確權(quán)對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)影響的理論分析

摘要：從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，土地確權(quán)可以明晰產(chǎn)權(quán)，降低交易費(fèi)用，使得更多的原本被置于公共域的產(chǎn)權(quán)被內(nèi)部化，減少了阻值消散，使得農(nóng)戶獲得的流轉(zhuǎn)收益增加，促進(jìn)農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。因此，本文認(rèn)為確權(quán)對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)有顯著的促進(jìn)影響，并能增加農(nóng)戶的收入。

關(guān)鍵詞：土地確權(quán)；農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)；交易費(fèi)用

中圖分類號：D922.3 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）028-0000-02

引言

改革開放后中國農(nóng)業(yè)取得極大成就的一個(gè)重要原因就在于家庭責(zé)任制的推行（林毅夫，1994；Mcmillan et al，1989；喬榛等，2006；冀縣卿等，2010）。但是，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營中普遍存在土地經(jīng)營規(guī)模偏小、土地經(jīng)營細(xì)碎化、農(nóng)業(yè)邊緣化和缺乏競爭力等問題（張鳴鳴，2013； Wan & Cheng，2001；許慶等，2008）。因此，農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)對于優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置，開展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，提高農(nóng)民收入，加快農(nóng)村發(fā)展有重要的意義。為此，通過促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)農(nóng)用流轉(zhuǎn)（簡稱農(nóng)地流轉(zhuǎn)，下同）以提高土地利用效率、鼓勵(lì)土地適度規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)地制度改革一直是近年來中央農(nóng)村政策的重要內(nèi)容。確權(quán)便是其中的一項(xiàng)重要的政策。

對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)作用的研究由來已久（姚洋（1998）石曉平（2004）李成友等（2014）陳飛等（2015））。目前主流的觀點(diǎn)認(rèn)為確權(quán)可以降低交易費(fèi)用，從而促進(jìn)農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)（黃季焜，冀縣卿，羅必良，李尚浦等）。但是在確權(quán)對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)影響的理論探討方面尚比較薄弱，因此本文基于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本視角，認(rèn)為確權(quán)影響了交易過程的各個(gè)階段，降低了諸多方面的交易成本，因此可以促進(jìn)農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)。

一、農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的概況

許多研究表明農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)可以促進(jìn)農(nóng)民增收（陳飛，2015），促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，資源得到優(yōu)化配置（石曉平，2004； Deininger 和 Jin ，2002）。但目前在全國層面，農(nóng)地流轉(zhuǎn)率并不不樂觀（王興穩(wěn)等，2015）。賈燕兵發(fā)現(xiàn)，2009年，戶均年轉(zhuǎn)包入耕地0.68，轉(zhuǎn)包出耕地0.47畝。劉守英（2014）的研究發(fā)現(xiàn)，截至2011年底，全國農(nóng)村耕地流轉(zhuǎn)面積為2.28億畝，僅占全國耕地總面積的17.8%。

我國農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的地區(qū)差異。根據(jù)全國農(nóng)村固定觀察點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)匯編（2000-2009）整理的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，我國土地流轉(zhuǎn)的地區(qū)差異明顯。東部和中部地區(qū)農(nóng)戶戶均耕地面積呈上升趨勢，2009年，東部地區(qū)戶均耕地4.48畝，比2000年增加0.42畝；中部地區(qū)戶均耕地10.56畝，比2000年增加0.33畝；西部地區(qū)戶均耕地5.98畝，比2000年減少2.3畝。2011年，我國耕地流轉(zhuǎn)面積占承包面積比重最大的前幾個(gè)省（市）分別是上海市（58.2%）、北京市（46.2%），江蘇?。?1.2%），浙江?。?0.3%），重慶市（38.2%），黑龍江省（30.5%），廣東?。?5.8%）。

二、土地確權(quán)對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)影響的理論分析-基于交易費(fèi)用視角

土地確權(quán)是指土地所有權(quán)、土地使用權(quán)和他項(xiàng)權(quán)利的確認(rèn)、確定，簡稱確權(quán)。是依照法律、政策的規(guī)定確定某一范圍內(nèi)的土地（或稱一宗地）的所有權(quán)、使用權(quán)的隸屬關(guān)系和他項(xiàng)權(quán)利的內(nèi)容。每宗地的土地權(quán)屬要經(jīng)過土地登記申請、地籍調(diào)查、核屬審核、登記注冊、頒發(fā)土地證書等土地登記程序，才能得到最后的確認(rèn)和確定。

關(guān)于我國的土地確權(quán)工作，截止2015年12月底，已有2246個(gè)縣（市、區(qū)）開展了試點(diǎn)工作，涉及2.3萬個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、36萬個(gè)村，完成確權(quán)面積近3億畝。

（一）有關(guān)交易費(fèi)用的基本理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為價(jià)格和產(chǎn)量是決定均衡的唯一因素。而巴澤爾認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)作為非價(jià)格因素也能產(chǎn)生均衡，使得市場出清。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的多樣性屬性，尤其是很難規(guī)范描述的屬性，可以使得產(chǎn)權(quán)在邊際上進(jìn)行調(diào)整，達(dá)到新的均衡。且在此均衡上，租值消散最小，減少放在公共域的產(chǎn)權(quán)。

交易費(fèi)用主要指為談判、簽訂和履行合同等各階段所需費(fèi)用的總和。德姆塞茨認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的主要功能是將外部效應(yīng)內(nèi)部化，即將置于公共領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化以達(dá)到租值消散的最小化。產(chǎn)權(quán)之所以有此功能是因?yàn)榻灰赘鞣降漠a(chǎn)權(quán)界定明晰可以降低交易費(fèi)用，比如簽約費(fèi)用、談判費(fèi)用和履行費(fèi)用等，這樣就可以使原本因成本太高而沒有交易可能性的交易因?yàn)榭梢灾匦芦@利而得以實(shí)現(xiàn)。

（二）土地確權(quán)對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)影響的理論分析

土地確權(quán)明晰了農(nóng)民、集體等主體對農(nóng)地的權(quán)利實(shí)施界限，從而有利于提高產(chǎn)權(quán)實(shí)施的可能性以及降低實(shí)施產(chǎn)權(quán)的成本。從總體上看，一方面，在客觀上，土地確權(quán)為農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地提供了法律文本作為依據(jù)，在一定程度上，明晰了產(chǎn)權(quán)，降低了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易成本，如在解決糾紛時(shí)呈遞證據(jù)的搜尋成本；另一方面，在主觀上，土地確權(quán)提高了農(nóng)民對農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知水平，增強(qiáng)農(nóng)戶對地權(quán)穩(wěn)定性的信心。因?yàn)?，從一定程度上說，確權(quán)的過程也是對農(nóng)戶關(guān)于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)法律界定的科普過程，所以通過確權(quán)會很大程度上提高農(nóng)戶對農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的認(rèn)知程度?？傊?，土地確權(quán)從客觀上強(qiáng)化了產(chǎn)權(quán)的界定，從主觀認(rèn)知上強(qiáng)化了農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)意識，均可以降低交易成本，促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，有利于實(shí)現(xiàn)農(nóng)地收益權(quán)的最大化。

從交易的具體過程來看，一方面，土地確權(quán)有利于降低交易前的各項(xiàng)費(fèi)用。包括草擬合同的費(fèi)用，談判費(fèi)用和保證合同落實(shí)的費(fèi)用。其一，由于農(nóng)戶有了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)證，增加了談判的法律依據(jù)，減少了談判中的不確定因素，提高了談判效率，降低了談判成本。其二，可以降低農(nóng)民對農(nóng)地權(quán)利的保護(hù)成本，因?yàn)楫吘罐r(nóng)戶有了產(chǎn)權(quán)證以后，就可以很容易的向第三方證實(shí)自己被侵權(quán)的事實(shí)，這樣也可以一定程度上避免農(nóng)地被強(qiáng)行流轉(zhuǎn)的可能性。其三，降低簽約費(fèi)用。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)證上有明確的四至等信息，這樣可以省略合約中關(guān)于土地描述的一些信息和減少談判費(fèi)用。另一方面，土地確權(quán)也有利于降低交易后的各項(xiàng)費(fèi)用。其一，由于農(nóng)戶可以很容易地向法庭遞交法律文本作為證據(jù)，有利于降低事后違約產(chǎn)生的糾紛解決成本。其二，有利于降低簽約后的事后不適應(yīng)成本，包括突發(fā)事件導(dǎo)致的討價(jià)還價(jià)成本。如果農(nóng)戶有機(jī)會將農(nóng)地轉(zhuǎn)讓給沒有血緣、親緣關(guān)系的合作社和企業(yè)，尤其是流轉(zhuǎn)期限比較長的情況下，可能會擔(dān)心農(nóng)地收不回來。但是，農(nóng)民擁有產(chǎn)權(quán)證書以后，可以減少這種顧慮，即降低了不適應(yīng)成本。其三，據(jù)統(tǒng)計(jì)我國的農(nóng)地流轉(zhuǎn)合同中以口頭合同和短期合同為主，因此，農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的出讓方和受讓方的關(guān)系治理，只有極小一部分是依靠正式的合約，而絕大多數(shù)的情況是依靠關(guān)系治理。但是關(guān)系治理和合約治理是相互補(bǔ)充的，也是相互制約的，因此，明晰的產(chǎn)權(quán)有助于締結(jié)規(guī)范的正式合同，而正式的規(guī)范合同也有利于良性的關(guān)系治理模式的形成，而所謂的良性的關(guān)系治理模式必然具有低交易成本的特征，比如糾紛更少了，因此信任程度更高了等。最后，因?yàn)橥恋卮_權(quán)改變了人們對于違約收益的預(yù)期，所以，也降低了違約發(fā)生的概率，進(jìn)一步降低了交易成本。

我國農(nóng)民對農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)控制一直被弱化。其中包括客觀原因，即我國承包經(jīng)營權(quán)存在相當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)殘缺和不完整性（錢忠好，2002），也包括主觀上的原因，如由于農(nóng)戶法律意識淡薄以及認(rèn)知程度有限等?？陀^和主觀上造成的模糊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系使得交易過程中的“摩擦”成本極大，許多交易機(jī)會因此而變的不可行，而確權(quán)通過明晰產(chǎn)權(quán)，降低各個(gè)交易環(huán)節(jié)的費(fèi)用，擴(kuò)大了交易機(jī)會，從而促進(jìn)農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)。

三、政策建議

（一）確權(quán)應(yīng)該因地制宜，鼓勵(lì)形式的多樣性，而不應(yīng)該全國一刀切。因?yàn)槊總€(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同，金融市場的發(fā)育程度不同，中介組織的發(fā)展進(jìn)程亦不同。如對于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、農(nóng)戶兼業(yè)收入較高、各類中介組織運(yùn)行較好的地區(qū)可以實(shí)行確權(quán)不確地的方式，鼓勵(lì)土地的適度規(guī)模經(jīng)營。這樣做的好處之一是能降低后期的談判成本，比如合同到期后，有的農(nóng)戶想退出合作，但是這樣和規(guī)?；僮鞯囊蟊车蓝Y，談判成本會比較高，比如土地的受讓者很容易被出讓土地的農(nóng)戶敲竹杠，而采用確權(quán)不確地的方式則可以較好的解決這一問題。總之，確定確權(quán)形式的宗旨應(yīng)該以降低交易成本為主要目的。

（二）進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)，提高產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度，即賦予農(nóng)戶更多的產(chǎn)權(quán)，才能進(jìn)一步降低流轉(zhuǎn)過程中各環(huán)節(jié)的交易費(fèi)用。根據(jù)張五常的觀點(diǎn)，合理的產(chǎn)權(quán)制度可以降低租值消散。目前因?yàn)檎畬r(nóng)地流轉(zhuǎn)的限制還很多，造成社會福利的凈損失，即租值消散，當(dāng)這種限制減少后，進(jìn)入者就會增加，流轉(zhuǎn)速度就會增加，農(nóng)戶就會獲得更多的土地收益，即意味著福利的提高。因?yàn)閷Ξa(chǎn)權(quán)的限制越多，產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度就越弱，殘存的價(jià)值就越低，只有提高產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度，才能進(jìn)行更有效的產(chǎn)權(quán)約束，減少租值的消散。

（三）確權(quán)過程中應(yīng)該解決好產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和“成員權(quán)”的關(guān)系。一方面，穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)有利于降低產(chǎn)權(quán)的保護(hù)成本和執(zhí)行成本，即降低交易費(fèi)用。另一方面，我國農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)是一種“成員權(quán)”，即按人口分配，但是人口是一個(gè)不斷變化的因素，比如存在生老病死、出嫁、戶籍外遷等情況，這種情況又注定產(chǎn)權(quán)不能一成不變。因此要解決好產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和人權(quán)之間的關(guān)系，筆者認(rèn)為應(yīng)該在維持主要農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，允許一定范圍里面的微調(diào)以適應(yīng)農(nóng)業(yè)集體人口的變化。

參考文獻(xiàn)：

[1]周其仁.確權(quán)是土地流轉(zhuǎn)的前提和基礎(chǔ)[J].農(nóng)村工作通訊，2009（14）：40-40.

[2]張浩博，陳池波.集體土地確權(quán)對農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)效應(yīng)的影響：基于A縣的案例分析[J].江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2013（06）：166-169.

[3]鐘文晶，羅必良.稟賦效應(yīng)、產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度與農(nóng)地流轉(zhuǎn)抑制：基于廣東省的實(shí)證分析[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2013（03）：13-22.

[4]羅必良，李尚蒲.農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費(fèi)用：威廉姆森分析范式及廣東的證據(jù)[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2010（12）：30-40.

[5]施建剛，黃曉峰.中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的理論探索與實(shí)證研究——基于銀川市的經(jīng)驗(yàn)[J].學(xué)術(shù)交流，2007（10）：77-81.

[6]張?zhí)m，馮淑怡，曲福田.農(nóng)地流轉(zhuǎn)區(qū)域差異及其成因分析——以江蘇省為例[J].中國土地科學(xué)，2014（5）：73-80.

[7]錢忠好，冀縣卿.中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀及其政策改進(jìn)——基于江蘇、廣西、湖北、黑龍江四?。▍^(qū)）調(diào)查數(shù)據(jù)的分析[J].管理世界，2016，（2）：71-81.

[8]田傳浩，賈生華.農(nóng)地制度、地權(quán)穩(wěn)定性與農(nóng)地使用權(quán)市場發(fā)育：理論與來自蘇浙魯?shù)慕?jīng)驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004（01）： 112-119.

[9]馬賢磊，仇童偉，錢忠好.農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安全性與農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的農(nóng)戶參與：基于江蘇、湖北、廣西、黑龍江四省（區(qū)）調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2015（08）：180-181.

[10]胡新艷，楊曉瑩，羅錦濤.確權(quán)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)：理論分歧與研究啟示[J].財(cái)貿(mào)研究，2016（02）：67-74.

[11]胡新艷，羅必良.新一輪農(nóng)地確權(quán)與促進(jìn)流轉(zhuǎn)：粵贛證據(jù)[J].改革，2016（04）：85-94.

[12]林毅夫.制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展[M].上海：上海人民出版社，1994：30-31.

[13]McMillan，J. Whalley，J. and L. Zhu.The Impact of Chinas Economic Reform on Agriculture Productivity Growth[J].Journal of Political Economy，1989，No.4：781～807.

[14]喬榛，等.中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度變遷與農(nóng)業(yè)增長：對1978～2004年中國農(nóng)業(yè)增長的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006（7）：73-82.

[15]冀縣卿，等.中國農(nóng)業(yè)增長的源泉：基于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)視角的分析[J].管理世界，2010（11）：68-75.

[16]張鳴鳴.新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化—“新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研討會暨第九屆全國農(nóng)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)大會”綜述[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2013（12）：84-88.

[17]Wan G. H. and Cheng， E. J..Effects of Land Fragmentation and Returns to Scale in the Chinese Farming Sector[J].Applied Economics，2001，33（2）：183～194.

[18]許慶，田士超，徐志剛，邵挺.農(nóng)地制度、土地細(xì)碎化與農(nóng)民收入不平等[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008（2）：83-93.

作者簡介：李金寧（1977-），女，漢族，河南靈寶人，副教授，浙江師范大學(xué)行知學(xué)院。