基于自組織理論構建協(xié)同創(chuàng)新的科研組織模式

朱鵬++潘琳??

摘 要：隨著科技與經(jīng)濟社會發(fā)展所面臨問題的日益復雜化、巨型化、綜合化，高校傳統(tǒng)的科研組織模式已越來越難以適應時代需求，實施協(xié)同創(chuàng)新勢在必行。但是，如何將高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府等不同性質(zhì)的社會組織有效協(xié)同起來，以最優(yōu)化的模式實施創(chuàng)新，是在協(xié)同創(chuàng)新框架下開展科學研究首先必須解決的問題。有鑒于此，當前迫切需要根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的自組織特性，按照開放、共享、問題導向、分工協(xié)作的原則，重新設計科研組織，并建立相應的運行機制。

關鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；自組織；科研；模式

在不斷發(fā)展的大科學時代，依靠單一學科、單一組織越來越難以解決科技與經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大問題，實施協(xié)同創(chuàng)新已成為大勢所趨。特別是在處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級階段的中國，開展跨學科、跨組織的協(xié)同創(chuàng)新尤為必要。2011年4月，時任國家主席胡錦濤同志在清華大學百年校慶中指出：高等學校要積極適應經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，與科研機構、企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新，在關鍵領域取得實質(zhì)性成果，為建設創(chuàng)新型國家作出重要貢獻。為此，教育部、財政部聯(lián)合啟動實施了“2011計劃”，以機制體制改革為核心，以創(chuàng)新能力提升為突破口，大力推動協(xié)同創(chuàng)新。在該計劃中，科學研究既是核心任務之一，也是創(chuàng)新活動的重要內(nèi)容之一。然而，與高校傳統(tǒng)的科學研究不同，協(xié)同創(chuàng)新的科研活動具有參與主體多元化的特點，科研人員分別來自高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府等不同性質(zhì)的組織，其知識背景、行為方式、利益訴求等均有較大差異。在這個背景下開展科學研究，首要的問題是如何將各個自成體系的創(chuàng)新力量有效協(xié)同起來，以最優(yōu)化的模式實施創(chuàng)新。解決這個問題，不僅需要全面了解國內(nèi)高?？茖W研究的發(fā)展歷程及存在的問題，而且需要深入把握協(xié)同創(chuàng)新的自組織特征，從系統(tǒng)的高度構建能夠充分釋放人才、資本、信息、技術等要素活力的科研組織模式。

一、國內(nèi)高?？蒲薪M織模式及其存在的問題

建國后，國內(nèi)高校普遍參照前蘇聯(lián)高等教育模式，采用“學校（院）—系—教研室”的組織結構。教研室是高校的基層學術組織，但其主要功能是組織教學活動，對科研工作的組織與管理非常有限。在相當長的時間內(nèi)，科學研究在高?！耙恢笔莻€別學者的自發(fā)探索行為”[1]。十一屆三中全會前后，鄧小平同志多次指出：大學應辦成教育和科研兩個中心。[2]1985年，中共中央在《關于教育體制改革的決定》中正式提出，要“使高等學校在發(fā)展科學技術方面做出更大貢獻……增強科學研究的能力”[3]。受此影響，科研工作在高校逐步得到重視，進入了快速發(fā)展的軌道。上世紀90年代中后期，國家相繼啟動了“211工程”和“985工程”，一大批高校以此為契機提出了建設高水平研究型大學的目標，科研在高校中的地位進一步提高。與此同時，國內(nèi)高校的科研組織模式也在悄然發(fā)生變化：一是科研團隊逐步成為科研活動的基本組織形式，“單槍匹馬”、“各自為戰(zhàn)”式的科研已很難適應科技的快速發(fā)展，越來越多的科研人員選擇加入科研團隊，通過團隊合作實現(xiàn)學術追求；二是跨學科合作成為科研工作的一種發(fā)展趨勢，隨著科技和社會問題的日益復雜化，依靠某一學科往往難以獲得滿意的解決方案，跨學科合作逐漸成為必然選擇；三是政產(chǎn)學研合作發(fā)展迅速，很多高校開始打開校門，通過“走出去”、“請進來”，有組織地與企業(yè)、政府等各種社會組織開展人才培養(yǎng)、科學研究、技術開發(fā)等方面的合作。不過，相對于發(fā)達國家而言，我國高校在科學研究的組織與管理方面尚處于模仿和探索階段，還存在很多問題亟待解決，歸納起來，主要有以下幾點。

1.科研組織孤立封閉，與外界互動不足。一方面，國內(nèi)高校的多數(shù)科研組織長期以學科為導向，邊界清晰，壁壘森嚴，不同學科缺乏足夠的交流與合作，學科交叉融合在一些高校仍然停留在口號上；另一方面，高校的科研組織與外部環(huán)境互動有限，對經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求缺乏深入的了解，外界的信息、資源進不來，內(nèi)部的人才、知識、技術出不去。

·教育管理·基于自組織理論構建協(xié)同創(chuàng)新的科研組織模式

2.科研人員聯(lián)系松散，缺乏長期合作機制。很多科研團隊均是以課題為紐帶的臨時性組織，課題結束，團隊也即宣告解體。即使是跨學科合作研究組織或有明確契約關系的政產(chǎn)學研合作，由于無法突破高?，F(xiàn)行機制體制的障礙，多數(shù)也都不具有可持續(xù)性。如部分高校至今仍沿用身份管理的人事制度，使每一位教師都依附于特定的單位，成為所謂的“單位人”；以刊物級別和論文數(shù)量為主要依據(jù)的評價機制，使科研成為“被動式創(chuàng)新”，難以與社會需求接軌，等等。

3.科研組織形式落后，運行效果不佳。國內(nèi)高校科研的組織形式大致分為：直線式，規(guī)模較小的科研團隊多采用這種組織形式，其缺點是結構死板、權力高度集中、缺乏分工與協(xié)作，難以承擔大型的復雜任務；直線職能式，多數(shù)跨學科合作組織和政產(chǎn)學研合作項目都采用這種形式組織科研活動，它有系統(tǒng)完善、關系清晰、權責明確的優(yōu)點，但存在著決策程序長、信息反饋慢、指揮環(huán)節(jié)多、橫向聯(lián)系差等內(nèi)在缺陷；事業(yè)部式，一些偏重于技術開發(fā)的產(chǎn)學研合作常采用這種組織形式，其缺點是過分強調(diào)分權，削弱了系統(tǒng)的整體性，運行成本較高；矩陣式，現(xiàn)在越來越多的科研組織采用這種結構形式，它能有效地把組織中的橫向聯(lián)系和縱向聯(lián)系結合起來，實現(xiàn)知識互補、資源共享，但在高校行政化傾向嚴重的現(xiàn)實下，很多科研組織的矩陣式結構仍停留在理論設計階段，實際運行舉步維艱。

4.科研活動受行政干預過多，他組織現(xiàn)象嚴重。許多跨學科合作和政產(chǎn)學研合作并不是源于科技與經(jīng)濟社會發(fā)展需求的自發(fā)行為，而是相關高校為了爭取各種利益（如申報重點實驗室、工程中心、科技創(chuàng)新平臺、重點研究基地，爭取政府、企業(yè)的資金投入等），通過行政手段撮合、拼湊而成的。這種所謂的“合作”只是相關學科、參與主體的線性疊加，不僅很難使系統(tǒng)整體功能大于各子系統(tǒng)或諸要素功能之和，實現(xiàn)“1+1+1>3”，而且還容易產(chǎn)生一些始料不及的負面效應，影響科技及經(jīng)濟社會的正常發(fā)展。

二、協(xié)同創(chuàng)新的自組織特征

（一）自組織理論的主要內(nèi)容

自組織理論是上世紀60年代末期開始建立并發(fā)展起來的一種系統(tǒng)理論，致力于研究復雜自組織系統(tǒng)的形成與發(fā)展機制問題，即系統(tǒng)是如何自行從無序向有序、從低級有序向高級有序發(fā)展的。自組織理論主要由耗散結構理論、協(xié)同學、突變論、超循環(huán)論、混沌論等理論組成。協(xié)同學的創(chuàng)始人哈肯認為：“如果系統(tǒng)在獲得空間的、時間的或功能的結構過程中，沒有外界的特定干預，我們便說系統(tǒng)是自組織的。這里的‘特定一詞是指，那種結構和功能并非外界強加給系統(tǒng)的，而且外界是以非特定的方式作用于系統(tǒng)的。”[4]根據(jù)自組織理論的觀點，系統(tǒng)產(chǎn)生自組織現(xiàn)象需要四個基本條件：一是系統(tǒng)必須具有開放性，能夠與外界進行物質(zhì)、能量、信息交換，這是產(chǎn)生自組織有序結構的前提條件。二是遠離平衡態(tài)。平衡態(tài)是指系統(tǒng)各部分的宏觀性質(zhì)長時間不發(fā)生變化，保持一種最均勻無序的狀態(tài)。系統(tǒng)只有處于非平衡狀態(tài)，才可能具有足夠的反應推動力，推進無序向有序發(fā)展。三是非線性相互作用。系統(tǒng)各要素之間通過非線性機制相互發(fā)生作用，超越了整體是局部線性疊加的效果。四是漲落。漲落是指系統(tǒng)受到來自外界或內(nèi)部偶然因素的隨機干擾而產(chǎn)生的波動現(xiàn)象，任何微小的漲落都可能被系統(tǒng)的非線性作用放大，形成巨漲落，推動系統(tǒng)進入有序狀態(tài)。

（二）協(xié)同創(chuàng)新的自組織特征

協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新體與外部環(huán)境之間既相互競爭、制約，又相互協(xié)同、受益，通過復雜的非線性相互作用產(chǎn)生創(chuàng)新體自身所無法實現(xiàn)的整體協(xié)同效應的過程。[5]從系統(tǒng)科學的角度來看，協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的自組織特征。首先，創(chuàng)新體是一個開放系統(tǒng)，始終與外部社會環(huán)境保持物質(zhì)、信息、能量交換，吸納人才、資金、設備等各種資源，輸出知識、技術、信息等創(chuàng)新成果。其次，創(chuàng)新體持續(xù)在非平衡狀態(tài)下發(fā)展。參與協(xié)同創(chuàng)新的單位是不同類型的社會組織，它們的組織目標、價值觀念、利益訴求等均不盡相同。不僅如此，創(chuàng)新體中的人員在知識背景、創(chuàng)新能力、行為方式等方面也存在較大差異。內(nèi)部差異性的影響和外部環(huán)境的不斷變化使創(chuàng)新體的發(fā)展長期處于不穩(wěn)定的非平衡狀態(tài)。再次，創(chuàng)新體的各要素之間存在非線性的相互作用。參與協(xié)同創(chuàng)新的單位及個人既有在集體愿景之下的合作，也有基于不同利益訴求的競爭。他們之間的競爭與合作并不是簡單的線性對應關系，而是多種作用相互制約，耦合而成的新的整體效應。最后，創(chuàng)新體通過漲落實現(xiàn)自組織發(fā)展。來自外部環(huán)境的影響（如政府引導性新政策的實施、新資金的注入等）和內(nèi)部偶然因素的作用（如科研人員的新思維、新發(fā)現(xiàn)等）均能使創(chuàng)新系統(tǒng)出現(xiàn)漲落現(xiàn)象，微小的漲落經(jīng)過非線性作用機制的放大，就可以產(chǎn)生新的有序結構，新的成果。

盡管協(xié)同創(chuàng)新具有上述自組織特征，但不意味著創(chuàng)新體內(nèi)部的所有組織形式與運行機制均是天然形成的。在協(xié)同創(chuàng)新的框架下開展科學研究，必須突破現(xiàn)行的機制體制障礙，以自組織理論為指導，構建可持續(xù)發(fā)展、充滿活力、各具特色的科研組織模式。

三、基于自組織理論構建協(xié)同創(chuàng)新的科研組織模式

（一）構建原則

1.開放原則。協(xié)調(diào)各種創(chuàng)新力量合作開展科學研究，保持創(chuàng)新體的開放性是重要前提。一方面，要突破參與主體一成不變或只進不出的傳統(tǒng)組織模式，廣泛吸納各方利益相關者共同參與創(chuàng)新活動，并通過優(yōu)勝劣汰的退出機制使科研隊伍始終保持精干高效，最終形成能進能出的組織文化；另一方面，要轉(zhuǎn)變科研資源只能內(nèi)部流通的固化思維，淡化組織邊界，促進知識、技術、資金、設備、信息等創(chuàng)新要素的自由流動，保證科研活動獲得足夠的物質(zhì)、人才、信息支持，給予創(chuàng)新成果充分的機會向外擴散并使之得以應用。

2.共享原則。知識和資源共享是協(xié)同創(chuàng)新的基本要求。如果各方利益相關者都堅持本位主義的思想，視各自擁有的知識和資源為他人不可染指的禁臠，那么協(xié)同創(chuàng)新也將無從談起。在協(xié)同創(chuàng)新的科研活動中，需要共享的知識既包括可以編碼化和通過語言、文字表述出來的顯性知識，也包括存在于人的信念、行為中難以編碼化的經(jīng)驗、技巧、訣竅等隱性知識[6]；資源則包括人力、物力、信息等多方面的內(nèi)容。

3.問題導向原則。在協(xié)同創(chuàng)新背景下，科研工作的目的并不僅局限于解決一個或幾個特定學科的一般學術問題，而是重點研究和解決國家急需的戰(zhàn)略性問題、科學技術尖端領域的前瞻性問題和涉及國計民生的重大公益性問題。因此，在科研組織模式構建過程中，必須摒棄以學科為導向的傳統(tǒng)思路，把科技與經(jīng)濟社會發(fā)展中遇到的重大現(xiàn)實問題作為科研活動的“靶標”，設計有效的組織形式，集聚不同學科、不同組織的創(chuàng)新力量來共同解決這些問題。

4.分工協(xié)作原則。隨著科技與經(jīng)濟社會發(fā)展所面臨問題的日益復雜化、巨型化、綜合化，開展跨組織大規(guī)模協(xié)同創(chuàng)新已成為必然選擇。但是，協(xié)同創(chuàng)新并不是簡單地強調(diào)協(xié)作，沒有分工的協(xié)作只會讓整個創(chuàng)新系統(tǒng)陷入無序狀態(tài)。鑒于參與協(xié)同創(chuàng)新的科研人員來自不同的社會組織，知識、技術、價值觀、工作習慣等存在較大差異，只有通過科學的分工，根據(jù)各自的專長和興趣組成不同團隊，使之在最適合的位置各盡所能，才能開展有序的協(xié)作，并最終實現(xiàn)“整體大于部分之和”。因此，協(xié)同創(chuàng)新的科研活動既需要在協(xié)作框架下進行有組織的分工，也需要在合理分工基礎上開展協(xié)作。

（二）組織結構設計

系統(tǒng)的結構決定其功能[7]，科研組織的結構直接影響其解決重大問題的能力。由于不同科研組織所要解決的問題千差萬別，所匯聚的創(chuàng)新力量與創(chuàng)新要素也不盡相同，因此，科研組織的結構設計并沒有統(tǒng)一的標準可循。只有根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的自組織特性和不同創(chuàng)新體的實際情況，從淡化組織邊界入手，構建扁平化、柔性化、網(wǎng)絡化的科研組織，才能推動創(chuàng)新主體實現(xiàn)自我管理和自我控制，最終能夠在科研活動中以最優(yōu)化的模式開展創(chuàng)新。

1.淡化垂直邊界，構建扁平型科研組織。垂直邊界是“區(qū)分地位、職權和權力的地板和天花板[8]，體現(xiàn)組織內(nèi)部的等級和層次劃分。在塔式結構的傳統(tǒng)科研組織中，每個組織成員都處于等級分明的層級體系之中，根據(jù)各自的地位、職責和權限開展工作、獲取薪酬。這種組織結構雖然分工明確、職責清晰，但權力過于集中，信息傳遞效率低，溝通協(xié)調(diào)成本高，難以發(fā)揮基層成員的積極性和創(chuàng)造性。為此，在科研組織結構設計中應盡力減少組織內(nèi)的管理層次，擴大管理幅度，淡化組織的垂直邊界，使組織結構扁平化、權力分散化，以獲得更為科學的決策和更為有力的執(zhí)行，從而全面提高科研組織的整體創(chuàng)新能力。

2.淡化水平邊界，構建多功能團隊。水平邊界存在于不同的職能、不同的部門之間，是組織內(nèi)各部門之間的“墻壁”。由于各個部門承擔的職能、確定的目標、掌握的資源均不盡相同，所以大多數(shù)情況下都是根據(jù)自身的特點行事，對其它的部門的工作并不關心，甚至達到一無所知的程度。職能部門各自為戰(zhàn)，“每一個都把本部門的目標擺在第一位”[9]，不僅容易引起部門間的矛盾和沖突，而且還會影響到組織總體目標的落實，導致整個組織的無序發(fā)展。為從源頭上解決這個問題，應在科研組織結構設計中盡力淡化組織的水平邊界，消除因職能劃分而形成的隔閡，整合不同領域的創(chuàng)新力量，圍繞特定的目標，建立能夠承擔復雜任務的多功能型團隊，進一步打造以科技與經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求為中心、超越部門界限的科研工作流程。

3.模糊外部邊界，構建網(wǎng)絡化科研組織。外部邊界是組織與外部環(huán)境之間的分水嶺，也是組織區(qū)別于其它事物的重要標志?！皼]有了邊界，組織將不復存在?！盵10]但是，涇渭分明、壁壘森嚴的外部邊界常常會使組織陷于封閉、保守，進而導致組織發(fā)展緩慢，甚至停滯。國內(nèi)高校的很多科研組織都存在這方面的問題。有鑒于此，構建協(xié)同創(chuàng)新的科研組織，應有意識地模糊組織的外部邊界，為知識、信息、創(chuàng)意、物質(zhì)等在組織內(nèi)外的交流與共享掃除障礙，使科研組織能夠在基礎研究、應用研究、技術開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、實際應用這一創(chuàng)新鏈條中的任何一個環(huán)節(jié)，根據(jù)需要與其他組織或創(chuàng)新力量產(chǎn)生聯(lián)結，形成組織與外部環(huán)境分工協(xié)作的關系網(wǎng)絡，推動各種創(chuàng)新力量開展深度合作，促進各種創(chuàng)新要素實現(xiàn)有機融合。

4.打破地理邊界，構建跨區(qū)域協(xié)作的科研組織。地理邊界“實質(zhì)是組織水平邊界的一種特殊形式”[11]，多用于描述超大型組織內(nèi)區(qū)分文化、國家、市場的界限。在國內(nèi)高校的傳統(tǒng)科研組織中，一般并不涉及地理邊界的問題。近年來，隨著異地多校區(qū)辦學和產(chǎn)學研合作的廣泛發(fā)展，在一些跨校區(qū)或跨區(qū)域的大型科研組織中，地理邊界對組織發(fā)展的制約作用逐漸凸顯出來。當前，由高校牽頭實施的協(xié)同創(chuàng)新活動不僅多數(shù)都跨越了省市的行政區(qū)劃，而且還集聚了一批國際創(chuàng)新力量和創(chuàng)新要素。面對跨區(qū)域合作甚至跨國合作的復雜形勢，構建協(xié)同創(chuàng)新的科研組織模式，應通過制定一體化的戰(zhàn)略和本土化的策略，打破組織的地理邊界，實現(xiàn)跨區(qū)域無障礙協(xié)作。

（三）運行機制

1.知識創(chuàng)新機制。協(xié)同創(chuàng)新的科研活動不同于高校傳統(tǒng)的科學研究，其主要任務是圍繞國家重大需求開展知識創(chuàng)新，通過“知識的整合—知識的再生產(chǎn)—知識的擴散與利用”，解決科技與經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大問題。在協(xié)同創(chuàng)新的科研活動中，通過有效的知識整合，促進知識層面的協(xié)作，是將協(xié)同創(chuàng)新推向深入不可或缺的基礎性工作。當然，協(xié)同創(chuàng)新并不能局限于對現(xiàn)有知識的整合，深化協(xié)同創(chuàng)新，還必須使知識再生產(chǎn)知識，即實現(xiàn)知識的再生產(chǎn)。然后，在知識整合和知識再生產(chǎn)的基礎上，將科研組織內(nèi)部的知識擴散到創(chuàng)新體的利益相關者，最終應用于解決現(xiàn)實中的重大問題。

2.知識/資源共享機制。創(chuàng)新體是長期在非平衡態(tài)下發(fā)展的復雜系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體掌握的知識和資源均不盡相同，只有建立有效的共享機制，才能保證協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)性。其中，知識共享機制對協(xié)同創(chuàng)新的科研活動而言尤為重要，它包括四個層面的內(nèi)容：一是隱性知識外化為顯性知識，將個體掌握的經(jīng)驗、技巧等隱性知識以語言或書面的形式外顯為通用的概念性知識；二是顯性知識整合產(chǎn)生新的顯性知識，通過分類、重組、交換等手段，使不同來源的顯性知識融合產(chǎn)生新的顯性知識；三是個體知識群化為集體知識，通過單向傳授或雙向交流的方式，將個體掌握的知識在組織內(nèi)共享，使之成為整個系統(tǒng)的集體知識[12]；四是集體知識內(nèi)化為個體知識，通過學習、培訓、交流等方式，使組織成員吸收、掌握集體的顯性知識，并轉(zhuǎn)化為自身的隱性知識。

3.自我調(diào)控機制。創(chuàng)新體與外部社會環(huán)境息息相關、密不可分，一方面創(chuàng)新活動需要從外部社會環(huán)境中獲取必要的政策、人才、信息、資金、設備等“軟件”和“硬件”支持，另一方面創(chuàng)新成果需要應用于社會，以檢驗其成效、體現(xiàn)其價值。然而，外部社會環(huán)境并非一成不變，而是始終處于動態(tài)發(fā)展之中，如果不能及時了解并通過自我學習、自我調(diào)整來適應外部社會環(huán)境的變化，那么不僅創(chuàng)新活動難以獲得足夠的外部支持，而且可能導致創(chuàng)新成果與社會需求脫節(jié)，陷入盲目發(fā)展的困局。因此，構建協(xié)同創(chuàng)新的科研組織模式，必須建立相應的自我調(diào)控機制。首先，要及時捕獲外部信息、了解社會環(huán)境和社會需求的發(fā)展變化；其次，要正確過濾、分析、處理外部環(huán)境傳遞的信息；再次，要有針對性地調(diào)整科研方向，甚至科研組織的結構及功能，以適應形勢的變化與需要；最后，要根據(jù)外部社會環(huán)境的反饋信息，對前期調(diào)整進行必要的修正。

4.評價機制。評價是創(chuàng)新體自我管理的必要手段。有效的評價既能較為客觀地反映創(chuàng)新主體的能力與貢獻，又能相對全面地檢驗創(chuàng)新活動的成效和不足。更為重要的是評價能夠促進創(chuàng)新主體自我修正、自我改進、自我提高，形成正反饋效應，進而推動整個創(chuàng)新系統(tǒng)的正向發(fā)展。針對協(xié)同創(chuàng)新的科研活動開展評價，一是要根據(jù)科研組織的人員結構，分別就不同層次、不同崗位的創(chuàng)新主體提出不同的評價要求，并按照同一類別、同一層次、統(tǒng)一標準實施評價；二是要根據(jù)科研組織的發(fā)展階段，將周期性評價與階段性評價有機結合起來，兼顧質(zhì)量與效率；三是要根據(jù)科技創(chuàng)新評價的發(fā)展趨勢，注重引入外部評價機制，充分發(fā)揮第三方評價機構、國內(nèi)外同行的作用，更為全面有效地反映相關創(chuàng)新主體、創(chuàng)新成果的真實水平和實際貢獻以及創(chuàng)新系統(tǒng)的整體建設成效。

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（責任編輯 劉第紅）