大學(xué)機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建過程中的關(guān)鍵問題研究

張靜 邵晶 侯敏娜 周奇

〔摘要〕機(jī)構(gòu)庫是綠色OA模式，它對于縮短科學(xué)研究周期，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果共享，提高本機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力具有重要意義。存檔政策、開放政策、以及可持續(xù)發(fā)展策略是OA機(jī)構(gòu)庫建庫過程中的關(guān)鍵問題，文章結(jié)合西安交通大學(xué)XJTU-Dspace的構(gòu)建模式，討論了解決以上幾個(gè)關(guān)鍵問題的方法。

〔關(guān)鍵詞〕高校；可持續(xù)發(fā)展；機(jī)構(gòu)庫；開放獲取

收稿日期：2011－03－03

作者簡介：張 靜（1975－），女，采訪中心主任，副研究館員，研究方向：電子資源管理、中文圖書采訪、開放獲取等，發(fā)表論文6篇。

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2011．06．035

〔中圖分類號〕G250.74 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）06－0138－03

Research on the Key Issues in the Process of

Institutional Repository Construction

——Citing the Example of the OA Institutional Repository of Xi餫n Jiaotong University

Zhang Jing Shao Jing Hou Minna Zhou Qi

（Library，Xi餫n Jiaotong University，Xi餫n 710049，China）

〔Abstract〕IR is green OA mode,which is of great significance to shorten scientific research period,improve sharing academic achievements,enhancing the academic influence of institutions.Policy of documentary,choice of software,protection of copyright and strategy of sustainable development were the key issues in the Process of Institutional Repository Construction.This article cited the Example of the XJTU-Dspace construction mode of Xi餫n Jiaotong University and discussed how to resolve the above key issues.

〔Key words〕university library;sustainable development;institutional repository;open access

機(jī)構(gòu)庫（Institutional Repository，簡稱IR）是指利用網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)技術(shù)、依附于特定機(jī)構(gòu)而建立的數(shù)字化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，它收集、整理并長期保存該機(jī)構(gòu)及其社區(qū)成員所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，并將這些資源進(jìn)行規(guī)范、分類、標(biāo)引后，按照開放標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)的互操作協(xié)議，允許機(jī)構(gòu)及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過互聯(lián)網(wǎng)來免費(fèi)的獲取使用［1］。據(jù)OA倉儲的門戶網(wǎng)站OpenDOAR的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前全球已有OA倉儲超過1 800個(gè)［2］，其中IR有1 553個(gè)，占86%，說明IR已經(jīng)成為OA倉儲最主要的實(shí)現(xiàn)方式。

國外許多知名大學(xué)都創(chuàng)建了機(jī)構(gòu)庫，用以永久保存本機(jī)構(gòu)成員的學(xué)術(shù)成果，并提供開放獲取使用，目前在OpenDORA上美國已經(jīng)注冊386個(gè)IR，而中國只有10個(gè)，其中香港地區(qū)4個(gè)，包括香港大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港大學(xué)Theses Online、香港科技大學(xué)等5個(gè)，大陸地區(qū)有中國科學(xué)院、中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心和廈門大學(xué)、福建師范大學(xué)等4個(gè)機(jī)構(gòu)庫注冊，澳門地區(qū)1個(gè)。可見與發(fā)達(dá)國家相比，中國機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展還處于起步階段，需要更多的大學(xué)圖書館積極參與。構(gòu)建一個(gè)機(jī)構(gòu)庫會涉及到知識交流體系中多個(gè)層面的問題，如何構(gòu)建科學(xué)合理的存檔政策和開放政策、維持機(jī)構(gòu)庫的可持續(xù)發(fā)展是其中的關(guān)鍵問題之一。

1 構(gòu)建合理的開放獲取政策

機(jī)構(gòu)庫中存儲的數(shù)據(jù)是依靠作者的自存檔來完成的，如何使作者及時(shí)、自愿、主動(dòng)的將自己的研究成果在機(jī)構(gòu)庫中存檔，需要制定科學(xué)合理的開放獲取政策并進(jìn)行廣泛的宣傳。首先，要加深作者對機(jī)構(gòu)庫和自存檔行為的認(rèn)識。作者進(jìn)行科學(xué)研究必然要利用所屬大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的各種資源，或者得到大學(xué)或機(jī)構(gòu)的資助，因此而產(chǎn)生的科研成果在機(jī)構(gòu)中永久存檔是理所當(dāng)然的，而且通過自存檔OA自己的成果，可以大大縮短科學(xué)研究的周期，可以直接提高論文的引用率，提升自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。其次，對于大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)而言，它有收集和永久保存本單位科研產(chǎn)出的需要，用以證明自身的學(xué)術(shù)水平和影響力，同時(shí)可以利用這些成果對學(xué)科或研究團(tuán)體的科研水平做出評價(jià)，因此大學(xué)或機(jī)構(gòu)具備要求成員在機(jī)構(gòu)庫中存檔的動(dòng)機(jī)和權(quán)利。

一個(gè)完整的開放獲取政策，既包括存檔政策也包括開放政策，通常要對政策目標(biāo)、適用對象、覆蓋范圍、存檔時(shí)機(jī)、開放共享措施以及機(jī)構(gòu)庫的日常維護(hù)和管理等問題作出明確規(guī)定，其中誰來存檔、存檔是基于“強(qiáng)制性”還是基于“自愿”、什么時(shí)間完成存檔，如何實(shí)現(xiàn)開放共享等問題，是學(xué)術(shù)界一直討論的熱點(diǎn)。盡管有些問題在理論上還沒有達(dá)成一致，但是在許多機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建實(shí)踐中已經(jīng)有了較好的解決辦法。

機(jī)構(gòu)庫最為重要的目標(biāo)一是在于長期保存和管理本機(jī)構(gòu)成員的學(xué)術(shù)成果，二是通過開放獲取促進(jìn)本機(jī)構(gòu)成員之間的或與外部的學(xué)術(shù)交流，因此應(yīng)當(dāng)由本機(jī)構(gòu)成員來完成存檔。當(dāng)一篇文章只有一位作者時(shí)，由該作者來進(jìn)行存檔，這是毫無異議的，而當(dāng)一篇文章有多個(gè)作者時(shí)，由誰來進(jìn)行存檔呢？作者認(rèn)為，如果多個(gè)作者屬于同一機(jī)構(gòu)，則由主要作者（第一作者）完成存檔；如果多個(gè)作者來自于不同機(jī)構(gòu)，只要本機(jī)構(gòu)成員參與了其中的重要工作，就可以在本機(jī)構(gòu)的IR中進(jìn)行存檔。搞清楚這個(gè)問題有助于明確自存檔行為的主體和客體，即由哪些機(jī)構(gòu)成員來完成存檔，哪些文章可以在本機(jī)構(gòu)的IR中進(jìn)行存檔。存檔的文獻(xiàn)類型主要是期刊論文、會議論文、學(xué)位論文以及一些未公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果。

是“強(qiáng)制性”存檔還是“自愿”存檔？NIH（美國國立衛(wèi)生研究院，National Institutes of Health）的相關(guān)政策的演變，給出了很好的答案。NIH最初的存檔政策是“請求性政策”，不具有強(qiáng)制性，實(shí)施效果很不理想，調(diào)查表明，該政策公布后的近兩年里，遵守該政策的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不足4%。這說明，自愿性的存檔政策很難實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫的目標(biāo)。2007年NIH提出的強(qiáng)制性開放獲取政策得到了批準(zhǔn)，該政策要求受NIH資助的研究人員必須將其經(jīng)過同行評審的最終版本論文存放在美國醫(yī)學(xué)圖書館在線文檔庫PubMed Central中，論文的全文必須在發(fā)表后至多12個(gè)月內(nèi)可供公眾免費(fèi)獲取。這說明機(jī)構(gòu)庫存檔政策必須是“強(qiáng)制性”和“立即的”才能保證機(jī)構(gòu)庫建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對于大學(xué)機(jī)構(gòu)庫而言，這需要學(xué)校的相關(guān)部門如科技處、研究生院、人事處等部門予以支持和配合，制定相關(guān)的強(qiáng)制性政策，將自存檔與畢業(yè)離校、職稱晉升、參與評獎(jiǎng)等個(gè)人激勵(lì)制度相關(guān)聯(lián)，才能保證切實(shí)的實(shí)施。西安交通大學(xué)從2000年開始就已經(jīng)要求研究生在畢業(yè)離校前將學(xué)位論文的電子版進(jìn)行存檔，并將其作為離校手續(xù)的一個(gè)必要環(huán)節(jié)，事實(shí)證明這一措施是十分有效的，目前該系統(tǒng)中已經(jīng)保存論文39 738篇。

存檔時(shí)機(jī)也是關(guān)系到機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的一個(gè)重要問題，只有“立即的”存檔才能保證學(xué)術(shù)成果盡早的被開放獲取，縮短學(xué)術(shù)交流的周期，否則機(jī)構(gòu)庫就失去了其意義，因此，很多機(jī)構(gòu)庫都要求作者“立即存檔”。North Texas大學(xué)（簡稱UNT）的開放獲取政策為例，它規(guī)定：每一位UNT成員，在其文章通過同行評審之后或被出版物收錄之后，不遲于公開發(fā)表日期之前，都應(yīng)立即在IR中存儲一份電子版。同時(shí)鼓勵(lì)作者把文章設(shè)定成Open Access Immediately Upon Deposit，立即開放給公眾［3］。

“立即存檔”并不意味著“立即開放”，盡管目前有63%的出版社允許作者將文章以某種形式（預(yù)印本、后印本、出版版本／PDF）自存檔在個(gè)人網(wǎng)站或者所在單位的機(jī)構(gòu)庫中［4］，但并不意味著這些文章可以實(shí)現(xiàn)“立即開放”。由于出版社對于版權(quán)的種種限制，一些文章在一定時(shí)期內(nèi)不能夠被開放，只能處于“關(guān)閉期”。英國南安普頓大學(xué)認(rèn)知科學(xué)家Stevan Harnad提出的ID/OA（Immediate-Deposit/Optional Access）模式［5］是一種現(xiàn)實(shí)的解決途徑，即立即存檔、選擇性開放，也就是說對于最終評審后被期刊錄用的文章，要求作者“立即”將其保存到機(jī)構(gòu)庫當(dāng)中，至于對其立即實(shí)現(xiàn)開放獲取，還是延遲開放或是不開放，則要根據(jù)期刊出版社的政策及許可規(guī)定來選擇。UNT的開放政策也做了如此規(guī)定，他允許作者基于個(gè)人意愿或基于出版社的開放存取政策選擇“立即開放”或“延遲開放”。對于不能立即開放的文檔，在機(jī)構(gòu)庫中可以檢索到元數(shù)據(jù)，讀者通過Email Eprint Request功能向作者直接發(fā)送索要全文的請求，這不違法版權(quán)法中“合理使用”的規(guī)定［6］。對于作者不愿意開放獲取的論文，也可以采用這種方式來保護(hù)作者的權(quán)利，總之存檔是必須的、立即的，是否立即開放，開放到何種程度是可以由作者選擇的。

2 機(jī)構(gòu)庫的可持續(xù)發(fā)展

IR的建成需要一定的時(shí)間，其在提高機(jī)構(gòu)研究成果的可見性和影響力方面的作用也需要時(shí)間的檢驗(yàn)，因此這是一項(xiàng)長期的，可持續(xù)發(fā)展的工作，需要外部環(huán)境的支持和內(nèi)部政策的完善才能實(shí)現(xiàn)。

目前國內(nèi)正式建成并注冊的機(jī)構(gòu)庫為數(shù)寥寥，而其中存儲的數(shù)據(jù)條數(shù)更少而且難以維護(hù)，說明國內(nèi)對于開放獲取資源還缺少相關(guān)政策的支持和推廣，因此需要政府發(fā)揮宏觀管理的政策導(dǎo)向作用，制定我國有關(guān)的開放存取制度，鼓勵(lì)作者將科研成果開放，必要的時(shí)候可以采用強(qiáng)制性政策促使學(xué)術(shù)成果實(shí)現(xiàn)存儲和開放，同時(shí)政府應(yīng)給予機(jī)構(gòu)庫一定的經(jīng)費(fèi)支持，臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏是國內(nèi)IR中比較成功的，他們每年會從教育部得到足夠的經(jīng)費(fèi)支持，來完成平臺的升級和維護(hù)。

制約IR可持續(xù)發(fā)展的另一個(gè)因素是大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的支持力度不足，缺少統(tǒng)一的共享平臺，機(jī)構(gòu)成員對于開放獲取的理念和制度認(rèn)知度不高。因此，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推進(jìn)本單位的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)，并制定相關(guān)政策鼓勵(lì)本單位作者將科研成果進(jìn)行存檔和開放，最有效的辦法是建立新的科研成果評價(jià)體系，有關(guān)調(diào)查顯示，科研人員對開放獲取的認(rèn)知程度不高的原因在于開放獲取的科研成果不被有關(guān)部門認(rèn)可，在評聘職稱和申報(bào)成果時(shí)均不被承認(rèn)，這影響了作者存儲和開放自己科研成果的積極性。

IR自身的開放獲取政策也是關(guān)系到可持續(xù)發(fā)展的另一個(gè)重要因素。OpenDOAR的數(shù)據(jù)顯示，2008年9月至2010年1月間，巴西的IR數(shù)量從31個(gè)減少至24個(gè)，短期內(nèi)減少了7個(gè)［7］。通過分析，作者發(fā)現(xiàn)這種負(fù)增長現(xiàn)象是由于機(jī)構(gòu)庫缺少可持續(xù)發(fā)展機(jī)制。主要體現(xiàn)在存檔政策規(guī)定的不完善，僅有8%的機(jī)構(gòu)庫明確規(guī)定了保存政策，有17%的機(jī)構(gòu)庫明確規(guī)定了提交政策，所有機(jī)構(gòu)庫都沒有規(guī)定內(nèi)容政策，使得機(jī)構(gòu)庫無法保證其存檔率；開放政策方面，所有機(jī)構(gòu)庫都沒有全文數(shù)據(jù)再使用政策，僅有4%的機(jī)構(gòu)庫對元數(shù)據(jù)的使用限定了非商業(yè)用途，開放程度受限。因此，必須制定完善而具有可操作性的開放獲取政策。

IR的建設(shè)大多依賴于圖書館來完成，圖書館作為文獻(xiàn)信息的組織者和傳播者，始終站在開放獲取運(yùn)動(dòng)的前沿，也是建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的主力軍，圖書館有必要利用自己在信息交流體系中的重要地位，通過各種方式和渠道宣傳機(jī)構(gòu)庫的有關(guān)政策和制度，讓更多的作者了解開放獲取的理念。此外圖書館還應(yīng)利用自身的優(yōu)勢條件，投入專業(yè)人員實(shí)現(xiàn)本單位機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)和維護(hù)，包括協(xié)助作者完成存檔，對存檔數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)引、建立導(dǎo)航、并將其在本館電子資源導(dǎo)航中予以揭示。但圖書館都面臨經(jīng)費(fèi)緊缺，人力不足的困境，這些都是制約機(jī)構(gòu)庫可持續(xù)發(fā)展的不利因素。此外機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展還需要出版商的積極參與，需要更多的出版商認(rèn)可和允許作者自存檔和開放，這將進(jìn)而引起版權(quán)機(jī)制的變革。

3 西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)庫（XJTU-Dspace）的構(gòu)建實(shí)踐

西安交通大學(xué)是國家教育部直屬重點(diǎn)大學(xué)，是1所涵蓋理、工、醫(yī)、經(jīng)濟(jì)、管理、文、法、哲、教育等9個(gè)學(xué)科門類的綜合性研究型大學(xué)，科研實(shí)力雄厚，科研成果數(shù)量多，水平高，有必要構(gòu)建IR將這些成果予以存檔。在實(shí)驗(yàn)階段，元數(shù)據(jù)來源于1990-2009年SCI收錄的西安交通大學(xué)作者為第一作者的期刊文章、會議文章，以及2000-2010年本校的學(xué)位論文元數(shù)據(jù)，共得到期刊、會議論文數(shù)據(jù)8 528條，學(xué)位論文元數(shù)據(jù)39 738條。

通過對幾個(gè)主流機(jī)構(gòu)庫開源軟件平臺進(jìn)行對比，由于Dspace具有檢索途徑多、安全性能高、系統(tǒng)管理便捷、支持元數(shù)據(jù)保護(hù)等優(yōu)點(diǎn)，有利于今后機(jī)構(gòu)庫之間的信息資源的整合，因此選擇了Dspace作為西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)庫的平臺。搭建的過程在技術(shù)上并不存在難點(diǎn)，技術(shù)人員根據(jù)本校機(jī)構(gòu)庫的需求設(shè)計(jì)了系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能模塊，并建立了映射關(guān)系，在安裝手冊的指導(dǎo)下，導(dǎo)入元數(shù)據(jù)后，搭建好的機(jī)構(gòu)庫平臺如圖1所示，目前可以實(shí)現(xiàn)檢索、瀏覽、提交、審核、存檔等基本功能。

圖1 XJTU-Dspace平臺界面

為了實(shí)現(xiàn)實(shí)XJTU-Dspace的長期可持續(xù)發(fā)展，在開放獲取政策方面XJTU-Dspace也做出了明確的規(guī)定，對存檔行為的主體與客體、存檔完成的時(shí)間、存檔的強(qiáng)制性原則都進(jìn)行了描述，規(guī)定：由本機(jī)構(gòu)人員獨(dú)立完成的成果或與他人合作成完成的成果，均由本機(jī)構(gòu)人員完成成果在XJTU-Dspace的存檔；存檔行為應(yīng)當(dāng)在成果經(jīng)過同行評審或?qū)＜以u審之后，正式發(fā)表之前完成，最遲不晚于成果正式發(fā)表后6個(gè)月；存檔是必須的，作者可以選擇“立即開放”或者“延遲開放”，XJTU-Dspace將通過平臺功能的拓展來實(shí)現(xiàn)對版權(quán)的保護(hù)；圖書館將負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的長期維護(hù)，同時(shí)逐步建立起對存檔內(nèi)容的質(zhì)量控制體系和專家審核體系，以保證機(jī)構(gòu)庫內(nèi)容的學(xué)術(shù)水平。這些政策的實(shí)施單靠圖書館的力量是難以推行的，需要管理層的宣傳并在制度上予以保證。

XJTU-Dspace與成熟的大學(xué)機(jī)構(gòu)庫平臺比較，尚需要進(jìn)一步優(yōu)化，參照成功機(jī)構(gòu)庫經(jīng)驗(yàn)，計(jì)劃通過建立幫助社區(qū)來對機(jī)構(gòu)庫的服務(wù)進(jìn)行優(yōu)化，除系統(tǒng)自帶的幫助文件外，計(jì)劃建立一些有關(guān)使用機(jī)構(gòu)庫的文檔，如“機(jī)構(gòu)庫條目的瀏覽與檢索”、“機(jī)構(gòu)庫用戶注冊過程”、“存檔內(nèi)容上傳過程”等，把這些文檔組建成一個(gè)社區(qū)，把用戶提出問題的解決方法一起放入，供用戶查閱，指導(dǎo)用戶使用。另外，可以大力宣傳和鼓勵(lì)教師存檔自己的課件、科技報(bào)告、優(yōu)秀大學(xué)生作品。使得交大機(jī)構(gòu)庫存檔內(nèi)容更加豐富多樣化。

4 結(jié) 論

機(jī)構(gòu)庫的可持續(xù)發(fā)展是一項(xiàng)社會系統(tǒng)工程，需要政府、機(jī)構(gòu)、作者、圖書館協(xié)作完成，需要政策、法律、制度、觀念等多個(gè)層面的配合才能實(shí)現(xiàn)。XJTU-Dspace的構(gòu)建是一次初步的探索和實(shí)踐，希望它在保存和開放學(xué)術(shù)成果，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流中發(fā)揮應(yīng)有的作用，為推動(dòng)國內(nèi)的開放獲取運(yùn)動(dòng)做出貢獻(xiàn)。

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