對《〈民事訴訟法〉修正案》中的程序性再審事由評析

武文舉

(河南財經(jīng)政法大學(xué),河南鄭州 450002)

2007年 10月 28日,第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過了全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改民事訴訟法的決定(以下簡稱為《修正案》)?！缎拚浮穼τ诔绦蛐栽賹徥掠傻男薷?既體現(xiàn)了從主觀標(biāo)準(zhǔn)向客觀標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變,從概括性標(biāo)準(zhǔn)向具體標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變,同時也彰顯了立法者對程序公正與程序價值的重視和偏愛。下面,筆者對此次修正案中關(guān)于程序性再審事由的規(guī)定略述管見。

一、《〈民事訴訟法〉修正案》中對于程序性再審事由的規(guī)定

程序具有“限制恣意、保障平等、規(guī)范司法等重要功能,它以其剛性的規(guī)范效應(yīng)、開放的認(rèn)知結(jié)構(gòu)以及彈性的適應(yīng)能力,保障了有節(jié)度的自由、有組織的民主、有保障的人權(quán)、有制約的權(quán)威、有進(jìn)取的保守這一良性社會狀態(tài)”[1]。依據(jù)現(xiàn)代的程序公正理念,依循公正的程序產(chǎn)生的訴訟結(jié)果就是公正的,反之,即使訴訟結(jié)果事實上是公正的,但如果產(chǎn)生它的程序不公,也不能認(rèn)為它符合司法公正的價值目標(biāo)?！皼]有修改前的民事訴訟法關(guān)于再審事由的設(shè)定,集中體現(xiàn)的是實事求是、有錯必糾的思想,其蘊(yùn)涵的價值選擇主要限于實體公正,對于程序公正價值明顯重視不夠。這種對實體公正的單向追求的做法,自然將其他應(yīng)予同時考慮的價值棄置一邊,由此必生關(guān)聯(lián)負(fù)值,也因此而廣遭詬病。”[2]此次修正后的民事訴訟法關(guān)于再審事由的設(shè)定,充分回應(yīng)了理論界和實務(wù)界對于程序公正的吁求,體現(xiàn)了我國立法機(jī)關(guān)對于程序公正的高度重視?！缎拚浮分杏嘘P(guān)程序性再審事由的條款主要包括以下幾項:

(一)原判決、裁定認(rèn)定事實的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的;

(二)違反法律規(guī)定,管轄錯誤的;

(三)審判組織的組成不合法或者依法應(yīng)當(dāng)回避的審判人員沒有回避的;

(四)無訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟或者應(yīng)當(dāng)參加訴訟的當(dāng)事人,因不能歸責(zé)于本人或者其訴訟代理人的事由,未參加訴訟的;

(五)違反法律規(guī)定,剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利的;

(六)未經(jīng)傳票傳喚,缺席判決的。

除了上述幾種典型的程序性錯誤外,多數(shù)學(xué)者認(rèn)為“當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集證據(jù)而申請法院調(diào)查收集,但法院未調(diào)查收集”、“據(jù)以作出原裁判的法律文書被撤銷或變更”、“原裁判遺漏或超出訴訟請求”這三種情形也應(yīng)當(dāng)包含在程序性再審事由的范疇之內(nèi)[3]。但筆者認(rèn)為,這幾項事由雖然屬于廣義上的程序性再審事由的范疇,但其本質(zhì)上還是與證據(jù)或?qū)嶓w內(nèi)容相關(guān),不能算為程序性再審事由。沒有修改前的《民事訴訟法》第一百七十九條關(guān)于再審的事由只規(guī)定了五種情形,有關(guān)程序性再審事由只規(guī)定了一種情形,即“人民法院違反法定程序,可能影響案件的正確判決、裁定的”。由于這一規(guī)定過于抽象、籠統(tǒng),在民事審判實務(wù)中可操作性不強(qiáng)。一方面,當(dāng)事人可以找出多種理由認(rèn)為是人民法院違反法定程序,向人民法院申請再審;另一方面,由于該條規(guī)定的“寬口徑”,為法院保留了較大的自由裁量空間。表面上看好像為當(dāng)事人提供了更多的司法救濟(jì)機(jī)會,但在民事訴訟中普遍存在的當(dāng)事人“申訴難”的現(xiàn)象證明了這一條規(guī)定并不科學(xué)。這次《修正案》對于程序性再審事由的設(shè)定情形不僅在數(shù)量上要豐富得多,更重要的是增加了各種具體的程序性再審事由,細(xì)化了程序性違法的情形,從而極大地增強(qiáng)了啟動再審程序的可能性,在一定程度上緩解了當(dāng)事人“申訴難”的問題,這無疑是此次修正案中的亮點(diǎn)之一。有學(xué)者認(rèn)為:“再審事由設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)從實體性標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向程序性標(biāo)準(zhǔn),再審事由的程序化和具體化改造可以說已基本完成。”[4]但遺憾的是為了照顧新法與舊法的銜接性,這次修正案又保留了舊法對程序再審的空泛規(guī)定:“對違反法定程序可能影響案件正確判決、裁定的情形,人民法院應(yīng)當(dāng)再審?！辈⒁源俗鳛槌绦蛐栽賹徥掠傻亩档仔詶l款。

二、《〈民事訴訟法〉修正案》對于程序性再審事由的價值取向

“法的現(xiàn)象的價值反映的是法和法律作為社會關(guān)系的調(diào)整器和規(guī)范社會主體行為的規(guī)則體系對社會主體的需要之間的特殊效用關(guān)系,是法和法律能夠滿足社會主體自由和秩序需要的性能和屬性,是法和法律對于主體社會生活的積極意義,它體現(xiàn)了法和法律的工具性特質(zhì)與主體對自由和秩序需要之間的統(tǒng)一。”[5]任何一個法律制度都一定承載著某些價值要素和人們對法制的功效期待。在民事再審事由的設(shè)定上也不例外,修改前的《民事訴訟法》對于再審事由的規(guī)定彰顯了立法者對實體公正的單向與片面追求。在追求“實體真實”和“正確判決”方面走向了極端,忽視了訴訟安定性或維護(hù)既判力的要求,明顯受到重實體輕程序這一傳統(tǒng)觀念的影響,既不利于糾紛的迅速解決,也不符合訴訟公正、效益的原則[6]?！缎拚浮分性鲈O(shè)并細(xì)化了多種程序性再審事由,在一定程度上克服了原來立法的不足。《修正案》關(guān)于再審事由設(shè)定的價值取向可以概括為程序公正優(yōu)先兼顧實體公正。程序公正價值一般是指同類的人應(yīng)當(dāng)獲得同樣的對待。在審判程序中,公正是首要的價值目標(biāo)。它包括如下一些最低標(biāo)準(zhǔn):無偏袒地中立、聽取對方意見。因此司法不僅要關(guān)注裁判的結(jié)果,同時也要關(guān)注程序。程序正義是否得到實現(xiàn),應(yīng)根據(jù)特定程序在何種程度上為實體法內(nèi)容的實現(xiàn)是否作出了貢獻(xiàn)來決定。依據(jù)經(jīng)驗來判斷,如果案件的裁判結(jié)果不公,無論其程序再怎么公正,普通民眾可能都很難接受,難免會懷疑司法的公正性。作為理性人,我們不應(yīng)從一個極端又走向另一個極端,即不能追求絕對的程序公正或?qū)嶓w公正,而應(yīng)努力實現(xiàn)程序公正與實體公正的平衡。依據(jù)現(xiàn)代程序法治觀念,不公正的程序所生成的裁判結(jié)果也很難被認(rèn)為是公正的。一般來說,依循一個公正的程序所產(chǎn)生的裁判結(jié)果,即便當(dāng)事人對實體判決存在不同認(rèn)識,但這也是非常正常的司法現(xiàn)象?！耙环N合理、合法的適用程序?qū)τ诋?dāng)事人在適用完成后的行為態(tài)度起到信念上的暗示作用,他相信在這種程序下所作出的適用結(jié)論對于他是公正的?！盵7]正是基于對程序的公正、秩序、自由、效率及人權(quán)等價值的認(rèn)識,在對民事訴訟法的修改過程中,立法者秉承理性建構(gòu)主義的理念,在民事再審事由的設(shè)立方面,在原來注重實體公正的基礎(chǔ)上,對于一些從根本上違背程序公正價值以及嚴(yán)重侵害程序基本權(quán)利的裁判,賦予了當(dāng)事人挑戰(zhàn)已經(jīng)生效的司法裁判的機(jī)會與權(quán)利。

三、《〈民事訴訟法〉修正案》中個別程序性再審事由存在的不足之處及完善意見

《修正案》中設(shè)定的程序性再審事由主要包括七項,學(xué)術(shù)界與實務(wù)界對于“原判決、裁定認(rèn)定事實的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的”、“無訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟或者應(yīng)當(dāng)參加訴訟的當(dāng)事人,因不能歸責(zé)于本人或者其訴訟代理人的事由,未參加訴訟的”以及“未經(jīng)傳票傳喚,缺席判決的”等幾項事由基本沒有爭議。筆者主要對下面幾項有爭議的事由加以剖析。

(一)違反法律規(guī)定,管轄錯誤的

對于“違反法律規(guī)定,管轄錯誤的”裁判可以提起程序性再審的新法規(guī)定,學(xué)者爭議最大。有學(xué)者認(rèn)為:“管轄制度中原本已經(jīng)有管轄權(quán)異議以及異議處理裁定上訴的制度?，F(xiàn)在《修正案》中將管轄錯誤納入再審事由,增加了救濟(jì)渠道,卻沒有注意此兩種救濟(jì)程序之間的銜接與協(xié)調(diào)。而就本條規(guī)則的修正而言,可以有兩種方案:其一是激進(jìn)的路線,即比照大陸法系各國的規(guī)定,完全廢除該規(guī)則;其二是溫和的路線,即附條件地保留該規(guī)則?！盵8]筆者建議將能夠提起再審的管轄權(quán)錯誤進(jìn)一步限定在原審法院故意行為、專屬管轄錯誤及根本不屬于法院受理的事項范圍之內(nèi)。這種主張原則上不贊成專門為管轄錯誤開啟再審程序,但鑒于法律的現(xiàn)行規(guī)定,特作較大范圍的限制與界定。對管轄錯誤可以作為再審事由的規(guī)定,也有學(xué)者指出:“再審的補(bǔ)充性原則,是指再審相對于上訴、申請復(fù)議等救濟(jì)途徑而言,是一種補(bǔ)充性的救濟(jì)方式。造成裁判錯誤的事由,有些在第一審程序中就已經(jīng)存在,對此,當(dāng)事人完全可以通過提出異議、上訴和請求復(fù)議這些常規(guī)的方式尋求救濟(jì),而不應(yīng)當(dāng)?shù)鹊讲门猩Ш笤賮硖岢鲈賹徶V。如果當(dāng)事人明知能夠用上述方式提出卻沒有提出,則會產(chǎn)生失權(quán)的效果,即不允許再以提起再審之訴或者申請再審的方式提出?！盵9]針對管轄錯誤,當(dāng)事人完全可以依據(jù)管轄異議權(quán)提出異議,也可以對一審的管轄裁定提起上訴,但如果當(dāng)事人自己主動放棄異議和上訴的救濟(jì)機(jī)會,依據(jù)再審補(bǔ)充性原則,就不應(yīng)再享有申請再審的權(quán)利。而如果當(dāng)事人由于各種原因?qū)τ诠茌犲e誤毫不知情,也不知道自己享有哪些救濟(jì)權(quán)利,在此情況下,允許其享有再審申請權(quán)似乎是合理的。當(dāng)然,需要當(dāng)事人舉證證明自己非出于故意或重大過失而沒有提出管轄異議和提起上訴。由此看來,這位學(xué)者設(shè)想通過“失權(quán)原則”和舉證責(zé)任來限制當(dāng)事人單獨(dú)對管轄錯誤提起再審之訴?？傊?筆者認(rèn)為,審判管轄不完全具有強(qiáng)制性,除了專屬管轄之外,因此如果在法律上允許所有管轄錯誤均能提起再審,顯然與司法權(quán)威、程序價值及再審制度設(shè)計的初衷均不符合。由此管轄錯誤作為再審事由應(yīng)該嚴(yán)格限制。首先,作為強(qiáng)行性規(guī)定的專屬管轄事項管轄錯誤可以作為再審事由。其次,對于其他把管轄錯誤作為再審事由的當(dāng)事人,應(yīng)舉證其非因故意或重大過失而沒有提起管轄權(quán)異議和對管轄異議進(jìn)行上訴。最后,對于根本不屬于法院受理的管轄錯案,也應(yīng)賦予當(dāng)事人提起再審的權(quán)利。

(二)違反法律規(guī)定,剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利的

辯論權(quán)是當(dāng)事人的一項基本訴訟權(quán)利,對于維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益具有重要作用。如果當(dāng)事人的辯論權(quán)被法院非法剝奪,作為民事訴訟法核心原則的辯論原則也將失去意義。所以,從該行為侵犯的權(quán)利和造成的后果來看,理應(yīng)屬于嚴(yán)重的程序違法行為,作為程序性再審理由是沒有爭議的。但該項規(guī)定的可操作性還是存在一定疑問。正如有學(xué)者所說:“剝奪辯論權(quán)利的再審事由在實際中操作難度很大,這與我國立法關(guān)于辯論權(quán)的規(guī)定較為空洞密切相關(guān),該再審事由很有可能像辯論權(quán)自身一樣,變得空泛無實際意義?！盵10]首先,何謂“剝奪”?剝奪與限制有何區(qū)別?這恐怕很難界定。一般而言,不讓當(dāng)事人出庭,不讓當(dāng)事人書面或口頭答辯,在法庭上不讓當(dāng)事人言辭辯論,不讓當(dāng)事人陳述可認(rèn)定為剝奪辯論權(quán)。但如果在法庭辯論中,法官任意打斷當(dāng)事人的辯論,不讓當(dāng)事人把話說完,可否認(rèn)為是剝奪當(dāng)事人的辯論權(quán)利?如果對于剝奪的界定不清,將很難判斷法院到底有沒有剝奪當(dāng)事人的辯論權(quán),實踐中的爭論將在所難免。其次,除了定性問題之外,“剝奪”是否還有定量標(biāo)準(zhǔn)?是全部還是大部分?或者只要涉嫌“剝奪”,不論量的大小一概可以提請再審?再次,從訴訟階段的角度來看,由于辯論原則貫穿于民事訴訟的始終,那么是不是不管“剝奪”行為發(fā)生在哪個訴訟階段,只要認(rèn)定為構(gòu)成剝奪就應(yīng)當(dāng)屬于再審事由?最后,“違反法律規(guī)定”,這里的“法律”是指廣義的法律(包括司法解釋等),還是狹義的全國人大及其常委會制定并頒布的法律?由于訴訟、仲裁事項屬于專屬立法事項,行政立法及地方性立法均無權(quán)染指。因此,“剝奪”的對象應(yīng)進(jìn)行于當(dāng)事人的程序性辯論權(quán)利。但是對于最高人民法院有關(guān)程序問題的司法解釋是否也歸屬于這里的“法律”范疇呢?筆者認(rèn)為,雖然這次民事訴訟法修改的本意是想解決“申訴難”問題,雖然程序性再審事由比實體性再審事由更加客觀,但是上述程序性問題都需要最高人民法院通過司法解釋予以明確界定和限制,畢竟再審的總的價值取向不能背離法律的秩序和安定。

(三)違反法定程序可能影響案件正確判決、裁定的

這條規(guī)定無論在解釋還是在適用時都存在著一定問題。首先,在立法技術(shù)上,修正后的民事訴訟法第一百七十九條第一款已經(jīng)強(qiáng)調(diào)指出“當(dāng)事人的申請符合下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)再審”的情況下,再次規(guī)定“對違反法定程序可能影響案件正確判決、裁定的情形……人民法院應(yīng)當(dāng)再審”,實屬是對第一款第 7項至第 11項的不必要重復(fù)。其次,從內(nèi)容上來看,這也給法院適用帶來一些問題。如果原審法院違法剝奪了當(dāng)事人的辯論權(quán)利,但并沒有影響案件正確判決、裁定的,能不能提請再審呢?依據(jù)第一百七十九條第一款第 10項的規(guī)定,屬于法定的再審理由,法院決定再審是不容置疑的,但依據(jù)同條第二款的規(guī)定,法院似乎不應(yīng)該啟動再審程序,這種內(nèi)在的張力是本不應(yīng)該存在的。此外,該款規(guī)定還體現(xiàn)了立法者在價值立場上的搖擺不定。如前所述,立法者的本意是為了彰顯對于程序公正的強(qiáng)烈關(guān)注,但又擔(dān)心單純地強(qiáng)調(diào)程序價值過于激進(jìn),所以加上“可能影響案件正確判決、裁定”對其進(jìn)行一定限制。從字面意思理解,只有人民法院違反法定程序并可能影響案件正確處理的,才能進(jìn)行再審。其潛在的邏輯結(jié)構(gòu)為:違反法定程序不一定會影響案件正確裁判;只要案件裁判正確,即使違反了法定程序,也不必啟動再審程序。這就等于否定了程序公正的獨(dú)立價值,反倒與立法者的初衷相悖。筆者前文已經(jīng)闡述,《修正案》關(guān)于程序性再審事由的價值取向可以歸納為程序公正優(yōu)先兼顧實體公正。具體如何實現(xiàn)這一價值則要通過細(xì)化再審事由來做到。只有在明確、具體的事由之中才能辨別出立法者是以何種價值為優(yōu)先的選擇,具體的程序性再審事由也是我們進(jìn)行價值判斷的合適載體。因此筆者建議將該款再審事由完善為“對嚴(yán)重違反法定程序的,人民法院應(yīng)當(dāng)再審”。

(四)審判組織的組成不合法或者依法應(yīng)當(dāng)回避的審判人員沒有回避的

該條規(guī)定在司法實踐中也同樣容易產(chǎn)生一些問題。首先,回避制度是保證人民法院裁判公正的一項重要審判制度。申請回避權(quán)也是當(dāng)事人的基本訴訟權(quán)利之一。我國《民事訴訟法》規(guī)定法院在開庭時應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有申請回避的權(quán)利。如果當(dāng)事人明知審判人員具有應(yīng)當(dāng)回避的情形但并未提出申請,在這種情形下當(dāng)事人是否可以申請再審?在這種情形下,可視為當(dāng)事人自動放棄了申請回避的訴訟權(quán)利,當(dāng)事人不得再以“應(yīng)當(dāng)回避的審判人員沒有回避的”情形為由向人民法院申請再審。雖然在此種情況下有可能會造成實體不公,但如前所述,在程序性再審事由的設(shè)定問題上,立法者所秉持的價值立場應(yīng)當(dāng)是程序公正優(yōu)先兼顧實體公正。既然法律已經(jīng)為當(dāng)事人提供了救濟(jì)機(jī)會與權(quán)利,當(dāng)事人由于自身原因而自愿放棄,那么,他就應(yīng)該對自己的過錯行為承擔(dān)不利法律后果。當(dāng)然,如果當(dāng)事人不知道審判人員符合法定的回避情形,而審判人員沒有自行回避,法院也沒有指令其回避,那就當(dāng)然屬于程序性違法,應(yīng)當(dāng)屬于當(dāng)事人申請再審的事由。其次,這一規(guī)定并沒有把翻譯人員、鑒定人、勘驗人依法應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避的情形列入到再審事由之中,從司法實踐中來看,有些翻譯人員、鑒定人、勘驗人的惡意操作給審判公正造成了直接危害,特別是鑒定人員,他們作出的鑒定結(jié)論有時會直接關(guān)系到案件的裁判結(jié)果。由于個別司法鑒定人員與當(dāng)事人有利害關(guān)系,應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避,其違法作出的鑒定結(jié)論直接影響到審判人員對案件作出不公正的裁判,對社會的的危害性極大。所以,從程序公正優(yōu)先兼顧實體公正的角度來考慮,也應(yīng)當(dāng)將翻譯人員、鑒定人、勘驗人列入到“依法應(yīng)回避而沒有回避的人員”之內(nèi)。

總之,《修正案》中關(guān)于程序性再審事由的設(shè)定,擴(kuò)大了當(dāng)事人獲得補(bǔ)充救濟(jì)權(quán)利的范圍,保證了當(dāng)事人在正常程序內(nèi)由于客觀原因無法獲得保護(hù)的權(quán)利在訴訟結(jié)束后仍然享有獲得救濟(jì)的機(jī)會,解決了當(dāng)事人在民事訴訟中“申訴難”的問題,它是我國民事訴訟法史上的一大進(jìn)步,希望這些規(guī)定在民事審判實踐中能夠發(fā)揮效用并日臻完善。

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