中國—東盟民商事司法協(xié)助機制基本問題研究

摘 要 伴隨中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立與發(fā)展，彼此間的民商事交流合作日益密切和深入，民商事互涉案件也隨之迅速增多，迫切需要建立相關(guān)行之有效的司法協(xié)助機制。然而，目前該司法協(xié)助機制尚未完全建立，這不僅會直接影響到相關(guān)國際司法審判工作的順利開展，也將在長遠上制約中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作的持續(xù)深入發(fā)展，因此對該機制的基本問題進行研究，并以此為基礎(chǔ)引導(dǎo)相關(guān)機制的構(gòu)建和完善，具有十分重要的理論研究與實踐意義。

關(guān)鍵詞 中國—東盟 民商事司法協(xié)助機制 基本問題

基金項目：廣西教育廳高?？蒲许椖空n題《中國-東盟民商事司法協(xié)助機制研究》（課題編號：YB2014415）。

作者簡介：楊海濤，廣西民族大學(xué)法學(xué)院講師，法學(xué)博士，研究方向：國際法與海事法。

中圖分類號：D99 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）03-031-02

一、中國—東盟民商事司法協(xié)助機制基本意涵分析

“機制”一詞最早源于希臘文，原指機器的構(gòu)造和動作原理，引申借指事物的內(nèi)在工作方式，包括有關(guān)組成部分的相互關(guān)系以及各種變化的相互聯(lián)系。 中國—東盟民商事司法協(xié)助機制作為一種重要的法律機制，其基本內(nèi)涵是指中國與東盟各國的司法機關(guān)根據(jù)雙邊條約或互惠原則等國際法律依據(jù)，并按照對方國的司法機關(guān)或當事人的請求，相互協(xié)作或代為履行跨國民商事實體事項或訴訟程序的司法合作機制。

從中國—東盟民商事司法協(xié)助機制的外延來看，根據(jù)我國《民事訴訟法》第二百七十六條的規(guī)定，其范圍主要包括如下：其一，司法文書域外送達機制，即中國與東盟各國根據(jù)相關(guān)國際法依據(jù)將訴訟或非訴訟送法律文書通過中央機關(guān)送達、外交途徑送達、使領(lǐng)館送達、郵寄送達和公告送達等方式移送給國外當事人或其他訴訟參與人的相關(guān)法律機制。其二，域外調(diào)查取證機制，即中國與東盟各國基于雙邊及多邊條約、本國法律或互惠原則，請求對方依據(jù)一定程序協(xié)助調(diào)查案情，獲得或收集證據(jù)的相關(guān)法律機制。其三，承認與執(zhí)行域外民商事裁決機制，即中國與東盟各國基于雙邊及多邊條約、本國法律或互惠原則，對域外法院的民商事裁決與仲裁裁決的裁判力和執(zhí)行力依據(jù)一定的程序予以認可的機制。

二、機制應(yīng)遵循的法律依據(jù)

從國際民商事司法協(xié)助機制的有關(guān)通說，以及中國與東盟各國的民商事司法協(xié)助的實踐來看，相關(guān)機制的運行應(yīng)當遵循以下三個主要的法律淵源：

（一）國內(nèi)立法

國內(nèi)立法是中國與東盟各國進行民商事司法協(xié)助的一種重要的法律淵源。無論是中國還是東盟各國，都在這一方面存有不同完備程度的國內(nèi)立法。例如，我國《民事訴訟法》我國民事訴訟法第二十七章對國際民商事司法協(xié)助進行了專門規(guī)定，這為我國與東盟各國進行民事司法協(xié)助提供了明確的國內(nèi)法依據(jù)。再如新加坡1985年修訂的《外國判決相互執(zhí)行法》適用于給予新加坡的民商事判決以互惠待遇的非英聯(lián)邦成員的國家。根據(jù)該法，英聯(lián)邦國家以外的外國民商事判決可以根據(jù)《外國判決相互執(zhí)行法》所規(guī)定的條件和程序在新加坡得到登記和執(zhí)行。

（二） 國際條約

中國與東盟各國在民商事司法協(xié)助領(lǐng)域進行良好合作的最為重要的法律成果即是以雙邊條約為主要形式的國際條約，這些條約為穩(wěn)定中國與東盟各國的民商事司法協(xié)助關(guān)系提供了明確了國際法依據(jù)與堅實的法律保障。例如，中國與泰國于1974年簽訂的《中華人民共和國和泰王國關(guān)于民商事司法協(xié)助和仲裁合作的協(xié)定》，該法為中泰兩國在民商事法律文書的送達與案件的調(diào)查取證方面的合作提供了明確的國際法律依據(jù)與保障。再如，中國與新加坡于1997年簽訂的《中新關(guān)于民商事司法協(xié)助的條約》、中國與老撾于1999年簽訂的《中老關(guān)于民事和刑事司法互助的條約》也是這一類雙邊國際條約的典范。但目前，中國與東盟在民商事司法協(xié)助領(lǐng)域尚未簽署此類有效的多邊條約。

（三） 國際法準則

由于歷史原因，中國與東盟各國的法律傳統(tǒng)、法律文化以及法律制度間存在著巨大差異，既有社會主義法律， 又有資本主義法律； 既有秉承英美法系傳統(tǒng)的國家， 又有隸屬大陸法系的國家，還有一些國家具有宗教法律傳統(tǒng)，彼此間的法律差異如此之大且難以消除，由此導(dǎo)致實踐中，中國與部分東盟國家未能及時簽署有關(guān)民商事司法協(xié)助方面的雙邊或多邊條約。而如果雙方?jīng)]有共同參加此類國際性的公約，且該東盟國家也缺失這一方面的國內(nèi)立法，則雙方只能依據(jù)平等、互惠的國際法準則展開相關(guān)的司法協(xié)助工作。顯然，中國與東盟國家這種依據(jù)抽象的國際法準則進行的國際民商事司法協(xié)助難以保證權(quán)威性與穩(wěn)定性。

三、機制應(yīng)遵循的基本原則

在中國與東盟民商事司法協(xié)助的長期實踐中，下述基本原則在中國與東盟各國間業(yè)已達成共識，對彼此間的民商事協(xié)助工作以及相關(guān)機制的構(gòu)建和完善工作，都具有十分重要的指導(dǎo)意義與規(guī)范作用。

（一） 國家主權(quán)原則

該原則是中國與東盟各國在開展民商事司法協(xié)助工作過程中應(yīng)當首先遵循的一項重要的基礎(chǔ)性原則。該原則強調(diào)各國都應(yīng)獨立自主地處理本國的內(nèi)外事務(wù)、管理自己的國家而不應(yīng)受外來干涉。 具體落實到中國與東盟的民商事司法協(xié)助領(lǐng)域，該原則要求彼此間的相關(guān)合作應(yīng)以自愿為基礎(chǔ)，不得采取威逼、利誘、欺瞞等不法手段；此外，彼此的協(xié)助應(yīng)當建立在相互尊重基礎(chǔ)之上，在民事司法協(xié)助過程中必須尊重他國的法律與風(fēng)俗文化及相關(guān)財產(chǎn)的司法豁免權(quán)。

（二） 平等互惠原則

薩維尼曾說，“世界各國和整個人類的共同利益決定了各國在處理（國際私法）案件時，最好采取互惠原則，并堅持內(nèi)外國人之間的平等原則?！?具體落實到中國與東盟民商事司法協(xié)助領(lǐng)域，平等互惠原則要求彼此間的司法協(xié)助權(quán)利與義務(wù)應(yīng)當對等（但該原則并不苛求司法協(xié)助雙方的權(quán)利與義務(wù)完全一致），同時允許各國依據(jù)各自國情在司法協(xié)助的方式、程序、內(nèi)容以及程度等方面予以適當變通，從而維護和實現(xiàn)中國與東盟民商事司法協(xié)助工作的實質(zhì)平等。

（三） 保護合法權(quán)益原則

中國與東盟各國開展的國際民商事司法協(xié)助工作，其本質(zhì)上是國家公權(quán)力對于私人民商事糾紛的合法干預(yù)，因而其最終目的應(yīng)當是實現(xiàn)和保護跨國當事人的合法權(quán)益。有鑒于此，中國在與東盟各國簽訂司法協(xié)助條約中都有關(guān)于司法保護的明文規(guī)定。例如中國與越南共同簽署的《關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》第二條第一款直接規(guī)定和體現(xiàn)了中越兩國在民商事司法協(xié)助方面應(yīng)當遵循的平等保護當事人合法權(quán)益的基本原則。這一原則對于中國同東盟其他國家的相關(guān)司法合作同樣具有指導(dǎo)意義。

（四） 國際合作原則

該原則是中國與東盟各國積極構(gòu)建和完善民商事司法協(xié)助機制的關(guān)鍵性原則之一。它要求中國與東盟各國無論在政治制度、經(jīng)濟體制、社會模式與法律體系等方面存在何種差異，都有義務(wù)共同開展和全面推進彼此間的民商事司法領(lǐng)域合作工作，以此構(gòu)建完善的中國-東盟民商事司法協(xié)助機制，消除因彼此間的法律制度差異而給經(jīng)貿(mào)合作帶來的障礙，有效推動解決中國與東盟間的跨國經(jīng)貿(mào)與民事爭議，切實保障中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的持久健康發(fā)展。有鑒于此，國際合作原則應(yīng)當成為中國與東盟各國開展民商事司法協(xié)助工作應(yīng)當普遍遵循的基本原則。

四、機制的基本實施途徑

從中國與東盟民商事司法協(xié)助的實踐來看，該機制一般通過以下三方面基本途徑加以實施：

第一，司法文書送達方式。中國與東盟各國在文書送達方面采用的基本方式包括委托送達（如委托中國駐東盟受送達人所在國的使領(lǐng)館向中國公民送達；委托東盟各國在中國領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)、業(yè)務(wù)代辦人等向域外公民送達等）、郵寄送達、網(wǎng)絡(luò)送達以及中國同東盟各國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定的其他送達方式。

第二，調(diào)查取證方式。中國與東盟各國在調(diào)查取證方面采用的主要方式包括：司法機關(guān)代為取證（如中國受案的司法機關(guān)請求證據(jù)所在國的司法機關(guān)代為取證）、領(lǐng)事取證（如中國與東盟國家的領(lǐng)事或外交人員于駐在國想本國國民直接調(diào)查取證、特派員取證（中國與或東盟國家的受訴法院派專門的官員在域外調(diào)查取證）、當事人或訴訟代理人自行取證。

第三，承認與執(zhí)行法院民事裁決和仲裁裁決方式。中國與東盟各國在調(diào)查取證承認與執(zhí)行法院民事裁決和仲裁裁決方式方面采用的基本方式包括：按照雙邊條約承認與執(zhí)行（如根據(jù)《中越關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》第十五條第一款之規(guī)定）、按國際公約承認與執(zhí)行（如中國與東盟國家根據(jù)《承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》之規(guī)定），以及當事人直接向有管轄權(quán)的法院申請承認與執(zhí)行。

五、完善機制的基本路徑分析

通常來說，對于某種機制加以完善需要從機制的內(nèi)外兩部分入手。一方面，從機制外部入手，即對相關(guān)制度與體制兩方面加以完善。所謂制度完善，即是對相關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)組織內(nèi)部的規(guī)章制度即其他社會組織實施規(guī)則存在的問題予以解決和優(yōu)化。所謂體制完善，即是對組織結(jié)構(gòu)及其職能、職權(quán)與職責(zé)予以優(yōu)化性的整合與配置。另一方面，從機制內(nèi)部著手加以完善，即對機制自身具有的各種運行方式予以改革和完善。

對于中國與東盟民商事司法協(xié)助機制的完善亦是同理。一方面，從機制外部著手，即是要完善同中國與東盟民商事司法協(xié)助相關(guān)的法律制度，積極采取措施推進中國與東盟國家加快簽署相關(guān)的雙邊協(xié)定，繼而推動彼此間相關(guān)多邊協(xié)定的簽署，并在彼此的民商事司法協(xié)助實踐中，針對現(xiàn)有雙邊協(xié)定存在的問題不斷予以解決和完善，從而為相關(guān)機制的運行提供切實有力的法律制度保障。此外還要完善和理順彼此民商事司法協(xié)助相關(guān)的政治及司法體制，積極探索建立或完善能夠有效合理實施相關(guān)司法協(xié)助的政治與司法組織，并不斷優(yōu)化整合與配置相關(guān)職能與權(quán)責(zé)。

另一方面，從中國與東盟民商事司法協(xié)助機制的內(nèi)部著手，針對機制運行過程中存在的實際問題與面臨的主要困難，合理借鑒外埠經(jīng)驗并緊密結(jié)合中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展實際，不斷改進和完善機制的實施途徑，使其更好地適應(yīng)中國與東盟各國民商事司法合作的實際需要，以此促進和保障中國—東盟自貿(mào)區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的順利發(fā)展。

注釋：

夏征農(nóng)，陳至立.辭海.上海辭書出版社.2009.1125.

Michael Pryles， Dispute Resolution in Asia， Hague， Kluwer Law International，2002， 331.

[英]詹寧斯，瓦茨著.王鐵崖，等譯.奧本海國際法（第1卷）.中國大百科全書出版社.1995.93.

[德]弗里德里希·卡爾·馮·薩維尼著.李雙元，等譯.法律沖突與法律規(guī)則的地域和時間范圍.法律出版社.1999.15.