可視化工具對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心專(zhuān)利進(jìn)行了識(shí)別分析；車(chē)堯等[6]從專(zhuān)利情報(bào)的角度分析了風(fēng)能產(chǎn)業(yè)。但關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源調(diào)研與增量資源規(guī)劃的研究成果較少，余江和陳凱華[7]通過(guò)專(zhuān)利計(jì)量分析了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)；于麗艷和畢克新[8]在國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法的基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)專(zhuān)利布局進(jìn)行了研究。但從以上研究成果均未對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源進(jìn)行優(yōu)劣勢(shì)分析，也未對(duì)增量資源進(jìn)行規(guī)劃。針對(duì)學(xué)術(shù)界的研究現(xiàn)狀，本文以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局[9-10]為信息源，利用文獻(xiàn)調(diào)研法、網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法等方法對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和問(wèn)題分析。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的分析

2.1 專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的總體情況分析

通過(guò)對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的總體情況分析，可以揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)存量資源的相對(duì)優(yōu)勢(shì)及其歷年情況。本文選取2010年《決定》下發(fā)后五年內(nèi)的數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象。2010-2014年專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量總體呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。在申請(qǐng)量方面，2010-2014年呈現(xiàn)出逐年遞增趨勢(shì)；在授權(quán)量方面，2010-2012年呈現(xiàn)逐年遞增趨勢(shì)，而2012-2014年授權(quán)量無(wú)顯著性差異（見(jiàn)圖1）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率五年均值是41.84%；其他產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率五年均值僅為14.53%，全部專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率五年均值為24.98%。此外，2013年和2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率有所下降，授權(quán)率下降的直接原因是在申請(qǐng)量上升的基礎(chǔ)上授權(quán)量無(wú)明顯變化（見(jiàn)表1）。從專(zhuān)利申請(qǐng)的角度來(lái)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量所占比重38.82%；而從專(zhuān)利授權(quán)量的角度來(lái)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量所占比重達(dá)到64.54%（見(jiàn)表2）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率及其專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量所占比重均可以說(shuō)明在國(guó)家政策的支持和相關(guān)人員的努力下，其專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的質(zhì)和量較其他產(chǎn)業(yè)具有明顯的優(yōu)勢(shì)。

2.2 七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源分析

通過(guò)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量的分析可以了解我國(guó)七大產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)我國(guó)戰(zhàn)略

性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題。我國(guó)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間存在著較為顯著的差異。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保三大產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量超過(guò)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量的70%，占支柱性的地位。高端裝備制造、新能源、新能源汽車(chē)三大產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量低于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量的15%，存在較大的發(fā)展空間。2012年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源增長(zhǎng)率最高；2013年后七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源增長(zhǎng)率出現(xiàn)下降趨勢(shì)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備產(chǎn)業(yè)甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源增長(zhǎng)率小幅度的回升（見(jiàn)表3、表4）。2012年后七大產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源增長(zhǎng)率有所下降，其資源量仍有小幅上升，產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于技術(shù)相對(duì)成熟期，這主要由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的限制導(dǎo)致。此外，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源逐授權(quán)率呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新材料五大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的授權(quán)率均值超過(guò)40%，新能源和新能源汽車(chē)兩大產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的授權(quán)率低于30%（見(jiàn)表5）。這說(shuō)明我國(guó)新能源和新能源汽車(chē)兩大產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，技術(shù)研發(fā)投入較低，依賴(lài)于國(guó)外技術(shù)，缺乏自我研發(fā)平臺(tái)，導(dǎo)致兩大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新較弱。

2.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源申請(qǐng)主體分析

從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源申請(qǐng)主體進(jìn)行分析可以得知研發(fā)活躍、技術(shù)先進(jìn)的主體，并可以進(jìn)

一步分析各個(gè)主體特點(diǎn)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)主體中的企業(yè)無(wú)論是從申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量還是從授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量其所占比重均達(dá)到66%，占據(jù)顯著支柱性的地位。然而由于企業(yè)研究能力欠缺，其授權(quán)率僅達(dá)33.93%。高校申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量和授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量分別為13.49%和16.60%；科研單位申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)和授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量分別為4.78%和6.19%。但是，高校和科研單位的科研水平較高，其授權(quán)率均超過(guò)了42%，一定程度突顯兩者專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的質(zhì)量。個(gè)人和其他申請(qǐng)人主體申請(qǐng)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量和授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量均高于10%，但其授權(quán)率僅達(dá)24.77%（見(jiàn)表6）。這說(shuō)明戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展是以企業(yè)為主導(dǎo)，需要高校和科研單位的技術(shù)支持，僅靠個(gè)人能力難以得到突破性的發(fā)展。

2.4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源區(qū)域分布情況

對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源區(qū)域分布情況進(jìn)行分析有助于了解我國(guó)產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)。我國(guó)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源存在區(qū)域不平衡性，但各個(gè)省市七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量占各個(gè)省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源總量比重不存在顯著性差異。江蘇、北京、廣東三省專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量占顯著性?xún)?yōu)勢(shì)；遼寧和天津申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量屬于排名前十的省市，但其授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)量并非屬于前十的省市；而湖北和陜西盡管申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)量并非屬于前十，但其授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)量屬于前十（見(jiàn)表7、表8）。由此說(shuō)明遼寧和天津的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源質(zhì)量有待進(jìn)一步提高，湖北和陜西的專(zhuān)利文獻(xiàn)質(zhì)量相對(duì)理想 。此外，專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率相對(duì)較高的是北京市，江蘇、廣東和山東三省其專(zhuān)利文獻(xiàn)資源授權(quán)率并非十分理想（見(jiàn)表9）。

3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的問(wèn)題

3.1 專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源質(zhì)量有待提升

我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源總體上呈現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。盡管戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)申請(qǐng)量占據(jù)總體比重低于40%，但其授權(quán)量占據(jù)總體比重60%左右，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)授權(quán)率均值高于總體15%左右。此外，2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源申請(qǐng)量持續(xù)穩(wěn)固上升，但是其授權(quán)量無(wú)顯著變化，從而使授權(quán)率有一定的下降。專(zhuān)利授權(quán)量及授權(quán)率的大小能真實(shí)地反映專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)際情況，是專(zhuān)利質(zhì)量的表征[11]。因而，我們認(rèn)為在忽視其他微小因素影響的情況下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源質(zhì)量較其他產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)質(zhì)量更具有一定優(yōu)勢(shì)，但是在一定程度上戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的質(zhì)量仍有待突破性提升。

3.2 專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源信息的不平衡性

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源申請(qǐng)主體之間存在信息的不平衡性。本文重點(diǎn)選取研究者和實(shí)踐者進(jìn)行分析，將申請(qǐng)主體中的高校和科研單位視為研究者，企業(yè)視為實(shí)踐者，其他和個(gè)人在此不做分析。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源申請(qǐng)主體申請(qǐng)量中研究者占18.27%、實(shí)踐者占66.88%；授權(quán)量中研究者占22.79%、實(shí)踐者占66.44%；而研究者的專(zhuān)利文獻(xiàn)授權(quán)率是86.26%、實(shí)踐者是33.93%。研究者的申請(qǐng)量和授權(quán)量均明顯遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于實(shí)踐者，而其授權(quán)率卻十分高。據(jù)此可進(jìn)一步分析得出，研究者的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源擁有量并非十分之高，但從授權(quán)率的角度可以發(fā)現(xiàn)其專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的質(zhì)量與實(shí)踐者相比較高。筆者認(rèn)為，這是因?yàn)檠芯空吆蛯?shí)踐者之間的信息不平衡性造成的。研究者擁有巨大的學(xué)術(shù)信息資源，實(shí)踐者了解市場(chǎng)需求。知識(shí)提供方學(xué)研機(jī)構(gòu)與知識(shí)需求方企業(yè)合作的動(dòng)機(jī)是希望可以通過(guò)交流獲得支撐發(fā)的互補(bǔ)資源[12]。但鄧穎翔和朱桂龍[13]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研性質(zhì)的專(zhuān)利數(shù)量并不高，即專(zhuān)利文獻(xiàn)申請(qǐng)者中研究者與實(shí)踐者合作申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源量不高。專(zhuān)利文獻(xiàn)申請(qǐng)者中研究者和實(shí)踐者兩者間的信息交流并非理想，兩者沒(méi)有做到優(yōu)劣勢(shì)互補(bǔ)。兩者之間的信息不平衡性導(dǎo)致了兩者都未達(dá)到最優(yōu)程度的發(fā)展。

3.3 專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源區(qū)域分布的不平衡性

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源除了存在信息不平衡性還存在區(qū)域分布不平衡性。2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)資源占全國(guó)總比的79.82%，西部地區(qū)僅占12.17%。即戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源主要集中在東中部地區(qū)，西部地區(qū)專(zhuān)利資源量十分少。申請(qǐng)量與授權(quán)量排名前十的省市全部都是東西部地區(qū)。這與東中部地區(qū)資源優(yōu)于西部地區(qū)存在必然聯(lián)系。無(wú)論是資金、技術(shù)還是人才資源，東中部地區(qū)均優(yōu)于西部地區(qū)。整體而言，我國(guó)信息存量資源分布從東部向西部、從城市到鄉(xiāng)村呈現(xiàn)梯度遞減，主要集中在北京、上海、廣東、山東、江蘇等少數(shù)省區(qū)和城市圈，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源區(qū)域分布情況大致與此相符[14]。黨文娟等[15]研究顯示我國(guó)區(qū)域環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要的影響作用。因而，筆者認(rèn)為區(qū)域資源分布不平衡性的問(wèn)題帶來(lái)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源區(qū)域分布不平衡性的問(wèn)題。

3.4 七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源區(qū)域性的過(guò)度趨同

綜上可知，七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源間的不平衡性并非七大產(chǎn)業(yè)之間的問(wèn)題。第一，申請(qǐng)量、授權(quán)量、授權(quán)率相對(duì)較低的產(chǎn)業(yè)只能說(shuō)明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間較大；第二，各個(gè)國(guó)家因根據(jù)國(guó)情選擇性發(fā)展，因而產(chǎn)業(yè)之間存在發(fā)展不平衡的問(wèn)題是正?，F(xiàn)象；第三，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院劉峰認(rèn)為：“新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域整體是穩(wěn)健平衡”[16]。但七大產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源區(qū)域性趨同的問(wèn)題值得重視。從表6和表7可以分析得出，各個(gè)省市的七大產(chǎn)業(yè)各自占比并非存在顯著差異。此外，中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組完成的《2011中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告——實(shí)現(xiàn)綠色的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》提醒，各省、市、自治區(qū)在選擇本地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過(guò)程中存在較嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，如除西藏外的其他省、市、自治區(qū)幾乎都把新能源及相關(guān)產(chǎn)業(yè)列為本省的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這樣的布局極容易造成產(chǎn)能過(guò)剩和資源浪費(fèi)，不利于未來(lái)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展及其轉(zhuǎn)型升級(jí)[17]。美國(guó)學(xué)者Trajtenberg M[18]認(rèn)為：“每個(gè)國(guó)家應(yīng)充分發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，尤其是那些具有潛力、對(duì)國(guó)民生產(chǎn)有重大意義能帶動(dòng)整個(gè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)”。因而，我國(guó)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源區(qū)域性過(guò)度趨同的問(wèn)題有待重視，各地區(qū)沒(méi)有結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)實(shí)際和區(qū)域間的比較優(yōu)勢(shì)，僅是依托國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念，盲目跟從發(fā)展，抑制了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)增量資源的規(guī)劃

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的問(wèn)題是：質(zhì)量有待提升、不平衡性、區(qū)域性趨同。質(zhì)量的提升是新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)。新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的不平衡性包括兩個(gè)方面，一方面是研究者和實(shí)踐者之間的信息不平衡性；另一方面是區(qū)域分布不平衡性。不平衡性的問(wèn)題是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中不可忽視的。正如信息不對(duì)稱(chēng)理論提出“在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)主體不可能完全占有對(duì)方的信息，這種信息不對(duì)稱(chēng)必定導(dǎo)致信息擁有方為謀取自身更大的利益而使另一方的利益受到損害?！盵19]此外，信息不對(duì)稱(chēng)理論是博弈論中非常重要的概念，在考慮信息傳遞與反饋的博弈過(guò)程中，參與博弈的個(gè)體均希望取得最大化效用，信息的提供者、使用者總是希望能夠獲得更多信息以便可以做出科學(xué)合理的決策[20]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源的不平衡也是因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)，信息不對(duì)稱(chēng)理論也再次揭示了解決此問(wèn)題的重要性與必要性。因而，關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)增量資源的規(guī)劃必須首先重視和解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源不平衡性的問(wèn)題，即其信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。最后，關(guān)于七大產(chǎn)業(yè)區(qū)域性過(guò)度趨同的問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵。

4.1 發(fā)揮政府管理職能

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要政府的帶動(dòng)，專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的規(guī)劃需要政府的引導(dǎo)。政府要不斷完善相關(guān)的制度設(shè)計(jì)，引導(dǎo)資源規(guī)劃，完善社會(huì)服務(wù)體系，以科技體制帶動(dòng)科技創(chuàng)新，使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源規(guī)劃可以得到制度上的保障。對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)出臺(tái)一些扶持政策；積極引導(dǎo)、支持高校、科研院所和企業(yè)之間的合作，建立相關(guān)的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作平臺(tái)；完善專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索等相關(guān)的服務(wù)體系；營(yíng)造良好的科學(xué)制度環(huán)境，帶動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展；加強(qiáng)科研和產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。

4.2 促進(jìn)研究者與實(shí)踐者信息交流

在保障我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源建設(shè)的基礎(chǔ)上，促進(jìn)研究者與實(shí)踐者之間的信息交流與合作。我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源建設(shè)的保障依靠于圖書(shū)館系統(tǒng)，圖書(shū)館系統(tǒng)有著豐富的基礎(chǔ)學(xué)術(shù)信息資源和相關(guān)服務(wù)資源。高校和科研單位的研究者除本身在基礎(chǔ)學(xué)術(shù)能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面具有優(yōu)勢(shì)之外，在利用圖書(shū)館系統(tǒng)資源方面也具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是卻缺乏豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)市場(chǎng)需求的掌握，而企業(yè)恰恰相反。因而，結(jié)合信息不對(duì)稱(chēng)理論，因努力促進(jìn)研究者與實(shí)踐者之間的信息交流和兩者之間的合作，即努力實(shí)踐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“產(chǎn)學(xué)研合作”的理念。

4.3 建立三級(jí)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源保障體系

我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源存在著區(qū)域性不平衡的問(wèn)題，也是區(qū)域性信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的問(wèn)題。我們認(rèn)為解決這個(gè)問(wèn)題應(yīng)努力建立三級(jí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源保障體系。第一級(jí)是國(guó)家層面，由中國(guó)專(zhuān)利局文獻(xiàn)館中的中國(guó)專(zhuān)利館、中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、NSTL等組成的國(guó)家中心。國(guó)家中心應(yīng)致力于紙質(zhì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的收藏工作；第二級(jí)是地區(qū)層面，各省市依據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的區(qū)域分布的特點(diǎn)，進(jìn)行整體規(guī)劃，分工協(xié)作建立地區(qū)層面的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源保障體系。依據(jù)上文戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源區(qū)域性分析，我國(guó)應(yīng)努力建立以江蘇、廣東、北京三個(gè)省市為中心的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源地區(qū)層面的保障體系；第三級(jí)是企業(yè)層面，企業(yè)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)的產(chǎn)生與利用的主體，因而建立以企業(yè)層面的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源保障體系的第三級(jí)是符合實(shí)際發(fā)展的需要。各個(gè)企業(yè)主要任務(wù)是對(duì)自身專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的收藏和相關(guān)基礎(chǔ)信息資源的保障。

4.4 實(shí)現(xiàn)區(qū)域性特色發(fā)展

東中部地區(qū)努力提升創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平，提高專(zhuān)利文獻(xiàn)質(zhì)量，并帶動(dòng)西部地區(qū)發(fā)展。東中部地區(qū)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源分布的集中區(qū)域，但專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的授權(quán)率并非十分理想。東中部地區(qū)應(yīng)該加強(qiáng)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源質(zhì)量建設(shè)，吸引戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)踐人員、科研人員，解決專(zhuān)利文獻(xiàn)資源質(zhì)量的“瓶頸”，實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展。此外，東中部地區(qū)應(yīng)帶動(dòng)西部地區(qū)發(fā)展，努力創(chuàng)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)資源的共享。西部地區(qū)應(yīng)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，實(shí)現(xiàn)特色發(fā)展。西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源量遠(yuǎn)低于東中部地區(qū)。因而，我們認(rèn)為西部地區(qū)應(yīng)在加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的基礎(chǔ)上尋求特色發(fā)展，帶動(dòng)科研規(guī)模的提升，從而可以帶動(dòng)其他要素的發(fā)展。此外，科研經(jīng)費(fèi)是發(fā)展科研最基本的資源?？傮w上講，區(qū)域性特色發(fā)展是解決我國(guó)七大產(chǎn)業(yè)區(qū)域性過(guò)度趨同的關(guān)鍵。

5 結(jié)語(yǔ)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是全球經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科技發(fā)展的必然要求，也是在未來(lái)全球競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)有利地位的有效途徑。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托于技術(shù)，而世界九成以上的技術(shù)信息被記錄在專(zhuān)利文獻(xiàn)之中。本文通過(guò)對(duì)2010-2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)資源數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量有待進(jìn)一步提升、不平衡和區(qū)域性過(guò)度趨同的問(wèn)題急需重視。解決我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)存量資源存在的問(wèn)題是發(fā)展其過(guò)程中不可忽視的重點(diǎn)，同時(shí)也是規(guī)劃增量資源的基礎(chǔ)。

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作者簡(jiǎn)介：馮康（1992-），女，南京大學(xué)信息管理學(xué)院圖書(shū)館學(xué)碩士研究生；謝歡（1988-），男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院助理研究員；葉繼元（1955-），男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。