我國涉農企業(yè)科技創(chuàng)新現狀研究

謝彬彬　陳葉蘭　毛世平

摘要 在總結我國科技體制改革和農業(yè)科技體制改革發(fā)展歷程的基礎上，利用統(tǒng)計數據對2011～2013年我國涉農企業(yè)取得的成績及存在的問題進行了描述分析，并在此基礎上提出構建“以企業(yè)為核心”的農業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟模式來解決我國涉農企業(yè)在科技創(chuàng)新活動方面存在的不足。

關鍵詞 涉農企業(yè)；科技創(chuàng)新；創(chuàng)新聯(lián)盟

中圖分類號 S-9 文獻標識碼 A 文章編號 0517-6611（2015）15-318-04

The Status Research of Agricultural Enterprise Innovation in Science and Technology

XIE Binbin1， CHEN Yelan1， MAO Shiping2

（1. Hunan Agricultural University， Changsha， Hunan 410000； 2. Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081）

Abstract On the basis of summarizing development course of science and technology system reform and the reform of agricultural science and technology， using statistics data， the achievements and existing problems during 2011-2013 were described and analyzed. It was put forward that building agricultural science and technology innovation alliance mode with enterprises as the core to solve the problem of agricultural enterprises in innovation of science and technology.

Key words Agricultural enterprise； Science and technology innovation； Innovation alliance

1 我國涉農企業(yè)科技創(chuàng)新的背景

1.1 我國科技體制改革背景

我國科技體制經歷了5個摸索階段，第一階段是從新中國成立至文化大革命時期，這一時期是國家集中型科技管理體系成立的起步階段，在此期間設立了科學院為科研中心；1978～1984年為我國農業(yè)科技恢復與起步的第二階段，本時期的主要任務是構建地方科研體系，基本上建立健全了由各省、地（市）、縣三級科研機構組成的地方科研體系；1985～1992年開始的改革試點過渡時期為第三階段，本階段已經逐漸開始試行技術成果有償轉讓、技術合同制等，并且試行了科研機構內部圍繞課題進行自由組合的方法；1992～2006年，該階段被認為是我國科技體制可持續(xù)發(fā)展的第四個階段，在此階段主要進行了科技管理體系的試點及推廣工作，由集權到放權，依照“一個中心，兩個基本點”的線路，全面實行改革開放，我國經濟建設的進步在此階段主要依靠科技事業(yè)的發(fā)展；2006年至今為我國科技創(chuàng)新體制發(fā)展的第五個階段，隨著構建國家創(chuàng)新體系概念的提出，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力逐步提升，企業(yè)科技創(chuàng)新模式進行了多元化的嘗試，讓企業(yè)成為科技資金投入的主體，企業(yè)作為新的創(chuàng)新主體為農業(yè)科技事業(yè)添加了新活力與新動力。

1.2 我國農業(yè)科技體制改革背景

在我國科技體制改革的大背景之下，與此同時，農業(yè)科技體制得到了健全。與我國科技體制改革的演變過程一樣，農業(yè)科技體制的變革經歷了從最開始集中的中央集權式的農業(yè)組織結構逐步轉向科技活動主體相對集中于政府的農業(yè)組織結構；隨后，國家、省級和地（市）級農業(yè)科研機構相繼恢復。到20世紀末，初步形成了國家-省-地（市）三級結合的產前、產中、產后并重的農業(yè)科學技術研究體系。迄今為止，農業(yè)科技創(chuàng)新已經逐漸發(fā)展為以公益性科研院所改革為契機，形成了公益性、事業(yè)型、企業(yè)型相互協(xié)同的科技創(chuàng)新團隊，促進了農村科技創(chuàng)新體制的改革與完善。

1978年鄧小平同志所提出的“科學技術是生產力”的觀點影響著農業(yè)科技體制改革的全過程[1]；1979年召開的十一屆四中全會中對于農業(yè)科學技術問題的探討標志著我國農業(yè)科技結構逐步規(guī)范完整，以國家、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市三級的農業(yè)科技體系基本建成；1983年農業(yè)科技與農村經濟的結合，加快了農業(yè)科技成果應用于農業(yè)生產的步伐，標志著農業(yè)科技的恢復與起步[2]。

發(fā)展到20世紀90年代，農業(yè)科技體制建設在政策和形式方面均得到了進一步的調整與完善，進入到了農業(yè)科技穩(wěn)健發(fā)展與改革試點的探索階段。1991年，隨著相關政策的制定以及政府相關部門支持力度的增大，科技興農成為了農業(yè)發(fā)展的核心思想[3]。1996年，中央農村工作會議所提出的科教興農的農業(yè)戰(zhàn)略目標，標志著我國農業(yè)體系進入深化調整、探索新階段。在新階段里，我國農業(yè)重心開始面向經濟生產，專業(yè)科研機構隊伍迅速補強，科研經費構成由單一的國家撥款形式向多元化發(fā)展。同時科研機構的科研任務與科研經費的主要來源發(fā)生了極大的變化，國家政府參與力度有所削減，隨之增強的是市場及經濟的宏觀調控作用。這種變化起到了積極正面的引導及資源合理配置的作用，使得國家的財政款項能夠集中到經濟、國防等較為重要的問題上去。成立國家自然科學基金，自由申請的基金制逐步試行[4]。與此同時，全部科研機構實行科研所長制，給予充分自主權，放寬科研人員參與經濟活動。逐步放寬對技術轉讓的限制，國家政府不再干涉參與，技術市場蓬勃發(fā)展，科技成果利用率明顯提高。對科研人員的人事管理制度逐步放開，由終身制逐步轉向聘用制發(fā)展，極大地提高了國內高端科研人員的工作積極性，適應了市場經濟價值規(guī)律[4]。

21世紀以來，農業(yè)科技創(chuàng)新體系的建設受到了來自政府及相關機構的高度重視，得到了諸多政策支持。2001年，國務院相關政策文件的頒布，使得農業(yè)科技發(fā)展的方向、任務與重點目標得到了明確。2004年起，中央一號文件持續(xù)關注“三農”，農業(yè)科技創(chuàng)新體系受到了空前重視，加速了農業(yè)領域科技成果的轉化與推廣。2006年，我國科學技術發(fā)展規(guī)劃的發(fā)布預示著今后持續(xù)15年里科技發(fā)展的重點領域和保障措施將仍然圍繞農業(yè)目標。一系列的措施都為完善農業(yè)科技創(chuàng)新體系，代表了農業(yè)科技改革全面推進階段。

2 涉農企業(yè)科技創(chuàng)新現狀

企業(yè)自主創(chuàng)新理念的提出對涉農企業(yè)的創(chuàng)新能力提出了新的要求與標準，涉農企業(yè)應該作為科技創(chuàng)新的主體，積極提升自身科技創(chuàng)新能力。筆者按國家統(tǒng)計局國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合編制的《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料》中的分類，將涉農企業(yè)主要定義為10個行業(yè)，其中包括①農副食品加工業(yè)，②食品制造業(yè)，③飲料制造業(yè)，④煙草制品業(yè)，⑤紡織業(yè)，⑥紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，⑦皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，⑧木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，⑨家具制造業(yè)，⑩造紙及紙制品業(yè)。

2.1 涉農企業(yè)科技發(fā)展總體狀況

2.1.1 涉農企業(yè)科技活動逐漸增多。

我國農業(yè)企業(yè)數量逐漸增多，其創(chuàng)新能力不斷增強，涉農企業(yè)逐步成為農業(yè)生產

經營活動的重要力量，這離不開對涉農企業(yè)的大力支持。其

中，在基地建設、原材料采購、設備引進和產品出口等諸多方面，政府為涉農企業(yè)提供了具體的幫助和扶持，并針對不同的涉農企業(yè)類型從財政上、財稅上給予大量優(yōu)惠，以此提升企業(yè)在農業(yè)科技創(chuàng)新中的地位，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在多方面的政策優(yōu)惠影響下，涉農企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升速度快，發(fā)展迅猛。具《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料》統(tǒng)計顯示，2010年以來，我國涉農企業(yè)數量一直保持增長趨勢，2013年涉農企業(yè)數量達到增長峰值104254家（圖1）。

從圖1可以看出，2011～2013年，我國有R&D活動的企業(yè)數占企業(yè)總數的比例呈現逐年上升趨勢（圖1），這在一定程度上證明了我國涉農企業(yè)對于科技創(chuàng)新活動的重視程度逐步提高。從涉農企業(yè)科技創(chuàng)新的硬件條件上來看，設立了科技機構的企業(yè)數占涉農企業(yè)總數比（圖2）同樣呈現逐年上升趨勢，反映出科技創(chuàng)新在硬件投入上的必要性。政府對技術研究開發(fā)的減免稅的補助也是逐年增加（圖3），反映出政府對企業(yè)科技創(chuàng)新的扶持與引導態(tài)度。

2.1.2 涉農企業(yè)科技創(chuàng)新的方式多樣化（表1）。

從涉農企業(yè)科技創(chuàng)新的方式來看，引進國外技術的經費開支大于購買國內技術的經費開支，但兩者差距并不大，說明我國涉農企業(yè)在重視外國先進技術的同時，國內農業(yè)技術的進步也得到了行業(yè)的認可。技術改造經費支出占技術獲取總支出的比例最大，說明我國涉農企業(yè)技術來源主要來自于模仿，對技術進行改造創(chuàng)新，更易于被企業(yè)消化吸收轉化為生產力。

2.1.3 涉農企業(yè)科技投入力度不斷加強（表2）。

從涉農企業(yè)科技創(chuàng)新投入來看，科技創(chuàng)新的投入不僅僅停留在過去的政府的直接撥款與減免稅費上，涉農企業(yè)自身的R&D經費內部支出和儀器和設備購置費、R&D人員投入數量均呈現逐年上升趨勢，投入力度逐年增加，投入形式更加多樣化。

2.1.4 我國農業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新成果增多，效益凸顯（表3）。

從涉農企業(yè)科技創(chuàng)新收益上來看，無論是新產品銷售收人、新產品出口或者是專利申請數，無一不展現出涉農企業(yè)科技創(chuàng)新傲人的蓬勃朝氣。

我國涉農企業(yè)所取得的國家科技進步獎和國家科學技術進步獎的數量出個別年份外，呈現整體上漲的趨勢（圖4），獲獎數量逐年增多的現象也從側面反映了現今涉農企業(yè)參與科技創(chuàng)新的程度日漸增強，據了解，不少涉農企業(yè)在政府相關部門的引導和支持之下，主動建立科研機構，積極參與承擔農業(yè)科技項目，將產學研相結合的創(chuàng)新模式應用到了日常科研活動中，科研資源得到了合理配置，涉農企業(yè)科研作用的影響與日俱增，逐步成為農業(yè)科技創(chuàng)新的主體。這與《農業(yè)部關于促進企業(yè)開展農業(yè)科技創(chuàng)新的意見》中所強調的提升企業(yè)在農業(yè)科技創(chuàng)新中的地位的觀點相契合，使得農業(yè)科技創(chuàng)新能力得到急速提升的同時也對社會財政與物質資源進行了充分利用和合理配置。

2.2 涉農企業(yè)科技創(chuàng)新的行業(yè)情況（圖5～7） 從圖5所顯示的2013年涉農企業(yè)的數量來看，農副食品加工業(yè)和紡織業(yè)的占比最大，分別占23%和20%，煙草制品業(yè)占比最小，只有0.1%。但從有R&D活動的企業(yè)數占行業(yè)企業(yè)總數來看，煙草制品業(yè)的比例最高為43.8%（圖6）。從科研人員人均科研經費來看（R&D經費內部支出/R&D人員合計），同樣是煙草制品行業(yè)最高，達到了32.5萬元/人，遠遠高出整個涉農行業(yè)人均水平23萬元/人的標準。通過比較發(fā)現（圖7），各行業(yè)企業(yè)中，擁有研發(fā)機構的企業(yè)數量占行業(yè)企業(yè)總數的比重各不相同，其中占比最高的是煙草行業(yè)。由此可見，煙草行業(yè)對科技研發(fā)的重視程度較高。

3 我國涉農企業(yè)發(fā)展中面臨的主要問題

3.1 涉農企業(yè)的農業(yè)科技自主創(chuàng)新能力薄弱[5]

根據我國科技創(chuàng)新大會的核心思想，增強企業(yè)科技創(chuàng)新能力、引導企業(yè)成為科技或技術創(chuàng)新主體、使得企業(yè)在農業(yè)科技創(chuàng)新領域占據重要地位，這是目前提升科技創(chuàng)新能力的發(fā)展方向，也是我國在深化科技體制改革中的重要任務。然而，從目前來看，涉農企業(yè)科技創(chuàng)新能力的體現與提升主要依賴于其所合作的科研院校，獨立研發(fā)能力較為欠缺。且從相關統(tǒng)計數據可以看出，目前，將近一半的項目承擔涉農企業(yè)并未設立自己的科研機構，企業(yè)的科研活動經費也較低，直接影響到科研活動的開展以及科研效果，造成很多涉農企業(yè)科研成效不顯著，科研成果少。以上情況將成為未來涉農企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升與突破的瓶頸，制約企業(yè)創(chuàng)新能力的進一步提升。

3.2 涉農企業(yè)開展農業(yè)科技創(chuàng)新的基礎條件較差

經過調查研究發(fā)現，目前，不少涉農企業(yè)的發(fā)展基礎極其薄弱，其在科研能力、人才隊伍以及專業(yè)知識方面均尚顯不足。其中，涉農企業(yè)中科技研發(fā)機構數量、科技研發(fā)機構從業(yè)人員、碩士、博士研究人員的人數比例均低于其他產業(yè)；我國涉農企業(yè)中設立科技研發(fā)機構的企業(yè)比例極低，通過上文的計算可知設立科研機構的涉農企業(yè)站全部企業(yè)的比例不足10%，且在個別時間段呈現逐年下降的趨勢；在設立科研機構的涉農企業(yè)中，能夠進行充分科研活動的企業(yè)數量也較少；毛世平[6]認為這是涉農企業(yè)作為農業(yè)科技創(chuàng)新主體的致命缺陷，且在其農業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的過程中造成了一定的阻礙。

3.3 涉農企業(yè)科技創(chuàng)新投入不足

我國涉農企業(yè)科技創(chuàng)新投入不足主要體現在企業(yè)自主投入不足和政府投入不足兩個方面。據統(tǒng)計資料顯示，2006年，我國農業(yè)科技資金總投入為46億元，其中政府投入占將近74%，是科技投入的主要貢獻力量，其中企業(yè)資金投入不足20%[7-8]。國內主要農業(yè)類上市公司年報顯示，我國目前很多農業(yè)企業(yè)科研投入占企業(yè)收入的比重不足1%，根據國際公認的正常企業(yè)科研投入標準來劃分，其比例已達到死亡線。

涉農企業(yè)農業(yè)科技創(chuàng)新的政府資金投入不足主要體現在20世紀90年代中期，工業(yè)化國家的企業(yè)在農業(yè)科研投資中所占的比例近50%，其他發(fā)展中國家為5%～20%，我國則不足2%[9]。

4 涉農企業(yè)科技創(chuàng)新的建議

農業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟模式，是解決我國涉農企業(yè)自主創(chuàng)新能力差、創(chuàng)新基礎薄弱、創(chuàng)新投入不足等問題所提出的應對辦法（以下簡稱“聯(lián)盟”）。

“農業(yè)共性技術”單獨研發(fā)經費高、風險也高，單個企業(yè)往往無力承擔。要想提升市場競爭力，必須得采用“擰成一股繩”的合作聯(lián)盟，建立具有明確目的聯(lián)盟模式。以涉農企業(yè)為核心，政府宏觀引導，涉農企業(yè)（龍頭企業(yè)或多個同性質企業(yè)）、農業(yè)科研單位、大學高校與新型經營主體（包涵家庭農場、專業(yè)合作社等其他主體）構成。

聯(lián)盟自行對科研創(chuàng)新經費與科研效果負責；聯(lián)盟內企業(yè)為組建核心，亦是風險分攤核心，因此企業(yè)當具備完整的獨立法人權責；聯(lián)盟在知識產權分配上達成共識后，方可申請政府課題基金、國家計劃；政府根據聯(lián)盟的實際科研力量與提案思路選擇最有可能完成課題的聯(lián)盟，政府通過課題幫助企業(yè)解決或部分解決創(chuàng)新資金的來源。

4.1 政府方面

第一，政府鼓勵引導各種企業(yè)主導型創(chuàng)新聯(lián)盟的形成，可利用國家計劃資助聯(lián)盟科研啟動資金，并設立基金支持聯(lián)盟性質的團隊申請課題，對企業(yè)聯(lián)盟提供金融政策稅收等多方面支持。巧妙利用課題及課題基金引導科研方向，盡量使聯(lián)盟的產業(yè)目標與國家的戰(zhàn)略目標之間協(xié)調一致，使得聯(lián)盟的成效與企業(yè)的風險投資之間利益相關。第二，政府應完善農業(yè)法律的保護機制。通過國家立法，建立知識產權保護法，建立知識產權有償轉化市場，平衡多方利益與責任，規(guī)避和化解因利益分配的知識產權經濟糾紛，或課題失敗后風險分攤矛盾等問題，推進形成長久互信的聯(lián)盟合作關系。第三，政府應參照國外經驗，發(fā)揮社會主義市場經濟的優(yōu)勢與活力，正確引領、重點支持，預先規(guī)劃聯(lián)盟形成門檻、審核聯(lián)盟內部各角色責任與義務、利益關系，避免聯(lián)盟組織結構混亂；科學布局、避免行業(yè)市場割據，并避免一些聯(lián)盟投機騙取政府的政策支持。

4.2 企業(yè)方面

第一，企業(yè)應根據自身的科研需要和對市場走向的判斷，自主選擇構建聯(lián)盟的科研合作伙伴，形成科研目標，并組織規(guī)劃申請課題項目，獲得政府課題資金支持后，企業(yè)負責對項目的資金進行分配，投資并籌資，負責聯(lián)盟內的人員任命、合作機構的選擇與淘汰等，企業(yè)對聯(lián)盟科研成果承擔相應風險，對聯(lián)盟科研進度進行監(jiān)督。 第二，企業(yè)應根據自身能力選擇研發(fā)目標，并在研究開發(fā)的整個活動中調控科研方向，使得研究開發(fā)目標多元化。企業(yè)在研究開發(fā)的每一個階段都應該參與，以保證研究開發(fā)的過程時刻緊貼企業(yè)產業(yè)利益目標。第三，企業(yè)作為風險投資分攤主體和利益的分配主體。聯(lián)盟必須對成果申請專利進行必要的保護。合作之初，企業(yè)因明確擬出各合作方的責任與利益，必須在合同中明確風險分攤方式、科研成果專利是否市場化等。

4.3 科研院校方面

第一，科研院校與高校應積極參與聯(lián)盟，發(fā)揮科研能力強的優(yōu)勢，在科研過程中起主力作用，科研院校在聯(lián)盟合作體系中應培養(yǎng)企業(yè)需要的科研人才。涉農企業(yè)通過招聘科研院校及普通高校的應屆畢業(yè)生，不僅能保障畢業(yè)生的就業(yè)率，同時也為企業(yè)發(fā)展提供了中堅力量。第二，科研院校與大學高校科技資源應向企業(yè)開放。企業(yè)主導型聯(lián)盟的出現，要求科研院校與大學高?？萍假Y源與技術平臺向企業(yè)開放，這不僅能使科研院校與大學高校從參與的聯(lián)盟中獲得科研資金，而且能夠使實驗設備和科研技術人員得到一定補充。

4.4 家庭農場、專業(yè)合作社等其他新型經營主體方面

作為小生產者與弱勢群體的聯(lián)合，家庭農場、專業(yè)合作社等其他新型經營主體可出資加入對口的企業(yè)主導型的創(chuàng)新聯(lián)盟，分享使用科技創(chuàng)新成果，充分發(fā)揮人力、物資優(yōu)勢，在農業(yè)科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮不可或缺的作用，爭取在農業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟中成為受合同保護的參與方。

參考文獻

[1] 1978-1985年全國科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要[Z].1978.

[2] 1986-2000年中國科學技術發(fā)展規(guī)劃[Z].1983.

[3] 中共中央關于進一步加強農業(yè)和農村工作的決定[Z].1991.