我國示范性高職院校科研能力計量評價研究

【摘要】本文應(yīng)用科學計量學方法，主要是基于CNKI數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)及相關(guān)網(wǎng)站，對國家示范性高職高專院校2000—2011年間發(fā)表的科研論文、專利、國家精品課等，利用科研產(chǎn)出力、影響力等十個指標做出的計量評價排行性研究。利用科學計量學作為評價科研論文、專利發(fā)明等的定量研究工具、對高校和學科的排名性評價，是目前學術(shù)界內(nèi)外都關(guān)注的熱點的問題，而文獻計量指標的合理利用是這個問題的焦點之一，本研究主要使用源生性指標以提高科研能力評價的客觀性、可持續(xù)性、可操作性。

【關(guān)鍵詞】科學計量學；科研能力；評價體系；科研生產(chǎn)力

1.引言

本研究通過CNKI數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的文獻檢索收集了2000年至2011年間高職院校發(fā)表的科研論文和專利授權(quán)等一手資料，運用科學文獻計量統(tǒng)計對比分析等方法，利用文獻計量源生性指標對高職高專學?？蒲性u估及學術(shù)優(yōu)勢學科排名性研究，探討了文獻計量指標運用的科學性，并從文獻計量學的角度出發(fā)，對國家示范性高職院校排名和科研活動進行了深入的研究。

通過大量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計研究證明，科研論文產(chǎn)出數(shù)量、科研論文被引次數(shù)、國際知名檢索工具和系統(tǒng)等文獻計量指標作為衡量科研能力水平的標準，它們的學術(shù)評價功能是毋庸置疑的。正確運用文獻計量指標能夠比較具體和客觀地描述評估對象的科研能力，尤其是基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出能力和影響力水平，并能從宏觀上把握科研發(fā)展的概貌。高等職業(yè)教育的院校科研評價從官方到民間并沒有形成較為規(guī)范的體系，官方評價較早的是被包含在教育教學的總體評價中，設(shè)置了一定數(shù)量的指標。

任何一項科學研究和技術(shù)創(chuàng)造，都要以撰寫必要的科學文獻為其最后階段，科學文獻的數(shù)量和質(zhì)量無疑是對科學技術(shù)水平的一種量度，科研機構(gòu)發(fā)表文獻的數(shù)量和質(zhì)量可以反映該機構(gòu)的技術(shù)實力和研究成果等。利用引文索引工具對科技論文進行統(tǒng)計分析，開展科研的定量評價和大學排序，在近30年來早已是一種國際上的通行做法，雖然對于這一點國內(nèi)多有非議，但這是目前為止較為客觀的評價基準之一。

本文根據(jù)對高等職院科研論文的發(fā)文量和被引頻次等指標對全部高職院校的整體的科研能力作評價統(tǒng)計計量研究。建立了包含三級、十個指標的綜合排名的指標體系模型，對國家示范性高職院校進行了科研能力的綜合性排名評價，得出許多有益的結(jié)論，為科研政策制定和科研管理提供重要的依據(jù)。

2.評價指標的數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源主要為CNKI系統(tǒng)，及各個高職院校網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，科研論文的發(fā)文量，僅包括期刊論文，以第一作者為標準統(tǒng)計，專利授權(quán)數(shù)、精品課程包括國家級和省市及教指委評定的課程。選擇源生性指標，進行計量評價。高等職業(yè)院?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系中的每個指標都表達了一個不同的特征變量，各特征變量具有不同的量綱和量級，即不具有等值性和可比性，也就無法直接相加和交互運算。為此，對采集到的各指標數(shù)值進行歸一化處理，以統(tǒng)一的口徑和無量綱的價值形態(tài)解決多指標綜合評價中各指標量綱與量級的差異性問題，并使指標值更加集中，從而使各指標能夠進行相互比較和綜合運算。

評價指標的歸一化處理方法主要有相對值轉(zhuǎn)化法和標準差值轉(zhuǎn)化法，相對值轉(zhuǎn)化法又包括均值轉(zhuǎn)化法和最大值轉(zhuǎn)化法兩種形式。本研究采用最大值轉(zhuǎn)化法，將各個院校的各個指標除以各院校中的最大值，得到其相對的評分。

3.評價指標體系的選擇和設(shè)計

國家示范性高職院校科研能力的計量評價運用反映科研成果的十個源生性指標，構(gòu)成評價指標體系；包括，全部期刊科研生產(chǎn)力評價指標、全部期刊科研影響力評價指標；技術(shù)創(chuàng)新力指標，即專利授權(quán)數(shù)作為創(chuàng)新力指標；教學競爭力評價指標，即國家和省市及教指委級精品課程作為教學競爭力指標；科研創(chuàng)新力指標，即SCI和EI進行折合計算；科研創(chuàng)新影響力指標，即SCI和EI的被引次數(shù)；科研發(fā)展力指標，即核心期刊的發(fā)文量作為高職院校科研發(fā)展力指標進行評價；核心期刊科研發(fā)展影響力指標，即核心期刊被引數(shù)；學術(shù)創(chuàng)新力指標，即將“CSSCI”來源期刊所發(fā)的人文社科類高水平論文作為學術(shù)創(chuàng)新力指標進行評價。學術(shù)影響力評價指標，即CSSCI期刊被引次數(shù)。

這些指標反映了高等職業(yè)院校的科研和教學兩個方面的主要成果。利用下述的計算模型，進行計量評價排名。

計算方法：

本研究排行榜評分方法，最終的單項評價結(jié)果均以百分制分數(shù)，綜合評價滿分是300分形式給出計算方法。

（1）單項評價指標得分的計算

計算公式：高職院校的評價指標得分=100×∑（各級評價指標參數(shù)×系數(shù)）/MAX（∑（各級評價指標參數(shù)×系數(shù)））

（2）綜合排名得分的計算

計算公式：高職院校的最終綜合排名得分=100×∑（評價指標得分×權(quán)重）/MAX（∑（評價指標得分×權(quán)重））

綜合指標集：U={U1 U2 U3 U4 U5 U6 U7 U8 U9 U10}，

確定指標權(quán)重值：設(shè)U1權(quán)重為W1=0.1，U2的權(quán)重W2=0.4，U3權(quán)重為W3=0.4，U4的權(quán)重為W4=0.5

各學校得分計算式：=Σ（Wi×Uij（i=1，2，3，4；j=1，2，3）

4.國家示范性高等職業(yè)院?？蒲心芰C合評價結(jié)果

利用科研和教學的十個源生性指標，100所示范性高職院校計算得到如下前50排名。排名的結(jié)果，反映出各個國家示范性高職院校科研能力的較大差異，如深圳職業(yè)技術(shù)學院、金華職業(yè)技術(shù)學院、廣東輕工職業(yè)技術(shù)學院、浙江金融職業(yè)學院、溫州職業(yè)技術(shù)學院位于前五甲，是高職院?？蒲心芰Φ念I(lǐng)先者，具有較強的科研實力和人才優(yōu)勢，教學能力極強，核心競爭力很高。而經(jīng)濟落后的邊遠地區(qū)院校，規(guī)模小、教學能力和科研水平相對均較低。但是，上海地區(qū)的幾所院校，科研能力上是落后的，可能與其是單科性院校也有關(guān)。如表1為100所國家示范性高職院校前50名的排名。

本研究還就國家示范性高職院?？蒲袃?yōu)勢學科進行計量評價。所謂高職院校中的學科競爭力，是指高職院校中的學科作為競爭主體，在爭取本學科發(fā)展的優(yōu)勢地位上所具有的力量。這種力量由許多因素，諸如學科帶頭人、學科梯隊、資金、設(shè)備、學科發(fā)展方向、相關(guān)學科支撐條件、政策環(huán)境等等，以及這些因素之間的相互聯(lián)系所構(gòu)成。構(gòu)成學科競爭力的諸多因素中，若干關(guān)鍵性的要素及其相互聯(lián)系，則構(gòu)成了高職院校中的學科核心競爭力。學科核心競爭力要素包括：學科研究方向、學科帶頭人和骨干、學科關(guān)鍵實驗設(shè)備和學科運行機制。

學科的發(fā)展，學科的帶頭人在其中起著關(guān)鍵作用。必須把人才和資源加以集中，并且給較強的專業(yè)，尤其是較強的院校以優(yōu)惠待遇。學科建設(shè)中的傾斜政策是必要的，沒有重點建設(shè)，就不可能培植學科核心競爭力。在高職院校中，各個學科對辦學資源的競爭是必然的。如果抓不住重點，或者想抓重點而又回避矛盾，把有限的資源稀釋到各個學科。實質(zhì)上，既不能為形成新的學科優(yōu)勢，培植學科核心競爭力，甚至導致降低原有的優(yōu)勢學科的核心競爭力。

重點學科建設(shè)是高等職業(yè)學校教學的基礎(chǔ)，科學研究是學科發(fā)展的源泉和動力。因此，科研成果是衡量重點專業(yè)建設(shè)效果的基本指標，而發(fā)表在核心期刊上的學術(shù)論文更具有專業(yè)性、學術(shù)性、高質(zhì)量、更能反映該學科的科研實力。大量的數(shù)據(jù)證明，核心期刊上發(fā)表的學術(shù)論文，與發(fā)文作者的從事的專業(yè)領(lǐng)域高度相關(guān)。同時，核心期刊的發(fā)文也表現(xiàn)出較高的學術(shù)水平和較高的影響力，其被引率較高。結(jié)果顯示，院?？偡峙琶谇暗膸姿盒５膶W術(shù)優(yōu)勢學科數(shù)量多，分布廣，體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢較強，學校規(guī)模也較大，具有較好的規(guī)模效應(yīng)。

5.啟示和政策建議

高等職業(yè)教育走過十多年的輝煌的歷史，作為一種教育層次和類型。要健康、持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，必須考慮其所處的高等職業(yè)教育生態(tài)系統(tǒng)，不斷地提高核心競爭力，不斷地提高科研能力，以推動學院的可持續(xù)性發(fā)展。此生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)包括：宏觀經(jīng)濟與政治局勢、社會需求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、學校治理因素、資源的調(diào)集與分配、學校的地理位置和數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等方面。高職院校的發(fā)展需要擁有有遠見的領(lǐng)導、恰當?shù)闹卫砗陀行У墓芾頌閷W校的未來制定一個鼓舞人心的目標愿景，并且采取有效措施；將有利于各類資源的利用和整合，從而支持優(yōu)秀的教授和研究團隊的建立，并吸收到優(yōu)秀的學生，即推動了一個重大改進和發(fā)展的良性循環(huán)。

要破除“高職院校的教師不必搞科研或不必強調(diào)科研”的謬論，首先明確教研、科研工作是任何一所高等院校都不容忽視的一項中心工作，它關(guān)系到學院的進步和核心競爭力的形成。并且高職教育理論問題和教育教學問題多而復雜，高職院校的教師應(yīng)積極主動地承擔起，對這些問題的研究和探討。其次，強調(diào)每個教師都要確定自己的專業(yè)研究方向，每學年至少必須完成和發(fā)表一篇與專業(yè)有關(guān)的科研論文或承擔一項科研立項任務(wù)。要確立“科研強?！钡陌l(fā)展戰(zhàn)略思想，教師參加科研活動，是教師的本職工作之一，是提高教師教學水平和教學能力的主要途徑之一。教師教科研能力的強弱，將直接體現(xiàn)為教師教育教學水平和教學質(zhì)量的高低。正如錢偉長所說：“教學沒有科研作為底蘊，就是一種沒有觀點的教育，沒有靈魂的教育。”“你不教課，就不是老師；你不搞科研，就不是好老師?！薄敖處煵皇墙虝?，不能光教書，而要一邊教書，一邊搞科研、搞課題。”

高等職業(yè)院校的整體的科研實力需要加強，各級管理部門要在科研政策和機制上，給予大力的支持，國家示范性高職院校要發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，更要加強科研能力的提高，以科研促學校發(fā)展是最根本的途徑。并建議如下：

一是加強學風、學術(shù)道德建設(shè)，著力規(guī)范學術(shù)行為。高等職業(yè)院校的學術(shù)道德環(huán)境需要大力凈化。把加強學術(shù)道德建設(shè)作為提高科學研究質(zhì)量的重要保證，進一步提升廣大師生的學術(shù)道德水準，鼓勵學術(shù)創(chuàng)新，尊重知識和尊重人才，大力推進學術(shù)道德建設(shè)，積極營造自由健康的學術(shù)氛圍。

二是實施“人才強?！睉?zhàn)略，著力加強科研創(chuàng)新團隊建設(shè)。充分發(fā)揮學科帶頭人在學科隊伍的匯聚、學科方向的凝練等方面的作用，以專業(yè)群科研項目為依托，以重要理論和現(xiàn)實問題為目標，加大創(chuàng)新團隊建設(shè)力度；實施青年教師發(fā)展計劃，加強對青年教師的科研能力培養(yǎng)，不斷充實后備科研力量；加強專業(yè)教師創(chuàng)新能力培養(yǎng)，加大科技投入，引進高水平人才，使其成為科研隊伍的重要力量。

三是實施“平臺支撐戰(zhàn)略”，著力抓好學科建設(shè)。做好學科、專業(yè)及專業(yè)群的建設(shè)規(guī)劃，努力提升現(xiàn)有重點學科、專業(yè)層次；加強科研平臺建設(shè)，努力夯實科研發(fā)展基礎(chǔ)；優(yōu)化科研資源配置，強化對科研平臺的重點支持，集中力量形成若干優(yōu)勢學科領(lǐng)域、研究基地和人才隊伍，不斷增加科研平臺對科研創(chuàng)新的支撐能力，大力構(gòu)建知識創(chuàng)新體系。

四是面向社會，服務(wù)社會，著力促進產(chǎn)學研有效結(jié)合。鼓勵多種形式科技合作，促進產(chǎn)學研結(jié)合；加大成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用力度，完善成果轉(zhuǎn)化機制；重視專利申報，加強對知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護。

五是全面實施績效管理，著力推進科研管理創(chuàng)新。實施教師科研的績效管理，確保效益優(yōu)先，進一步完善科研績效評價體系和人事分配制度；構(gòu)建科研管理綜合信息平臺，實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)信息共享，提高科研管理水平。要圍繞建設(shè)教學型高水平院校的目標和內(nèi)涵，牢固樹立科研促教、科研強校的意識，堅持“面向社會、服務(wù)社會、服務(wù)于就業(yè)”的辦學理念，鼓勵師生積極參與科技創(chuàng)新活動，提升服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展的能力和水平。

教育主管部門要規(guī)劃和部署未來高職院校的科研工作，對于進一步增強創(chuàng)新能力，提升科研水平，開創(chuàng)學校教育和科研工作新局面，不斷提升學校的綜合辦學實力與核心競爭力，必將產(chǎn)生積極而深遠的影響。

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，高等職業(yè)教育已經(jīng)占據(jù)高等教育的“半壁河山”。實現(xiàn)了跨越式增長。一批高職院校脫穎而出，不論在教學和科研方面，都取得了傲人的成績，成為高職院校的典范和楷模。“十年樹木，百年樹人”，要為培養(yǎng)高技能的國家經(jīng)濟建設(shè)人才做出更大貢獻。高等職業(yè)教育的未來，競爭會越來越激烈，在職業(yè)教育這個市場上需要每一所學校，要充分的利用和整合各類教學資源，彰顯科研和教學實力，形成核心競爭力，凸顯品牌優(yōu)勢，才能產(chǎn)出更高的績效。

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基金項目：教育部國家教師基金重點項目“國家示范性高等職業(yè)院?？蒲心芰υu價研究”資助課題（CTF120505）。

作者簡介：董乃全（1957—），男，天津人，碩士，副教授，現(xiàn)供職于天津電子信息職業(yè)技術(shù)學院，研究方向：科學計量學、金融工程。