道德資本：實(shí)現(xiàn)社會變革和成功現(xiàn)代化的重要前提

摘 要：社會變革的推動力是社會實(shí)現(xiàn)自我轉(zhuǎn)型實(shí)踐的潛在能力。這種能力是一種合成資源，既取決于社會活動者的主觀創(chuàng)造，也取決于社會領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)設(shè)置。社會現(xiàn)代化的推動力是成功取得現(xiàn)代化實(shí)踐的社會潛力。現(xiàn)代化不是社會必然發(fā)生的現(xiàn)象，而是人民創(chuàng)造的偉績，是人民主觀努力的結(jié)果。為了動員人民積極創(chuàng)業(yè)，需要建立具有自身核心道德觀念的特定的宗教信仰?，F(xiàn)代化實(shí)踐需要“現(xiàn)代化的精神”；動員全社會人民進(jìn)行現(xiàn)代化的行動。如果能夠廣泛建立起某種特定的社會關(guān)系，這些社會關(guān)系可以內(nèi)化成為社會價值觀或者說道德紐帶，進(jìn)而成為社會的道德資本。一旦道德資本轉(zhuǎn)變成為注重合作的社會文化，就會成為推進(jìn)現(xiàn)代化的、長期的傳統(tǒng)。

關(guān)鍵詞： 社會變革；現(xiàn)代化；推動力；道德資本

中圖分類號：B82 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-1502（2016）04-0040-05

社會科學(xué)歷史上最重要的一個理論觀點(diǎn)是由卡爾·馬克思提出來的，他在《路易·波拿巴的霧月十八日》一書中寫道：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去繼承下來的條件下創(chuàng)造（馬克思1964）”。馬克思摒棄黑格爾哲學(xué)，聲稱在歷史的進(jìn)程中不存在其他超人類的、形而上學(xué)的、必然的或者不可避免的哲學(xué)觀念。顯而易見，這種對決定論、宿命論和終結(jié)論的駁斥，被錯誤地認(rèn)為是馬克思提出的所謂的“歷史主義”（波普爾 1960）或者“唯發(fā)展論”（尼斯貝特 1980）。

本人試圖將馬克思的觀點(diǎn)拓展成為一種社會變革模式，我把這種模式稱為“社會生成”（司湯帕 1991， 司湯帕 1993，后者的中文譯文已于2010年出版發(fā)行）。就這種社會變革模式而言，社會變革的推動力是一種社會催化劑，其本質(zhì)是社會實(shí)現(xiàn)自我轉(zhuǎn)型實(shí)踐的潛在能力。這種能力是一種合成資源，既取決于社會活動者的主觀創(chuàng)造，也取決于社會領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)設(shè)置，更加具體地說，就是人民的智力和道德能力以及在社會交往領(lǐng)域不同階層之間的相互關(guān)系。將這種模式應(yīng)用到社會變遷的具體形式“現(xiàn)代化”上面，我們就可以把社會現(xiàn)代化的催化劑看作是成功取得現(xiàn)代化實(shí)踐的社會潛力。

有人可能認(rèn)為新黑格爾主義幼稚可笑，但是現(xiàn)代化的理論觀點(diǎn)卻認(rèn)為這是社會變革必然的、不可避免且不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展方向。新黑格爾主義的擁護(hù)者們犯了一個分類的錯誤，他們把時間看作是一種決定因素，認(rèn)為在時間上稍后出現(xiàn)的所有事物都更加現(xiàn)代。事實(shí)上，時間只是社會發(fā)展進(jìn)程的一種參照物或者標(biāo)尺，社會的發(fā)展進(jìn)程可能帶有現(xiàn)代化的特征，同時也可能停滯不前，產(chǎn)生倒退甚至逆轉(zhuǎn)?，F(xiàn)代化不是社會必然發(fā)生的現(xiàn)象，而是人民創(chuàng)造的偉績，是人民主觀努力的結(jié)果（司湯帕2015）。歷史由人民創(chuàng)造，但人民創(chuàng)造什么樣的歷史取決于他們自身行為、決策以及選擇。

講到這里，顯然又出現(xiàn)了一連串的疑問，人民如何創(chuàng)造歷史，在把社會變革的潛在能力轉(zhuǎn)換成現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢的過程中社會催化劑必須具備哪些必要的特點(diǎn)？為了回答上述問題，我們現(xiàn)在要運(yùn)用反向思維方法。問題一：需要采取什么行動才能推動社會實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化？問題二：需要建立什么樣的社會結(jié)構(gòu)，才能為動員人民采取上述行動營造出良好的社會環(huán)境？可能大家都注意到了我在使用和馬克斯·韋伯（Max Weber）在自己的名著《新教倫理與資本主義精神》（韋伯 1958）一書中相似的思維策略。韋伯在書中問道：必須采取什么行動才能最初推動產(chǎn)生新興的資本主義制度？他給出的答案是：創(chuàng)業(yè)活動是“資本主義精神”的內(nèi)核。接著他又問道：為了動員人民積極創(chuàng)業(yè)，需要在人民中間形成怎樣的社會文化環(huán)境？他給出的答案是：建立具有自身核心道德觀念的特定的宗教信仰，也就是“新教倫理”。在我的演講中我要提出下列的觀點(diǎn)，首先，現(xiàn)代化實(shí)踐需要采取相應(yīng)的社會行動，用韋伯的話來說就是“現(xiàn)代化的精神”。其次，可以動員全社會人民進(jìn)行現(xiàn)代化的行動，如果能夠廣泛建立起某種特定的社會關(guān)系，這些社會關(guān)系可以內(nèi)化成為社會價值觀或者說道德紐帶，進(jìn)而成為社會的道德資本。因此，我的演講可以換用一個更加簡短的標(biāo)題，用韋伯的話來表述就是：“道德資本和現(xiàn)代化精神”。

現(xiàn)代化的實(shí)踐可以描述為具備下列四個特征的社會行動。首先，必須有創(chuàng)新和創(chuàng)造力，而不是簡單地復(fù)制、重復(fù)和例行常規(guī)。其次，必須能夠應(yīng)對隨時可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，而不是一味追求確定性和安全感。再者，必須建立在理性思考而不是感情的沖動或者神話傳說的基礎(chǔ)之上。最后，也許也是最重要的一點(diǎn)，必須團(tuán)結(jié)全體人民共同完成，而不是單打獨(dú)斗，各行其是。簡單地說，就是需要協(xié)同合作。

當(dāng)然，對于社會全體人民而言，創(chuàng)新的程度和創(chuàng)造力的水平都是有差別的。大家的天賦、智力、想象力和視界都不盡相同。即便如此，最卓越的發(fā)明家也要受制于社會的合作關(guān)系，要么直接和一個團(tuán)隊(duì)合作，要么間接地開展社會的合作關(guān)系，也就是和同一領(lǐng)域已經(jīng)取得創(chuàng)新的發(fā)明家前輩們一起進(jìn)行，套用一句有名的話，這句話經(jīng)過認(rèn)真考證發(fā)現(xiàn)應(yīng)該是羅伯特·K·默頓（Robert K.Merton）說的，那就是“站在巨人的肩膀上”（ 默頓 1965）。同樣，即便是取得的最卓越的創(chuàng)新，如果沒有后來者繼承發(fā)揚(yáng)，不在社會中廣泛傳播，不運(yùn)用到社會實(shí)踐中，都會停滯不前。在科學(xué)的領(lǐng)域中，人們很早以前就發(fā)現(xiàn)了這個規(guī)律，而且不斷地在各種刊物中迫切地宣揚(yáng)類似的觀點(diǎn)，而不是秘而不宣。歸納一下上面的講話，我們可以發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)代化的精神體現(xiàn)在富有創(chuàng)新和創(chuàng)造力的社會行動之中，體現(xiàn)在不確定和風(fēng)險(xiǎn)之中，建立在理性的前提之上，而且是全體社會人民在現(xiàn)代化的產(chǎn)生和傳播階段協(xié)同合作的社會產(chǎn)物。

什么樣的社會結(jié)構(gòu)才能夠促進(jìn)、鼓勵和刺激人民采取上述行動，社會結(jié)構(gòu)必須具備什么特點(diǎn)才能夠促進(jìn)、鼓勵和刺激人民采取上述行動呢？社會如何才能動員人民采取行動確保普遍實(shí)行現(xiàn)代化的實(shí)踐呢？此處我必須指出，上述論證的一個至關(guān)重要的前提條件：即我所指的社會的真實(shí)含義以及我對社會這個關(guān)鍵詞的理解。就我個人而言，社會不是一個超人類的整體，也不是假定的帶有自身特點(diǎn)和規(guī)律的社會有機(jī)體或者社會體制。社會也不是一群自發(fā)的、孤立的個人自力更生的所在。社會是個體之間各種社會關(guān)系的結(jié)合，以及在人際交往過程中個體之間的社會行為的總和。所有社會個體，具備不同于純粹生物群體的人類特征，實(shí)際上我們只是社會關(guān)系網(wǎng)中的一個個小結(jié)點(diǎn)。我們身上能夠稱之為人性的東西，我們的性格，信仰，內(nèi)在動力，志向抱負(fù)都是和“其他重要的社會個體”（ 米德 1982）形成的社會關(guān)系的產(chǎn)物。我們每個人都是和生活中遇到的所有個體相互碰撞的產(chǎn)物。我把這種社會關(guān)系的本體論觀點(diǎn)稱之為“第三種社會學(xué)”，這種觀點(diǎn)最早可以追溯到人類思想領(lǐng)袖格奧爾格·齊美爾（Georg Simmel）和他的社會幾何學(xué)（齊美爾1971），以及之后的喬治·H·米德的符號互動論（米德 1982），歐文·戈夫曼的擬據(jù)理論（戈夫曼 1971），諾伯特·伊萊亞斯的成形理論（伊萊亞斯 2008）以及詹姆斯·科爾曼（科爾曼1988）、皮埃爾·布爾迪厄（布爾迪厄1980）和羅伯特·帕特南（帕特南1995）提出的有關(guān)社會資本的當(dāng)代理論。我在很多其他場合中也對上述觀點(diǎn)進(jìn)行了具體的闡述和解釋（司湯帕 2012， 司湯帕 2016）。

然而針對本次演講中要表述的話題而言，“第三種社會學(xué)”這種觀點(diǎn)指的是探尋社會現(xiàn)代化的必要前提，或者可以稱之為實(shí)現(xiàn)普遍社會化實(shí)踐的前提條件，具體體現(xiàn)為內(nèi)化成為了社會個體紐帶中特定價值觀的社會關(guān)系。在這里可以找到社會現(xiàn)代化的最終驅(qū)動力。在法國啟蒙運(yùn)動中有很多英國的哲學(xué)家，尤其是亞當(dāng)·斯密，宣稱經(jīng)濟(jì)的發(fā)展植根于特定的“道德情操”（斯密1971）。我也同樣認(rèn)為，社會的現(xiàn)代化取決于我所謂的“社會紐帶”的社會關(guān)系的集合體，以及社會關(guān)系作為道德資本的總和，這取決于作為社會活動者的個體個人價值形態(tài)和個人性格可以接受的程度。這是一種至關(guān)重要的社會資源，可以通過實(shí)行創(chuàng)新活動、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、理性思考以及協(xié)同合作的方式來促進(jìn)、激勵和推行現(xiàn)代化。道德資本是現(xiàn)代化精神的必要前提。

道德資本由六種道德紐帶構(gòu)成，這六種道德紐帶是建立更加廣泛的社會資本的基本組成部分。我認(rèn)為道德資本具體包括下列六種道德紐帶：信任，忠誠，互惠，團(tuán)結(jié)，尊重和正義。下面分別就每個道德紐帶進(jìn)行具體的論述。

首先是，信任。正如我在其他場合指出的那樣，“信任是對其他個體偶然的、未來行動的一種確信”（司湯帕 1999）。信任的紐帶指的是某個社會個體A對某個社會個體B良性行動的預(yù)期，同時B的誠信表明它有權(quán)得到A的信任。打個比方，信任為通往充滿不確定性的大海架起了一座橋梁。更加具體地說，信任帶來生存的安全感，使得預(yù)見社會其他個體的反應(yīng)成為可能，可以確保隨時和其他個體進(jìn)行交流互動，可以冒險(xiǎn)行事，同時可以擁抱所有社會活動中的變革。信任的反面是缺乏信任，缺乏信任必然導(dǎo)致社會個體的相互猜疑和焦慮情緒，最終會導(dǎo)致社會行動和社會交往的全面癱瘓。

其次是，忠誠。忠誠的紐帶指的是在A信任B的前提下，B完全不可能對A采取不利的行動。這會給A帶來更多的安全感，促使A不懼怕開展社會交往，促使A可以向其它個體敞開心扉坦誠相待，也促使A可以勇于接受風(fēng)險(xiǎn)和變化，因?yàn)槠渌鐣€體都不具備威脅性。忠誠的反面是不忠誠，不忠誠會導(dǎo)致社會行動和社會交往無法正常進(jìn)行，因?yàn)槠渌鐣€體被證明是不值得信任，即不可信任的。

再者是，互惠。有些學(xué)者認(rèn)為，互惠是與生俱來的、普遍存在的人類本能。布羅尼斯拉夫·馬林諾夫斯基（Bronislaw Malinowski）早在特羅布里恩特島的原始部落中就發(fā)現(xiàn)的人類互惠的本能（馬林諾夫斯基1932）。馬塞爾·莫斯認(rèn)為，互惠是對得到的禮物做出的自然而然的一種反應(yīng)（莫斯 1964）。在當(dāng)代的社會學(xué)中阿爾文·德納也論證了互惠原則在人類社會的道德規(guī)范中發(fā)揮的核心作用（德納 1960）。互惠的紐帶在個體相互開展的過程中會強(qiáng)化之前建立的其他社會紐帶。如果A對B忠誠，那么必然會促使B也履行互惠的義務(wù)，也就是信任A。如果B對A忠誠，那么必然會促使A也履行互惠的義務(wù)，也就是信任B。上述社會交往會建立緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為個體之間的協(xié)同合作創(chuàng)造了可能性?；セ莸姆疵媸菃畏降膭兿骼茫@將會導(dǎo)致社會關(guān)系的分崩離析，促使人們相互孤立，同時對其他個體進(jìn)行防范。

第四是，團(tuán)結(jié)。團(tuán)結(jié)的紐帶意味著對于集體利益的認(rèn)同和忠誠，伴隨而來的是社會個體隨時愿意犧牲個人的利益來保全“集體利益”，整個團(tuán)隊(duì)，社區(qū)，或者社會。團(tuán)結(jié)一致是社會個體渴望社會認(rèn)同的具體體現(xiàn)。團(tuán)結(jié)是下一個社會紐帶——合作——的必要前提。如果團(tuán)結(jié)的愿望受到了以犧牲別人為代價或者至少是恣意妄為的利己主義的壓制，那么一盤散沙的社會就不可能采取任何富有創(chuàng)新的冒險(xiǎn)行動。

第五是，尊重。尊重的紐帶指的是對合作者取得的成就的相互認(rèn)可，具體表現(xiàn)為贊美，聲譽(yù)，威望，升遷以及各種各樣的物質(zhì)獎勵。尊重會極大地激勵人們采取會得到尊重的富有創(chuàng)新和創(chuàng)造力的行動，就像著名的“鏡中我”理論（庫利 1964）所指出的那樣，這會提升社會個體的自我評價，進(jìn)而對整個社會群體都產(chǎn)生極大的、極其重要的益處。如果缺少了認(rèn)可和尊重，投入精力、心血和時間來進(jìn)行創(chuàng)新活動就無法產(chǎn)生收益。人們會慢慢陷入逆來順受的被動狀態(tài)。

第六是，正義。正義的紐帶指的是得到的滿足感一方面和付出的努力成正比，另一方面和結(jié)果的價值成正比。這會激勵人們不斷努力求新求變，因?yàn)榧幢銢]有取得創(chuàng)新至少也會獲得某種回報(bào)，如果取得了創(chuàng)新，獲得的回報(bào)將會實(shí)現(xiàn)最大化。這進(jìn)而會強(qiáng)化人類采取現(xiàn)代化的冒險(xiǎn)行動的本能。如果獎勵的分配是主觀武斷的而且是建立在特定的標(biāo)準(zhǔn)（比如裙帶關(guān)系）的基礎(chǔ)之上，那么采取創(chuàng)新行動的動力就會被破壞殆盡。

如果上述道德紐帶不是隨機(jī)的和散亂的，而是深深植根于協(xié)同合作的文化理念中，那么將會產(chǎn)生無比巨大的影響。社會個體會達(dá)成共識，注重建立“團(tuán)隊(duì)精神”，“十足的干勁”，“合作精神”和“合作的風(fēng)氣”。道德資本一旦從純粹的社交層面上升到文化層面，就會發(fā)展成為普遍認(rèn)同的行為準(zhǔn)則。按照埃米爾·杜爾凱姆的話說，就成為了一種“社會事實(shí)”，對每個社會成員都構(gòu)成推動和限制的壓力（杜爾凱姆 1968）。這種社會壓力具體表現(xiàn)為對那些遵守規(guī)范者的各種正面的激勵以及對于偏離規(guī)范者的各種負(fù)面的懲罰。道德紐帶的文化特性還有一個額外的好處，那就是持續(xù)時間長。文化一旦產(chǎn)生惰性，就會對變革采取抵制行動。一旦道德資本轉(zhuǎn)變成為注重合作的社會文化，就會成為推進(jìn)現(xiàn)代化的、長期的傳統(tǒng)。

道德資本對現(xiàn)代化的推動作用還會通過更加迂回的方式進(jìn)行。道德資本會形成某種價值理念，這些價值理念不會直接導(dǎo)致現(xiàn)代化實(shí)踐的實(shí)現(xiàn)，但是卻可以提高全社會積極參與的程度，對采取現(xiàn)代化的行動也會起到推波助瀾的作用。這些價值理念主要分為四類。首先是，向前看和樂觀的心態(tài)。其次是，在需要的時候可以依賴他人的社會關(guān)系衍生出來的生存的安全感。復(fù)次是，在社會群體緊密的社交網(wǎng)絡(luò)中建立的根深蒂固的“集體認(rèn)同感”所產(chǎn)生的激勵情緒。最后是，社會其他個體廣泛的“社會陪同”所形成的人生意義的獨(dú)特體驗(yàn)（帕爾2000），具體體現(xiàn)為其他個體和自己一樣有著共同的努力方向，實(shí)現(xiàn)了某個特定的共同目標(biāo)。相反，如果道德資本遭到侵蝕，就會出現(xiàn)各種各樣的、導(dǎo)致社會瓦解的現(xiàn)象，比如絕望，無助，孤立無援，消極被動，失去生存的意義（希曼 1959）。

學(xué)界開展的對比研究，比如世界價值觀大調(diào)查（英格爾哈特 2003）以及其他類似的研究項(xiàng)目，都證明了成功的現(xiàn)代化和建立道德資本之間的密切關(guān)聯(lián)，尤其是作為合作傳統(tǒng)的文化層面。我們在這里只談?wù)勚袊?jīng)驗(yàn)主義的一些案例。一些學(xué)者已經(jīng)注意到了中國特色的社會資本并對其開展了大量的討論，這就是“關(guān)系”。他們發(fā)現(xiàn)，在中華人民共和國地區(qū)以及在遍布世界各地的華裔流散群體中，“關(guān)系”普遍存在。這個發(fā)現(xiàn)表明，關(guān)系具備文化現(xiàn)象的基本特征，這種特定的文化傳統(tǒng)是可以脫離某種特定的政治或者經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而獨(dú)立存在的。這種文化傳統(tǒng)至少部分地解釋了中國成功實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的規(guī)模之大、速度之快的深層原因。

“關(guān)系”的字面含義是“相互獨(dú)立的社會關(guān)系（…） 社會個體之間精心建立和維系的人際關(guān)系，承擔(dān)共同的履行義務(wù)，同時遵循互惠互利原則”（Xiaoying Qi 2013：309）。上述社會關(guān)系的形式和內(nèi)容都擁有明確的行為規(guī)范，融入在長期持久的社會傳統(tǒng)中。這些社會關(guān)系得到社會成員的廣泛認(rèn)可和普遍接受，如果有人違反上述規(guī)范，就會遭到排擠和懲罰?！瓣P(guān)系”的基礎(chǔ)是互惠互利原則（中國人所謂的“回報(bào)”）。 “關(guān)系”更加具體的主要組成部分體現(xiàn)為下列三種行為準(zhǔn)則。要求社會紐帶必須予以長期維持、不得隨意破壞的行為準(zhǔn)則?！吧鐣煌荚谂囵B(yǎng)和強(qiáng)化有待保持的社會關(guān)系。在此過程中，不僅實(shí)現(xiàn)了互惠互利，履行了共同的義務(wù)，而且建立了一定程度的信任”（斯馬特 1993：400）。因此，相關(guān)的信用準(zhǔn)則要求確保社會關(guān)系的真實(shí)可信，也就是互相給予對方獲得的信任。面子準(zhǔn)則要求對社會其他個體的有害行為承擔(dān)相應(yīng)的個人責(zé)任以彌補(bǔ)造成的傷害的義務(wù)（中國人稱之為“保存面子”）。處在同一關(guān)系網(wǎng)中的社會個體必須相互幫助，相互扶持，提供必要的援助，以及進(jìn)行一般意義上的合作。

“關(guān)系”的初期模式的價值體現(xiàn)為和他人和睦相處的自然生發(fā)的、情感交融的形式，友好的社會關(guān)系可以確保形成順暢的令人滿意的社會交往，這種社會交往本身是有回報(bào)和有益的?！瓣P(guān)系”的后期模式是策略的，是為了共同的利益有目的地建立合作的、穩(wěn)固和持久的社會關(guān)系。“在社會關(guān)系網(wǎng)中，奉行機(jī)會主義的代價是可能喪失和關(guān)系網(wǎng)中所有成員的交往機(jī)會”（斯坦迪菲德 和 馬歇爾 2000：24）。

引人矚目的是，中國人在古代哲學(xué)中闡述的、在歷史進(jìn)程中不斷演變發(fā)展而且千百年來一直傳承下來的中國的“關(guān)系”傳統(tǒng)，和我在這次演講的第一部分提出的道德資本重要性的理論依據(jù)何其相似。古代先賢的卓越思想在社會的進(jìn)化發(fā)展過程中催生了各種社會機(jī)制，這些社會體制在過了很長時間之后才得到了社會學(xué)家的闡釋、分析和解讀。既然已經(jīng)從理論層面認(rèn)識到道德資本的重要性，我們就應(yīng)該向中國人學(xué)習(xí)他們?nèi)绾胃玫亻_展業(yè)務(wù)以及如何在廣泛的人際關(guān)系網(wǎng)中更加安全和和睦地生活。上面兩個方面的經(jīng)驗(yàn)都有助于我們成功推進(jìn)現(xiàn)代化道路。

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Abstract： The driving force of social change is the potential capacity of society for self-transforming praxis. This is a systematic source due both to the endowment of actors and the structural arrangements of the social field. Modernization is not something which happily occurs to society， but the achievement of society， the outcome of its own creative efforts. In order to mobilize the people for entrepreneurship， we need to establish a particular religious creed with its moral core. The praxis of modernization requires the spirit of modernization to mobilize and stimulate widespread modernizing praxis. If we can establish some particular kinds of social relationships， they may internalize into some forms of social value or moral bonds， and become the moral capital of the society. Once the moral capital turns into the culture of cooperation， it becomes a lasting tradition conducive to modernization.

Keywords： social change； modernization； driving force； moral capital

責(zé)任編輯：王之剛