新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展及其啟示

王偉

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，它運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法，來研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與制度以及它們之間相互關(guān)系?，F(xiàn)階段，我國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要任務(wù)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果為完善這一體制提供了理論上的指導(dǎo)和借鑒。本文結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)改革中的實(shí)際問題，闡述了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程和現(xiàn)有理論成果，對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一些見解。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；發(fā)展；啟示

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，通俗來說，就是以人、制度、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們之間的相互聯(lián)系為研究對(duì)象，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究制度的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的歷史大概有70年左右，但是它大規(guī)模的發(fā)展是在20世紀(jì)六七十年代，這一時(shí)期注重從現(xiàn)實(shí)世界存在的問題出發(fā)，側(cè)重從微觀角度著眼，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法，研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行和制度在經(jīng)濟(jì)生活中的作用等等。也是因?yàn)檫@樣的歷史背景，使得這一學(xué)派的理論普遍被主流學(xué)派所接受。它的主要代表人物有科斯、威廉姆斯、克萊因、諾思等。

我國是在20世紀(jì)80年代后期引入的這一理論。中國的新經(jīng)濟(jì)制度學(xué)研究了舊體制的起源和弊端，研究了市場化的過程和經(jīng)濟(jì)績效，研究了過渡期的企業(yè)、市場和政府等組織的性質(zhì)和作用等方面的內(nèi)容。我國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和觀念形態(tài)都在發(fā)生變化，如何處理好國家、市場和企業(yè)這三者的關(guān)系，構(gòu)建良好的經(jīng)濟(jì)框架，是現(xiàn)階段我國需要解決的根本經(jīng)濟(jì)問題。因此，深入了解和掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，有助于推進(jìn)中國的經(jīng)濟(jì)改革。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要理論成果

20世紀(jì)六七十年代以來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展?fàn)顩r良好，形成了以科斯為代表的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有助于使傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)、政治研究發(fā)生革命性變化的理論。但是由于歷史局限和社會(huì)局限，新經(jīng)濟(jì)制度學(xué)還沒有形成一個(gè)完整統(tǒng)一的理論體系，以下是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在不同領(lǐng)域取得的理論成果：

（一）企業(yè)制度理論?？扑故紫忍岢隽恕笆袌鼋灰资怯谐杀镜摹边@一理念，研究了企業(yè)企業(yè)存在的原因和邊界問題，指出通過企業(yè)組織的形成可以節(jié)約市場交易的成本?？梢哉f這是企業(yè)制度理論的發(fā)端。后期的進(jìn)一步研究使企業(yè)制度理論成為了一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)理論分支。

（二）產(chǎn)權(quán)制度理論。產(chǎn)權(quán)制度理論揭示了產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的必然邏輯。早在原始社會(huì)初期，人類在狩獵和爭奪食物時(shí)就產(chǎn)生了財(cái)產(chǎn)權(quán)的最初分配，這是人類處于“保護(hù)”和“防御”的本能時(shí)期，隨著社會(huì)文明的不斷發(fā)展，人類發(fā)現(xiàn)，通過對(duì)各自行為的限制和確認(rèn)私人的產(chǎn)權(quán)，可以在一定程度上減少私人武裝，還可以節(jié)省一部分個(gè)人開支，社會(huì)也可以在財(cái)產(chǎn)劃定的前提下和平的存在下去。人類便由此逐漸確立了私人產(chǎn)權(quán)，而隨著社會(huì)分工越來越明顯，人類社會(huì)的交易也越來越頻繁，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的復(fù)雜化在所難免。首先是規(guī)范性產(chǎn)權(quán)的提出，接著是建立產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓制度，最后，產(chǎn)權(quán)制度也在逐漸成型。它的主要功能是實(shí)現(xiàn)交易費(fèi)用的節(jié)約。產(chǎn)權(quán)不同，它的交易費(fèi)用也就不同，個(gè)人產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用要低于集體產(chǎn)權(quán)，公共產(chǎn)權(quán)完全不可交易，因此，僅僅靠市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)共資源的優(yōu)化配置是不科學(xué)的。

產(chǎn)權(quán)制度還有一項(xiàng)重要的功能，那就是對(duì)于外部性內(nèi)在化的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)明晰有助于幫助個(gè)人在交易時(shí)形成更科學(xué)合理的預(yù)期，掌握一些常識(shí)性的知識(shí)有助于減少交易中的不確定性，來降級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn)。此外，產(chǎn)權(quán)界定也需要成本。產(chǎn)權(quán)明晰化能獲得一定的效益，其前提是產(chǎn)權(quán)界定的預(yù)期收益要大于界定的成本。

（三）制度變遷理論。這一理論的研究重點(diǎn)是探討制度效率與制度變遷兩者的關(guān)系。制度變遷是一個(gè)過程，即一個(gè)效率相對(duì)較高、優(yōu)越性較好的制度代替和交換之前效率低、優(yōu)越性較差的制度的一個(gè)過程。但是由于信仰體系、文化傳統(tǒng)等差異，使得有效率的制度無法做到與時(shí)俱進(jìn)。面對(duì)這樣的問題，要依靠政權(quán)的力量或者借助外力來推動(dòng)變革的步伐，增強(qiáng)人類對(duì)制度和制度變革的深度認(rèn)識(shí)。

（四）公共選擇理論。公共選擇理論又叫“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。它的創(chuàng)始人是布坎南，他認(rèn)為，人們的政治行為同樣可以用經(jīng)濟(jì)人假設(shè)來進(jìn)行研究。政治家們的行為也是在一定程度上追求自身利益的最大化。由此，布坎南把經(jīng)濟(jì)分析引入了政治領(lǐng)域，公共選擇理論運(yùn)用古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度，研究了不同制度規(guī)則如何使個(gè)人的成本收益計(jì)算發(fā)生變化，進(jìn)而影響個(gè)人在集體決策中的行為，并由此研究制度規(guī)則的產(chǎn)生和發(fā)展。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的啟示

（一）建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)問題是所有制的核心問題。產(chǎn)權(quán)包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各種財(cái)產(chǎn)權(quán)。建立現(xiàn)代的相關(guān)產(chǎn)權(quán)制度，使其歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、流轉(zhuǎn)順暢、保護(hù)嚴(yán)格，這樣做有利于維護(hù)個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)；有利于維護(hù)公共產(chǎn)權(quán)；有利于各類資本在市場上的流通和重組?，F(xiàn)階段，我國經(jīng)濟(jì)效率低下，許多民營企業(yè)經(jīng)營效益低，根本原因就在于缺乏正規(guī)的所有權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)界定模糊。因此，要解決這一問題，首先要完善基本經(jīng)濟(jì)制度，構(gòu)建起現(xiàn)代的企業(yè)制度，真正建立起創(chuàng)造資本和財(cái)富的市場制度。

（二）建立和維護(hù)全國統(tǒng)一開放的市場經(jīng)濟(jì)秩序。建設(shè)現(xiàn)代市場體系的首要任務(wù)是大力推進(jìn)市場對(duì)內(nèi)外的開放。作為一種高效率的經(jīng)濟(jì)制度，市場經(jīng)濟(jì)的核心問題是選擇的自由。要充分確保選擇的自由，要采取以下幾點(diǎn)措施：首先，要廢止各種分隔市場的規(guī)定，例如，妨礙公平競爭、排斥外地產(chǎn)品和服務(wù)、設(shè)置行政壁壘等。然后，要打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，積極發(fā)展獨(dú)立公正、規(guī)范運(yùn)作的專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。完善行政執(zhí)法和行業(yè)自律，嚴(yán)厲打擊商業(yè)欺詐和制假售假行為，發(fā)揮市場的資源配置功能，提高經(jīng)濟(jì)效益。

（三）建立與包括風(fēng)險(xiǎn)成本在內(nèi)的成本收益相對(duì)應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制。經(jīng)濟(jì)體制改革過程中會(huì)面臨許多經(jīng)濟(jì)問題。當(dāng)經(jīng)營成本和企業(yè)收益產(chǎn)生失衡時(shí)，改革行為的“外部性”增大會(huì)降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。要解決這一問題，減少行為的“外部性”，提高經(jīng)濟(jì)效率，就要建立健全成本收益的對(duì)應(yīng)機(jī)制。改革過程中，要時(shí)刻注意使成本和收益盡最大限度地相對(duì)應(yīng)，這樣才能減少企業(yè)成本和收益失衡的現(xiàn)象，更快地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。

（四）改革具有復(fù)雜性、曲折性和艱巨性，政策的制定必須要有足夠的靈活性。改革涉及到多方面的利益協(xié)調(diào)，是一項(xiàng)難度高、復(fù)雜性強(qiáng)的系統(tǒng)任務(wù)。改革不是一蹴而就的，而是一個(gè)漫長的過程。因此，要從靜態(tài)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)地認(rèn)識(shí)改革中出現(xiàn)的問題，并根據(jù)實(shí)際情況作出具體的解決措施。要加強(qiáng)對(duì)改革局面的認(rèn)識(shí)和把握，增強(qiáng)改革的靈活性，增強(qiáng)務(wù)實(shí)能力，克服低效路徑依賴，只有這樣才可以進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

（五）全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)。在改革進(jìn)程中，想要有所突破、有所創(chuàng)新，要依靠法治的力量。打破傳統(tǒng)的特權(quán)和等級(jí)秩序，將大多數(shù)人納入民主的法制體系，深入貫徹落實(shí)依法治國的理念。政府是有限的，高層管理者會(huì)利用政府自身的力量來為自己謀利益，這樣往往會(huì)犧牲一部分社會(huì)群體的利益。因此，要打破傳統(tǒng)的等級(jí)特權(quán)制度，充分崇尚公平原則和人權(quán)原則，將大多數(shù)人納入民主法治體系當(dāng)中，切實(shí)維護(hù)每個(gè)人的利益，做到依法行政、依法治國，確保經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)事業(yè)的順利開展。

三、總結(jié)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展不是一蹴而就的，改革也是如此。我們?cè)诮梃b西方先進(jìn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，還要注意結(jié)合本國國情，從掌握分析方法入手，積極創(chuàng)新，積極探索，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)更多的力量。（作者單位：西北民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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