兩種制度變遷理論的比較及現(xiàn)實(shí)啟示

董歆迪

摘要：制度變遷對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有非常重要的作用。文章對(duì)馬克思主義和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種系統(tǒng)的制度變遷理論進(jìn)行了比較研究。研究表明：二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在含義不同、主體不同、動(dòng)力不同、方式不同和路徑不同。我國(guó)的改革開放本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)制度的變遷，只有繼續(xù)深化改革才能通過制度變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：馬克思主義；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；制度變遷；比較研究

一、問題的提出

隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來越受到學(xué)術(shù)界的重視，特別是對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家而言，制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。我國(guó)改革開放以來所取得的巨大經(jīng)濟(jì)成就，在很大程度上也是得益于制度變遷的貢獻(xiàn)。

除了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，馬克思主義理論對(duì)制度變遷也有一套較為完整的理論解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾思認(rèn)為，馬克思的理論分析框架中包含了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺漏的產(chǎn)權(quán)、制度、國(guó)家等重要因素，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有很好的解釋能力。對(duì)馬克思主義與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩種較為系統(tǒng)論述制度變遷的理論進(jìn)行比較研究，能夠幫助我們更好地理解制度的起源和變遷，對(duì)于進(jìn)一步推進(jìn)我國(guó)的改革開放具有重要意義。

二、兩種制度變遷理論的區(qū)別

盡管諾思本人也承認(rèn)他的制度變遷研究深受馬克思的影響，但是馬克思主義理論與諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷的理論觀點(diǎn)卻存在著明顯的差別。歸納起來，二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（一）制度和制度變遷的含義不同

馬克思主義理論所指的制度，雖然在有些場(chǎng)合也指微觀的經(jīng)濟(jì)制度如企業(yè)股份制度等，但是絕大多數(shù)情況下指的是人類的社會(huì)制度或者叫社會(huì)形態(tài)。從社會(huì)生活的不同側(cè)面來看，社會(huì)制度表現(xiàn)為政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面；從歷史發(fā)展的順序來看，社會(huì)制度是按照由低向高的順序向前發(fā)展的，表現(xiàn)為五種社會(huì)形態(tài)的更替。因此，馬克思主義所說的制度變遷主要指的是人類不同社會(huì)制度的更替。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所指的制度，是為了協(xié)調(diào)和處理人們的關(guān)系而設(shè)定的“規(guī)則和準(zhǔn)則”。以制度對(duì)人的約束是否正式為標(biāo)準(zhǔn)，諾思將制度分為正式制度（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)等）和非正式制度（道德、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則等）兩種。相應(yīng)的，制度變遷就是作為正式制度和非正式制度的規(guī)則、準(zhǔn)則的變化與調(diào)整。

（二）制度變遷的主體不同

馬克思主義認(rèn)為，社會(huì)變遷的主體是人，而人是生活在一定生產(chǎn)關(guān)系下，處于不同利益集團(tuán)和階級(jí)之中的。不同的利益集團(tuán)和階級(jí)的根本利益不同，所代表的生產(chǎn)力的發(fā)展要求也不同。由于人民群眾特別是勞動(dòng)群眾從事社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐，推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力的發(fā)展，因此只有代表先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展要求的階級(jí)即人民群眾才能成為制度變遷的主體。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷的主體有不同的層次和劃分。從主體類型的角度，可以分為個(gè)人、團(tuán)體和政府三種類型。由于三者在本質(zhì)上都是從事制度創(chuàng)新而獲取自身利益的經(jīng)濟(jì)人，因此可以把他們統(tǒng)稱為“企業(yè)家”。根據(jù)行動(dòng)次序與作用程度的不同，可以將制度變遷的主體分成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，是由于預(yù)見到潛在利益而率先從事制度創(chuàng)新的“企業(yè)家”；次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，是通過幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體而獲得利益從而擁護(hù)并進(jìn)行制度變遷的團(tuán)體。

（三）制度變遷的動(dòng)力不同

按照馬克思主義理論，制度是從人的社會(huì)關(guān)系中發(fā)展而來的，而社會(huì)關(guān)系又是以生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的。因此，制度變遷源于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)。生產(chǎn)力是最活躍、最革命的因素，當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展受到現(xiàn)有社會(huì)制度的阻礙時(shí)，社會(huì)變革就有可能發(fā)生。因此，生產(chǎn)力發(fā)展是制度變遷的根本動(dòng)力。馬克思不僅分析了制度變遷的客觀條件，也重視分析制度變遷主體——人的作用。由于在生產(chǎn)中的地位不同，人們分屬于不同的階級(jí)。不同階級(jí)在社會(huì)中的地位和利益不同，發(fā)展生產(chǎn)力的主張和要求也不同。代表先進(jìn)生產(chǎn)力的階級(jí)要求對(duì)不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑進(jìn)行變革，而落后的階級(jí)為了維護(hù)自己的利益會(huì)反對(duì)變革。兩個(gè)對(duì)立階級(jí)之間的斗爭(zhēng)推動(dòng)了社會(huì)制度的更替與變革。因此，階級(jí)斗爭(zhēng)是社會(huì)變遷的直接動(dòng)力。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷發(fā)生的主要原因在于行為主體期望獲取最大的利潤(rùn)。如果這種利潤(rùn)無法從現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中獲取，社會(huì)成員就只能通過制度的創(chuàng)新和再安排才能獲取潛在的利潤(rùn)。諾思指出，由于相對(duì)價(jià)格和個(gè)人偏好會(huì)發(fā)生變化，因此已有的制度均衡不可能永久地保持。相對(duì)價(jià)格的變化包括信息成本、要素價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步等，偏好的變化則來自于理論觀念、宗教及意識(shí)形態(tài)等方面的影響。它們的變化都會(huì)引起潛在利潤(rùn)的變動(dòng)，從而誘發(fā)制度的創(chuàng)新與再安排。相對(duì)價(jià)格和偏好的變化大多數(shù)情況下是內(nèi)生的，是各種組織和行為主體追求自身收益最大化的結(jié)果。那么，行為主體在什么情況下做出新的制度安排和設(shè)計(jì)呢？諾思認(rèn)為，作為“經(jīng)濟(jì)人”的行為主體必然會(huì)通過成本與收益的分析來做出決定，如果預(yù)期的凈收益超過了預(yù)期的成本，則制度變遷就會(huì)發(fā)生。

（四）制度變遷的方式不同

在馬克思看來，制度變遷可以通過暴力革命與和平改良兩種不同的方式實(shí)現(xiàn)。社會(huì)根本制度的變遷是由兩大對(duì)立階級(jí)來承擔(dān)和實(shí)現(xiàn)的。為了實(shí)現(xiàn)各自的要求和主張，代表新制度的進(jìn)步階級(jí)和代表舊制度的落后階級(jí)往往要進(jìn)行激烈的階級(jí)斗爭(zhēng)，甚至有可能采取暴力革命的方式。與社會(huì)根本制度不同，一些具體經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整則可能采取和平改良的方式，如8小時(shí)工作日制度、社會(huì)保障制度、普選制度等有利于工人利益的制度之所以能夠在資本主義社會(huì)中推行，就是工人通過罷工、游行等和平改良的方式爭(zhēng)取來的。

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，制度變遷中起主導(dǎo)作用的是“政治或經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家”而不是選民，并且制度變遷是以漸進(jìn)式為主的。盡管諾思將制度變遷劃分為“漸進(jìn)式”變遷與“革命式”變遷兩種方式，并相應(yīng)地提出了“連續(xù)性變遷”與“非連續(xù)性變遷”的概念，但是他多次強(qiáng)調(diào)，制度變遷一般是漸進(jìn)式、連續(xù)性的變遷。

（五）制度變遷的路徑不同

馬克思主義認(rèn)為，制度變遷是在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)的，其中最活躍、最革命的因素——生產(chǎn)力起著決定作用。由于不同國(guó)家、不同社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展水平不同，生產(chǎn)關(guān)系與上層建筑的狀況也存在著較大的差異，因此人類社會(huì)不存在統(tǒng)一不變的制度變遷路徑。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷中的路徑依賴現(xiàn)象是不可避免的，良性的路徑依賴和惡性的路徑依賴存在著顯著的差別。如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、信息相對(duì)公開透明的環(huán)境中建立起一整套的規(guī)則、制度并與其組織和配套設(shè)施相互匹配，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的改善就會(huì)相互促進(jìn)、相得益彰，這是一種相互促進(jìn)的良性路徑依賴。相反，如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分、信息不公開不透明的情況下建立起一整套規(guī)則、制度，則會(huì)給那些具有資源和信息優(yōu)勢(shì)的人帶來特權(quán)，從而產(chǎn)生利益集團(tuán)。這些利益集團(tuán)會(huì)維護(hù)和強(qiáng)化現(xiàn)存的不合理制度，阻礙制度變遷，使制度變遷進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的制度變遷一旦進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)，不僅不能實(shí)現(xiàn)制度變遷的初衷，反過來還會(huì)延緩和阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。

總的來看，馬克思主義的制度變遷理論側(cè)重于從宏觀層面和長(zhǎng)期歷史進(jìn)程的角度來考察社會(huì)制度的演變與更替，旨在揭示人類社會(huì)發(fā)展與制度變遷的內(nèi)在規(guī)律。盡管馬克思也在一定的條件下從微觀角度對(duì)具體經(jīng)濟(jì)制度如企業(yè)制度等進(jìn)行了分析，但其最終目的是為論證社會(huì)制度的變遷服務(wù)的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論則側(cè)重從單個(gè)行為主體角度去分析具體的制度安排如何在不同因素的綜合作用下發(fā)揮作用，如何影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，盡管兩種制度變遷理論的觀點(diǎn)存在著一定的分歧，但是二者從論述的角度和層次上是相互補(bǔ)充的。

三、現(xiàn)實(shí)啟示

綜上所述，馬克思主義與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論既有相互排斥、相互沖突的方面，也在研究層次和內(nèi)容上存在著可以相互補(bǔ)充、相互融合的方面。當(dāng)然，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論有一部分內(nèi)容是科學(xué)的，而另一部分內(nèi)容有不科學(xué)的成分。我們應(yīng)該吸取其科學(xué)的成分，摒棄其不科學(xué)之處。

改革開放以來，我國(guó)取得了巨大的經(jīng)濟(jì)成就，其中最根本的原因在于改革開放本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)制度的有效變遷。我國(guó)的改革開放是在堅(jiān)持基本社會(huì)制度不變的前提下對(duì)不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的調(diào)整，具體表現(xiàn)為一系列的制度變遷：既有基本經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，也有企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度的改革與完善。經(jīng)濟(jì)制度的變遷激發(fā)了人民群眾的積極性和創(chuàng)造性，解放和發(fā)展了生產(chǎn)力。實(shí)踐證明，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型時(shí)期，制度變遷所產(chǎn)生的效率是巨大的。當(dāng)前，在全面深化改革的歷史時(shí)期，在堅(jiān)持社會(huì)主義制度的基礎(chǔ)上，在堅(jiān)持馬克思主義理論的指導(dǎo)下，將馬克思主義理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論有效結(jié)合起來，取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互借鑒，不斷在實(shí)踐中推進(jìn)制度的改革與創(chuàng)新，特別要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善制度的頂層設(shè)計(jì)與安排，深化對(duì)路徑依賴與鎖定的研究與認(rèn)識(shí)，以制度變遷來推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

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（作者單位：張家口市宣化區(qū)第一中學(xué)）