中央高校基本科研業(yè)務(wù)費項目全過程管理

林慧芳

【摘 要】 中央高校基本科研業(yè)務(wù)費是中央財政穩(wěn)定支持各中央高校的科研經(jīng)費，用于提高高?？蒲凶灾鲃?chuàng)新能力和高層次人才培養(yǎng)能力。文章以浙江大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費自然科學(xué)領(lǐng)域項目管理實踐為例，分析了包括立項管理、經(jīng)費管理、結(jié)題管理在內(nèi)的全過程控制周期，以期和同行進行交流探討。

【關(guān)鍵詞】中央高校；基本科研業(yè)務(wù)費；全過程管理；穩(wěn)定支持

為貫徹落實 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 2006—2020年）》，中央財政在2008年設(shè)立了中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金（以下簡稱基本科研業(yè)務(wù)費）予以中央高校穩(wěn)定支持和自主支配?；究蒲袠I(yè)務(wù)費的設(shè)立是高?？萍纪度敕绞降囊粋€重大突破，也是國家從撥款制度上對高?？蒲新毮艿目隙?。從2008年實施至今，基本科研業(yè)務(wù)費總盤以及資助高校數(shù)量均有所增加，專項經(jīng)費的實施，對于推進高?？萍及l(fā)展、提高原始創(chuàng)新能力、改革高?？蒲畜w制等方面具有十分重要的意義。各高校根據(jù)財政部及教育部文件精神，結(jié)合本學(xué)校實際情況，出臺了相應(yīng)的基本科研業(yè)務(wù)費項目管理辦法。

目前基本科研業(yè)務(wù)費是浙江大學(xué)一項重要自主科研經(jīng)費，是我?？蒲邪l(fā)展的重要支撐，為細化管理，出臺了《浙江大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金項目管理實施細則（2011年9月修訂）》（浙大發(fā)科[2011]8號），《浙江大學(xué)科技項目過程管理辦法》（浙大發(fā)科[2012]4號）等文件，旨在規(guī)范科研行為。在教育部的指導(dǎo)和校領(lǐng)導(dǎo)的重視下，我校基本科研業(yè)務(wù)費總體運行情況良好，在充分遵循“穩(wěn)定支持、突出重點、自主安排、公開公正”的原則下進行了項目設(shè)置和資金安排，為我校創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和科研素質(zhì)的訓(xùn)練提供了有力支撐，為科研人員的成長和學(xué)術(shù)活力的提升搭建了平臺，為提高國際學(xué)術(shù)聲譽和服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展提供了載體，推動了我校科研和教育事業(yè)的持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展?，F(xiàn)將我校基本科研業(yè)務(wù)費自然科學(xué)領(lǐng)域項目的全過程管理模式進行闡述，以期與國內(nèi)高校同行進行探討研究。

1.管理模式

基本科研業(yè)務(wù)費在我校亦稱浙江大學(xué)自主科研計劃。我們成立了由校長任組長、分管校領(lǐng)導(dǎo)任副組長、科研院、社科院、計財處、人事處、研究生院、監(jiān)察處等相關(guān)職能部門及各學(xué)部負責(zé)人組成的自主科研計劃領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負責(zé)審定自主科研計劃項目的年度實施方案和經(jīng)費安排。2013年底，因人事變動，浙江大學(xué)自主科研計劃領(lǐng)導(dǎo)小組成員進行了調(diào)整，在原有架構(gòu)基礎(chǔ)上增加了校學(xué)術(shù)委員會主任為成員，并設(shè)置了秘書。在領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下，科研院為該專項資金自然科學(xué)領(lǐng)域的具體實施的管理部門，負責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)嵤┓桨傅闹贫ê晚椖咳^程管理，各學(xué)部、學(xué)院（系）協(xié)助配合進行項目立項工作及執(zhí)行進度的監(jiān)管工作。

我校采取競爭性支持和穩(wěn)定性支持“雙軌制”并行的管理模式，對新引進科研人員采取適度的穩(wěn)定性支持；對重大項目的培育分類采取頂層設(shè)計、主動申請和公開招標(biāo)等多重方式的競爭性支持，擇優(yōu)遴選。

2.立項管理

2.1項目資助類別

為了統(tǒng)籌兼顧，突出優(yōu)勢和特色，考慮學(xué)校學(xué)科發(fā)展布局，明確重點領(lǐng)域和優(yōu)先發(fā)展方向，我校自然科學(xué)領(lǐng)域基本科研業(yè)務(wù)費項目設(shè)置了青年科研創(chuàng)新專項、科研發(fā)展專項、校長專項三個類別。通過三類項目的實施，著重培養(yǎng)一批青年學(xué)術(shù)骨干和學(xué)術(shù)帶頭人；以學(xué)?？萍紕?chuàng)新團隊為基礎(chǔ)， 著重培育國家和省部級科技創(chuàng)新團隊，以團隊帶動大項目的組織承擔(dān)和標(biāo)志性成果的培育；面向?qū)W科前沿、學(xué)校發(fā)展重點和社會關(guān)注的熱點等，并針對國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)提前布局，集成創(chuàng)新加快我校承接重大科技任務(wù)的步伐。

青年科研創(chuàng)新專項，面向有自主創(chuàng)新潛質(zhì)的青年科技人才開展自由探索、科研創(chuàng)新活動。著重對當(dāng)年度新引進校人員進行資助，在其獲得國家競爭性經(jīng)費之前給予先期培育。

科研發(fā)展專項，面向70多個?？萍紕?chuàng)新團隊中的青年科技人才從事自由探索、自主創(chuàng)新科研活動。

校長專項，面向國家戰(zhàn)略需求和學(xué)校發(fā)展需要的課題研究，由學(xué)校對接國家和地方規(guī)劃，總體布局，頂層設(shè)計，遴選新的增長極進行重點資助。校長專項又細分國際科技合作專項、西部對口支援專項、科研管理研究專項、優(yōu)秀青年人才計劃、“2011中心”培育專項以及單獨設(shè)計重大課題。

三類項目經(jīng)費基本按1：1：1比例分配。

2.2項目申請及審批程序

基本科研業(yè)務(wù)費額度到校后，科研院根據(jù)實施細則和學(xué)校總體規(guī)劃，制定年度自然科學(xué)領(lǐng)域經(jīng)費分配方案交自主科研計劃領(lǐng)導(dǎo)小組會議審定，自主科研計劃領(lǐng)導(dǎo)小組會議由科研院科技項目過程管理中心負責(zé)組織召開，會議回顧當(dāng)年度的實施成效并討論下年度的經(jīng)費分配方案?？蒲性焊鶕?jù)會議精神制定自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)嵤┓桨覆θＯ掳l(fā)立項工作通知。各相關(guān)部門根據(jù)通知精神分別組織立項工作。

青年科研創(chuàng)新專項的額度配置權(quán)直接下放到院系，由院系根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要，結(jié)合自身青年人才和科研隊伍的建設(shè)實際，自主確定資助對象和研究內(nèi)容。同時要求各院（系）在堅持權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一原則的基礎(chǔ)上，制定配套措施，依法監(jiān)管。項目負責(zé)人原則上應(yīng)是年齡不超過40周歲的年度新引進人員（歸國青年教師可放寬至45周歲），非學(xué)?？萍紕?chuàng)新團隊成員；入選學(xué)?！?311計劃”的要求是青年學(xué)者優(yōu)先。

科研發(fā)展專項采取申報制，各校內(nèi)科技創(chuàng)新團隊負責(zé)人根據(jù)團隊發(fā)展需求，提出擬資助人員。項目負責(zé)人原則上年齡不超過40周歲（歸國青年教師可放寬至45周歲）；項目負責(zé)人為科技創(chuàng)新團隊成員；科研院根據(jù)各團隊上年度績效評估結(jié)果和申報情況，將資助額度直接下達各團隊。

校長專項各模塊分別由不同部門組織立項。國際科技合作專項由科研院海外科技合作辦公室負責(zé)；西部對口支援專項由科研院科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)移部負責(zé)對接西部對口支援高校設(shè)置項目；科研管理研究專項面向全校公開招標(biāo)；優(yōu)秀青年人才計劃用于支持當(dāng)年獲批的國家基金優(yōu)秀青年基金獲得者展開進一步的研究，為申請杰青進行前期培育；“2011中心”培育專項由科研院2011計劃與重大專項部負責(zé)組織。頂層設(shè)計重大課題由科研院推薦和各學(xué)院（系）自薦候選項目，科研院對此類項目從立項、實施及經(jīng)費使用進行全過程監(jiān)管，項目負責(zé)人直接向校長及領(lǐng)導(dǎo)小組成員匯報執(zhí)行情況及科研成果。

項目負責(zé)人遴選完成后，由科研院對項目負責(zé)人提交的計劃任務(wù)書在研究內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)費預(yù)算、與其他課題的雷同性等各方面進行審核，審核完成后公示、立項，簽訂任務(wù)合同書。

3.經(jīng)費管理

基本科研業(yè)務(wù)費為中央財政專項國庫經(jīng)費，參照縱向管理，經(jīng)費執(zhí)行期為一年，為提高經(jīng)費的使用進度，課題經(jīng)費采取一次立項、分年度撥款的形式進行。項目經(jīng)費執(zhí)行實行預(yù)算制，按照學(xué)校主管部門審定的預(yù)算書使用專項經(jīng)費，由計財處錄入信息系統(tǒng)控制相關(guān)科目支出，統(tǒng)一監(jiān)管，確保?？顚Ｓ谩榱嗽黾庸芾淼撵`活性，我校項目按照7大模塊設(shè)置經(jīng)費預(yù)算，包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、會議差旅費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)費、勞務(wù)費。設(shè)備費、會議差旅費、國際合作與交流費、勞務(wù)費按照一定比例就高控制，其余經(jīng)費模塊可打通使用。另根據(jù)國發(fā)[2014]11號文精神，會議差旅費與國際合作與交流費這兩個模塊可打通使用但不能超過預(yù)算總額。科研院、計財處管理人員同時能夠經(jīng)由財務(wù)管理系統(tǒng)實時掌握經(jīng)費的執(zhí)行進度，便于提高經(jīng)費預(yù)算的執(zhí)行率。科研院定期聯(lián)合財務(wù)處對各項目經(jīng)費執(zhí)行率進行跟蹤，對使用進度慢的采用短信，電話、郵件及時提醒。到期未使用完畢的經(jīng)費進行凍結(jié)核減，核減金額進行再分配。

為進一步加強我校經(jīng)費的二級監(jiān)管，我校制定了《浙江大學(xué)加強學(xué)院（系）等二級單位科研經(jīng)費監(jiān)管工作的若干規(guī)定》（浙大發(fā)計[2013]14號），進一步簡政放權(quán)，推動管理中心下移，組成研究所、院系、學(xué)校三級經(jīng)費監(jiān)管體系，基本科研業(yè)務(wù)費也參照該文件管理?？茖W(xué)技術(shù)研究院認真梳理了基本科研業(yè)務(wù)費專項資金項目的審批流程及相關(guān)事項，將設(shè)備采購、會議費、勞務(wù)費等一系列經(jīng)費審批進駐辦事大廳辦理，同時將基本科研業(yè)務(wù)費中針對項目組成員或研究生利用國際交流經(jīng)費因公出國、出境的審批和外國專家來訪的差旅費及在杭費用的審核環(huán)節(jié)下放至院系，進一步提高了方便師生的服務(wù)效率。

4.結(jié)題管理

為及時督促和了解各類項目的執(zhí)行進展，學(xué)校依據(jù)教育部和學(xué)校的管理規(guī)定，每年會對結(jié)題項目和在研項目進行年度檢查。項目負責(zé)人按時填報年度項目進展情況，包括計劃任務(wù)、考核指標(biāo)及主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)完成情況評價、項目負責(zé)人項目完成期內(nèi)個人基本情況介紹、國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流及人才培養(yǎng)情況、項目取得的研究成果簡表、經(jīng)費執(zhí)行情況或決算表等。2012年度起我們采取了更為靈活的審查方式，在研項目的進展報告采取只提交電子文檔的形式進行，適度減少填報的非必要信息，給予在研項目更加充足的時間，創(chuàng)造寬松的科研環(huán)境，使其發(fā)揮最大的效益。結(jié)題類項目則由各院系根據(jù)自身學(xué)科特點和實際情況，組織有效的結(jié)題驗收工作，對照計劃任務(wù)書逐條檢驗，給出驗收結(jié)論并報科研院，對于執(zhí)行情況良好的課題給予適度的滾動支持，對于執(zhí)行情況欠佳的項目則取消下年度撥款?？蒲性簠R總各院系執(zhí)行情況以簡報形式通報全校。

經(jīng)過了幾年的實施，基本科研業(yè)務(wù)費對我校人才培養(yǎng)、團隊建設(shè)和重大課題培育發(fā)揮了重大的作用。隨著國家科技改革大幕的拉開，高校在國家大科研體系中的只能和定位會發(fā)生一定的變化，因此，基本科研業(yè)務(wù)費這類穩(wěn)定性支持的經(jīng)費對高校進行科研培育工作會發(fā)揮更加關(guān)鍵的作用。各高校應(yīng)總結(jié)實施過程中的經(jīng)驗和問題，加強溝通和探討，使專項經(jīng)費能“好鋼用在刀刃上”。本文結(jié)合我?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目管理實踐，從包括管理模式、立項管理、經(jīng)費管理、結(jié)題管理的全過程進行分析，以期與高校同行進行交流商榷，使基本科研業(yè)務(wù)費發(fā)揮最大效益。

【參考文獻】

[1]董維權(quán).中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目管理實踐探討[J].技術(shù)創(chuàng)新與管理，2012（6）：616-619

（作者單位：浙江大學(xué)）