研究生學位論文質(zhì)量保障和自我監(jiān)督體系建設(shè)探索
——以吉林大學為例

張艷萍

(吉林大學 學位辦公室，吉林　長春　130012)

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研究生學位論文質(zhì)量保障和自我監(jiān)督體系建設(shè)探索
——以吉林大學為例

張艷萍

(吉林大學 學位辦公室，吉林長春130012)

[摘要]研究生學位論文質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量最重要也是最直觀的表現(xiàn)方式。經(jīng)過不斷探索，吉林大學完善并制定了《吉林大學研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)實施方案》等一系列文件，在加強研究生培養(yǎng)過程管理的基礎(chǔ)上，建立了以學位授權(quán)點、指導(dǎo)教師、研究生為主導(dǎo)，研究生培養(yǎng)單位和學校各層次管理部門加強管理與監(jiān)督的全方位的學位論文內(nèi)部質(zhì)量保障和自我監(jiān)督體系。

[關(guān)鍵詞]研究生學位論文；質(zhì)量保障；監(jiān)督體系

“研究生教育是培養(yǎng)高層次人才的主要途徑，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分”[1]。質(zhì)量是研究生教育的生命線。研究生培養(yǎng)質(zhì)量表現(xiàn)在研究生的思想品德、科研能力和學術(shù)水平等多方面，但學位論文質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量最重要也是最直觀的表現(xiàn)方式，它反映研究生學術(shù)水平的高低以及對學術(shù)規(guī)范遵守的情況。近年來，隨著研究生招生規(guī)模的擴大、研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)的變化，受生源質(zhì)量、師資力量、師生比及社會上不良風氣等各種因素的影響，研究生學位論文質(zhì)量有所下降，學術(shù)水平總體下降，違反學術(shù)規(guī)范行為時有發(fā)生。“面對高層次人才培養(yǎng)的新形勢，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)，亟須進一步完善與研究生教育強國建設(shè)相適應(yīng)、符合國情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系”[2]。高校是人才培養(yǎng)的主體,也是“研究生教育質(zhì)量保證的主體”，肩負著保證和提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重任。劉延東同志指出，高校必須走以提高質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展道路。這為高校如何提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量指明了努力的方向?；谧邇?nèi)涵式發(fā)展的理念，吉林大學不斷探索，在總結(jié)工作實踐的基礎(chǔ)上，完善并制定了《吉林大學研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)實施方案》等一系列文件，建立了以學位授權(quán)點、指導(dǎo)教師、研究生(作為學位論文的完成者，研究生對保證學位論文質(zhì)量的作用不言而喻，這一方面來自研究生自身對理想追求的努力，另一方面來自學校各項政策和指導(dǎo)教師相關(guān)要求的“壓力”，本文在此不再贅述)為主導(dǎo)，研究生培養(yǎng)單位和學校管理部門加強管理與監(jiān)督的全方位的學位論文內(nèi)部質(zhì)量保障和自我監(jiān)督體系。

一、加強學位授權(quán)點建設(shè)，為高質(zhì)量的研究生培養(yǎng)提供前提和基礎(chǔ)

學位授權(quán)點是人才培養(yǎng)的載體，一流的學位授權(quán)點更易于培養(yǎng)出一流的人才。吉林大學一直致力于加強學位授權(quán)點的規(guī)劃、建設(shè)和管理，頒布實施了《吉林大學學位授權(quán)點管理辦法》，通過優(yōu)化學科結(jié)構(gòu)、規(guī)范建設(shè)與管理辦法、建立學科質(zhì)量評估體系、定期開展學位授權(quán)學科專業(yè)的評估等方式，實現(xiàn)對學位授權(quán)點的動態(tài)調(diào)整，對在評估中存在問題的學位授權(quán)點，視情節(jié)做出質(zhì)量約談、減少招生計劃、限期整改、停止招生、直至撤銷的處理。在加強學位授權(quán)點自身建設(shè)的同時，為學校研究生教育質(zhì)量的不斷提高創(chuàng)造條件。

研究生指導(dǎo)教師隊伍建設(shè)是學位授權(quán)點建設(shè)的核心內(nèi)容。打造一支學術(shù)水平高和責任意識強的高水平的研究生導(dǎo)師隊伍，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障。依據(jù)實際情況，學校制定了《吉林大學研究指導(dǎo)教師管理辦法》等系列文件，健全指導(dǎo)教師責權(quán)機制，完善指導(dǎo)教師管理評價制度，加強研究生指導(dǎo)教師隊伍建設(shè)，保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

1.制定嚴格的指導(dǎo)教師選聘標準和招生資格審查條件。重新制定的《吉林大學選聘博士研究生指導(dǎo)教師的學術(shù)業(yè)績原則要求及基本條件》，提高了對新選聘的博士研究生指導(dǎo)教師學術(shù)業(yè)績要求，有助于指導(dǎo)教師整體學術(shù)水平和業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力的提高；打破指導(dǎo)教師一選定終身的制度，制定了《吉林大學博士研究生指導(dǎo)教師招生資格審查條件》，每年進行招生資格的審查，對連續(xù)三年不參加招生資格審查或招生資格審查不合格的博士研究生指導(dǎo)教師，學校將取消其導(dǎo)師崗位資格。對于碩士研究生指導(dǎo)教師，學校不再進行遴選，而是每年通過招生資格審查來確定。申請招收碩士研究生的資格審查工作由學科學位評定分委員會依據(jù)學校的要求、按照本學科學位評定分委員會制定的《招收碩士研究生資格審查條件》組織進行，審查結(jié)果報學校備案。

2.強化指導(dǎo)教師研究生培養(yǎng)和學風教育第一責任人的崗位職責。研究生指導(dǎo)教師是研究生培養(yǎng)和學風教育的第一責任人，負有對研究生進行學科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責任[1]。學校先后制定了《吉林大學研究生教師工作暫行規(guī)定》《吉林大學研究生教學、指導(dǎo)工作事故的認定與處分辦法》《吉林大學研究生指導(dǎo)教師管理辦法》等文件，明確研究生指導(dǎo)教師的職責和權(quán)力、考核規(guī)則及對在培養(yǎng)過程中出現(xiàn)問題教師的懲戒辦法，強化研究生指導(dǎo)教師的責任意識，對在考核或工作中出現(xiàn)問題的指導(dǎo)教師視情節(jié)給予通報、暫停招生、取消導(dǎo)師崗位資格等處理。

3.加強對研究生指導(dǎo)教師隊伍的培訓與對外交流。堅持研究生指導(dǎo)教師崗位培訓制度，加強對研究生指導(dǎo)教師的政策制度和師德師風教育，提高研究生指導(dǎo)教師指導(dǎo)研究生的政策水平和責任意識；通過完善研究生指導(dǎo)教師海外學術(shù)交流與合作計劃，選派和鼓勵更多的研究生指導(dǎo)教師赴國外知名高校訪學、交流，加強對學術(shù)前沿的把握，拓寬研究生指導(dǎo)教師的學術(shù)視野，提高研究生指導(dǎo)教師的指導(dǎo)能力和水平。

二、加強學位授予過程的管理與監(jiān)督，保證學位論文質(zhì)量

1.制定嚴格的博士學位申請者的學術(shù)成果要求。取得公開的、與學位論文相關(guān)的科研成果是學位論文的學術(shù)水平或取得的社會效益得到認可的標志之一，也是促進學位論文質(zhì)量提高的重要方式。學校要求博士學位申請者在學位論文答辯前須取得與學位論文相關(guān)的科研成果，包括公開發(fā)表的學術(shù)論文、獲獎、專利等，同時，學位辦公室對博士學位申請者的成果進行核查，確保申請答辯成果的真實性和準確性。

2.加強對申請學位論文進行評審工作。對學位論文的評審，是檢驗論文質(zhì)量的重要手段。學校制定了《吉林大學學位論文評審工作實施辦法》，對學位論文的送審程序、評審專家的選定原則和評審結(jié)果的處理辦法都有嚴格的規(guī)定，保證了學位論文送審工作規(guī)范、有序地進行。同時，為保證論文評審的公正客觀，學校一直對申請學位論文按比例采取“雙盲”評審的方式。除了繼續(xù)對碩士學位論文按一定比例進行“雙盲”評審，從2015年下半年起，學校進一步加強了學位論文“雙盲”評審的力度，所有申請博士學位論文答辯的論文評審工作均由學校委托教育部學位與研究生教育發(fā)展中心以“雙盲”評審方式進行。同時，積極鼓勵校內(nèi)各研究生培養(yǎng)單位擴大對申請碩士學位論文的“雙盲”評審比例。“雙盲”評審的方式，不但最大限度地保證了論文評審的公平、公正，而且客觀上提高了指導(dǎo)教師和學位申請者對學位論文的重視程度，促進了學位論文質(zhì)量的提高。

3.加大學位論文答辯過程的透明度，加強校內(nèi)的監(jiān)督。學位申請者進行學位論文答辯前，申請者的答辯信息必須通過“博士、碩士學位論文答辯信息網(wǎng)上發(fā)布系統(tǒng)”進行發(fā)布，其他人可以到現(xiàn)場旁聽，保證了研究生學位論文答辯的公開、公正，便于學校和校內(nèi)其他人員對答辯工作的檢查和監(jiān)督。

三、加強科學道德與學風建設(shè)，為學位論文質(zhì)量保駕護航

優(yōu)良的科學道德和學術(shù)風氣既是學術(shù)研究的生命線，也是培養(yǎng)高水平人才的根本保證。研究生是高?？蒲泄ぷ鞯闹髁?，他們對學術(shù)規(guī)范的遵守與否，直接關(guān)系到人才培養(yǎng)的質(zhì)量。所以，學校采取一系列措施加強研究生科學道德和學風建設(shè)工作。

1.創(chuàng)新科學道德與學風教育宣講工作，倡導(dǎo)求真、務(wù)實、科學、嚴謹?shù)膶W術(shù)風氣。頒布了《吉林大學研究生科學道德和學風教育工作實施辦法》，確保研究生科學道德和學風教育的實效性，樹立科學、嚴謹、求真、守信的學術(shù)風氣，推動學校高層次人才培養(yǎng)的良性發(fā)展。

2.預(yù)防違反學術(shù)規(guī)范行為預(yù)防。除了要求指導(dǎo)教師加強學位論文寫作過程的管理，學校還充分利用知網(wǎng)“學位論文學術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”等現(xiàn)代化手段，加強對研究生學位論文違反學術(shù)規(guī)范行為的監(jiān)督與防范。為使檢測結(jié)果真正起到為研究生培養(yǎng)單位和指導(dǎo)教師對研究生學位論文遵守學術(shù)規(guī)范情況的審查提供輔助性的檢測工具及審查依據(jù)的作用，學校要求各研究生培養(yǎng)單位必須將經(jīng)“學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”檢測后生成的“全文(標明引文)”報告單直接反饋給論文的指導(dǎo)教師，指導(dǎo)教師對檢測內(nèi)容及結(jié)果進行確認簽字并同意進行論文送審后，方可進行論文的評審工作。

3．嚴厲懲治違反學術(shù)規(guī)范行為。依據(jù)《吉林大學研究生違反學術(shù)規(guī)范行為處理辦法》等相關(guān)規(guī)定，嚴厲查處違反學術(shù)規(guī)范行為，對相關(guān)研究生和指導(dǎo)教師給予嚴肅處理，既維護了學位授予工作的嚴肅性，也對其他研究生起到了教育作用，對一些圖謀者起到了震懾作用。

四、開展對畢業(yè)研究生學位論文質(zhì)量的抽檢評估工作，逐步建立較為完善的學位論文質(zhì)量自我評估體系

除了積極配合教育部開展對畢業(yè)研究生學位論文的抽檢，從2013年起，學校委托教育部學位與研究生教育發(fā)展中心評估處對上一學年度獲得學位的部分研究生學位論文進行質(zhì)量評估。這是學校委托第三方評估機構(gòu)對研究生培養(yǎng)質(zhì)量進行評估的新嘗試。評估工作根據(jù)學校制定的評估指標體系進行，涉及論文選題意義、創(chuàng)新性、基礎(chǔ)知識、科研能力、論文規(guī)范性等方面，其目的在于通過評估結(jié)果，找出學校學位論文質(zhì)量存在的問題與不足，便于在今后的工作中有針對性地進行解決，以提高高校的研究生學位論文質(zhì)量。這項措施對加強學校人才培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)督體系的構(gòu)建、客觀地反映學校人才培養(yǎng)質(zhì)量情況、進一步提高學校研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有積極的促進作用。

五、公開已獲學位研究生學位論文，接受社會監(jiān)督

除了向本校圖書館和國家圖書館提交學位論文，吉林大學是國內(nèi)最早一批公開學位論文的高校之一。通過學位論文的公開，一是實現(xiàn)了全社會研究成果的共享，在研究生學位論文選題、資料查找等方面，不但能夠掌握學術(shù)前沿、提高效率，而且避免了重復(fù)研究而造成的科研浪費；二是通過“知網(wǎng)”提供的被引用等相關(guān)數(shù)據(jù)，有助于了解學校研究生學位論文選題及科學研究水平的現(xiàn)狀；三是有助于全社會對學位論文質(zhì)量和學風問題的監(jiān)督，特別是對學風問題的監(jiān)督方面，使存在學風問題、有一些不端想法的人，迫于被發(fā)現(xiàn)的壓力而放棄不軌想法，從而營造風清氣正的學術(shù)環(huán)境。

經(jīng)過不斷的努力，吉林大學基本形成了完善制度建設(shè)、加強內(nèi)部管理、發(fā)揮社會監(jiān)督與評價作用的比較健全的研究生學位論文質(zhì)量建設(shè)與監(jiān)督體系。學校、各層次管理部門、學位授權(quán)點、指導(dǎo)教師和研究生等研究生培養(yǎng)工作的參與者自覺保證和提高學位論文質(zhì)量的意識不斷增強，學位論文質(zhì)量切實得到了提升。

[參考文獻]

[1]教育部 國家發(fā)展改革委 財政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/a22.

[2]國務(wù)院學位委員會 教育部關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/publ...-2014-1-29.

[責任編輯薄剛]

[收稿日期]2015-12-07

[作者簡介]張艷萍，吉林大學學位辦公室副主任，副研究員，研究方向：研究生教育與管理。

[中圖分類號]G643

[文獻標志碼]A

[文章編號]2095-0292(2016)02-0174-03