新常態(tài)背景下中小家族企業(yè)代際傳承問題研究

陳長維 陳美伶

摘 要：中國經濟進入新常態(tài)，新的階段特征對于中小家族企業(yè)的轉型與發(fā)展提供了新的機會。隨著第一代創(chuàng)業(yè)者的老去，中小家族企業(yè)正面臨著代際傳承的高峰期，代際傳承不僅僅是企業(yè)產權的傳承，更是包括了具有本家族知識資本的傳承。以知識資源觀中知識轉移的視角研究家族企業(yè)的傳承要素，分析家族企業(yè)在代際傳承中的知識資源構成要素，在此基礎上探討代際知識資源傳承的可行路徑，為促進中小家族企業(yè)傳承理論的發(fā)展，實現(xiàn)有效代際傳承具有重要的理論意義與實踐參考價值。

關鍵詞：中小家族企業(yè)；代際傳承；知識轉移

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）12-0009-04

引言

中小型家族企業(yè)作為我國民營企業(yè)中的主要經濟組織，對我國民營經濟的發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。隨著中國經濟新常態(tài)的到來，互聯(lián)網經濟日新月異，技術的更新日益加快，并滲透到各行各業(yè)，中小家族企業(yè)的生存環(huán)境也發(fā)生了重大的變化，其自身的發(fā)展問題日趨復雜。對于中小家族企業(yè)而言，由于企業(yè)規(guī)模較小，資金來源渠道有限，資金規(guī)模偏小，因而他們更多地選擇集中化或者專業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，專業(yè)化于某個“小生境市場”（niche market）培養(yǎng)競爭優(yōu)勢，從這一角度，家族企業(yè)又具有封閉性的特征，其核心競爭能力不能為競爭對手快速模仿或超越。與此同時，相對于大企業(yè)來說，中小家族企業(yè)由于其內部治理結構的特殊性，其委托代理問題產生的負面效應較小，能夠更為靈活、更為迅速地面對外部市場環(huán)境的變化，其在激烈的市場競爭中獲得的競爭優(yōu)勢往往依賴于其特有的知識資源優(yōu)勢。新常態(tài)對于中小家族企業(yè)而言，意味著需進一步調整完善自身的新的經濟發(fā)展方式、新的經營模式、新的創(chuàng)新模式與路徑。同時，知識經濟步伐日益邁進，知識要素已經成為中小企業(yè)中轉型與發(fā)展過程中占主導地位的生產要素，知識也被看作企業(yè)成長和保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的有價值資源。中小家族企業(yè)的轉型發(fā)展依賴于原有的家族知識競爭力，這個競爭力構成了企業(yè)核心競爭優(yōu)勢，核心競爭力能否有效傳承在很大程度上決定著家族企業(yè)的興衰成敗。

然而，另一個不容忽視的事實是，改革開放三十多年來，趕上改革開放浪潮的第一代創(chuàng)業(yè)企業(yè)家已經逐步步入老年化，這一新的現(xiàn)實背景使得家族企業(yè)的傳承問題迫在眉睫，如何設計更好的傳承模式，更好地將已有的資源順利實現(xiàn)傳承對接是企業(yè)管理研究與實踐者需要著力思考的一個現(xiàn)實問題。企業(yè)知識觀作為一個新興的企業(yè)理論框架，已被廣泛應用于不同的組織與管理研究領域，并被證明對“新經濟”中的許多企業(yè)行為都具有較好的解釋力。已有相關研究表明，雖然家族企業(yè)的管理權和所有權的代際傳遞是其傳承的核心目標，但知識的代際傳遞或轉移卻是這一目標得以實現(xiàn)的重要保證。知識的傳承既包括顯性知識，如已有的企業(yè)管理構架與制度設計、核心產品技術、經營理念，也包括隱性知識的傳承，如管理企業(yè)員工的經驗、處理內外部復雜事務的訣竅與經驗、家族企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神、傳承者的經營價值觀念和技術訣竅與經驗。因此，在家族企業(yè)的代際傳承中，知識的傳承成為研究的重要問題。

一、中小家族企業(yè)代際傳承的知識轉移要素構成與影響因素

（一）由社會資本要素所構成的顯性知識資源轉移

社會資本是中小家族企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，在家族企業(yè)代際傳承中具有重要的影響，這已被學界廣泛認可。Nahapiet（1998）將企業(yè)競爭來源的社會資本區(qū)分為結構維度、關系維度和認知維度這三個基本維度。社會資本是基于網絡、結構、關系所形成的一種資源集合，它有利于主體行為目標的實現(xiàn)，信任、規(guī)范等是社會資本的基本內容?？梢哉f，對于中小家族企業(yè)而言，在代際傳承過程中，其社會資本轉移是否能順暢有效，決定著本企業(yè)的競爭優(yōu)勢是否能得以延續(xù)，影響著本家族企業(yè)能否順暢發(fā)展。

在家族社會資本傳承中，其本質是制度結構性的社會資本、關系網絡性的社會資本的傳承。正是制度性、規(guī)則性、關系性的社會資本構成了傳承過程中的顯性知識要素的轉移。一方面，中小家族企業(yè)的傳承行為是由所有權、經營權為核心所構成的權力的重新配置，這種配置涉及到家族企業(yè)的制度安排，以及人員規(guī)模的變動，這些顯性的要素構成了顯性知識轉移的主要內容；另一方面，伴隨著整個代際傳承過程的推進，在家族企業(yè)內部，都會圍繞著由挑選繼承人、配置財產權力等問題所產生的各種規(guī)則制度性的需要，這些規(guī)則與制度的安排構成了顯性知識轉移的重要方面，如何完善與穩(wěn)定這些規(guī)則與制度，使得權力轉移能順利進行，使得制度與結構性的社會資本所構成的顯性的知識能夠被傳承人有效傳遞下去，無疑對能否實現(xiàn)順利傳承起著關鍵性的作用。

同時，關系網絡性的社會資本的傳承也是顯性知識轉移的重要方面；中小家族企業(yè)傳承過程中契約主體以父子為核心的正式關系逐步擴展到波及家庭中的兄弟姐妹關系，以及堂兄姐妹關系所構成的網絡關系等，如何協(xié)調這些正式網絡關系是中小家族企業(yè)代際傳承顯性知識轉移的重要方面；另一方面，中小家族企業(yè)的關系網絡性的社會資本中的非正式關系傳承也不容忽視，非正式關系是指個人或者組織間通過一些親緣、地緣等因素自然形成的一種相對穩(wěn)定又不具備強約束力的關系。對于中小家族企業(yè)而言，其非正式關系網絡所構成的社會資本對于企業(yè)的成長更是舉足輕重，這些非正式關系其在一定意義上又體現(xiàn)著經濟利益關系，由于中小企業(yè)環(huán)境的特殊性與規(guī)模的限制性，更需要非正式關系來維持經濟利益的往來，以親戚和熟人關系為基礎的非正式關系網絡為企業(yè)獲取各種資源提供了途徑與可能，是中小家族企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展延續(xù)的重要基礎。其能否在傳承過程中得以延續(xù)與維持，是外部關系網絡得以鞏固的重要基礎。

總之，隨著家族企業(yè)由一代向二代再向三代甚至更多代的傳承，家族組織的規(guī)模必然發(fā)生一定的變動，但是這個變化與傳承行為的進行可能并不同步。由權力交接而引發(fā)的制度設計、所有權與經營權的重新規(guī)范與配置，必然與中小家族企業(yè)所擁有的社會資本密切相關，而制度結構性的社會資本、關系網絡性的社會資本的傳承構成了顯性知識資源傳承的主要內容，能否將基于網絡、結構、關系所形成的一種顯性知識資源集合順利轉移，是代際傳承成功的基礎。

（二）以經驗、技能與理念為核心的隱性知識資源轉移

資源與知識觀（Barney，1991；Grant，1996）認為企業(yè)是資源的集合體。企業(yè)想要擁有良好的市場表現(xiàn)，不僅需要顯性知識的優(yōu)勢資源，更需要嵌于組織內部中的隱性知識，這些知識能夠推動知識主體整合與調配內部資源。同時，越來越多的學者將隱性知識的創(chuàng)造與轉移能力視作公司關鍵性的競爭性與戰(zhàn)略性資產。對于家族企業(yè)更是如此，老一輩的家族創(chuàng)業(yè)團隊或者企業(yè)家的隱性知識是家族企業(yè)得以延續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性資產。已有的市場調查與研究表明，中小家族企業(yè)在長期競爭中喪失優(yōu)勢，其中一個重要原因是家族后代不能繼承家族創(chuàng)業(yè)者的隱性知識，進而喪失對企業(yè)的控制權。中小家族企業(yè)通常被認為擁有許多大企業(yè)所不具備的獨特競爭優(yōu)勢，其面對的外部環(huán)境相對靈活，同時因為由家族掌控，在決策部署執(zhí)行的統(tǒng)一性方面具有獨特優(yōu)勢，而這種競爭優(yōu)勢的獨特性很大程度上來源于企業(yè)所具備的知識的難以模仿性，所以能否在代際傳承程中實現(xiàn)這些知識的代際間轉移，成為家族企業(yè)成功傳承的關鍵。

由于家族企業(yè)內隱性知識具有獨占性、難以規(guī)范性、難以編碼性、不易轉移性等特征，所以不會因此受到抄襲、模仿而喪失競爭優(yōu)勢，成為企業(yè)的核心能力（Barney，1991），創(chuàng)業(yè)者正是從企業(yè)隱性知識的異質性中獲取利潤。而家族后代的一個重要功能是成為隱性知識累積、分享、轉移的載體，在具有傳承意圖的家族企業(yè)中，企業(yè)家往往成為了知識尤其是隱性知識的傳播者、分享者，通過隱性知識的共享可以提高下一任企業(yè)家的創(chuàng)新能力和企業(yè)核心能力。

對于中小家族企業(yè)而言，傳承者的隱性知識包括兩個部分，第一部分是由技術要素構成的隱性知識，第二部分是由認知要素構成的隱性知識。其中，技術要素主要包括應用于特定管理情境下處理復雜事物的知識訣竅和技巧，而認知要素則主要是指傳承者的心智模式，心智模式主要受到個人生活環(huán)境與人生閱歷的影響。認知要素主要體現(xiàn)為本家族企業(yè)的經營理念與家族創(chuàng)業(yè)價值觀，個體價值觀的形成深受個體心理特征、生活環(huán)境和人生閱歷的影響。由于接班人其成長環(huán)境與傳承者的成長環(huán)境具有巨大差異，家族企業(yè)原有的經營價值理念能否被接班人接受，傳承人的個人隱性知識能否被接班人順利延續(xù)，這對企業(yè)順暢發(fā)展具有關鍵影響。

（三）中小家族企業(yè)代際知識轉移的關鍵影響因素

1.知識轉移主體因素。中小家族企業(yè)代際傳承的知識轉移的雙方是傳承者與接班人之間的互動。由于傳承者與接班人的年齡、教育背景、成長經歷工作年限的差異，其擁有的知識存量與知識差距也有所差異。同時，也受到傳承人的表達能力與接班人的接收能力的影響。從傳承人的角度來看，一般來說，傳承人作為知識提供者，其表達能力和知識轉移能力具有正相關的關系，傳承人對自身擁有的顯性知識與隱性知識的表述與演示能力越強，其知識轉移的效率也就越高，傳承的效果也較好。從接班人的角度來看，由于知識的轉移吸收會受到接受者意愿的影響，轉移的效果在很大程度上也與接受者將知識重組與吸收的能力有關，接班人在接收知識的過程中存在巨大難度也會影響到其接班的積極性。因此，傳承人與接班人雙方的差異性越大，知識轉移的難度就越大。

2.知識轉移環(huán)境因素。從文化層面來看，家族企業(yè)傳承更多的是一種家族精神的傳承。企業(yè)文化是企業(yè)長期經營形成的員工共同的心理與行為習慣的特征總和。對于中小型家族企業(yè)而言，其生存與發(fā)展也逐步形成獨特的文化模式，而適宜的文化特征能營造出建立互相信任的環(huán)境，以及良好的交流和學習氛圍，拉近知識轉移主體之間的距離，促進知識轉移。在文化特征中，傳承者與接班人之間價值觀念的差異會影響到知識轉移的環(huán)境氛圍，價值觀能否在企業(yè)經營方面具有一致性，影響到傳承能否獲得成功。另一方面，組織內部溝通環(huán)境也影響到傳承者與接班人之間的溝通的有效性。知識轉移必然要進行知識主體之間和組織之間的溝通，組織內部的溝通環(huán)境是知識轉移的重要保障。傳承者與接班人之間需要一個平等和諧的溝通環(huán)境，才能進行深入的溝通，了解到接班人的知識不足與知識需求。與此同時，知識的轉移也需要借助一定的工具，技術特征對知識轉移的有效性產生重要影響。技術平臺為知識轉移提供更便捷的渠道和方式。若傳承者沒有掌握足夠的知識管理技術，大量的知識將無法整合，也不利于知識的轉移與創(chuàng)新。另外，接班人也只有熟練掌握和應用知識管理技術，才能快速、有效、多途徑地領悟與掌握知識。

二、促進中小家族企業(yè)代際傳承的知識資源轉移的路徑

面對社會經濟增長動力與理念全面轉型、產業(yè)結構調整全面升級的新常態(tài)經濟背景，中小家族企業(yè)又恰逢代際傳承高峰，中小家族企業(yè)面臨著嚴峻的市場環(huán)境考驗與內部傳承考驗。代際傳承不僅僅是資本所有權和經營權的交接，更多地體現(xiàn)的是知識資源的轉移。如何將企業(yè)內已有的知識資源順利地交接傳承給接班人，涉及到路徑的選取。中小家族企業(yè)內知識資源主要由社會資本要素所構成的顯性知識和以管理者經驗、技能與經營理念為核心的隱性知識資源為主要構成要素，選取合適的路徑以實現(xiàn)知識資源的整合有助于知識的順利轉移，從而促進傳承效率的提高。

（一）設計合適本家族企業(yè)特點的知識轉移機制

知識轉移機制指知識在傳承者與接班人之間進行有序流動與多層面擴散的過程。在家族企業(yè)的代際傳承過程中，傳承者不僅可以把有形的社會資本、附屬家族企業(yè)的關系網絡資源傳給后代接班人，更是期望把自身的管理經驗、技巧與經營理念等為核心的隱性知識轉移給接班人，從而維持家族企業(yè)的控制與正常運轉，促進本家族代際財富積累。通過設計正式的轉移機制與非正式的轉移機制相結合的方式，促進顯性知識與隱性知識的有效轉移。由于正式的轉移機制對促進以有形社會資本、附屬家族企業(yè)的關系網絡資源為主要內容的顯性知識轉移更具效率，因此可以通過對接班人在企業(yè)內部的工作崗位與加入相應工作團隊的制度設計與安排等，使接班人通過一定的工作崗位學習相關業(yè)務知識，通過制度、文件、工作內容學習企業(yè)運作過程，進而培養(yǎng)鍛煉接班人對于企業(yè)的掌控能力，使得以社會資本與關系網絡為核心的顯性知識能夠得到有效的傳承。

然而，家族企業(yè)代際傳承過程中需要傳遞和轉移的核心要素是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的隱性知識（Cabrera-Su rez et al.，2001；竇軍生等，2009）。但是，由于隱性知識具有難以交易和模仿的專用性，在任企業(yè)家無法將知識和能力直接轉移給接班人，必須在長期的互動中實現(xiàn)隱性知識的代際傳承（Fang et al.，2012），如父母擔任職業(yè)導師的“導師指導制”（Kram & Isabella，1985）。對于以經驗、技能與理念為核心的隱性知識資源轉移的機制，一是將隱性知識顯性化，通過建立核心技術、營銷團隊隱性知識的激活機制、培育隱性知識共享的團隊文化情境、搭建團隊隱性知識共享的實踐社群平臺等途徑，促進隱性知識顯性化。二是隱性知識社會化，加強相關制度建設，規(guī)范企業(yè)知識共享過程，通過合作機制、補償機制、績效考核、知識獎懲、知識薪酬等方法，促使接班人主動地與他人交流從而共享他人的知識。

（二）營造有利于實現(xiàn)知識轉移的共享環(huán)境

家族企業(yè)內部的知識傳承的順暢性需要良好的知識共享環(huán)境。知識共享過程要求知識在組織層面與個體層面不斷交互、磨合。一般而言，先由具有創(chuàng)新資源優(yōu)勢的創(chuàng)新主體確立合作項目與創(chuàng)新資源投入比例，經過集體共享資源的利用與開發(fā)后，參與合作項目的個體逐步學習和掌握整體項目的新知識，并進一步反饋到各創(chuàng)新主體內部組織層面，而當組織層面在吸收到新知識帶來的生產力后，將會綜合考慮是否會繼續(xù)增加共享資源的投入比例，以及是否會建立新的合作項目，確保知識共享能使創(chuàng)新創(chuàng)造的整體收益大于單獨研發(fā)產生的成本。隨著知識共享范圍的擴大和共享資源存量的增加，知識也因此得到傳播、擴散與增值，達到產學研合作的目的。

知識的轉移離不開組織內個體主動地分享知識，如何以最佳的方式激勵組織內的成員主動分享自身擁有的顯性與隱性知識是促進知識轉移的重要條件。對于家族企業(yè)而言，傳承者要善于營造一個共享的氛圍，促進接班人與家族企業(yè)內部的成員之間進行有效的知識共享，使得接班人能夠掌握本企業(yè)運營的關鍵技能與重要經營理念。一方面要培育家族企業(yè)內部的知識共享的價值觀，以本家族的經營知識技巧為導向，創(chuàng)建學習型組織；另一方面要建立知識共享的管理制度，由于家族企業(yè)內部的知識散落于各家族成員的頭腦中，尤其是一些處理復雜事務的經驗、管理訣竅、創(chuàng)業(yè)價值觀與敬業(yè)精神等個性類知識表述具有一定難度，接班人的感知難度也較大，同時也由于家族內成員的親近關系使得溝通的網絡復雜度具有差異性，使得接班人與家族企業(yè)內部成員之間的知識轉移具有一定困難，因此傳承者需要建立企業(yè)內部知識的共享管理制度，通過制定相應的知識共享薪酬體系與考核制度讓企業(yè)內部成員與接班人能夠彼此交換富有價值的知識，通過利益的合作實現(xiàn)知識能夠轉移順暢。最后，建立隱性知識的交流共享管理臺，將顯性化的隱性知識及時地轉化為企業(yè)內的明晰知識加以管理，通過管理平臺和知識內化系統(tǒng)，充分運用現(xiàn)代信息技術，創(chuàng)造隱性知識在組織間共享的良好環(huán)境，努力培養(yǎng)接班人的知識創(chuàng)新能力和家族集體知識的創(chuàng)造力。

結語

知識轉移在家族企業(yè)代際傳承中的研究運用是一個較新的課題，目前國內這方面的研究文獻十分稀少。中小家族企業(yè)代際傳承，不僅僅只是簡單的資本所有權、管理控制權的交接，同時伴隨著顯性與隱性知識資源的傳遞，事實上，家族企業(yè)是否能成功延續(xù)取決于那些給它們帶來競爭優(yōu)勢的獨特知識資源要素能否順利傳承。

本文以知識轉移的視角對家族企業(yè)知識代際要素構成進行了研究，并在此基礎上探討了促進中小家族企業(yè)知識代際轉移的可行路徑。雖然我國對家族企業(yè)傳承中知識轉移研究才剛剛起步，但可以預見在不久的將來，知識轉移將會受到越來越多的專家學者的關注。本研究還僅僅是對家族企業(yè)知識資源轉移要素與路徑進行了部分探索，期待更多的學者對家族企業(yè)知識轉移的問題進行深入研究。