學(xué)科建設(shè)與學(xué)位點建設(shè)協(xié)同發(fā)展策略研究

何培

摘要學(xué)科建設(shè)是高校建設(shè)發(fā)展的核心內(nèi)容，學(xué)位點建設(shè)是研究生教育的重點，兩者密切相關(guān)但又有所區(qū)別，在理清學(xué)科建設(shè)、學(xué)位點建設(shè)等相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，對兩者關(guān)系進行分析，提出學(xué)科建設(shè)和學(xué)位點建設(shè)在頂層規(guī)劃、建設(shè)路徑、建設(shè)重點、評價方式等方面的協(xié)同發(fā)展策略。

關(guān)鍵詞學(xué)科建設(shè)學(xué)位點建設(shè)協(xié)同發(fā)展策略

高等學(xué)校的根本任務(wù)是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會，而最主要的依托就是學(xué)科，學(xué)科建設(shè)是高校建設(shè)的核心，在學(xué)校發(fā)展和規(guī)劃中占有重要地位。學(xué)位點是現(xiàn)代大學(xué)培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要載體，是研究生培養(yǎng)的基礎(chǔ)，是研究生教育的重點工作。學(xué)科建設(shè)和學(xué)位點建設(shè)密切相關(guān)但又有所區(qū)別。若不能正確處理學(xué)科建設(shè)與學(xué)位點建設(shè)的關(guān)系，會產(chǎn)生片面追求學(xué)位點數(shù)量和規(guī)模，“重申報、輕建設(shè)”會導(dǎo)致學(xué)位點發(fā)展與學(xué)科發(fā)展目標(biāo)相脫節(jié)，制約學(xué)科水平與人才培養(yǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，從而影響研究生質(zhì)量保障制度的自覺建立。因此，研究學(xué)科建設(shè)和學(xué)位點建設(shè)的概念內(nèi)涵、理清相互關(guān)系，并在提升高校辦學(xué)水平的共同目標(biāo)前提下提出兩者協(xié)同發(fā)展策略是很有必要的。

1 相關(guān)概念界定

1.1 學(xué)科、學(xué)科建設(shè)

國內(nèi)外不同的學(xué)者對學(xué)科的概念有著不同的界定。在西方，學(xué)科最原始的涵義是指各門知識，尤其是醫(yī)學(xué)、法律和神學(xué)。經(jīng)過了長期的發(fā)展，在現(xiàn)代學(xué)術(shù)研究中，雖然學(xué)科的定義并沒有得到統(tǒng)一的規(guī)定，但是它大致包括這兩個方面：學(xué)科是一定科學(xué)領(lǐng)域相對獨立的知識體系，即科學(xué)技術(shù)的某一領(lǐng)域或分支；學(xué)科是圍繞著特定的知識理論體系開展教學(xué)和科研工作的組織機構(gòu)，它最基本的要素是教學(xué)科目、學(xué)問分支和學(xué)術(shù)組織。

學(xué)科建設(shè)是指學(xué)科主體圍繞學(xué)科方向、隊伍、基地，遵循學(xué)科發(fā)展的規(guī)律，對學(xué)科進行持續(xù)、長期的軟、硬件投入，促進學(xué)科水平提高的過程。學(xué)科建設(shè)它包含三個要素：（1）構(gòu)成科學(xué)學(xué)術(shù)體系的各個分支；（2）在一定研究領(lǐng)域生成的專門知識；（3）具有從事科學(xué)研究工作的專門的人員隊伍和設(shè)施。對高校而言，學(xué)科建設(shè)則主要涉及學(xué)位點設(shè)置、學(xué)科門類、學(xué)科結(jié)構(gòu)與體系、交叉學(xué)科的形成等問題。

1.2 學(xué)位點、學(xué)位點建設(shè)

學(xué)位點即學(xué)位授權(quán)點是指經(jīng)國務(wù)院學(xué)位辦批準(zhǔn)具有博士、碩士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科點。學(xué)位點的原始屬性是一種資格和能力，是研究生培養(yǎng)的重要依托和主要載體，目前我國學(xué)位類型主要分為博士、碩士學(xué)位授權(quán)點兩個層次，博士一級學(xué)位授權(quán)點、博士學(xué)位授權(quán)點、碩士一級學(xué)位授權(quán)點、碩士學(xué)位授權(quán)點四種類型。

學(xué)位點建設(shè)即學(xué)位授權(quán)點建設(shè)是指高校獲得學(xué)位授予權(quán)后，按我國《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》界定的學(xué)科內(nèi)涵對學(xué)科點進行人才培養(yǎng)、科學(xué)研究的過程，其主要目的是培養(yǎng)人才。進行學(xué)位點建設(shè)首先應(yīng)明確審核學(xué)位點的基本條件，從學(xué)位點審核、學(xué)位授權(quán)單位審核的基本條件來看，主要包括師資隊伍、教學(xué)條件、學(xué)術(shù)水平、工作管理條件等方面，主要體現(xiàn)對人才培養(yǎng)能力的要求，因此學(xué)位點建設(shè)的主要工作是依據(jù)學(xué)位授權(quán)的學(xué)科界定和要求，不斷提升其人才培養(yǎng)水平。

2 學(xué)科建設(shè)與學(xué)位點建設(shè)關(guān)系

從學(xué)位點和學(xué)科點的概念來看，學(xué)科包含學(xué)位點，學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵比學(xué)位點建設(shè)更廣泛。學(xué)位點獲得授權(quán)是學(xué)科發(fā)展上層次、上水平的一種體現(xiàn)，特別是培養(yǎng)研究生能力的體現(xiàn)，但授權(quán)及其授權(quán)層次卻不是衡量學(xué)科發(fā)展成就的唯一標(biāo)志。高水平的學(xué)科具有高水平的學(xué)術(shù)研究水平，高水平學(xué)位點具有高水平的人才培養(yǎng)能力。學(xué)科建設(shè)是學(xué)位點建設(shè)的基礎(chǔ)，學(xué)位點通過建設(shè)上層次、上水平也會促進學(xué)科水平的提升。學(xué)科建設(shè)與學(xué)位點建設(shè)密切相關(guān)，不能割裂來看，在建設(shè)時應(yīng)做到合理規(guī)劃，相互促進，逐步形成良性循環(huán)機制。

2.1 學(xué)科建設(shè)是學(xué)位點建設(shè)的基礎(chǔ)

學(xué)科作為教學(xué)的基本單元和基礎(chǔ)組織，通常高校的院系或研究所的設(shè)置都是以學(xué)科分類的基礎(chǔ)。而學(xué)位授權(quán)點的實質(zhì)是代表某一學(xué)科、專業(yè)具備了招收、培養(yǎng)研究生和授予碩士或博士學(xué)位的能力，學(xué)科是學(xué)位點的前提和基礎(chǔ)。學(xué)科是以學(xué)科方向、學(xué)術(shù)隊伍、科學(xué)研究、基地平臺等為支撐，學(xué)科建設(shè)就是學(xué)校圍繞這些要素，重點投入人力、財力、物力進行建設(shè)，匯聚一批德才兼?zhèn)?、成果豐碩的人才隊伍，產(chǎn)生一批具有重大影響的學(xué)術(shù)成果。我國學(xué)位點審核也是對申請學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科進行考核的過程，學(xué)科發(fā)展到相應(yīng)水平，具備一定的人才培養(yǎng)能力才能獲得學(xué)位授予權(quán)。而學(xué)位點建設(shè)也并非“無源之水”，是與學(xué)校的學(xué)科發(fā)展方向、政策密切相關(guān)的，學(xué)科建設(shè)思路更是會直接影響高校對學(xué)位點的布局和調(diào)整。高校結(jié)合國民經(jīng)濟發(fā)展的重大研究方向、國家和地方的經(jīng)濟社會重大需求、國內(nèi)外科學(xué)技術(shù)前沿以及學(xué)校自身的發(fā)展需要，科學(xué)制定學(xué)科建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃，在學(xué)位點的設(shè)置時會考慮與學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的需要，而不是一味地追求學(xué)位點規(guī)模和層次，應(yīng)在有限資源下合理進行學(xué)位點布局。

2.2 學(xué)科水平?jīng)Q定學(xué)位點建設(shè)水平

學(xué)科是大學(xué)內(nèi)的基本學(xué)術(shù)單位，是造就學(xué)術(shù)大師、培育拔尖人才和產(chǎn)出高水平研究成果的平臺，其發(fā)展水平?jīng)Q定了大學(xué)的學(xué)術(shù)地位。對學(xué)科進行持續(xù)、長期的投入，促使學(xué)科水平的提高，如“985工程”、“211工程”等國家重點建設(shè)經(jīng)費的支持，省市重點學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)都對學(xué)科水平的提升起到了非常重要的推動作用，直接體現(xiàn)在學(xué)科排名、全國優(yōu)博數(shù)量等外部評價上，這也是學(xué)位點建設(shè)上水平的重要表現(xiàn)。

實踐證明，高水平學(xué)科具有優(yōu)秀的指導(dǎo)教師、先進的研究設(shè)施和良好的學(xué)術(shù)氛圍，是培養(yǎng)優(yōu)秀研究生的基地；而研究生思想活躍、易于接受新事物，其論文選題能夠開拓新的研究方向，促進學(xué)科發(fā)展。有統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，國家重點學(xué)科與全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文的產(chǎn)出呈高度正相關(guān)。例如，清華大學(xué)固體力學(xué)學(xué)科是我國力學(xué)一級學(xué)科中最有國際影響力的二級學(xué)科，該二級學(xué)科培育出的全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文數(shù)量相當(dāng)于全國其他所有大學(xué)力學(xué)一級學(xué)科產(chǎn)出優(yōu)秀博士學(xué)位論文的總和，這樣印證了學(xué)科建設(shè)水平?jīng)Q定學(xué)位點建設(shè)水平。

2.3 學(xué)位點建設(shè)促進學(xué)科建設(shè)水平提升

獲得學(xué)位授權(quán)資格的學(xué)科能夠吸引優(yōu)秀生源、優(yōu)秀人才，為學(xué)科建設(shè)提供持續(xù)和穩(wěn)定的人力資源儲備，并提升學(xué)校的研究能力和學(xué)術(shù)水平。學(xué)位點的層次和規(guī)模也為學(xué)校和學(xué)科點在競爭中贏得更多的資源。如通常只有博士以上層次的學(xué)位點，才有可能被評為各級重點學(xué)科，從而獲得“211工程”、“985工程”等國家專項資金的投入和建設(shè)，獲得更多的科研經(jīng)費、專項資金等。

3 學(xué)科建設(shè)與學(xué)位點建設(shè)協(xié)同發(fā)展策略

教育部對學(xué)科評估有詳細(xì)的評價指標(biāo)體系，包括學(xué)術(shù)隊伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)聲譽五個方面，是對學(xué)科實力和水平的綜合評估。學(xué)位點評估的重點是對學(xué)位點基本條件的復(fù)檢以及對學(xué)位論文的抽檢，主要是對人才培養(yǎng)質(zhì)量的評估。如果僅從學(xué)位點發(fā)展目標(biāo)需求來看，學(xué)位點不斷的增加、層次不斷提高是學(xué)位點水平提升的體現(xiàn)，但在實踐中卻要考慮學(xué)校學(xué)科發(fā)展目標(biāo)、學(xué)科實力、布局需要、有限資源等多方面的因素，也就是目前很多學(xué)者提出的應(yīng)堅持“有所為、有所不為”的發(fā)展原則。雖然兩者建設(shè)的側(cè)重有所不同，但整體目標(biāo)是一致的，最終都是實現(xiàn)學(xué)校辦學(xué)水平的提高。

3.1 頂層規(guī)劃協(xié)同：將學(xué)科規(guī)劃和學(xué)位點布局有機結(jié)合

我國學(xué)位授權(quán)審核政策近二十年來不斷改革和發(fā)展，權(quán)力下放，逐步增大了辦學(xué)單位的自主權(quán)。從第十一次學(xué)位授權(quán)審核開始，學(xué)位授權(quán)都按一級學(xué)科進行，授權(quán)增量有限，高校在進行學(xué)位點布局的時候不能盲目追求學(xué)位授權(quán)點數(shù)量的簡單增加，而要充分考慮國家地區(qū)的總體發(fā)展規(guī)劃、市場需求和本單位學(xué)科發(fā)展需要。在學(xué)位點首先考慮學(xué)科基礎(chǔ)和實力，對于學(xué)科實力強，優(yōu)勢明顯的學(xué)科，將學(xué)位授權(quán)點建設(shè)看成一個長效過程，前期規(guī)劃、中期申報、后期建設(shè)各環(huán)節(jié)循序漸進。學(xué)位授予單位才能建設(shè)出基礎(chǔ)扎實、發(fā)展健康、具有潛力的優(yōu)秀學(xué)位點。

3.2 建設(shè)路徑協(xié)同：加強重點建設(shè)，促進水平的提高

我國高等教育的基礎(chǔ)薄弱，資源有限，因此在國家統(tǒng)籌規(guī)劃下，選擇一些基礎(chǔ)較好及對行業(yè)和區(qū)域發(fā)展有重要作用的高等學(xué)校和重點學(xué)科集中建設(shè)，使其接近或達到國際同類學(xué)科和學(xué)校的先進水平是最可行的路徑。所謂重點學(xué)科是指中央、地方或?qū)W校為了對高校的部分學(xué)科專業(yè)進行重點支持、優(yōu)先發(fā)展而評選出來的學(xué)科。具備重點學(xué)科的基本條件是對學(xué)科的發(fā)展有重點的示范作用，學(xué)術(shù)力量較強，學(xué)科水平較高。當(dāng)選的重點學(xué)科可獲得人力、物力、財力上的優(yōu)先使用和政策上重點支持。重點學(xué)科等級一般分為國家級、省部、市、區(qū)級、校級。另外“985工程”、“211工程”等國家重點建設(shè)項目的建設(shè)重點也是學(xué)科水平提升。

獲得重點投入的高校學(xué)位點和學(xué)科建設(shè)都取得了顯著成效，學(xué)科水平明顯增強。2001年國家重點學(xué)科均值上看，C9高校是“985工程”高校的3倍多，是研究生院高校的近7倍，其中清華和北大共有130個國家重點學(xué)科，優(yōu)勢明顯。2007年國家重點學(xué)科各類型高校之間的差距加大，C9高校國家一級重點學(xué)科平均值是“985工程”高校4倍，是研究生院高校的11倍。而國家重點學(xué)科實際也是以學(xué)位點為基礎(chǔ)擇優(yōu)評選的，重點建設(shè)同樣也對學(xué)位點建設(shè)起了很大的促進作用，從學(xué)位點建設(shè)水平評價之一的的全國優(yōu)博論文獲獎數(shù)來看，C9院校近十年獲得全國優(yōu)博論文數(shù)量均值約是“985工程”高校的4倍，是研究生院高校的8倍。因此應(yīng)通過重點建設(shè)集中財力、物力先建設(shè)特色、優(yōu)勢學(xué)科，優(yōu)先發(fā)展再帶動其他學(xué)科共同發(fā)展，從而實現(xiàn)學(xué)科和學(xué)位點共同發(fā)展的目標(biāo)。

3.3 建設(shè)重點協(xié)同：隊伍建設(shè)是重點，提升隊伍水平

學(xué)科建設(shè)的根本問題是人才隊伍問題，沒有一批德才兼?zhèn)?、成果豐碩的人才隊伍，學(xué)科建設(shè)只能是紙上談兵。吸引一流的人才，就能產(chǎn)生一流的教學(xué)科研成果，通過這些成果與人才又能爭取到更大、更多的科研項目與經(jīng)費支持，進一步推動相關(guān)學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展。而學(xué)位點建設(shè)的關(guān)鍵也是師資隊伍建設(shè)，優(yōu)秀的教師才能帶出優(yōu)秀的學(xué)生。因此，（下轉(zhuǎn)第13頁）（上接第11頁）人才是一個學(xué)科發(fā)展速度和規(guī)模的決定因素，也是學(xué)位點上水平的的關(guān)鍵。學(xué)科專業(yè)在剛剛獲得學(xué)位授予權(quán)時，相對于已有的、基礎(chǔ)較好的老學(xué)科，也許在個別研究方向上有獨特的研究特色，但其力量一般較弱，人員到位的情況也不盡理想。所以當(dāng)務(wù)之急是抓緊學(xué)術(shù)隊伍的建設(shè)，不僅要匯聚本單位學(xué)科力量，還需采取各種得力措施引進或培養(yǎng)人才，形成學(xué)術(shù)團隊，使學(xué)科專業(yè)成為凝聚、吸引優(yōu)秀人才最重要的根據(jù)地，也只有形成高水平的學(xué)術(shù)團隊，才能使一個學(xué)科的研究向縱深發(fā)展，向邊緣拓寬。

3.4 評價方式協(xié)同：內(nèi)外部評價相結(jié)合，加強針對性建設(shè)

目前對學(xué)科的外部評價方式較多，如教育部學(xué)位中心的學(xué)科排名評估、ESI前1%學(xué)科排名、武書連大學(xué)排名體系對學(xué)科的評價等等。但對學(xué)位點的評價方式較少，教育部的博士論文抽檢是對學(xué)位點的評估方式之一。通過外部評價的反饋，引導(dǎo)學(xué)科進行橫向比較，一方面可以促使學(xué)校分析學(xué)科自身優(yōu)勢和不足，找出建設(shè)的重點，另一方面排名靠前的學(xué)科可以獲得較高的社會聲譽，使其在資源獲取、吸引優(yōu)秀生源等方面具有優(yōu)勢。

首先在對評價機制的設(shè)計上要注意學(xué)科建設(shè)與學(xué)位點建設(shè)的協(xié)同，目前的外部評價更多是對學(xué)科建設(shè)結(jié)果的評價，且有“重科學(xué)研究、輕人才培養(yǎng)”的傾向，在人才培養(yǎng)方面，教學(xué)成果獎、學(xué)生授位數(shù)量、全國優(yōu)博數(shù)量等指標(biāo)還不能全面地反映學(xué)位點建設(shè)水平，作為學(xué)位點建設(shè)的主要產(chǎn)出——畢業(yè)生的整體質(zhì)量也很重要，尤其是在國家大力發(fā)展專業(yè)學(xué)位教育的背景下，對學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量的評價就不應(yīng)局限于學(xué)術(shù)科研能力，還應(yīng)關(guān)注用人單位以及社會評價。其次，高校應(yīng)更科學(xué)地認(rèn)識和利用各種外部評價結(jié)果，不僅關(guān)注學(xué)科的具體排名，還應(yīng)從指標(biāo)入手對具體的情況進行分析，找出薄弱環(huán)節(jié)，進行針對性建設(shè)，并結(jié)合學(xué)校實際建立自評估機制，只有在提高整體培養(yǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，才有可能持續(xù)不斷地培養(yǎng)出拔尖人才，也才可能建設(shè)出高水平的學(xué)科。

“學(xué)位點發(fā)展與建設(shè)研究”和重慶大學(xué)研究生教改項目（編號：2010JGXM25）“促進高校加強學(xué)位點發(fā)展與建設(shè)的策略研究”部分研究成果