布坎南對(duì)有限政府理論的貢獻(xiàn)

黃小麗

摘要：市場與政府的關(guān)系始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的焦點(diǎn)。布坎南的有限政府理論在公共選擇理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展出立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)，并提出通過“經(jīng)濟(jì)立憲”約束政府的對(duì)市場的干預(yù)，精辟的論述了政府干預(yù)存在的不足和風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：有限政府；布坎南；公共選擇

1.理論出發(fā)點(diǎn)——政府的失靈及表現(xiàn)

1.1政府失靈概述

查爾斯·沃爾夫在《市場或政府一權(quán)衡兩種不完善的選擇》中指出市場具有以下幾個(gè)不足和缺陷：第一，市場對(duì)大部分公共物品不能進(jìn)行有效的配置；第二，市場機(jī)制不能防止壟斷的產(chǎn)生；第三，市場機(jī)制易造成社會(huì)不公，不能實(shí)現(xiàn)平等分配。這些缺陷的存在，將促使政府對(duì)市場進(jìn)行監(jiān)管，以彌補(bǔ)缺陷，但是政府對(duì)市場進(jìn)行干預(yù)往往會(huì)出現(xiàn)政府失靈的現(xiàn)象。

1.2政府失靈的表現(xiàn)

政府失靈的表現(xiàn)是公共選擇理論研究的出發(fā)點(diǎn)，也是布坎南的政府理論研究的主要問題。布坎南認(rèn)為，政府作為公眾利益的代表，主要任務(wù)是彌補(bǔ)市場的不足。布坎南認(rèn)為政府失靈主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

①政府的低效率。布坎南認(rèn)為政府的低效率包括政府政策的低效率和政府工作的低效率。其中政府政策的低效率是指政府政策的執(zhí)行不能保證資源的有效配置，也就是說政府的行為趨向于浪費(fèi)。

②尋租活動(dòng)導(dǎo)致的低效率。政府使用所擁有的權(quán)力介入市場，大多時(shí)候不但不能促使資源的有效分配，往往還會(huì)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)及分配不合理，隨之還會(huì)產(chǎn)生尋租活動(dòng)。因此，針對(duì)尋租活動(dòng)帶來的浪費(fèi)，布坎南指出：“為了嚴(yán)厲打擊尋租行為，我們就需要頗為根本的立憲改革。”①這就是布坎南提出的立憲改革思想。

2.公共選擇理論

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是公共選擇理論的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是指個(gè)人總是追求自己的利益最大化。公共選擇理論把這個(gè)假設(shè)引入到分析中，并將其用于分析政治行為。公共選擇學(xué)派以“經(jīng)濟(jì)人”作為突破口，來分析在政治行為交換中決策者所遵循的規(guī)則。

布坎南認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題應(yīng)該是生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間進(jìn)行的“交換”。布坎南主張?jiān)谡涡袨榉治鲋幸虢灰?，并指出：“我所認(rèn)為的廣義的公共選擇觀點(diǎn)的第一個(gè)要素或第一個(gè)方面，就是這種交易經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，或作為交易范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)”②

在政治活動(dòng)當(dāng)中與市場活動(dòng)一樣，基于自愿與互利這一出發(fā)點(diǎn)，基本命題不是群體、黨派和國家，而是這些集體與其他集體之間進(jìn)行的交易活動(dòng)。有效的政治決策結(jié)果產(chǎn)生于集團(tuán)與集團(tuán)之間，或者是集團(tuán)里面的個(gè)體之間相互進(jìn)行的妥協(xié)與調(diào)整這一選擇過程。

布坎南的交易模型是建立在自愿的基礎(chǔ)上的。政治行為與經(jīng)濟(jì)行為本質(zhì)的差別在于政治行為過程中存在權(quán)力和強(qiáng)制。他認(rèn)為，如果政治行為過程不是基于自愿而是強(qiáng)制，就會(huì)引致前者推翻后者的要求，最終產(chǎn)生制度變革。

3.公共選擇理論發(fā)展的高級(jí)階段——憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.1從公共選擇理論到憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)

布坎南在對(duì)公共經(jīng)濟(jì)前期的研究中關(guān)注的是集體決策的行為主體可能受不同決策規(guī)則的影響。那么在他科學(xué)研究的后期，以公共選擇理論作為基礎(chǔ)發(fā)展起來的立憲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，則顯示了他要拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的雄心，即要從經(jīng)濟(jì)理論拓展到經(jīng)濟(jì)體系。正如布坎南自己在獲獎(jiǎng)時(shí)所說，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該把政治決策者作為仁慈的君主，并為其提供政策上的建議，而應(yīng)當(dāng)注重政治決策規(guī)則的制定。此外，他還指出要督促經(jīng)濟(jì)學(xué)家們注重“經(jīng)濟(jì)政策憲法”，進(jìn)而研究政治行為中的規(guī)則和約束條件。

3.2集體決策的兩個(gè)階段和對(duì)政府行為的約束

①立憲階段和后立憲階段

1）兩階段的區(qū)別于聯(lián)系

布坎南認(rèn)為憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的前提就是將人們對(duì)政府的集體決策行為分為兩個(gè)層次——立憲層次與后立憲層次。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)處于更高的層次，側(cè)重于研究分析立憲階段。

立憲階段和后立憲階段的區(qū)別主要在于：立憲階段注重的是規(guī)則的選擇，后立憲階段注重的是在規(guī)則下做選擇。布坎南曾用撲克牌游戲來形象的解釋這兩個(gè)階段。在游戲進(jìn)行前，大家在進(jìn)行討論制定游戲規(guī)則時(shí)，由于大家都無法知道自己在游戲中的抓牌情況，所以都會(huì)從自己的利益出發(fā)，選擇一套公平的游戲規(guī)則。這就是立憲階段的行為。在此規(guī)則下進(jìn)行撲克牌游戲，就是后立憲階段的行為。

2）國家在兩大階段中的職能

在立憲階段，國家扮演的是保護(hù)性職能的角色，在后立憲階段扮演的是生產(chǎn)性職能的角色。由于人人這種傾向：只要確定能夠獨(dú)自獲得利益時(shí)就不愿意履行責(zé)任。與此對(duì)應(yīng)，在立憲階段需要一個(gè)機(jī)構(gòu)來執(zhí)行契約協(xié)議，這正是布坎南理論中的“保護(hù)性政府”。在后立憲階段，人們會(huì)通過集體來提供福利，而不是通過個(gè)人。也就是布坎南所說的通過“生產(chǎn)性政府”提供公共物品。

布坎南認(rèn)為政府真正的問題在于保護(hù)性政府和生產(chǎn)性政府的互相滲透，以及政府違反契約。這樣的政府會(huì)變得權(quán)力過大并且不受約束，布坎南認(rèn)為這會(huì)導(dǎo)致政府失靈。

②對(duì)政府行為的約束

1）無約束時(shí)的政府行為

不受約束的政府會(huì)與其產(chǎn)生的初衷相違背。它不僅沒有保護(hù)社會(huì)成員，反而會(huì)危害他們的利益，這就是“政府悖論”，不過不受約束的政府是不存在的。接下來討論政府受約束的問題。

2）有約束的政府行為

有約束的政府模型假定政府執(zhí)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要通過民主選票通過，也就是說公共選擇制約著政策的決定。布坎南指出民主模型約束政府行為是通過下面四種措施達(dá)到：第一，對(duì)政府采取財(cái)政約束。第二，對(duì)政府采取普遍性和非歧視性約束。第三，社會(huì)成員擁有退出權(quán)。第四，程序性約束，即對(duì)既有的政治決策或者規(guī)則進(jìn)行變革。

4.布坎南有限政府理論的創(chuàng)新之處

布坎南對(duì)公共選擇理論和政府決策做出了杰出貢獻(xiàn)。他在政治活動(dòng)研究中引入了“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和政治交易思想，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)立了公共選擇理論?；诖?，他在政府決策方面創(chuàng)立了憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)。這兩者是他對(duì)有限政府理論的重要?jiǎng)?chuàng)造。

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。布坎南指出在市場中自私自利的個(gè)人不太可能在政治活動(dòng)中搖身一變成為無私的個(gè)人。政黨或者政客不可避免地在政治行為中表現(xiàn)出自利傾向。布坎南清醒地認(rèn)識(shí)到了政治行為的自利傾向，與凱恩斯主義天真地假設(shè)政治家都是無私利他相比，是長足的進(jìn)步。

政治交易范式。布坎南將分析市場行為的研究方法用于解釋政治決策。布坎南把政治決策也看作是一種互利的交易行為。此外，他還創(chuàng)造性地將市場交易的原則引入到政治行為當(dāng)中。市場的高效率是建立在參與者充分自由交易的基礎(chǔ)上；布坎南類比市場行為，從而強(qiáng)調(diào)，政治行為也應(yīng)該遵循一致同意原則（Unanimity）來保障政策的正義性。

憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)。布坎南主張通過民主立憲來規(guī)制政治過程。他認(rèn)為此前多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括維克塞爾，僅僅停留在財(cái)政制度改革等具體事務(wù)性的層面。布坎南認(rèn)為設(shè)計(jì)憲政規(guī)則極為重要，一旦選定某一憲政制度，具體事務(wù)的結(jié)果就會(huì)由相應(yīng)的政治體制所確定。布坎南將立憲劃分為立憲和后立憲兩個(gè)階段。在立憲階段，人們?cè)谝?guī)則選擇上達(dá)成一致，是基于概念上的而非利益的爭論，使得實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和正義成為可能。而后立憲階段，即具體的政治行為規(guī)范，應(yīng)該建立在立憲階段中所確定的準(zhǔn)則基礎(chǔ)之上。布坎南強(qiáng)調(diào)“約束的選擇”（立憲），而不是“約束后的選擇”（后立憲）。（作者單位：廣東省佛山市佛山職業(yè)技術(shù)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

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[2]布坎南.財(cái)產(chǎn)與自由[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2002.

[3]布坎南.經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該做什么[M].成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1988.

[4]布坎南.公共物品的需求與供給[M].上海：上海人民出版社，2008.

[5]布坎南.自由、市場和國家[M].北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1988.

[6]豆星星.布坎南的憲法思想評(píng)述[J].湖南：湖南人文科技學(xué)院學(xué)報(bào).2006.

注解：

①布坎南.自由、市場與國家[M].上海：上海三聯(lián)出版社，1989：235.

②布坎南.自由、市場與國家[M].上海：上海三聯(lián)出版社，1989：86.