企業(yè)集團(tuán)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)與聚集經(jīng)濟(jì)研究

吳福象 王新新

［收稿日期］20120106

［基金項(xiàng)目］國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71173101)；教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”項(xiàng)目(NCET100484)；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(11JJD790044)；教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目(10YJA790198)。

［作者簡(jiǎn)介］吳福象(1966— )，男，安徽安慶人，南京大學(xué)商學(xué)院教授，南京大學(xué)長(zhǎng)三角研究中心研究員，從事區(qū)域和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究；王新新(1987— )，女，內(nèi)蒙古赤峰人，南京大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

［摘要］基于國(guó)際垂直分工的理論視野，界定了單體企業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集團(tuán)總體的最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)等概念范疇的內(nèi)涵與外延，并結(jié)合垂直范圍經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)等相關(guān)概念，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度給出了企業(yè)集團(tuán)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型框架和測(cè)度方法，揭示了企業(yè)集團(tuán)在地域上的合理規(guī)模即集聚程度與集聚效益之間的倒U字形鐘形關(guān)系。利用該分析框架，提出了在國(guó)際垂直分工視野下，生物醫(yī)藥和專用設(shè)備制造等重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵在于利用企業(yè)集團(tuán)的集聚經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)產(chǎn)品細(xì)分的差別化定位，實(shí)現(xiàn)大型企業(yè)集團(tuán)對(duì)中小企業(yè)集群的策略性替代。

［關(guān)鍵詞］企業(yè)集團(tuán)；適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)；聚集經(jīng)濟(jì)；國(guó)際垂直分工；范圍經(jīng)濟(jì)；空間經(jīng)濟(jì)

［中圖分類號(hào)］F272［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］10044833(2012)03009708

一、 問(wèn)題的提出

企業(yè)集團(tuán)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，已成為推動(dòng)科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主導(dǎo)力量。企業(yè)集團(tuán)如果不能形成一定的規(guī)模，就難以確立其自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，難以掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。而在當(dāng)今國(guó)際分工日益細(xì)化為行業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工的國(guó)際大背景下，一些大型全球性制造業(yè)跨國(guó)公司雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域，但他們正快速地收縮其自行設(shè)計(jì)和產(chǎn)品生產(chǎn)的戰(zhàn)線，在保留了一些核心業(yè)務(wù)，將非核心業(yè)務(wù)外包出去。為此，國(guó)際分工出現(xiàn)了一些新的趨勢(shì)，也就是說(shuō)當(dāng)前垂直一體化已經(jīng)不再是國(guó)際制造業(yè)的主要運(yùn)作方式，相反制造業(yè)和服務(wù)業(yè)外包以及垂直非一體化生產(chǎn)方式已經(jīng)成為國(guó)際制造業(yè)發(fā)展的主流方向。

而中國(guó)的實(shí)際情況是，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模普遍不足。以我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角地區(qū)為例，自從改革開(kāi)放以來(lái)，長(zhǎng)三角一些外向型企業(yè)雖然以參與外資代工方式深度融入了跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際生產(chǎn)體系，但長(zhǎng)三角企業(yè)不僅長(zhǎng)期被壓制在全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，而且出現(xiàn)了中小企業(yè)集群對(duì)大型企業(yè)集團(tuán)的逆勢(shì)替代現(xiàn)象。比如，鄭江淮等的論文以中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過(guò)程當(dāng)中的產(chǎn)業(yè)空間組織的特殊轉(zhuǎn)型制度形式下的開(kāi)發(fā)區(qū)為例，刻畫(huà)了我國(guó)東部沿海地區(qū)中小企業(yè)所經(jīng)歷著的從企業(yè)扎堆向產(chǎn)業(yè)集群方式的轉(zhuǎn)變［1］。該文利用江蘇省沿江地市開(kāi)發(fā)區(qū)的企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了以開(kāi)發(fā)區(qū)為載體的產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象，以及技術(shù)升級(jí)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，揭示了以開(kāi)發(fā)區(qū)為載體的中小企業(yè)集群的性質(zhì)，說(shuō)明了企業(yè)扎堆演變的結(jié)果是產(chǎn)業(yè)集群而不是中小企業(yè)集團(tuán)。該文研究還表明，企業(yè)落戶開(kāi)發(fā)區(qū)的目的，主要是為了獲取政策上的租金，也就是說(shuō)，企業(yè)在開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)扎堆，并不具有一般意義上的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，而是企圖獲得鄰近要素或者接近市場(chǎng)的好處。不過(guò)，盡管這并不必然是關(guān)聯(lián)的企業(yè)在空間上集中，但企業(yè)一旦落戶開(kāi)發(fā)區(qū)，其技術(shù)和市場(chǎng)行為也會(huì)與當(dāng)?shù)卣彤a(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)要素發(fā)生交互作用，最終會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效并形成開(kāi)發(fā)區(qū)的集聚優(yōu)勢(shì)。該文沒(méi)有回答企業(yè)集團(tuán)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)與聚集經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但由此卻可以引申出一個(gè)問(wèn)題，即在跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際分工體系中，為什么長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)不能培育出地區(qū)性的大型企業(yè)集團(tuán)？與之相關(guān)的問(wèn)題還有，面對(duì)國(guó)際分工的一系列新變化，現(xiàn)有的企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)如何調(diào)整其最適經(jīng)濟(jì)規(guī)模邊界？企業(yè)集團(tuán)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇上，何者更為重要？如果一個(gè)企業(yè)集團(tuán)片面地追求規(guī)模上的擴(kuò)張，而不考慮有效規(guī)模的邊界，進(jìn)行盲目并購(gòu)，其后果將會(huì)產(chǎn)生怎樣？

本文基于國(guó)際垂直分工視角，從企業(yè)集團(tuán)所在產(chǎn)業(yè)的自身特點(diǎn)出發(fā)，通過(guò)對(duì)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)涵的拓展并構(gòu)建企業(yè)集團(tuán)最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論模型，試圖對(duì)上述問(wèn)題做出回答，從而為企業(yè)集團(tuán)如何在產(chǎn)業(yè)內(nèi)開(kāi)展規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)提供理論上的支持，為政府既防止行業(yè)壟斷又防止行業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)提供決策上的參考。

二、 相關(guān)概念：內(nèi)涵與外延

研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)，首先應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同研究對(duì)象的層次性，如產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。關(guān)于企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度來(lái)考察。從投入角度來(lái)看，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以理解為要素在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的集聚與集中狀態(tài)，所反映的是企業(yè)集團(tuán)組織實(shí)力的大?。粡漠a(chǎn)出方面看，則可以理解為企業(yè)集團(tuán)聯(lián)合體的總體產(chǎn)出水平，所反映的是企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)能力的大小，可以利用集團(tuán)的產(chǎn)值或銷售額等指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)。其次，對(duì)企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論研究，還要區(qū)分其功能和結(jié)構(gòu)上的層次性［2］。相對(duì)于一般意義上的單體企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而言，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由眾多相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)聯(lián)合體所組成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而根據(jù)成員企業(yè)之間相互聯(lián)系紐帶之不同，以及各企業(yè)在聯(lián)合體內(nèi)部所處的位置和所起作用的差別，可以將企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模細(xì)分為五個(gè)大的層次：即控股層規(guī)模、持股層規(guī)模、參股層規(guī)模、協(xié)作松散層規(guī)模及企業(yè)集團(tuán)總體規(guī)模。從某種意義上來(lái)講，企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模擴(kuò)張主要是由于集團(tuán)的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模不斷擴(kuò)張的結(jié)果，并且企業(yè)集團(tuán)的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模所反映的主要是企業(yè)集團(tuán)總公司和子公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。而在產(chǎn)業(yè)組織理論當(dāng)中，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)考察，通常是以斯蒂格勒所開(kāi)創(chuàng)的技術(shù)生存法為代表的企業(yè)技術(shù)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)展開(kāi)的。這一做法的實(shí)質(zhì)，其實(shí)就是在比較靜態(tài)分析意義上的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念。理論上講，伴隨著生產(chǎn)要素的投入量不斷增加，企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，單位平均成本不斷下降。不過(guò)，在超過(guò)某一臨界水平之后，雖然隨著生產(chǎn)過(guò)程中要素投入量的繼續(xù)增加，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模在持續(xù)擴(kuò)大，但企業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本很有可能不再下降反而會(huì)出現(xiàn)逆勢(shì)上升。

與單體企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)判別方法相似，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的衡量，也可以通過(guò)觀測(cè)FC=AC/MC的比值是大于1還是小于1來(lái)判斷，以反映生產(chǎn)要素的集中程度同經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系。常用方法是，假定存在齊次生產(chǎn)函數(shù)q=f(x1，x2)，且μq=f(λx1，λx2)。當(dāng)μ＞λ時(shí)，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)μ=λ時(shí)，規(guī)模收益不變；而當(dāng)μ＜λ時(shí)，則為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。利用這一分析方法，可以將規(guī)模經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展為多個(gè)層次來(lái)展開(kāi)。其中，最基本的層次是分析有關(guān)集團(tuán)成員企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如集團(tuán)公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、子公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及協(xié)作企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，等等。在這些多層級(jí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，最高的層級(jí)應(yīng)當(dāng)是企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或稱多企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)［3］。

不過(guò)，值得注意的是，這里的規(guī)模主要是針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的批量而言的。規(guī)模擴(kuò)大表現(xiàn)為生產(chǎn)的產(chǎn)品批量增加，規(guī)?？s小則批量減少。在企業(yè)由單體演變?yōu)槎囿w聯(lián)合的過(guò)程中，必然會(huì)伴隨著生產(chǎn)范圍的變動(dòng)。這里所說(shuō)的范圍，主要是相對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品種類而言的。如果對(duì)照范圍經(jīng)濟(jì)的概念，范圍擴(kuò)大，就表現(xiàn)為產(chǎn)品生產(chǎn)的種類在增加；范圍縮小，意味著種類減少。因此，在企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)當(dāng)中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)集團(tuán)中，單位產(chǎn)品的生產(chǎn)費(fèi)用降低，企業(yè)便會(huì)出現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。

這里，范圍經(jīng)濟(jì)的邏輯，通常被稱之為“杠桿核心能力”(leveraging core competences)，或“基于能力的競(jìng)爭(zhēng)”（competing on capabilities），或“利用無(wú)形資產(chǎn)”（mobilizing invisible assets），等等。如果產(chǎn)品多元化是基于企業(yè)集團(tuán)的核心技術(shù)、核心市場(chǎng)或核心資源上的產(chǎn)品多元化，那么企業(yè)集團(tuán)的范圍經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一致的。此外，在企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間，通常也有著十分密切的聯(lián)系。企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模太小，自然不能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)然，集團(tuán)規(guī)模過(guò)大，也未必會(huì)出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，企業(yè)集團(tuán)規(guī)模的變化，的確能夠?qū)σ?guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的影響。不過(guò)，企業(yè)集團(tuán)投入量的增加和產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大，往往是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得，路徑非常之多，可以通過(guò)單位投入的產(chǎn)出強(qiáng)度提高來(lái)實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)單位產(chǎn)出的平均成本降低來(lái)獲得。

總之，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)不同層次的概念。簡(jiǎn)單地說(shuō)，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模，反映的是生產(chǎn)要素在企業(yè)集團(tuán)中的集聚狀況和企業(yè)集團(tuán)的總體產(chǎn)出水平，所衡量的是企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力尤其是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的大小。而企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，主要是指隨著生產(chǎn)要素投入量的增加引起企業(yè)集團(tuán)規(guī)模邊界的擴(kuò)大，產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，其所反映的是企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模、集聚程度與企業(yè)集團(tuán)集聚效益之間的關(guān)系。

三、 適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成機(jī)制

(一) 理論基礎(chǔ)

企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的測(cè)度，可以分為企業(yè)的單體規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集團(tuán)總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層次。它以平均成本曲線法為分析基礎(chǔ)。該方法假定，企業(yè)受生產(chǎn)能力的約束，在生產(chǎn)設(shè)備未充分發(fā)揮其生產(chǎn)能力之前，企業(yè)平均成本不斷下降。隨著產(chǎn)出量不斷增加，平均成本下降的速度將趨緩，并將在某一點(diǎn)達(dá)到最低。此時(shí)，如果繼續(xù)增加投入，隨著勞動(dòng)要素投入量的增加，生產(chǎn)設(shè)備過(guò)度損耗，平均生產(chǎn)成本開(kāi)始上升。長(zhǎng)期來(lái)看，各種規(guī)模條件下的平均成本構(gòu)成的包絡(luò)線就成為長(zhǎng)期平均成本曲線。理論上講，長(zhǎng)期平均成本曲線最低點(diǎn)對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模是企業(yè)的最適規(guī)模，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量為最適產(chǎn)量。不過(guò)，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，最適規(guī)模并不是一個(gè)點(diǎn)，而是一條水平的線段，長(zhǎng)期平均成本曲線底部平坦區(qū)域的任何位置均為最適規(guī)模，該范圍稱為最適規(guī)模范圍，兩個(gè)端點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的分別為最小最適規(guī)模（minimum optimum scale）和最大最適規(guī)模（maximum optimum scale）。

在空間經(jīng)濟(jì)理論中，如果把產(chǎn)品的運(yùn)輸成本即薩繆爾森的冰山貿(mào)易成本引入最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析框架，那么企業(yè)實(shí)際的最適規(guī)模將面臨在聚集效益和聚集程度之間進(jìn)行權(quán)衡。不同的行業(yè)、不同的企業(yè)類型的最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)，會(huì)因燃料地指向、原料地指向、市場(chǎng)區(qū)指向、勞動(dòng)力指向以及交通運(yùn)輸樞紐指向的差異而出現(xiàn)較大的差別。聚集和分散因素定義為：企業(yè)生產(chǎn)按照某種規(guī)模集中或分散到同一地點(diǎn)或分布到多個(gè)地點(diǎn)來(lái)進(jìn)行，從而給企業(yè)生產(chǎn)和銷售方面帶來(lái)利益。在聚集經(jīng)濟(jì)中，由于企業(yè)之間分工協(xié)作、共同使用公共設(shè)施、共同享受通訊信息，從而便于集中管理，使得聚集經(jīng)濟(jì)帶來(lái)效益上的增進(jìn)、聚集效益與聚集程度之間存在倒“U”字形關(guān)系。

上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)性的獲得，以技術(shù)條件不變、生產(chǎn)要素價(jià)格不變?yōu)榍疤帷Ｈ欢?，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中這些條件均會(huì)發(fā)生變化，使得企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本曲線發(fā)生改變。比如，如果生產(chǎn)要素價(jià)格上升，長(zhǎng)期平均成本曲線會(huì)向上移動(dòng)；如果生產(chǎn)要素價(jià)格下降，長(zhǎng)期成本曲線會(huì)向下移動(dòng)。如果企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中采用新的技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期成本曲線也會(huì)產(chǎn)生影響。當(dāng)然，技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)最適規(guī)模的影響存在兩種可能：一種可能是技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)的平均成本緩慢下降，企業(yè)最適規(guī)模擴(kuò)大；另一種可能是技術(shù)進(jìn)步使得平均成本快速下降，企業(yè)最適規(guī)模變小。

如果再考慮到開(kāi)放條件下的貿(mào)易情形，則存在各種不確定的可能。比如：反映要素稟賦與貿(mào)易結(jié)構(gòu)關(guān)系的赫克歇爾—俄林定理(Heckscher睴hlin Theorem)，即在自由貿(mào)易條件下各國(guó)總是使用自己較為豐富的要素并生產(chǎn)出口相關(guān)產(chǎn)品，而進(jìn)口自己較為稀缺要素生產(chǎn)產(chǎn)品；反映產(chǎn)品貿(mào)易與要素價(jià)格關(guān)系的要素價(jià)格均等化定理(Factor睵rice睧qualization Theorem)；反映產(chǎn)品比價(jià)與要素比價(jià)關(guān)系的斯托爾帕和薩繆爾森（Stopper睸amuelson Theorem）定理；反映要素供給與產(chǎn)品供給關(guān)系的雷布?xì)J斯基定理（Rybczynski Theorem)，即如果產(chǎn)品價(jià)格不變，當(dāng)某一要素的供給增加時(shí)，密集使用該要素的生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)量會(huì)增加，而密集使用其他要素的生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)量會(huì)減少等。在以上各種情形下，不同的生產(chǎn)和貿(mào)易型式，反映了不同類型的企業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

(二) 模型分析

首先從純技術(shù)層面考察企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不考慮非技術(shù)因素。假定成員企業(yè)既定的投入要素為X1，X2，…Xn，對(duì)應(yīng)的要素價(jià)格為P1，P2，…Pn，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為Q=f(X1，X2，…Xn)。在目標(biāo)產(chǎn)出水平Q給定的條件下，可以通過(guò)規(guī)劃求解：

求出min∑n1pixi

條件函數(shù)：S.t.f(X1，X2，…Xn)≥Q

求得最小成本C(Q)，此時(shí)C(Q)/Q即為平均成本函數(shù)。

事實(shí)上，企業(yè)的規(guī)模變化和發(fā)展，不僅取決于生產(chǎn)方面的技術(shù)條件，更多的還要受制于組織效率、企業(yè)家才能等非技術(shù)性因素的影響。因此，在企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型分析中，若引入組織效率和企業(yè)家才能等變量，可以建立如下的理論模型：

Q=Q(i,c,v,t,m,o)

Q為企業(yè)的最適規(guī)模，括號(hào)內(nèi)變量為影響因素，分別表示產(chǎn)業(yè)規(guī)模（i）、資本密集度（c）、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)速度（v）、技術(shù)復(fù)雜程度（t）、企業(yè)家才能（m）和組織效率（o）等。對(duì)各變量求偏導(dǎo)，分別有：筈*筰＞0，筈*筩＜0，筈*箆＞0，筈*箃＞0，筈*筸＞0，筈*筼＞0。

上述不等式表明，企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)規(guī)模（i）、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)速度（v）、技術(shù)復(fù)雜程度（t）、企業(yè)家才能（m）、組織效率（o）等正相關(guān)，而與資本密集度（c）負(fù)相關(guān)。不過(guò)，該結(jié)論僅僅是就普遍意義上的企業(yè)而言的，同時(shí)僅僅是理論上的猜想。對(duì)于具體企業(yè)而言，i，c，v，t，m，o等變量則是不斷發(fā)生變化的。因此，企業(yè)的最適規(guī)模并非是固定不變的，而是存在于一個(gè)合理的范圍之內(nèi)，并且隨著時(shí)間的推移，該范圍也會(huì)發(fā)生某些變化。

(三) 測(cè)度方法

企業(yè)最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)測(cè)度的常用方法是企業(yè)生產(chǎn)能力矩陣法。該方法的基本思路是：假定某個(gè)企業(yè)的規(guī)模由該企業(yè)產(chǎn)值占企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的百分比αi給出，在該產(chǎn)業(yè)中共有n種規(guī)模以上的企業(yè)。假定∑n1ai=1，且份額矩陣為a=［a1，a2，…，an］T。假定觀察期為m期(每期通常為一年)，觀察結(jié)果由矩陣A=aij（m×m矩陣）給出，其中aij表示第i種規(guī)模企業(yè)在第j個(gè)觀測(cè)期所具有的企業(yè)數(shù)目。相應(yīng)的，每種規(guī)模的企業(yè)占該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的百分比由矩陣B=bij（m×m矩陣）給出。

通過(guò)觀察序列bi1，bi2，…bim可做出判斷：若該種規(guī)模企業(yè)(αi)所占的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力比重持續(xù)且大幅度下降，則這一規(guī)模是不經(jīng)濟(jì)的；若該種規(guī)模企業(yè)所占的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力比重持續(xù)上升或不變，則為最適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的范圍。若最適規(guī)模的范圍在第i種規(guī)模與第j種規(guī)模之間，即求：

γ=minbimaim，…bjmajm和θ=maxbimaim，…bjmajm

該企業(yè)最適規(guī)模的范圍就是：{γ，θ}。

四、 企業(yè)集團(tuán)的最佳聚集經(jīng)濟(jì)

以上關(guān)于企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部成員適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析，本質(zhì)上是單體企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，且必須以不存在外部性為理論前提。如果引入外部性，那么各成員企業(yè)以多種紐帶聯(lián)結(jié)在一起，自然會(huì)產(chǎn)生一種新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上是一種空間上的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)集團(tuán)總體層次上的聚集經(jīng)濟(jì)（agglomeration economies）。在這里，企業(yè)集團(tuán)成員企業(yè)之間的聚集，是嚴(yán)格意義上的聚集，即以產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、協(xié)議等方式聯(lián)結(jié)在一起。這種因企業(yè)聚集而形成的整體系統(tǒng)功能通常要大于在分散狀態(tài)下的企業(yè)所能實(shí)現(xiàn)的功能總和。與單體企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)，其本質(zhì)類似于馬歇爾外部性原理當(dāng)中的集群經(jīng)濟(jì)，因而是一種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在國(guó)際垂直分工體系當(dāng)中，尤其是在以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工為主的國(guó)際生產(chǎn)體系中，這種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)完全類似于垂直的或水平的范圍經(jīng)濟(jì)特性。

因此，企業(yè)集團(tuán)總體層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，究其原因，除了源于企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部產(chǎn)品生產(chǎn)的統(tǒng)一性、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化而產(chǎn)生的生產(chǎn)效率提高，以及管理費(fèi)用與交易費(fèi)用的節(jié)約之外，主要還在于能獲取建立在生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模效益基礎(chǔ)上的由完整產(chǎn)品生產(chǎn)體系帶來(lái)的效益，亦即那種把整個(gè)連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程統(tǒng)一在集團(tuán)內(nèi)部，使得集團(tuán)獲取這個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中可能獲得的所有產(chǎn)品的效益。這里，所有企業(yè)間的橫向聯(lián)系而形成的聚集，與通常稱之為多層次產(chǎn)業(yè)群體聚集比較相似。其外部往往會(huì)形成多層次的產(chǎn)業(yè)群體和一個(gè)企業(yè)間多重縱、橫向復(fù)雜聯(lián)系的系統(tǒng)，其內(nèi)部往往以某一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的一家或數(shù)家大型企業(yè)為核心。在各種縱向關(guān)聯(lián)所形成的聚集中，同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的上、中、下游企業(yè)之間，不僅存在著生產(chǎn)過(guò)程的投入產(chǎn)出聯(lián)系，同時(shí)由此還會(huì)引起多重外圍聯(lián)系。因此，它可分兩種情況：一種是同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)的上、中、下游企業(yè)通過(guò)縱向一體化而形成一個(gè)大型企業(yè)綜合體；另一種是未實(shí)現(xiàn)縱向一體化的眾多企業(yè)由縱向聯(lián)系而形成的產(chǎn)業(yè)鏈。在企業(yè)集團(tuán)之間的水平分工或垂直分工網(wǎng)絡(luò)體系當(dāng)中，要達(dá)到企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就必須在全球采購(gòu)體系之下發(fā)揮水平范圍經(jīng)濟(jì)或垂直范圍經(jīng)濟(jì)功能，并且借助于虛擬的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

不過(guò)，在交互關(guān)系上，企業(yè)集團(tuán)總體層次上的外部聚集經(jīng)濟(jì)與成員企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間是互為條件、互相依存的。通常，成員企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要依賴于其外部的聚集經(jīng)濟(jì)，同樣，企業(yè)集團(tuán)的非緊密層企業(yè)也可以利用核心企業(yè)給它們帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)的好處，層層向外輻射。與此同時(shí)，核心層企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大，導(dǎo)致聚集規(guī)模的擴(kuò)大。相互關(guān)聯(lián)的成員企業(yè)與核心企業(yè)的交互作用，為企業(yè)間縱向或橫向一體化提供了極大的便利，這帶來(lái)了外部聚集規(guī)模經(jīng)濟(jì)上的好處。因此，在企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略決策當(dāng)中，企業(yè)集團(tuán)的決策層需要綜合考慮這些要素的相關(guān)性。

五、 企業(yè)集群集聚程度與效益

當(dāng)前情況，在國(guó)際垂直分工模式下，企業(yè)在空間布局上的特點(diǎn)大多是以集群形態(tài)出現(xiàn)的。經(jīng)驗(yàn)研究還表明，在企業(yè)集群空間布局的集聚程度與集聚效益之間，通常存在著倒“U”字形的鐘狀結(jié)構(gòu)關(guān)系。隨著企業(yè)集群集聚程度的提高，企業(yè)集群的聚集效益非單調(diào)增加，在達(dá)到某一臨界值以后開(kāi)始出現(xiàn)下降。關(guān)于企業(yè)集群在空間上的集聚，最有代表性的理論框架有五種：一是基于古典區(qū)位論的集聚，二是基于馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的集聚，三是基于新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的集聚，四是基于邁克爾·波特競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)理論的集聚，五是基于空間經(jīng)濟(jì)理論的集聚。其中，古典區(qū)位論框架的集聚，最有代表性的是韋伯對(duì)聚集和分散因素的解釋。所謂聚集因素，是指由于把生產(chǎn)活動(dòng)按照某種規(guī)模集中到同一地點(diǎn)來(lái)進(jìn)行，因而給生產(chǎn)和銷售帶來(lái)了利益或造成了節(jié)約；分散因素則是指因?yàn)榘焉a(chǎn)分散或分布到多個(gè)點(diǎn)上，進(jìn)行而帶來(lái)了利益或造成了節(jié)約。

聚集效益之所以重要，是由于企業(yè)間的分工協(xié)作、共同使用公共設(shè)施、共同享受通訊信息以及便于集中管理等。當(dāng)聚集超過(guò)某個(gè)臨界值時(shí)，其效益服從邊際效用遞減規(guī)律。就是說(shuō)，任何聚集都是有限度的。特別是人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量要求日益提高的今天，聚集程度更引起人們的重視，以防止過(guò)分聚集引發(fā)過(guò)多的環(huán)境問(wèn)題。如果某一時(shí)點(diǎn)聚集效益引起的生產(chǎn)成本降低，超過(guò)了運(yùn)費(fèi)和勞動(dòng)費(fèi)增加之和，則更多的企業(yè)將向該地點(diǎn)集中。如果用ΔE表示聚集效益引起的生產(chǎn)成本的變化，ΔT表示運(yùn)費(fèi)的變化，ΔL表示勞動(dòng)費(fèi)的變化，那么，ΔE-（ΔT+ΔL）＞0就是企業(yè)集團(tuán)或企業(yè)集群在區(qū)域空間集聚的必要條件。也就是說(shuō)，聚集效益引起的生產(chǎn)成本的變化ΔE與運(yùn)費(fèi)的變化ΔT和勞動(dòng)費(fèi)的變化ΔL兩者之和的差必須大于零。

當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)空間布局的地域合理規(guī)模應(yīng)當(dāng)以企業(yè)的合理規(guī)模為基礎(chǔ)。如果企業(yè)生產(chǎn)裝置和設(shè)備的最佳組合使得生產(chǎn)能力和產(chǎn)量大幅增加，企業(yè)的平均生產(chǎn)成本就會(huì)下降，從而帶來(lái)規(guī)模效益。這種能夠帶來(lái)大規(guī)模節(jié)約效益的企業(yè)在某個(gè)地域聚集形成的規(guī)模，即為地域合理規(guī)模。與前面的企業(yè)分類相似，在企業(yè)規(guī)模效益的分類上，也有單體企業(yè)的合理規(guī)模和聯(lián)合企業(yè)的合理規(guī)模之分。單體企業(yè)的地域合理規(guī)模，主要是要求企業(yè)關(guān)鍵設(shè)備達(dá)到合理規(guī)模。比如，煉鐵企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模主要取決于煉鐵高爐的容積，煤炭企業(yè)的規(guī)模主要取決于礦井的日產(chǎn)能力。通常，以企業(yè)工人數(shù)、固定資產(chǎn)價(jià)值和產(chǎn)品產(chǎn)量等指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)的規(guī)模。工業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合化，其實(shí)就是把彼此有聯(lián)系的各種不同工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)聯(lián)合在一個(gè)企業(yè)里來(lái)進(jìn)行，從而構(gòu)成一個(gè)生產(chǎn)的集團(tuán)整體。

這里，聯(lián)合工廠一般有如下特征：工藝的同一性、空間的統(tǒng)一性、組織領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一性。對(duì)應(yīng)的企業(yè)聯(lián)合形式主要有三種：一是在產(chǎn)品連續(xù)加工階段的基礎(chǔ)上建立聯(lián)合化。如黑色冶金聯(lián)合廠，包括煉鐵、煉鋼和軋鋼；紡織聯(lián)合廠，包括紡紗、織布和印染。二是基本生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)的聯(lián)合化。如冶金工業(yè)與水泥生產(chǎn)的聯(lián)合。三是在綜合利用原料基礎(chǔ)上建立的聯(lián)合化。如焦化工業(yè)與黑色冶金聯(lián)合在一起。大型企業(yè)集團(tuán)聯(lián)合生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)有很多，對(duì)企業(yè)空間布局帶來(lái)的影響主要體現(xiàn)在：第一，生產(chǎn)的聯(lián)合化意味著資源的綜合利用和企業(yè)的多種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，是地區(qū)生產(chǎn)綜合發(fā)展的前提之一，聯(lián)合化促使地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)綜合體的形成；第二，生產(chǎn)的聯(lián)合化使企業(yè)本身具備多種門(mén)類的綜合性質(zhì)，引起城市工業(yè)區(qū)企業(yè)配置的變化，出現(xiàn)以聯(lián)合工業(yè)為中心的綜合性工業(yè)區(qū)；第三，聯(lián)合化使相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)過(guò)程相互銜接，節(jié)約運(yùn)費(fèi)；第四，由于聯(lián)合體對(duì)資源更好的綜合利用，隨著技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力水平的提高，有可能擺脫對(duì)天然資源的依賴性。因此，企業(yè)在地域上的聚集程度與規(guī)模效益之間存在著非單調(diào)的函數(shù)關(guān)系，即企業(yè)聯(lián)合體的規(guī)模(S)是企業(yè)個(gè)數(shù)(N)與企業(yè)平均規(guī)模(Sr)的乘積。用公式表示為S=N·Sr。如果某地?fù)碛性S多工業(yè)發(fā)展的有利條件，眾多企業(yè)的聚集將使集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大。企業(yè)究竟在多大規(guī)模上生產(chǎn)才算合理，還取決于該地域的環(huán)境容量等變量。

從企業(yè)集群的空間布局來(lái)看，不同行業(yè)在行業(yè)集中度與規(guī)模差異度方面，往往存在著多種復(fù)雜的對(duì)應(yīng)關(guān)系［45］。原因有很多，可能與馬歇爾集聚經(jīng)濟(jì)的知識(shí)溢出、勞動(dòng)聯(lián)合、要素共享等條件相關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)決定了企業(yè)集群或企業(yè)集團(tuán)在空間上集聚的生態(tài)［67］。統(tǒng)計(jì)顯示，在制造業(yè)中，石油加工、煉焦及核燃料加工，黑色金屬冶煉及壓延，電氣機(jī)械及器材制造，交通運(yùn)輸設(shè)備制造，屬于行業(yè)集中度高、企業(yè)規(guī)模差異大的行業(yè)（Ⅰ型）；化學(xué)纖維制造，橡膠制造，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造，屬于行業(yè)集中度高、企業(yè)規(guī)模差異小的行業(yè)（Ⅱ型）；非金屬礦物制造，通用設(shè)備制造，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)電子設(shè)備制造，屬于行業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模差異大的行業(yè)（Ⅲ型）；醫(yī)藥制造，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造，有色金屬冶煉及壓延，金屬制品及專用設(shè)備制造，屬于典型的行業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模差異小的行業(yè)（Ⅳ型）。在國(guó)際分工體系中，Ⅰ型的大多數(shù)企業(yè)、Ⅱ型和Ⅲ型的部分企業(yè)空間集聚優(yōu)勢(shì)明顯。Ⅳ型的大多企業(yè)、Ⅱ型和Ⅲ型的部分企業(yè)空間集聚優(yōu)勢(shì)不明顯。面對(duì)日益復(fù)雜的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)集團(tuán)必須結(jié)合各種類型產(chǎn)業(yè)空間布局和產(chǎn)品需求的特點(diǎn)，通過(guò)走產(chǎn)品無(wú)限細(xì)分的差別化道路，才能充分發(fā)揮企業(yè)集團(tuán)在集聚經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)。

六、 企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略

以上分析表明，專業(yè)化催生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著要素投入量的增加最終以更快的幅度上升。但規(guī)模經(jīng)濟(jì)所伴隨的要素投入的增加常常會(huì)因?yàn)槟承┮剡呺H技術(shù)替代的限制而停止，導(dǎo)致片面追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的投資收益遞減。也就是說(shuō)，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求最終會(huì)因?yàn)橐赝度氩荒苷w增加而終止。其結(jié)果是，在U型平均成本曲線的最低點(diǎn)將是企業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)一種產(chǎn)品追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的終點(diǎn)，尤其是在面對(duì)列昂惕夫型生產(chǎn)函數(shù)的要素最優(yōu)投入比例約束時(shí)更加明顯。

相關(guān)理論和實(shí)證研究還表明，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的限制還表現(xiàn)在要素投入中管理要素的限制。因?yàn)椴粩嗌罨膶I(yè)化和精細(xì)生產(chǎn)，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)各管理部門(mén)資產(chǎn)的專用化程度提高，單體企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義的道德風(fēng)險(xiǎn)增加，導(dǎo)致協(xié)調(diào)、監(jiān)督和激勵(lì)愈加困難，從而使得管理的邊際管理成本上升。就市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)來(lái)看，單體企業(yè)經(jīng)營(yíng)的專業(yè)化規(guī)模擴(kuò)大使得企業(yè)的資產(chǎn)專用性程度提高，企業(yè)會(huì)更多地暴露出道德風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)主義，使得單體企業(yè)在市場(chǎng)交易中將面臨不利的風(fēng)險(xiǎn)。因此，單體企業(yè)要降低資產(chǎn)專用性并且獲得更大的利益，就必須轉(zhuǎn)而追求聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的獲得，可能源于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理和資金使用以及技術(shù)開(kāi)發(fā)等，只要企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)能帶來(lái)成本上的節(jié)約，聯(lián)合體追求的范圍經(jīng)濟(jì)就是有效的。這是企業(yè)由單體走向聯(lián)合，并通過(guò)企業(yè)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)向范圍經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實(shí)施企業(yè)集團(tuán)的多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的根本動(dòng)力之所在［8］。

在國(guó)際分工條件下，在跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球貿(mào)易體系中，中間品貿(mào)易的比例在不斷上升，市場(chǎng)規(guī)模在不斷擴(kuò)大，要素成本逐漸降低，管理水平不斷提高。由于企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展受到的市場(chǎng)和管理的限制在逐漸降低，成長(zhǎng)過(guò)程中企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊際成本逐漸下降，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊際成本曲線下移，邊際收益曲線上移，最終引起企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊際收益曲線向右上方移動(dòng)。即便企業(yè)集團(tuán)在追求范圍經(jīng)濟(jì)時(shí)邊際收益沒(méi)有變化，企業(yè)集團(tuán)專業(yè)化成長(zhǎng)的規(guī)模也將不斷地?cái)U(kuò)大，使得企業(yè)集團(tuán)最終推遲實(shí)施多元化的時(shí)間和規(guī)模。可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)全球化引致的全球市場(chǎng)一體化，催生了更多專業(yè)化的大規(guī)模企業(yè)［9］。相反，在跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際生產(chǎn)體系中，多元化經(jīng)營(yíng)的單體企業(yè)將會(huì)不斷減少。從全球的實(shí)際情況來(lái)看，當(dāng)前一些最有實(shí)力的全球性跨國(guó)制造業(yè)企業(yè)雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域，但他們已經(jīng)快速地調(diào)整了其規(guī)模戰(zhàn)略，將主要精力轉(zhuǎn)向核心業(yè)務(wù)。大型跨國(guó)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)移，在全球制造業(yè)中產(chǎn)生了大量專門(mén)化的供應(yīng)商，使得供應(yīng)商與客戶之間的產(chǎn)品價(jià)值鏈發(fā)生了異化［10］。伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)空間布局在不同經(jīng)濟(jì)體中的政策實(shí)踐，全球性的集團(tuán)公司內(nèi)部制造業(yè)垂直分離的趨勢(shì)開(kāi)始加速。

以上這些轉(zhuǎn)變，不僅成為某些并不具有范圍經(jīng)濟(jì)的大型企業(yè)集團(tuán)迅速成長(zhǎng)的國(guó)際驅(qū)動(dòng)要素，也為其它大量的實(shí)證所檢驗(yàn)。因此，隨著國(guó)際垂直分工的日益深化，在產(chǎn)品組合方面，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)?；l(fā)展戰(zhàn)略，迫切需要從多元化轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化。而在垂直整合方面，企業(yè)集團(tuán)需要從一體化向聯(lián)盟化發(fā)展。這是當(dāng)前國(guó)際制造業(yè)垂直分離的產(chǎn)品價(jià)值鏈垂直分工的趨勢(shì)使然［11］。因?yàn)榇怪狈蛛x作為垂直一體化的市場(chǎng)逆過(guò)程，使得市場(chǎng)內(nèi)交易加厚，組織內(nèi)交易變薄，單體企業(yè)的規(guī)模變小，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模卻不斷的變大?？梢?jiàn)，為了降低市場(chǎng)的交易費(fèi)用和提高中小企業(yè)的談判地位，以某些龍頭企業(yè)為核心，組建企業(yè)集團(tuán)似乎是一種必然的選擇。然而，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，面對(duì)日趨復(fù)雜的國(guó)際分工格局的新變化，企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何制定其適度規(guī)模戰(zhàn)略呢？為了做大、做強(qiáng)，是否意味著企業(yè)都要朝多元化、集團(tuán)化及上下游一體化方向努力呢？答案是否定的。理由是，在跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際生產(chǎn)體系中，全球化、專業(yè)化以及聯(lián)盟化戰(zhàn)略是國(guó)際分工條件下企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的客觀趨勢(shì)。因此，在進(jìn)行更為精細(xì)的專業(yè)化分工的同時(shí)，企業(yè)需要加強(qiáng)戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)，要構(gòu)建虛擬的集團(tuán)聯(lián)盟，而不一定是實(shí)體的企業(yè)集團(tuán)，以增強(qiáng)單體企業(yè)之間的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集團(tuán)聯(lián)盟的內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)［12］。

總之，當(dāng)前以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工為顯著特點(diǎn)的國(guó)際垂直分工體系，已經(jīng)從本質(zhì)上改變了企業(yè)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的理論前提，并且虛擬的戰(zhàn)略管理時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。同時(shí)，就企業(yè)集團(tuán)的成員企業(yè)而言，范圍經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不再是企業(yè)的最優(yōu)選擇，相反，企業(yè)必須創(chuàng)造異質(zhì)的非流動(dòng)性資源，并最終形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而對(duì)于企業(yè)集團(tuán)整體而言，關(guān)鍵是要發(fā)揮單體企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)及集團(tuán)內(nèi)部虛擬的范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)雙重功能。只有這樣，才能抵御全球經(jīng)濟(jì)及金融危機(jī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和震蕩。本次金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)東部沿海地區(qū)眾多的以給外資企業(yè)代工為主的中小企業(yè)集群之所以風(fēng)雨飄搖，其中一個(gè)根本的原因，就在于缺少能與富可敵國(guó)的巨型跨國(guó)公司相抗衡的企業(yè)集團(tuán)。因此，從這個(gè)意義上來(lái)講，在后金融危機(jī)時(shí)代，我國(guó)東部沿海地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)行業(yè)，迫切需要由大型企業(yè)集團(tuán)來(lái)對(duì)中小企業(yè)集群進(jìn)行替代，尤其是生物醫(yī)藥和專用設(shè)備制造等重點(diǎn)制造業(yè)行業(yè)形勢(shì)更加嚴(yán)峻。

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［責(zé)任編輯：楊志輝，許成安］

Optimum Scale Economy and Agglomeration Economy of Firm Group:

An Analysis Framework on the View of International Vertical Division

WU Fuxiang, WANG Xinxin

（School of Business, Nanjing University, Nanjing 210093, China）

Abstract: Based on the related theories of international vertical labor division, the paper first gives some definitions and contents such as the optimum scale of economy of single firm and firm groups, then sets a theory model and presents a method to measure the optimum economy of scale of firm groups on the view of technical economy based on the concepts of economy of scope and agglomeration economy, and reveals that there is an inverted U bell瞫haped relationship between the enterprise group in geographical extent of a reasonable size and the agglomeration benefits at the suit concentration, and finally, we talk about such questions as the optimum choices of optimum scale of firm groups, especially the strategy choice of small and medium瞫ized medical and equipment enterprises to be substituted for giant firm groups under the condition of international vertical division driven by multinational companies.

Key Words: firm group; optimum economy of scale; agglomeration economy; international division; domain economy; space economy