俄羅斯現(xiàn)代化的歷史經(jīng)驗(yàn)

布羅夫

摘 要：俄羅斯的現(xiàn)代化最早發(fā)端于18世紀(jì)早期。共產(chǎn)黨執(zhí)政時(shí)期，蘇聯(lián)變成了一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)強(qiáng)國(guó)。由于違背客觀規(guī)律，國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例失調(diào)，加之長(zhǎng)期得不到糾正和解決，使得蘇聯(lián)與西方國(guó)家的技術(shù)差距逐步加大。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，如果沒(méi)有具體的前瞻性的現(xiàn)代化方案，同時(shí)也沒(méi)有一個(gè)有效工作的國(guó)家機(jī)構(gòu)，那么現(xiàn)代化過(guò)程的缺陷是很大的。政府體系的嚴(yán)重缺陷和國(guó)家制度缺少誠(chéng)信是現(xiàn)代化道路上的另一個(gè)障礙。成功的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)表明專有的國(guó)家模式能夠解決一個(gè)國(guó)家面臨的問(wèn)題?，F(xiàn)代化是一個(gè)旨在構(gòu)建從一種發(fā)展路徑向另一種路徑過(guò)渡的政治工程。現(xiàn)代化工程的標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的。對(duì)于社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該建立一個(gè)能夠?yàn)楦黝惾瞬艑?shí)現(xiàn)其價(jià)值的宏觀社會(huì)環(huán)境。如果沒(méi)有在科技人員政策方面的一個(gè)徹底改變，沒(méi)有充分發(fā)揮這些人員的潛力為國(guó)家服務(wù)，那么俄羅斯的現(xiàn)代化是不可能的。當(dāng)前現(xiàn)代化最不利的條件即是沒(méi)有對(duì)俄羅斯智力資源、高質(zhì)量的教育以及大眾創(chuàng)新潛力的需求。現(xiàn)代化政策的優(yōu)先領(lǐng)域，不能忽視專家和公眾對(duì)于為什么俄羅斯落后于世界發(fā)達(dá)國(guó)家的見解。

關(guān)鍵詞： 俄羅斯；改革；現(xiàn)代化；歷史經(jīng)驗(yàn)

中圖分類號(hào)：F13/17 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2016）04-0035-05

俄羅斯的現(xiàn)代化包含幾個(gè)階段。最早發(fā)端于18世紀(jì)早期彼得大帝執(zhí)政時(shí)期，由他1697-1698年的歐洲之旅所觸發(fā)。按照19世紀(jì)俄羅斯偉大的歷史學(xué)家克魯契夫斯基的描述：在他之前，歐洲已經(jīng)呈現(xiàn)出一種伴隨機(jī)器、輪船的轟鳴，船塢、工廠和車間濃煙滾滾的生產(chǎn)形式。彼得一世深受歐洲之旅的影響，發(fā)起了俄羅斯的現(xiàn)代化。他的繼任者在18-19世紀(jì)上半葉，持續(xù)推進(jìn)這一進(jìn)程。俄羅斯由此成功地實(shí)現(xiàn)了手工生產(chǎn)向工廠化生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型，并引入一些市場(chǎng)要素。但是，其社會(huì)體系在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)沒(méi)有發(fā)生改變，專制統(tǒng)治使權(quán)貴們獲得了特權(quán)而農(nóng)奴則完全沒(méi)有權(quán)利。

之后是亞歷山大二世時(shí)期（1855-1881）的現(xiàn)代化。亞歷山大二世的改革主要是廢除了農(nóng)奴制，將農(nóng)民從封建依附體系中解放出來(lái)。但是由于地主的抵抗，土地所有權(quán)并沒(méi)有轉(zhuǎn)移到農(nóng)民個(gè)體身上而是轉(zhuǎn)移到了農(nóng)村。然而，這樣的公地并不能進(jìn)行買賣，他們是被排斥在市場(chǎng)之外的。農(nóng)民必須從地主手中購(gòu)買地塊，而且，買斷是強(qiáng)制性的。如果農(nóng)民拒絕支付，當(dāng)局將強(qiáng)制性勒索。因此農(nóng)民獲得了自由卻沒(méi)有土地。事實(shí)上，在亞歷山大二世時(shí)期俄羅斯的土地改革是國(guó)家現(xiàn)代化的一個(gè)主要步驟。但是它沒(méi)能制造出小老板階級(jí)，也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)向小私營(yíng)企業(yè)的過(guò)渡。

作為亞歷山大二世的繼任者，亞歷山大三世繼續(xù)推進(jìn)改革，盡管是小規(guī)模的。一些措施促進(jìn)了工業(yè)和貿(mào)易的發(fā)展；修建了許多鐵路，進(jìn)行了貨幣改革（將黃金引入流通領(lǐng)域）。按照歷史學(xué)家的觀點(diǎn)，亞歷山大三世時(shí)期的俄羅斯參照了“中國(guó)道路”：神圣的獨(dú)裁政權(quán)和君主專制政體，但在經(jīng)濟(jì)方面拓展市場(chǎng)關(guān)系。這里的“中國(guó)道路”指的是19世紀(jì)后期中國(guó)的李鴻章等人發(fā)起的自強(qiáng)政策。

19世紀(jì)后半葉俄羅斯現(xiàn)代化的特點(diǎn)是國(guó)家保持對(duì)社會(huì)生活各個(gè)方面的控制，工業(yè)沒(méi)有得到充分自由的發(fā)展，因此俄羅斯歷史學(xué)家聲稱的沙皇俄國(guó)擁有繁榮昌盛的經(jīng)濟(jì)是毫無(wú)根據(jù)的。

然而，19世紀(jì)末期的俄羅斯已經(jīng)開始工業(yè)化，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)與生俱來(lái)的新結(jié)構(gòu)發(fā)揮了作用：金融資本、發(fā)達(dá)的銀行體系、股份公司、全國(guó)性市場(chǎng)的形成等。由于生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)變，手工業(yè)工人被機(jī)器取代，手工勞動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)械化生產(chǎn)，工業(yè)資本家和它的對(duì)手無(wú)產(chǎn)階級(jí)發(fā)展迅速。但是在專制國(guó)家的嚴(yán)厲控制下，社會(huì)中還沒(méi)有形成解決日益增長(zhǎng)的社會(huì)和階級(jí)矛盾的機(jī)制。

20世紀(jì)早期俄羅斯的現(xiàn)代化離不開俄羅斯當(dāng)時(shí)的首相兼內(nèi)務(wù)大臣彼得·斯托雷平。他提出的主要改革目標(biāo)是廢除農(nóng)社，轉(zhuǎn)變到基于小規(guī)模土地私有的農(nóng)場(chǎng)工業(yè)。在第一次世界大戰(zhàn)以前的1909-1913年間，現(xiàn)代化使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)獲得重要發(fā)展成為可能。按照世界工業(yè)總產(chǎn)出計(jì)算，美國(guó)占全球工業(yè)產(chǎn)出的35.8%，英國(guó)占14%，德國(guó)占15.7%，法國(guó)占6.4%，俄羅斯當(dāng)時(shí)位居世界第五或第六位，占5.3%。但是，按照人均工業(yè)產(chǎn)出計(jì)算，俄羅斯遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。1913年俄羅斯人均工業(yè)產(chǎn)出是法國(guó)的40%，英國(guó)的20%，美國(guó)的10%。

伴隨共產(chǎn)黨執(zhí)政時(shí)期的來(lái)臨，1917年以后，俄羅斯現(xiàn)代化開始在完全不同的原則下推進(jìn)。共產(chǎn)黨開始了工業(yè)化進(jìn)程，并實(shí)施了文化革命。在整個(gè)蘇聯(lián)時(shí)期，俄羅斯變成了一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)強(qiáng)國(guó)，在教育和科技方面擁有很強(qiáng)的實(shí)力和潛力。這是因?yàn)閲?guó)家領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化有明確的戰(zhàn)略，包括工業(yè)、地區(qū)和時(shí)間表。發(fā)展戰(zhàn)略被趕超發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的愿望所定義。它是一種追趕型的現(xiàn)代化。

需要強(qiáng)調(diào)的是，直到今天，俄羅斯的學(xué)術(shù)界仍然對(duì)蘇聯(lián)現(xiàn)代化的本質(zhì)和實(shí)施方法爭(zhēng)論不休。有觀點(diǎn)認(rèn)為蘇聯(lián)現(xiàn)代化的實(shí)施付出了高額的代價(jià)，那是因?yàn)橛捎谌鄙僮銐虻馁Y金和外部貸款，不得不從國(guó)內(nèi)獲得資金來(lái)源，主要是從農(nóng)村。

20世紀(jì)30年代的農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)不僅為工業(yè)化提供了足夠的資金，而且解放了許多勞動(dòng)力，超過(guò)1/3的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在集體化過(guò)程中離開農(nóng)村前往城市，成為工廠工人和建筑工人。在集體化過(guò)程中 “清算富農(nóng)”的口號(hào)下，富農(nóng)被沒(méi)收了財(cái)產(chǎn)，并被發(fā)配到了邊遠(yuǎn)地區(qū)，同時(shí)還伴有其他高壓政策。在一些地區(qū)，實(shí)施集體化的指令并不是基于自愿和互利的原則，而是通過(guò)武力強(qiáng)制農(nóng)民加入集體。在一些地方，為了完成國(guó)家征收糧食的任務(wù)，農(nóng)民的糧食被全部沒(méi)收，由此導(dǎo)致饑荒，許多農(nóng)民死于饑餓。這些措施給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大沖擊，并對(duì)蘇聯(lián)的農(nóng)業(yè)發(fā)展造成長(zhǎng)期的負(fù)面影響。

作為現(xiàn)代化的結(jié)果，國(guó)家創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工業(yè)基礎(chǔ)。在1937年末，蘇聯(lián)的工業(yè)產(chǎn)值相對(duì)1913年提高了8.2倍。在蘇維埃革命前的俄羅斯，工業(yè)產(chǎn)值僅占世界的2.6%，而二戰(zhàn)前蘇聯(lián)已經(jīng)達(dá)到13.7%；1937年，工業(yè)產(chǎn)值占全部國(guó)民經(jīng)濟(jì)的77.4%；蘇聯(lián)的工業(yè)產(chǎn)出從全球第五位躍居全球第二位，從歐洲第四位躍居第一位。作為工業(yè)化的結(jié)果，蘇聯(lián)發(fā)展了許多新的分支經(jīng)濟(jì)，如重型機(jī)械、汽車和拖拉機(jī)工業(yè)、軍事和航天工業(yè)、建筑機(jī)械、精密儀器等。在這一時(shí)期，蘇聯(lián)發(fā)展成為世界上為數(shù)不多的幾個(gè)能夠生產(chǎn)幾乎所有工業(yè)品的國(guó)家。已有的工業(yè)部門，例如采礦業(yè)、冶金業(yè)、化學(xué)工業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)，完全實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的現(xiàn)代化，其技術(shù)水平顯著提高。由于職業(yè)培訓(xùn)水平的提高，工人的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平進(jìn)步顯著?，F(xiàn)代化需要工人具備讀寫能力和掌握基本的技術(shù)知識(shí)。一個(gè)大的進(jìn)步是建立了自由的普通和職業(yè)教育公共體系。科技知識(shí)分子的工作被給予了很多關(guān)注。因此，整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和國(guó)家實(shí)力顯著提高。

中國(guó)學(xué)者對(duì)蘇聯(lián)的現(xiàn)代化給出了客觀的評(píng)價(jià)：“從當(dāng)時(shí)面臨的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境看，蘇聯(lián)充分發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，堅(jiān)持優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，是完全必要和正確的。但是，在實(shí)踐過(guò)程中，有不顧實(shí)際生產(chǎn)力發(fā)展水平、片面強(qiáng)調(diào)單一公有制的傾向，甚至采取強(qiáng)制手段消滅非公有制經(jīng)濟(jì)成分，一些做法過(guò)于簡(jiǎn)單粗暴；實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)計(jì)劃的指令性，統(tǒng)得過(guò)死、集中過(guò)多，使用行政手段管理經(jīng)濟(jì)，而忽視經(jīng)濟(jì)杠桿和市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用；奉行重工業(yè)優(yōu)先的方針，忽視了國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門間的比例關(guān)系，影響了農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、消費(fèi)品生產(chǎn)的發(fā)展，從而導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例失調(diào)，等等。這些失誤的出現(xiàn)，在一定程度上是違背客觀規(guī)律的結(jié)果，加之長(zhǎng)期得不到糾正和解決，嚴(yán)重地不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。”①

蘇聯(lián)現(xiàn)代化最顯著的成就就是抵御了德國(guó)納粹的侵略，并且在戰(zhàn)后的科技領(lǐng)域獲得重大突破，例如核武器的研制，太空探索。然而，就“動(dòng)員經(jīng)濟(jì)”所有的缺陷而言，戰(zhàn)前對(duì)它的關(guān)注還是很公正的。

2000年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)的赫克曼教授指出：20世紀(jì)后半葉的科技進(jìn)步完全由蘇美間的競(jìng)爭(zhēng)所主導(dǎo)，“但是令人遺憾的是競(jìng)爭(zhēng)結(jié)束了?！?/p>

從歷史的公正性講，需要指出，20世紀(jì)70-80年代，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所放緩。這是由于早前的經(jīng)濟(jì)模式（中國(guó)學(xué)者將其定義為“高度中央集權(quán)的管理體系”）的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)耗盡了。不采用市場(chǎng)機(jī)制，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)照舊，依然強(qiáng)調(diào)發(fā)展重工業(yè)和軍事工業(yè)等，使得蘇聯(lián)與西方國(guó)家的技術(shù)差距逐步加大。

1985年執(zhí)政的米哈伊爾·謝爾蓋耶維奇·戈?duì)柊蛦谭蛟谒麍?zhí)政初期意識(shí)到需要新的現(xiàn)代化國(guó)家，并且宣布加速科技發(fā)展。然而，后來(lái)他將社會(huì)-政治體系的重構(gòu)，例如政治現(xiàn)代化，置于優(yōu)先位置?！伴_放與多元”成為口號(hào)。取代經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域的實(shí)際工作，黨委無(wú)休止地就如何改革政黨和社會(huì)進(jìn)行最終毫無(wú)疑義的討論。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的改革降級(jí)為第二位。結(jié)果是共產(chǎn)黨內(nèi)部的分裂并失去領(lǐng)導(dǎo)地位。

在一個(gè)多國(guó)家、多民族，并且政治文化傳統(tǒng)截然不同，區(qū)域發(fā)展水平極不相同的環(huán)境中，這種改革充滿了危險(xiǎn)的后果。蘇聯(lián)共產(chǎn)黨是蘇聯(lián)社會(huì)政治體系的支撐結(jié)構(gòu)。應(yīng)該指出在20世紀(jì)80年代，在蘇聯(lián)以及后來(lái)的俄羅斯的知識(shí)分子群體中，一種流行的趨勢(shì)是普遍羨慕西方國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)成就。而中國(guó)1978年以來(lái)成功的現(xiàn)代化卻被完全忽視了。然而，許多學(xué)者，包括本文的作者，談及并著述借鑒中國(guó)經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)俄羅斯的現(xiàn)代化。他們指出中俄有著共同的社會(huì)和政治歷史，（俄國(guó)）曾經(jīng)（與中國(guó)一樣）都是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義國(guó)家。但是，這些觀點(diǎn)沒(méi)有得到重視。反對(duì)這一做法的人，包括戈?duì)柊蛦谭蚣瘓F(tuán)的核心圈子（他們）的典型觀點(diǎn)是：中國(guó)缺少民主。

戈?duì)柊蛦谭颍ǜ母铮┑恼谓Y(jié)果——蘇聯(lián)解體，是舉世聞名的。前蘇聯(lián)及俄羅斯的諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主、國(guó)際權(quán)威學(xué)者阿爾費(fèi)羅夫最近在《蘇維埃俄羅斯報(bào)》（2016年3月12日）撰文指出：“就其本身而言，蘇聯(lián)解體是一件可怕的事情，因?yàn)樗茐牧苏麄€(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體系，且不論其政治社會(huì)結(jié)構(gòu)。我們摧毀了高技術(shù)工業(yè)，因此今天我們只能通過(guò)出售自然資源，特別是石油和天然氣來(lái)謀求國(guó)家的發(fā)展。俄羅斯變成了一個(gè)食利國(guó)家，幾百萬(wàn)人口依靠出售自然資源生活而對(duì)國(guó)家發(fā)展沒(méi)有真正的貢獻(xiàn)，包括這些產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展?！?/p>

蘇聯(lián)解體后的第一個(gè)10年，俄羅斯是一個(gè)政治不穩(wěn)定、種族沖突和經(jīng)濟(jì)混亂的時(shí)期。僅僅到了21世紀(jì)，隨著新政治領(lǐng)導(dǎo)的出現(xiàn)，俄羅斯的復(fù)蘇才開始。政府重新實(shí)施俄羅斯整個(gè)社會(huì)的現(xiàn)代化，特別是俄羅斯的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。但是，這一過(guò)程是緩慢的，困難的。實(shí)際上，關(guān)于俄羅斯現(xiàn)代化的道路和實(shí)施方法仍然沒(méi)有形成共識(shí)。

和以往一樣，政治、經(jīng)濟(jì)精英代表和學(xué)術(shù)界更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)技術(shù)現(xiàn)代化和政治改革的平衡，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代化的主體、范圍和階段。所有的參與者同意現(xiàn)代化對(duì)于俄羅斯的發(fā)展勢(shì)在必行，充斥著拒絕現(xiàn)代化則會(huì)使國(guó)家失去全球地位的言論。

還有一個(gè)共識(shí)是如果沒(méi)有具體的前瞻性的現(xiàn)代化方案，同時(shí)也沒(méi)有一個(gè)有效工作的國(guó)家機(jī)構(gòu)，那么現(xiàn)代化過(guò)程的缺陷是很大的。正如一些專家指出的：俄羅斯經(jīng)濟(jì)分為兩個(gè)部分，并采用不同的管理機(jī)制；一個(gè)部分由市場(chǎng)規(guī)律發(fā)揮作用，完全依靠商業(yè)決策；另一部分正如著名學(xué)者羅斯?！さ纤箍现赋龅囊呀?jīng)產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代的“友好的”現(xiàn)代化，并且保持一種強(qiáng)烈依靠當(dāng)局及其幫助的傾向。事實(shí)上，俄羅斯國(guó)有企業(yè)的私有化并沒(méi)有按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)范來(lái)執(zhí)行，而是按照參與者在國(guó)家權(quán)力體系中的位置和他們距離決策中心的遠(yuǎn)近進(jìn)行的。正因?yàn)檫@樣，在危機(jī)時(shí)刻政府出手幫助這樣的部門。

成功實(shí)施現(xiàn)代化道路上的另一個(gè)障礙是政府體系的嚴(yán)重缺陷和國(guó)家制度缺少誠(chéng)信。這必然導(dǎo)致國(guó)家高級(jí)官員的日常干預(yù)，而不能將重心放在長(zhǎng)期發(fā)展的問(wèn)題上來(lái)。事實(shí)上，在俄羅斯已經(jīng)出現(xiàn)了一種國(guó)家運(yùn)作的人工系統(tǒng)。一個(gè)典型例子就是頻繁的（幾乎每周）全員經(jīng)濟(jì)問(wèn)題會(huì)議，而總統(tǒng)也時(shí)常列席會(huì)議。

討論現(xiàn)代化無(wú)疑也觸及俄羅斯現(xiàn)代化工程如何適應(yīng)早期俄羅斯人的主流以及現(xiàn)代全球現(xiàn)代化過(guò)程的問(wèn)題。如果這是一個(gè)“正常的”補(bǔ)充性的現(xiàn)代化，那么就無(wú)需“倒轉(zhuǎn)車輪”，我們只要利用其他國(guó)家已經(jīng)取得的經(jīng)驗(yàn)。另一個(gè)問(wèn)題是，俄羅斯的現(xiàn)代化是否有其個(gè)性，唯一性。成功的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)表明他們是基于專有的國(guó)家模式。因?yàn)闇?zhǔn)確地說(shuō)這樣的模式能夠解決一個(gè)國(guó)家面臨的問(wèn)題。

俄羅斯有其自身特點(diǎn)，包括歷史、文化和地理，區(qū)別于其他歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家。因此簡(jiǎn)單地照搬他們的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)到俄羅斯地界來(lái)應(yīng)用明顯是不可能的，就好比中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)是從俄羅斯發(fā)展的現(xiàn)代條件中抽提出來(lái)的。一些熱衷于學(xué)習(xí)中國(guó)的學(xué)者在20世紀(jì)80年代的言論也并不是機(jī)械照搬中國(guó)經(jīng)驗(yàn)到俄羅斯。

正如俄羅斯學(xué)者強(qiáng)調(diào)的，現(xiàn)代化是一個(gè)旨在構(gòu)建從一種發(fā)展路徑向另一種路徑過(guò)度的政治工程。如果我們說(shuō)現(xiàn)代化是一項(xiàng)政治工程，那么應(yīng)該指出：在俄羅斯社會(huì)，所謂的自由主義的現(xiàn)代化和保守主義的現(xiàn)代化之間的斗爭(zhēng)仍然在持續(xù)。

前者建議或者啟動(dòng)第二期的政治經(jīng)濟(jì)重建，包括改革當(dāng)前的政體（我們知道蘇聯(lián)時(shí)期的政治經(jīng)濟(jì)重建結(jié)束了）；或者是重新恢復(fù)到20世紀(jì)90年代，國(guó)家完全放開對(duì)商業(yè)的控制。

對(duì)現(xiàn)代俄羅斯自由主義者來(lái)說(shuō)，政治自由主義和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的聯(lián)系，就像開放、民主和解決緊急的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的聯(lián)系對(duì)于蘇聯(lián)時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)重建的頭目們（戈?duì)柊蛦谭蚣捌浣M織）一樣，看起來(lái)不言而喻。這種方式帶來(lái)的令人感嘆的結(jié)果是明顯的。在國(guó)家體系崩塌的時(shí)候，由此導(dǎo)致的政權(quán)真空被不受約束的記者們用類似于“炸掉總部”的口號(hào)煽動(dòng)充斥著，權(quán)力和財(cái)富再分配的斗爭(zhēng)在地方上呈現(xiàn)民族主義的特征。

而后者支持政府主導(dǎo)的現(xiàn)代化過(guò)程。保守主義情緒在俄羅斯社會(huì)廣泛傳播。事實(shí)上，在俄羅斯普通大眾的心里，20世紀(jì)90年的記憶猶新，那時(shí)候我們的國(guó)家陷入經(jīng)濟(jì)混亂、居民生活水平嚴(yán)重下降。因此，保守主義的現(xiàn)代化思潮在俄羅斯很流行。它意味著反對(duì)理想主義的空談，反對(duì)左右翼，反對(duì)冒險(xiǎn)主義，呼吁實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)真思考現(xiàn)代化工程。保守方法意味著一個(gè)現(xiàn)實(shí)的小的規(guī)劃和持續(xù)漸進(jìn)的發(fā)展過(guò)程。

提及現(xiàn)代化工程的標(biāo)準(zhǔn)，我們應(yīng)該提到兩個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的。經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)眾所周知：減少經(jīng)濟(jì)對(duì)商品價(jià)格的依賴，例如石油和天然氣。俄羅斯目前已經(jīng)變成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家和東方發(fā)展中國(guó)家提供原材料的附屬。對(duì)于社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該建立一個(gè)能夠?yàn)楦黝惾瞬艑?shí)現(xiàn)其價(jià)值的宏觀社會(huì)環(huán)境。俄羅斯擁有豐富的人力資源聚集在高等教育和基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域。這將對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)深刻的影響。但是，自1991年以來(lái)，由于國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)層的政策，俄羅斯出現(xiàn)了大規(guī)模的人才流失。有數(shù)據(jù)表明，過(guò)去20年間，俄羅斯流失了大約30萬(wàn)名科學(xué)家（包括三位近期諾貝爾獎(jiǎng)獲得者在蘇聯(lián)解體后離開俄羅斯）。不幸的是，人才流失仍在持續(xù)。很明顯，如果沒(méi)有在科技人員政策方面的一個(gè)徹底改變，沒(méi)有充分發(fā)揮這些人員的潛力為國(guó)家服務(wù)，那么俄羅的現(xiàn)代化是不可能的。正如一些學(xué)者指出的，當(dāng)前現(xiàn)代化最不利的條件即是沒(méi)有對(duì)俄羅斯智力資源、高質(zhì)量的教育以及大眾創(chuàng)新潛力的需求。

離開創(chuàng)新的現(xiàn)代化是不可能的。沒(méi)有創(chuàng)新的發(fā)展，就沒(méi)有對(duì)人才的需求，也就不會(huì)終止人才的流失。這里我們注意到最近幾年在移動(dòng)通信、信息技術(shù)、石油天然氣工業(yè)、冶金業(yè)等（行業(yè)）的變化。西方對(duì)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁迫使俄羅斯工業(yè)、農(nóng)業(yè)從事進(jìn)口替代，這不可避免的要求創(chuàng)新技術(shù)方法。

眾所周知，基礎(chǔ)研究是技術(shù)和工程突破的源泉，但是俄羅斯學(xué)者們已經(jīng)鄭重提出，當(dāng)前俄羅斯嚴(yán)重缺少對(duì)基礎(chǔ)研究的關(guān)注。事實(shí)上，并不是所有的基礎(chǔ)研究都能產(chǎn)生應(yīng)用性成果。但是，目前俄羅斯沒(méi)有國(guó)家部門負(fù)責(zé)連接基礎(chǔ)研究和社會(huì)實(shí)際需要，特別是明確研究成果的潛在應(yīng)用。實(shí)際上，基礎(chǔ)研究通常并不包含直接指向可能的實(shí)際應(yīng)用。

許多俄羅斯學(xué)者認(rèn)為，目前的努力去創(chuàng)造新的和創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)是無(wú)知的，也是無(wú)望的。若干年前，斯可爾科沃創(chuàng)新工程（參照美國(guó)硅谷模式）被確立為發(fā)展基礎(chǔ)研究，但是希望不能僅僅停留于此，比較有力的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)需要數(shù)十年時(shí)間才能形成。與此同時(shí)，具有很強(qiáng)潛力的科學(xué)結(jié)構(gòu)，例如俄羅斯科學(xué)院，自1991年以來(lái)，經(jīng)費(fèi)削減，并且?guī)缀鯖](méi)有充分利用，最終導(dǎo)致很少引入年輕學(xué)者，而且科學(xué)家之間代際斷層。

科技管理體系的改革始于兩年前。改革減少了聯(lián)邦科學(xué)組織機(jī)構(gòu)的成果，目前興趣主要集中在金融以及和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的科技制度方面。與此同時(shí)，三個(gè)科學(xué)院——俄羅斯科學(xué)院、醫(yī)學(xué)科學(xué)院和農(nóng)業(yè)科學(xué)院——合并為一個(gè)。因此，今天的科學(xué)院儼然成為一個(gè)科學(xué)家的俱樂(lè)部。

談到現(xiàn)代化政策的優(yōu)先領(lǐng)域，我們不能忽視專家和公眾對(duì)于為什么俄羅斯落后于世界發(fā)達(dá)國(guó)家的見解。這里最重要的是腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。第二個(gè)是改革過(guò)程中的政府無(wú)效、當(dāng)局瀆職以及工業(yè)生產(chǎn)力的損耗。

這些問(wèn)題在兩次社會(huì)-經(jīng)濟(jì)危機(jī)中呈現(xiàn)出來(lái)。一個(gè)是在2008-2009年；一個(gè)就是2015年以來(lái)目前由西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)制裁引起的危機(jī)。國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)層已經(jīng)意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性，并對(duì)此作出回應(yīng)。另一個(gè)問(wèn)題是這樣的回應(yīng)是否恰當(dāng)。正確選擇優(yōu)先領(lǐng)域、避免民粹主義是非常重要的。目前的俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)于改善居民生活水平作出了很多努力。但是，面臨危機(jī)，已經(jīng)沒(méi)有條件再為此作出進(jìn)一步努力。因此，在學(xué)術(shù)界有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，必須聚焦在那些對(duì)成功實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化重要的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和社會(huì)領(lǐng)域。

這里我不得不再次引用阿爾費(fèi)羅夫的文章。他深信新技術(shù)的發(fā)展和成功應(yīng)用必將結(jié)束石油時(shí)代，這包括轉(zhuǎn)化太陽(yáng)能的光伏方法，它將解決人類所有與電和能相關(guān)的問(wèn)題。事實(shí)上，按照他的觀點(diǎn)，我們已經(jīng)非常接近解決這一問(wèn)題，我們討論2030年，那個(gè)時(shí)候，這種方法不僅經(jīng)濟(jì)，而且將占據(jù)主導(dǎo)地位。畢竟，它將有效解決數(shù)個(gè)世紀(jì)以來(lái)整個(gè)星球的動(dòng)力問(wèn)題……按照他的觀點(diǎn)，對(duì)于俄羅斯尤為重要的是：這一方法的應(yīng)用可能不僅僅是帶來(lái)數(shù)百萬(wàn)的就業(yè)，而且是使人們既能獲得可觀收入又能獲得滿足感的有趣的工作。

（中國(guó)現(xiàn)代化研究中心副研究員 劉雷 譯）

注釋：

① “國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)史”編寫組.國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)史[M].北京：人民出版社，高等教育出版社，2012：222.

Abstract： The modernization of Russia started in the early 18th century. During the era of the Communist Party， the USSR became a powerful industrial country. However， due to violations of the objective law of development， the ratio of the various sectors of the national economy was unbalanced and had never been corrected. This widened the technological gap between the USSR and the western countries. The historical experience has shown that， without a forward-looking project of modernization and an effective state apparatus， modernization will be highly inadequate. Another obstacle of modernization is the defects of the governmental system and the lack of trust of the institutions. The successful experiences of modernization have shown that every country's problem must be solved in a specific way. Modernization is a political project aiming at transiting from one path of development to another. Such a project has two criteria， economical and sociological. Considering the sociological criterion， what needs to be established is a macro social environment that can help all kinds of people realize their value. Without a radical change of the governmental policies concerning the scientific and technological personnel， which can fully realize their potential， Russia's modernization is impossible. At present， the most disadvantageous thing about modernization is the lack of demand for Russia's intellectual resources， quality education and the innovative potential in general. The opinions of the experts and the public on the reasons of Russia's lagging behind should not be ignored.

Keywords： Russia； reform； modernization； historical experience

責(zé)任編輯：王之剛