發(fā)達資本主義國家所有制結(jié)構(gòu)的變化及其后果

[摘要]20世紀(jì)70年代以來，在信息革命影響下，發(fā)達資本主義國家的所有制結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一輪“信息化”重組，形成了壟斷大資本所有制與中小資本所有制并存的所有制結(jié)構(gòu)，相應(yīng)地工人階級就業(yè)的企業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了巨大變化。這種結(jié)構(gòu)變化表現(xiàn)為中小企業(yè)的增多和在中小企業(yè)就業(yè)工人的增加，而這意味著工人總體生活水平的下降。

[關(guān)鍵詞]發(fā)達資本主義國家；所有制結(jié)構(gòu)；企業(yè)結(jié)構(gòu)；中小企業(yè)

中圖分類號：F030文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1008-410X（2014）02-0052-05

20世紀(jì)70年代以來，在信息革命影響下，發(fā)達國家的社會生產(chǎn)關(guān)系在其資本主義私有制本質(zhì)不變的前提下，在所有制結(jié)構(gòu)上經(jīng)歷了又一輪重組，形成了壟斷大資本所有制與中小資本所有制并存的所有制格局，這種格局表現(xiàn)為工人階級就業(yè)的企業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。這種企業(yè)結(jié)構(gòu)方面的變化主要表現(xiàn)為中小企業(yè)的增多，相應(yīng)地在中小企業(yè)就業(yè)的工人數(shù)量增多，這對工人階級的生存面貌產(chǎn)生了巨大影響。

一、所有制結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

在馬克思主義看來，任何一種生產(chǎn)關(guān)系都是一個體系，包含著在直接生產(chǎn)過程和再生產(chǎn)過程各個環(huán)節(jié)中人與人之間的多方面關(guān)系，包括（狹義的）生產(chǎn)關(guān)系、分配關(guān)系、交換關(guān)系和消費關(guān)系等。資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)仍是在物與物的關(guān)系掩蓋下的人與人之間的權(quán)力關(guān)系，這種權(quán)力關(guān)系的法律表達用語就是所謂的權(quán)利關(guān)系。

在生產(chǎn)關(guān)系體系中，生產(chǎn)資料所有制具有基礎(chǔ)性和決定性作用。當(dāng)然，這并不意味著生產(chǎn)資料所有制所體現(xiàn)的權(quán)力關(guān)系可以離開生產(chǎn)關(guān)系的其他方面而獨立存在。離開了對直接生產(chǎn)者的控制權(quán)力、對剩余勞動的占有權(quán)力和對產(chǎn)品的支配權(quán)力等，生產(chǎn)資料所有制的作用也無從體現(xiàn)，甚至所有制本身也失去了其獨立存在的意義。

生產(chǎn)資料所有制本身，同樣包含著一組權(quán)力關(guān)系。馬克思曾在研究生產(chǎn)資料所有制或財產(chǎn)的所有權(quán)時特別分析了財產(chǎn)的占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)等，它們是人們對生產(chǎn)資料占有、支配和使用等權(quán)力關(guān)系的法權(quán)表現(xiàn)。生產(chǎn)資料所有制所包含的這組權(quán)力關(guān)系是互相聯(lián)系而又可能分離的[1]（PIX）。在某些經(jīng)濟制度下，生產(chǎn)資料所有制（或所有權(quán)）所包括的各種權(quán)力（或權(quán)利）統(tǒng)一為一個整體屬于生產(chǎn)資料或財產(chǎn)所有者；而在另一些經(jīng)濟制度下，所有制的各種權(quán)力（或所有權(quán)的各種權(quán)利）則可以分解或分別屬于不同的經(jīng)濟主體。例如在亞細亞的所有制形式中，土地作為最基本的生產(chǎn)資料或財產(chǎn)存在著所有者和占有者的分離?！霸诖蠖鄶?shù)亞細亞的基本形式中，凌駕于所有這一切小的共同體之上的總合的統(tǒng)一體表現(xiàn)為更高的所有者或唯一的所有者，因而實際的公社卻只不過表現(xiàn)為世襲的占有者?！盵2]（P467）“在亞細亞（至少是占優(yōu)勢的）的形式中，不存在個人所有，只有個人占有；公社是真正的實際所有者；所以，財產(chǎn)只是作為公共的土地財產(chǎn)而存在?！盵2]（P475）

馬克思在深入分析資本主義生產(chǎn)方式時，更加詳細考察了各種財產(chǎn)權(quán)利分離的情況：如農(nóng)業(yè)中土地所有者的土地由租地農(nóng)業(yè)家經(jīng)營時，即出現(xiàn)土地所有權(quán)與土地經(jīng)營權(quán)的分離；當(dāng)工商業(yè)資本家利用借貸資本經(jīng)營企業(yè)時，即出現(xiàn)資本所有權(quán)與資本使用權(quán)的分離；在股份公司中，分散的股權(quán)所有者委托經(jīng)理人員管理企業(yè)，即出現(xiàn)資本所有權(quán)與資本經(jīng)營權(quán)的分離等。這些分析在方法論上意味著所有制本身是考察生產(chǎn)資料所有制的一個重要方面。

一定歷史時期的現(xiàn)實社會中，既有不同性質(zhì)的所有制關(guān)系并存，各種所有制關(guān)系又包含著一組權(quán)力關(guān)系。所以，所有制結(jié)構(gòu)可區(qū)分為抽象程度不同的兩個層次。

第一個層次是不同性質(zhì)的所有制并存所形成的所有制結(jié)構(gòu)。任何社會作為一個復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系體系，必然存在著多種不同性質(zhì)的生產(chǎn)資料所有制。因為任何社會的生產(chǎn)力狀況和生產(chǎn)技術(shù)條件都不是單一的，而和不同性質(zhì)的生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)技術(shù)條件相適應(yīng)，就會有不同性質(zhì)的生產(chǎn)資料所有制。從人類歷史發(fā)展長河中各種社會形態(tài)的更替看，一個社會在主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系之外，通常存在著過去社會生產(chǎn)關(guān)系的存續(xù)或殘余，以及未來社會生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。在不同生產(chǎn)資料所有制的并存中，總有一種所有制起基礎(chǔ)或主導(dǎo)作用，決定著社會的基本性質(zhì)和特征。這個層次的所有制結(jié)構(gòu)，是和社會生產(chǎn)力相對應(yīng)的，體現(xiàn)為物質(zhì)生產(chǎn)（作為內(nèi)容）的社會“形式”。正是在這個意義上，馬克思主義經(jīng)典作家常常把所有制直接稱之為所有制形式或占有形式。但所有制形式本身仍然有內(nèi)容和形式之區(qū)分，這就是第二層次的所有制結(jié)構(gòu)。

第二個層次是同一性質(zhì)所有制的不同實現(xiàn)形式的并存所形成的所有制結(jié)構(gòu)。生產(chǎn)資料所有制本身可能存在不同的具體實現(xiàn)形式，也可能隨著生產(chǎn)力和經(jīng)濟條件的改變而發(fā)生具體形式上的變化。因此，對于占主導(dǎo)地位的所有制來說，它們在現(xiàn)實中會有各種具體實現(xiàn)形式的空間并存，或不同具體實現(xiàn)形式在時間上的繼起，但這些具體實現(xiàn)形式的變化并不必然改變該主導(dǎo)的所有制的性質(zhì)。

馬克思在談到資本主義股份公司的發(fā)展時指出：“這種向股份形式的轉(zhuǎn)化本身，還是局限在資本主義界限之內(nèi)；因此，這種轉(zhuǎn)化并沒有克服財富作為社會財富的性質(zhì)和作為私人財富的性質(zhì)之間的對立，而只是在新的形態(tài)上發(fā)展了這種對立?！盵3]（P498-499）恩格斯也強調(diào)：“無論是信用無限膨脹的工業(yè)高漲時期，還是由大資本主義企業(yè)的破產(chǎn)造成的崩潰本身，都使大量生產(chǎn)資料不得不采取像我們在各種股份公司中所遇見的那種社會化形式”[4]（P405-406），“但是，無論轉(zhuǎn)化為股份公司和托拉斯，還是轉(zhuǎn)化為國家財產(chǎn)，都沒有消除生產(chǎn)力的資本屬性”[4]（P407）。

在資本主義條件下，資本主義的生產(chǎn)資料私人所有制是基礎(chǔ)，也是資本主義生產(chǎn)方式存在的根據(jù)。在資本主義的歷史上，資本主義的生產(chǎn)資料私人所有制，一方面曾與不同性質(zhì)的非資本主義的小生產(chǎn)所有制、合作社所有制乃至奴隸制并存，另一方面它本身又體現(xiàn)為不同的具體實現(xiàn)形式，如業(yè)主所有制、合伙所有制、股份所有制甚至資本主義國家所有制。在當(dāng)代資本主義社會中，資本主義私有制仍占統(tǒng)治地位，這也是其政治制度和意識形態(tài)的主要基礎(chǔ)。資本主義所有制的基本特征正是占有生產(chǎn)資料的私人所有者在雇傭勞動的基礎(chǔ)上剝削剩余價值。資本主義所有制統(tǒng)治范圍的擴大，可以從各資本主義國家受雇于資本的勞動者人數(shù)和比重的增加上直接表現(xiàn)出來[5]。工人階級隊伍的擴大，正說明資本主義所有制在各發(fā)達國家占據(jù)統(tǒng)治地位之后，仍在持續(xù)擴展和鞏固著自己的勢力。

伴隨著資本主義的發(fā)展，資本主義生產(chǎn)關(guān)系的范圍日益拓展，落后的前資本主義的生產(chǎn)方式日益縮減乃至消失，一些非資本主義的新社會因素也在積累和演進。截止到20世紀(jì)70年代左右，各發(fā)達國家的資本主義生產(chǎn)關(guān)系已拓展到整個社會范圍，居民的無產(chǎn)階級化過程在歷經(jīng)曲折后初告完成。針對這一歷史背景我們認為，對資本主義所有制因素的研究，既要考察占主導(dǎo)地位的所有制與其他不同所有制的相互關(guān)系和消長，也要分析資本主義所有制不同實現(xiàn)形式的演變和重組，以便深入研究發(fā)達國家階級關(guān)系特別是工人階級和普通勞動群眾狀況的變化。

在壟斷資本主義社會，從規(guī)模上劃分，資本主義所有制的兩種主要形式是中小資本所有制和壟斷大資本所有制。二者的共同點在于：都是建立在少數(shù)人占有資本并剝削雇傭勞動的基礎(chǔ)之上[1]（P260-261）；換言之，利用對資本的擁有而實現(xiàn)對雇傭勞動的剝削和控制，是這兩種形式的資本主義私有制的共性。但二者也有重大差別，這就是在生產(chǎn)和資本集中的基礎(chǔ)上，壟斷大資本所有制不但擴大了資本對雇傭勞動的控制，而且實現(xiàn)了對社會經(jīng)濟和主要市場的支配。在壟斷大資本所有制條件下，資本主義私有制不僅表現(xiàn)在對雇傭勞動者的直接控制和剝削上，而且表現(xiàn)為通過控制市場對其他企業(yè)勞動者不同程度的間接控制和剝削。這意味著壟斷大資本所有制相對于中小資本所有制不僅表現(xiàn)為資本規(guī)模的差異，而且具有資本性質(zhì)上的不同。而當(dāng)代資本主義社會壟斷大資本所有制與中小資本所有制并存的結(jié)構(gòu)變遷，反映在企業(yè)層面上就是壟斷大企業(yè)與中小企業(yè)之間的消長關(guān)系。

二、所有制結(jié)構(gòu)的“信息化”重組

當(dāng)代資本主義社會中壟斷大資本所有制和中小資本所有制的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以通過企業(yè)層面上壟斷大企業(yè)與中小企業(yè)之間的消長關(guān)系來考察。

二戰(zhàn)以來特別是20世紀(jì)70年代以來，西方發(fā)達國家中小企業(yè)特別是高科技小公司的蓬勃發(fā)展，構(gòu)成當(dāng)代資本主義經(jīng)濟的一個顯著特征。在對中小企業(yè)發(fā)展根源的研究中，一些學(xué)者主要基于對馬克思主義生產(chǎn)社會化理論的重新思考。邱海平認為，馬克思的“生產(chǎn)社會化”范疇本來具有二重含義：一方面指生產(chǎn)的集中化和大型化，另一方面指生產(chǎn)的相互依存關(guān)系[6]。因此，資本主義條件下的生產(chǎn)社會化也必然具有兩種不同的表現(xiàn)形式：一種是生產(chǎn)的集中化、一體化、大型化，另一種是社會分工的發(fā)展。生產(chǎn)的集中化就是企業(yè)規(guī)模和協(xié)作勞動規(guī)模的擴大；社會分工的發(fā)展就是生產(chǎn)過程的分化、協(xié)作內(nèi)容的簡化以及企業(yè)規(guī)模的小型化。在社會生產(chǎn)力的發(fā)展中，生產(chǎn)的集中化、大型化同社會分工的細化并不矛盾，它們都是提高社會生產(chǎn)力發(fā)展的有效途徑和方式。

一方面，通過生產(chǎn)的集中化，勞動的社會生產(chǎn)力和規(guī)模效益得以提高。生產(chǎn)集中和資本集中有三種實現(xiàn)形式：第一種是建立在專業(yè)化基礎(chǔ)上的集中和壟斷，主要是橫向一體化，美國的微軟公司、Intel公司是典型代表，這是集中和壟斷的主要形式；第二種是以一定的社會分工轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部分工為特點的生產(chǎn)集中，主要是縱向一體化；第三種就是二戰(zhàn)后出現(xiàn)的跨行業(yè)、跨部門的“混合聯(lián)合”，這是一種混合一體化。通過這些不同形式的集中，企業(yè)規(guī)模得以擴大。

另一方面，通過社會分工和實現(xiàn)專業(yè)化，勞動的社會生產(chǎn)力由于專業(yè)分工而同樣得以提高。社會分工的發(fā)展具有兩種不同的形式。一種是從企業(yè)內(nèi)部的分工轉(zhuǎn)化為企業(yè)之間的分工。結(jié)果是一些生產(chǎn)過程和生產(chǎn)環(huán)節(jié)從原有的企業(yè)內(nèi)部分離出來，由另外一些獨立的企業(yè)來承擔(dān)。而原有企業(yè)和新企業(yè)由于生產(chǎn)專業(yè)化加強了，也為生產(chǎn)規(guī)模的擴大創(chuàng)造了條件。社會分工發(fā)展的另一種形式，是在現(xiàn)有的生產(chǎn)基礎(chǔ)上創(chuàng)造新的分工關(guān)系，即生產(chǎn)新的產(chǎn)品或設(shè)備或開辟新的生產(chǎn)領(lǐng)域，這一點在信息革命的發(fā)展過程中表現(xiàn)最為突出[7]。

信息革命的重要成果是電子化和信息化，從而使中小企業(yè)得以在微電子技術(shù)和通信技術(shù)等現(xiàn)代技術(shù)的幫助下具有較強的生存能力。它們利用計算機和其他電子設(shè)備可以大大提高生產(chǎn)或研發(fā)效率，并且在相當(dāng)程度上克服了原來在信息獲得上相對于大企業(yè)的劣勢地位?！按『玫纛^”，中小企業(yè)更容易適應(yīng)信息革命條件下產(chǎn)品的多樣化、小型化和更新速度快的趨勢。信息革命還推動了發(fā)達國家的生產(chǎn)社會化和專業(yè)化協(xié)作，使大企業(yè)所需要的大量零部件、工藝加工過程和后勤服務(wù)等可以依靠中小企業(yè)完成，導(dǎo)致中小企業(yè)的廣泛發(fā)展。

在信息革命條件下，技術(shù)創(chuàng)新進程加快，新的科技成果不斷出現(xiàn)，而小企業(yè)規(guī)模小、投資少、管理效率高，可以比大企業(yè)更適合完成新科研成果從技術(shù)、工藝到產(chǎn)品的開發(fā)和研制工作。一系列中小型高科技企業(yè)得以建立，利用新的技術(shù)成果，生產(chǎn)和提供以往不存在的新產(chǎn)品和服務(wù)。陳英甚至認為，20世紀(jì)70年代以來，在“工業(yè)經(jīng)濟時期”向“后工業(yè)經(jīng)濟時期”的過渡中，“生產(chǎn)過程創(chuàng)新”讓位于“產(chǎn)品創(chuàng)新”，產(chǎn)品創(chuàng)新在后工業(yè)經(jīng)濟時期具有決定意義[8]。英國學(xué)者雷·奧基曾從產(chǎn)業(yè)生命周期的角度對小公司進行技術(shù)創(chuàng)新所需要的一系列條件進行了考察。他發(fā)現(xiàn)，高科技電子產(chǎn)品的生命周期比傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品的生命周期要短得多，沒有“定型期”，從而沒有大規(guī)模生產(chǎn)階段以及標(biāo)準(zhǔn)化階段。其原因在于“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集的大公司是處于產(chǎn)品連續(xù)變革的過程中”，其生產(chǎn)很難標(biāo)準(zhǔn)化，而“任何難于標(biāo)準(zhǔn)化和價格很高的生產(chǎn)都給小公司留下了經(jīng)營的位置”[9]（P54）。因此，高科技小公司的蓬勃發(fā)展，是信息技術(shù)發(fā)展的重要副產(chǎn)品。

20世紀(jì)70年代以來，伴隨著信息革命的興起，中小企業(yè)得到迅速發(fā)展，提供了大量就業(yè)機會，從而使各發(fā)達國家資本主義性質(zhì)的大、中小企業(yè)間的企業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，經(jīng)濟的二元化日益突出，相應(yīng)地，雇傭勞動者的就業(yè)分化日益明顯。

三、所有制結(jié)構(gòu)“信息化”重組的后果

從勞資關(guān)系的演變看，中小企業(yè)的興旺是與資本力圖通過分散生產(chǎn)過程、分裂工人和削弱勞工力量的努力分不開的[10]。除一些高科技或高知識含量的小公司外，絕大多數(shù)在中小企業(yè)（其中多數(shù)從事服務(wù)業(yè)）就業(yè)的雇員大多屬于邊緣群體，流行著臨時用工和不穩(wěn)定的所謂“彈性的”就業(yè)關(guān)系，工人的組織程度、勞動條件和工資福利待遇等也比較差。

所謂中小企業(yè)有各種不同的定義。在美國，1953年的小企業(yè)法把小企業(yè)界定為獨立所有和經(jīng)營的、在各有關(guān)行業(yè)不占統(tǒng)治地位的企業(yè)，其雇用人數(shù)不超過500人，部分制造業(yè)和石油業(yè)不超過1500人。在西方的學(xué)術(shù)研究中提及美國、西歐的小企業(yè)（或中小企業(yè)）時，一般都是指雇用人數(shù)在500人以下的企業(yè)。日本1963年制定的《中小企業(yè)基本法》規(guī)定，雇用人數(shù)在300人以下的企業(yè)為中小企業(yè)[11]（P107）。為敘述方便，把這類企業(yè)統(tǒng)一稱為中小企業(yè)。

目前在西方發(fā)達國家中，中小企業(yè)在數(shù)量上占有絕對優(yōu)勢，美國小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99%以上，日本小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99.3%，西歐平均約占90%[11]（P106）。在德國210萬個企業(yè)中，雇員數(shù)在千人以上的企業(yè)只占8%，三分之二的企業(yè)是雇員數(shù)在4人以下的小企業(yè)[12]。據(jù)英國小企業(yè)服務(wù)局（SBS）統(tǒng)計，2003年初，英國約有400萬家企業(yè)，雇員人數(shù)在250人以下的中小企業(yè)約有398.6萬家，占全部企業(yè)數(shù)的99.8%[13]。大多數(shù)小企業(yè)從事服務(wù)業(yè)，1999年美國從事服務(wù)業(yè)的小企業(yè)占小企業(yè)總數(shù)的82%，從事建筑業(yè)的小企業(yè)占12%，從事制造業(yè)的小企業(yè)僅占5%[14]（P482）。

表1匯集了1975年～2008年美國中小企業(yè)與大企業(yè)在雇員數(shù)和年度工薪支出項目上的變化?？梢钥闯觯涸谄髽I(yè)數(shù)上，大企業(yè)幾無變化，在14000家到19000家之間；而中小企業(yè)則從1987年的592.3萬家增加到2008年的758.2萬家，增加了160多萬家；在中小企業(yè)中，又以雇員數(shù)在20人以下的小型企業(yè)為主體，2008年高達86%的企業(yè)是雇員數(shù)20人以下的小型企業(yè)[15]（P500）。

在雇員人數(shù)上，大企業(yè)的雇員從1975年到2008年增加了1052萬，增長了74%；而中小企業(yè)雇員在同期增加了4981.9萬，增長了107.4%。各年度中小企業(yè)與大企業(yè)雇員人數(shù)之比，1975年為3.27，1997年為4.06，2008年為3.89，中小企業(yè)就業(yè)人數(shù)大約4倍于大企業(yè)的就業(yè)數(shù)。中小企業(yè)雇員數(shù)占雇員總數(shù)的比例，1975年為77%，2002年為79.7%，2008年為79.6%。中小企業(yè)已成為發(fā)達國家雇傭勞動者階級就業(yè)的主體。

再從年度工薪支出的數(shù)字來看。中小企業(yè)與大企業(yè)的年度工薪之比，1975年為2.39，1995年為2.88，2002年為2.89，2008年為2.67。1975年，中小企業(yè)和大企業(yè)的人均工薪支出分別為9056美元和12405美元，2002年分別為32696美元和44380美元，2008年分別為38047美元和55490美元。同期，中小企業(yè)和大企業(yè)的人均工薪支出之比在68%～73%之間，結(jié)合中小企業(yè)數(shù)量及其雇員數(shù)的巨大增長，加之中小企業(yè)較高的死亡率，可以看出越來越多的中小企業(yè)就業(yè)，意味著越來越多的雇傭勞動者轉(zhuǎn)入低工資和不穩(wěn)定的崗位就業(yè)，意味著工人階級總體生活水平的相對下降。而且，從福利待遇看，雇傭勞動者所享受的醫(yī)療保險、退休計劃、帶薪休假、工傷保險等方面，在大企業(yè)就業(yè)的職工均要好于在中小企業(yè)工作的職工[16]。

由以上可以看出，左派學(xué)者對這一時期工人階級狀況的如下概括是正確的：20世紀(jì)“80年代以來，隨著‘白領(lǐng)工人，特別是企業(yè)經(jīng)營管理人員被大量裁減，美國工人階級的就業(yè)領(lǐng)域即開始從高薪領(lǐng)域向低薪領(lǐng)域轉(zhuǎn)移……許多職工從工資、福利待遇較高的巨型企業(yè)轉(zhuǎn)到了工資低、福利待遇低的小企業(yè)?！盵17]

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責(zé)任編輯：張新顏