全球礦業(yè)的資源民族主義浪潮法律分析

摘要：

在金融危機(jī)背景下，各國實(shí)體經(jīng)濟(jì)處于低迷狀態(tài)，資源出口國政府的財(cái)政收支不平衡，全球資源民族主義浪潮因此重新興起。資源出口國紛紛增設(shè)稅費(fèi)項(xiàng)目、推行國有化措施、強(qiáng)制規(guī)定國有參股比例、實(shí)施本地化要求、重審礦業(yè)開發(fā)合同。針對(duì)這些政策的負(fù)面影響，資源進(jìn)口國礦業(yè)公司可以通過投資目的地國內(nèi)法救濟(jì)、投資合同救濟(jì)、雙邊多邊投資協(xié)定、政治保險(xiǎn)合同等多種法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞：資源民族主義；投資者保護(hù)；雙邊投資協(xié)定；礦業(yè)勘查與開發(fā)

中圖分類號(hào)：DF9696

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2015.03.03

2008年金融危機(jī)重創(chuàng)全球經(jīng)濟(jì)，新興市場(chǎng)國家率先復(fù)蘇，保持了高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐。新興市場(chǎng)國家取代了傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家成為全球礦業(yè)資源的最大需求方，其強(qiáng)勁的國內(nèi)需求帶動(dòng)了全球資源市場(chǎng)大宗商品價(jià)格迅猛增長。但對(duì)另一些發(fā)展中國家而言，低迷的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、高昂的國際商品價(jià)格和日益減少的國內(nèi)財(cái)政收入，使得政府財(cái)政收支不平衡，經(jīng)濟(jì)危機(jī)紓困乏力，迫切需要開拓新的財(cái)政收入來源。這些國家紛紛將目光轉(zhuǎn)向本國的礦業(yè)，希望全面收緊礦業(yè)投資政策，從本國采掘業(yè)、能源行業(yè)中加征稅費(fèi)以獲取收入。于是自2008年以來，資源出口國掀起了一波“資源民族主義”（resources nationalism）資源民族主義的定義并未取得學(xué)術(shù)界及實(shí)務(wù)界的共識(shí)。但學(xué)者們普遍認(rèn)為，國家推行資源民族主義政策時(shí)會(huì)加強(qiáng)對(duì)資源市場(chǎng)的控制，限制資源產(chǎn)業(yè)鏈投資，壓縮企業(yè)利潤空間，修改原有開發(fā)合同，甚至驅(qū)逐外國公司等。這一切國內(nèi)措施都將加大資源領(lǐng)域外國公司的政治風(fēng)險(xiǎn)，影響國際資源市場(chǎng)的利益格局。（參見：Reid W. Click， Robert J. Weiner.Resource Nationalism Meets the Market： Political Risk and the Value of Petroleum Reserves[J].Journal of International Business Studies， 2010， （41）： 783-803.）

浪潮——各國紛紛通過修改國內(nèi)礦業(yè)法律，頒布新的稅收政策、行政措施來推行資源民族主義政策。在法學(xué)研究中，我們將其統(tǒng)稱為資源民族主義政策。雖然這些政策的表現(xiàn)形式各異，但是頒行的原因及目的類似，它們都是政府主動(dòng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，與以往的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論、現(xiàn)有的世界貿(mào)易和投資規(guī)則存在潛在的沖突與矛盾，并會(huì)對(duì)資源進(jìn)口國造成重大影響。2003年，我國超過日本成為全球最大的鐵礦石進(jìn)口國，并于2013年成為全球最大的資源進(jìn)口國。資源民族主義浪潮將對(duì)我國的海外礦業(yè)投資、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因而，本文擬從法律層面對(duì)資源民族主義政策本身及其施行效果進(jìn)行梳理，并分析我國海外投資者可行的救濟(jì)途徑。

[HS（3][HTH]一、政策的成因及其表現(xiàn)

[HTSS][HS）]

資源民族主義政策是為了實(shí)現(xiàn)資源民族主義而頒行的一系列法律、行政法規(guī)、政府其他規(guī)范性文件的統(tǒng)稱，它并不是一個(gè)新的現(xiàn)象，只是當(dāng)今國際礦業(yè)產(chǎn)品價(jià)格飆漲，資源供需嚴(yán)重不平衡，使其尤為突出，重新被人們關(guān)注。早在1930年拉丁美洲即發(fā)生過大規(guī)模的資源民族主義運(yùn)動(dòng)。1970年的中東地區(qū)反殖民運(yùn)動(dòng)、石油危機(jī)以及危機(jī)之后石油天然氣行業(yè)全面國有化運(yùn)動(dòng)等，都是推行資源民族主義政策的先例。

（一）政策出臺(tái)的成因與背景

2008年，全球金融危機(jī)爆發(fā)，各國實(shí)體經(jīng)濟(jì)低迷，財(cái)政收入劇減，但國際礦業(yè)商品價(jià)格不降反升。此時(shí)推行這一政策，政府是出于以下考慮：

1.維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)利益

對(duì)自然資源的永遠(yuǎn)主權(quán)是國家主權(quán)最重要的組成部分，國家控制資源、獲取資源收益是主權(quán)的必然內(nèi)容和主要標(biāo)志。1974年，聯(lián)合國大會(huì)通過的《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》第2條規(guī)定：“每個(gè)國家均對(duì)其自然資源有完全和永久的主權(quán)，包括使用與轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。每個(gè)國家都有權(quán)沒收或轉(zhuǎn)讓外國人所擁有的財(cái)產(chǎn)或?qū)⑵鋰谢?。在從事上述行為時(shí)，實(shí)行國有化的國家應(yīng)參照相關(guān)的法律規(guī)定，并且應(yīng)給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償?！痹趪艺沃校帽緡匀毁Y源和資源收益促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長、加速經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、保障民生、提高就業(yè)率、實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定，是政府應(yīng)有的責(zé)任與義務(wù)。

雖然國家對(duì)于本國自然資源具有主權(quán)，但是礦業(yè)開發(fā)與利用具有特殊性，不能完全依賴國有資本運(yùn)行。礦業(yè)是一個(gè)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，需要市場(chǎng)資本的大量投入、高端技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，因而國家特別是發(fā)展中國家一般無力獨(dú)自完成礦業(yè)開發(fā)，而會(huì)選擇與私人資本特別是與發(fā)達(dá)國家礦業(yè)公司合作。雙方會(huì)簽訂礦業(yè)開發(fā)合同以固定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但礦業(yè)開發(fā)合同的一般履約期限較長，今天執(zhí)行的大部分礦業(yè)開發(fā)合同均簽訂于20世紀(jì)下半葉。那時(shí)資源出口國大多剛擺脫殖民統(tǒng)治，政府信息閉塞，談判能力弱，而大型礦業(yè)公司大多來自發(fā)達(dá)國家，其經(jīng)驗(yàn)豐富、議價(jià)能力強(qiáng)。簽訂合同時(shí)，雙方地位并不平等，且當(dāng)時(shí)國際礦業(yè)市場(chǎng)價(jià)格較低，環(huán)境立法不完善、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)格，礦業(yè)開發(fā)的社會(huì)環(huán)境影響并未被全面考慮。在今天審視這些合同，特別是從經(jīng)濟(jì)利益分配角度審視這些合同，外國礦業(yè)公司的利潤豐厚，而當(dāng)?shù)鼐用駞s依舊貧困，沒能從土地、礦產(chǎn)資源中獲取相應(yīng)利益。礦產(chǎn)是不可再生資源，一旦開采完畢，所有的礦產(chǎn)收益將無法逆轉(zhuǎn)地歸于外國礦業(yè)公司和發(fā)達(dá)國家所有，而開發(fā)中及開發(fā)后的各類環(huán)境、社會(huì)成本將完全由當(dāng)?shù)孛癖姾蜕鐓^(qū)承擔(dān)。發(fā)展中國家的資源利益不應(yīng)再單一方向流動(dòng)，發(fā)展中國家的人民理應(yīng)從資源收益中獲取最大的部分，并用于當(dāng)?shù)匕l(fā)展。因此，資源出口國認(rèn)為有必要重新審查合同，更新合同內(nèi)容，重新進(jìn)行契約談判，甚至直接對(duì)已開發(fā)礦業(yè)項(xiàng)目實(shí)施國有化和征收。一般越是政府換屆、政權(quán)更迭時(shí)，候選人或政黨越會(huì)表示出強(qiáng)硬的資源民族主義立場(chǎng)以贏得支持。同時(shí)，這一政策在國際政治中還具有示范和傳導(dǎo)效應(yīng)。在同一區(qū)域內(nèi)、相同發(fā)展程度的國家有此類立法時(shí)，國內(nèi)民眾和輿論即會(huì)給本國政府施壓，迫使政府推出相似政策。另外從歷史來看，礦業(yè)資源豐富的發(fā)展中國家一般也是過去的殖民地國家。殖民回憶與現(xiàn)實(shí)的貧困、社會(huì)貧富不均也會(huì)激起他們的民族主義情緒，從而要求政府推行大規(guī)模的資源民族主義政策。

西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)

涂亦楠：全球礦業(yè)的資源民族主義浪潮法律分析

2.保障國家資源安全

對(duì)資源出口國而言，礦產(chǎn)資源是不可再生資源，不同國家會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)礦種。但從經(jīng)濟(jì)角度看，一味開發(fā)礦產(chǎn)資源并出口，既不能實(shí)現(xiàn)出口收入的最大化，又不能保障收入的可持續(xù)性。從政治角度看，礦業(yè)資源開發(fā)為私人或外國礦業(yè)公司主導(dǎo)也使得國家難以在宏觀上實(shí)現(xiàn)資源戰(zhàn)略，對(duì)優(yōu)勢(shì)礦種、戰(zhàn)略礦種進(jìn)行國家儲(chǔ)備，對(duì)資源開采及出口進(jìn)行調(diào)配管理例如，各國可以在世界貿(mào)易組織法框架下實(shí)施合法的資源限制開采，并對(duì)資源頒布限制出口政策，調(diào)整資源稅率，制定礦業(yè)開發(fā)排污費(fèi)率，實(shí)施更嚴(yán)格的礦業(yè)生產(chǎn)許可證制度，并配合國內(nèi)其他限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施一并使用。（參見：黃志雄.認(rèn)真對(duì)待可持續(xù)發(fā)展——中國原材料出口限制爭端及其啟示[J].當(dāng)代法學(xué)，2013，（1）：134-135.），因而國家傾向于由國有礦業(yè)公司來實(shí)現(xiàn)資源戰(zhàn)略目標(biāo)和宏觀布局以保障國家的資源安全。

3.實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展

礦業(yè)開發(fā)是一項(xiàng)具有重大社會(huì)、環(huán)境影響的活動(dòng)，與土地、水源、空氣、能源、就業(yè)等息息相關(guān)。礦業(yè)開發(fā)者如果沒能在開發(fā)中做好相關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)估、移民安置、配套設(shè)施興建工作，沒能和本地居民進(jìn)行有效溝通，礦業(yè)項(xiàng)目就極易遭到當(dāng)?shù)鼐用竦姆磳?duì)和抵制，造成社會(huì)動(dòng)蕩與糾紛，所以，政府有必要對(duì)外國投資者的開發(fā)活動(dòng)予以限制和管理，對(duì)其開發(fā)過程中的外部不經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行內(nèi)化處理，促進(jìn)礦業(yè)開發(fā)和社會(huì)發(fā)展的同步實(shí)現(xiàn)。

總結(jié)而言，出臺(tái)資源民族主義政策的動(dòng)因不僅是市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，更有一系列深刻而復(fù)雜的政治、社會(huì)促動(dòng)因素。在宏觀上，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、吸引外資需求、選舉政治、法治狀況會(huì)對(duì)該政策產(chǎn)生影響；在微觀上，國家間的外交關(guān)系、政府對(duì)項(xiàng)目的參與程度、國家歷史、礦業(yè)項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目開發(fā)階段、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)鼐用耖g的關(guān)系、礦業(yè)公司守法狀況、國內(nèi)礦業(yè)競爭環(huán)境、礦業(yè)開發(fā)合同的內(nèi)容、爭端解決機(jī)制、多邊國際組織的參與等都與政策出臺(tái)與否密切相關(guān)。對(duì)出口國而言，這些資源民族主義法律政策旨在提升國家利益，而對(duì)外國礦業(yè)公司、私人礦業(yè)投資者而言，這些政策則是從業(yè)經(jīng)營的最大風(fēng)險(xiǎn)。

（二）政策的具體類型與表現(xiàn)

自2008年以來，各國紛紛通過修改國內(nèi)礦法、頒布新的行政規(guī)章措施來推行資源民族主義政策。在實(shí)踐中，這些政策表現(xiàn)形式多樣，法律效力高低不一。根據(jù)政策的內(nèi)容，可以初步將其進(jìn)行分類：

1.政府新設(shè)稅費(fèi)項(xiàng)目

資源民族主義政策首先突出表現(xiàn)為政府為了增加財(cái)政收入而新設(shè)稅費(fèi)項(xiàng)目，具體包括：第一，增加一般稅（general taxes），如加征礦業(yè)企業(yè)所得稅、股息紅利稅、公司預(yù)扣稅、資本增值稅，限制公司稅務(wù)豁免等。第二，提高礦業(yè)權(quán)利金稅和提高資源租賃稅，或由政府按照礦業(yè)開采產(chǎn)品價(jià)值或礦業(yè)公司收入無償提取分成。第三，新設(shè)礦業(yè)暴利稅（windfall profit），或超級(jí)利潤稅（super profit），即由政府審查核算公司的成本與收益，設(shè)定合理的利潤水平，并對(duì)簽訂合同時(shí)外國公司預(yù)期收入之外或超出合理利潤水平的所有收益征稅。第四，新設(shè)礦業(yè)相關(guān)的貨物或服務(wù)進(jìn)口稅，或新設(shè)礦業(yè)產(chǎn)品出口稅。這類稅種的目標(biāo)除了增收之外，還希望通過海關(guān)措施，扶持與引導(dǎo)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型。第五，施行稅費(fèi)保證金制度，如要求公司在開展項(xiàng)目前繳納一部分資產(chǎn)用以在破產(chǎn)或經(jīng)營不善時(shí)償還國家及當(dāng)?shù)貍鶆?wù)（ring-fencing project）。

各類稅費(fèi)措施希望達(dá)成的目標(biāo)、合法性與后果不盡相同，然而其對(duì)礦業(yè)投資人的影響卻是類似的。首先，它會(huì)影響正在進(jìn)行的礦業(yè)開發(fā)。稅費(fèi)增加了項(xiàng)目的運(yùn)營成本，從而可能降低放礦截止品味

放礦截止品味一般指礦業(yè)開發(fā)中開發(fā)與不開發(fā)的礦石界限，是重要的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。當(dāng)發(fā)生礦山資金緊張時(shí)，由于盈利減少，開礦、采準(zhǔn)、切割、回采、運(yùn)輸、提升、選礦成本增加，放礦截止品味會(huì)定高，原本可以開發(fā)的礦石就將被損耗于地下。（參見：朱春久.合理確定放礦截止品味的經(jīng)濟(jì)意義[J].有色礦冶，1991，（6）：35-37.）（cut-off grades），抑制邊際效益礦床（marginal mineral deposits）的開發(fā)。其次，這些措施還將影響未來的礦業(yè)勘查。礦產(chǎn)勘查是高投入高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的活動(dòng)，在資金流緊張、外部投資環(huán)境惡化的情況下，礦業(yè)投資活動(dòng)會(huì)趨于保守穩(wěn)健，從而放棄新的勘查活動(dòng)，并最終導(dǎo)致國家礦產(chǎn)儲(chǔ)量無法查明與增加?？偠灾愘M(fèi)措施會(huì)減少礦業(yè)公司的項(xiàng)目收入，加大項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，降低投資者的積極性。對(duì)可能的開發(fā)項(xiàng)目而言，突然增加的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)可能使得正在進(jìn)行的礦業(yè)項(xiàng)目談判破裂。對(duì)正在進(jìn)行的礦業(yè)項(xiàng)目而言，則可能導(dǎo)致延期開發(fā)，甚至撤回投資。

具體實(shí)施礦業(yè)領(lǐng)域全面增稅的例子包括：加納政府在2012年政府預(yù)算中推出的一系列礦業(yè)財(cái)政改革措施，包括提高所有礦業(yè)公司所得稅稅率，從原來的25%增至35%；在2017年前將礦業(yè)公司的資本免稅額從原來的80%降至20%；要求礦業(yè)公司開發(fā)項(xiàng)目時(shí)預(yù)繳一部分資金給國家財(cái)政作為保證金。民主剛果的2012年新《礦業(yè)法草案》擬對(duì)礦業(yè)公司征收超級(jí)利潤稅，即當(dāng)?shù)V業(yè)產(chǎn)品價(jià)格超過開發(fā)合同或項(xiàng)目預(yù)案參考價(jià)格的25%時(shí)，即對(duì)超額利潤征收50%的超級(jí)利潤稅。贊比亞則翻倍征收銅礦的權(quán)利金稅，從原來的3%增至6%，且考慮全面修改本國稅收體系，加大礦業(yè)征稅幅度。坦桑尼亞、科特迪瓦也考慮對(duì)本國不同種類的礦業(yè)產(chǎn)品征收暴利稅等。

這類稅費(fèi)措施并非只在發(fā)展中國家推行，發(fā)達(dá)國家增加礦業(yè)稅費(fèi)也成了新近趨勢(shì)。2010年5月，澳大利亞聯(lián)邦政府曾提出要增設(shè)資源超級(jí)利潤稅種。針對(duì)礦業(yè)公司超過資本投資額6%以上的所有利潤，均征收起征稅率（headline tax rate）為40%的稅收。由于這一稅改方案過于激進(jìn)，澳大利亞國會(huì)于2012年3月19日最終通過了較為溫和的資源租賃稅（minerals resource rent tax），其起征稅率降為30%，有效征收率為22.5%，征收對(duì)象也進(jìn)行了限縮，僅限于鐵礦石和煤礦，僅限于年利潤在7500萬美元以上的大型礦業(yè)公司。2013年12月10日，加拿大魁北克省也通過了《礦業(yè)法案》，決定將以往征收的16%的礦業(yè)稅改為針對(duì)礦業(yè)產(chǎn)品的權(quán)利金稅和針對(duì)超量開采項(xiàng)目30%的超級(jí)利潤稅，并全面提高了礦業(yè)開發(fā)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

2.政府強(qiáng)制國有化與國家參股

資源民族主義政策的另一類表現(xiàn)是政府大規(guī)模進(jìn)行國有化和征收，強(qiáng)制由國有礦業(yè)公司接管、經(jīng)營。當(dāng)然，政府也可能不直接進(jìn)行國有化征收，而是要求國有礦業(yè)公司強(qiáng)制參股，或用法律形式強(qiáng)制授予國有公司不可稀釋的股權(quán)比例。

例如，委內(nèi)瑞拉政府頒布的《新碳?xì)浠衔锓ā罚∟ew Hydro-carbons Law）規(guī)定私人投資者至多只能擁有礦業(yè)上游行業(yè)公司49%的股權(quán)；下游產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大的公司，則允許持有100%的股權(quán)。私人投資者應(yīng)按照比例將多余股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給指定的國有礦業(yè)公司。加納政府2011年9月公布的新《礦業(yè)法》規(guī)定，鋁土、鐵礦石、鈾礦、金礦和鉆石相關(guān)的新礦業(yè)項(xiàng)目，國家將自動(dòng)擁有15%的不可稀釋股權(quán)；同時(shí)加納政府有權(quán)在付款的前提下，從項(xiàng)目所有者手中購買股權(quán)，股權(quán)比例的上限暫定為35%。民主剛果正在起草的新《礦業(yè)法》也考慮在所有新礦業(yè)項(xiàng)目中強(qiáng)制授予國家35%的股權(quán)。博茨瓦納、布基納法索、科特迪瓦、埃塞俄比亞、塞內(nèi)加爾和坦桑尼亞目前均已有免費(fèi)授予國有公司礦業(yè)項(xiàng)目股權(quán)的立法。蒙古政府2012年也出臺(tái)了一項(xiàng)新的投資法律——《戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)外國投資法》，規(guī)定外國公司不能獲得礦產(chǎn)項(xiàng)目49%以上的股權(quán)。

3.政府規(guī)定的本地持股和本地化要求

政府為了增進(jìn)當(dāng)?shù)鼐用窀＠Ｕ袭?dāng)?shù)鼐用駥?duì)資源的控制權(quán)，促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)改革以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，會(huì)規(guī)定礦業(yè)公司的當(dāng)?shù)鼐用癯止捎?jì)劃、本地化程度要求、當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c經(jīng)營要求等。例如，南非在政府《黑人經(jīng)濟(jì)權(quán)益計(jì)劃》（Black Economic Empowerment Program）中要求在2014年前，礦業(yè)公司應(yīng)將收益的26%無償轉(zhuǎn)讓給傳統(tǒng)受歧視的南非黑人原住民。津巴布韋則于2010年通過了一項(xiàng)《原住民法案》（Indigenization Act），要求外國礦業(yè)公司將51%的股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)卣付ǖ墓荆⒂晒緦?shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼐用竦臋?quán)益。

4.政府挑戰(zhàn)礦業(yè)開發(fā)合同

正如前文所述，礦業(yè)開發(fā)合同履約時(shí)間較長。在合同簽訂后，世界礦業(yè)市場(chǎng)已經(jīng)歷了價(jià)格迅猛上漲周期，環(huán)境法也發(fā)生了重大的變革。當(dāng)時(shí)的合同條款在現(xiàn)今市場(chǎng)環(huán)境下有很多不合理之處，特別是價(jià)款不合理，因而，政府會(huì)要求進(jìn)行合同審查，重啟談判，重新進(jìn)行工程計(jì)價(jià)，甚至廢除合同等。例如，委內(nèi)瑞拉政府在2001年頒布的《新碳?xì)浠衔锓ā罚∟ew Hydro-carbons Law）規(guī)定外國公司應(yīng)與委內(nèi)瑞拉政府簽訂新的礦業(yè)開發(fā)合同，否則公司應(yīng)清算離開。塞拉利昂于2013年3月宣布由新成立的國家礦業(yè)部專門負(fù)責(zé)礦業(yè)合同的全面審查與談判。加納于2012年2月成立了委員會(huì)專門審查國家與礦業(yè)公司簽訂的礦業(yè)開發(fā)合同?？鼘帲℅uinea）在2011年9月亦開展了一項(xiàng)礦業(yè)領(lǐng)域的“清除不合理?xiàng)l款”活動(dòng)?？鼘庈娬?008-2010年間簽署了一系列礦業(yè)開發(fā)合同。2013年2月15日，奎寧新政府成立后，在政府網(wǎng)頁上公開了所有奎寧國家礦業(yè)合同，旨在提高這一行業(yè)的透明度，加強(qiáng)合同行政管理，接受民眾監(jiān)督。印度尼西亞也強(qiáng)制礦業(yè)公司集體重新與政府進(jìn)行合同談判。

5.政府施行的各類行政措施

政府為了保障國內(nèi)資源供給、保存優(yōu)勢(shì)礦種資源、發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)、解決就業(yè)問題、平衡國內(nèi)外匯收支，也會(huì)頒布資源民族主義措施。例如，停止頒發(fā)或吊銷已合法頒發(fā)的采礦許可證；限制外國公司礦業(yè)投資領(lǐng)域；審查外資投資風(fēng)險(xiǎn)，限制外資將利潤匯回母國；限制資源特別是未加工礦石出口；規(guī)定礦業(yè)開發(fā)的強(qiáng)制分成比例；限制外資在本國興建選礦冶煉廠；要求外資興建發(fā)電廠和基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目；要求外資雇傭本國員工等。這些措施的性質(zhì)頗受爭議，可能存在與現(xiàn)行國際投資條約、國際投資法、國際貿(mào)易法沖突的情況。例如，印度尼西亞在2009年頒布的《礦業(yè)和煤炭法》（Law on Mineral and Coal Mining No.4）規(guī)定了外資的本地市場(chǎng)義務(wù)。自2012年開始，在印度尼西亞活動(dòng)的礦業(yè)公司必須在本地市場(chǎng)上銷售24.72%的產(chǎn)品。同時(shí)該法還規(guī)定了強(qiáng)制國內(nèi)化處理的要求，即從2012年5月6日開始，未加工的礦石和原材料不得出口；礦業(yè)公司必須自己開采、處理和提煉礦業(yè)產(chǎn)品，不得將程序外包。印度尼西亞還從2011年5月開始，正式對(duì)65種沒有處理的礦石產(chǎn)品征收20%的出口稅，從2012年開始向煤礦和其他基本金屬產(chǎn)品征收25%的出口稅，并從2013年開始逐步增至50%，希望通過限制原石出口來提高本地化處理比率，培育本地的礦業(yè)增值處理產(chǎn)業(yè)。我國也綜合運(yùn)用了礦業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅、配額等多種礦業(yè)產(chǎn)品出口限制措施以保護(hù)本國環(huán)境和經(jīng)濟(jì)，但2009年世界貿(mào)易組織受理了他國對(duì)我國限制9種礦業(yè)產(chǎn)品出口的案件參見：China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials， DS394， DS395， DS398.，2012年又受理了針對(duì)我國其他3種礦業(yè)產(chǎn)品出口限制措施的案件。參見：China-Measures Related to the Exportation of Rare Earths， Tungsten and Molybdenum， DS432.

[HS（3][HTH]二、政策的影響及其法律救濟(jì)方式

[HTSS][HS）]

（一）政策的影響

實(shí)施資源民族主義政策的國家一般集中在非洲、亞洲、中南美洲，但澳大利亞、俄羅斯、加拿大等國近來也表現(xiàn)出了實(shí)施這一政策的趨向。從短期來看，資源民族主義政策能為政府增加財(cái)政收入，滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求。但從長期來看，這與貿(mào)易自由化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則相悖，是貿(mào)易保護(hù)主義的表現(xiàn)。對(duì)礦業(yè)勘查行業(yè)而言，措施更加危險(xiǎn)。礦業(yè)勘查是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，國際礦業(yè)市場(chǎng)的變遷已表明，私人資本投入對(duì)礦業(yè)勘查必不可少。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)礦業(yè)勘查、開發(fā)至關(guān)重要，礦業(yè)勘查的資本證券化是市場(chǎng)活力的來源。長期實(shí)行資源民族主義政策，必將損害礦業(yè)公司的開拓戰(zhàn)略，挫敗他們開發(fā)的積極性。雖然從經(jīng)濟(jì)理論角度分析，一味推行資源民族主義政策是零和博弈，但從未來趨勢(shì)看，由于持續(xù)低迷的全球經(jīng)濟(jì)，資源民族主義現(xiàn)象還會(huì)越來越頻繁地發(fā)生。因此，礦業(yè)開發(fā)的投資者需要更多地考慮投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，特別是利益的救濟(jì)方式。

（二）政策的救濟(jì)方式

針對(duì)資源民族主義政策，礦業(yè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和利益救濟(jì)工具多樣。但在諸多救濟(jì)途徑中，訴諸法律是根本性、最后性的保障手段。法律救濟(jì)又可以分為幾個(gè)層次：（1）尋求項(xiàng)目所在國的法律救濟(jì)；（2）從雙方簽訂的投資開發(fā)合同中尋求救濟(jì)；（3）從投資者母國和投資目的地國共同簽署或參加的雙邊或多邊投資協(xié)定中尋求救濟(jì)。

1.內(nèi)國法的穩(wěn)定條款和出口國救濟(jì)條款

投資者可以尋求的第一種救濟(jì)是通過投資目的地國法律和司法體系維護(hù)權(quán)益。很多國家為了吸引外資都會(huì)進(jìn)行國內(nèi)投資立法，其中包括：（1）投資促進(jìn)類立法，如產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)惠、簡化行政管理程序、給予金融匯兌便利、給予土地稅收補(bǔ)貼等；（2）投資保護(hù)類立法，如承諾不會(huì)進(jìn)行國有化征收、承諾本國法律體系不會(huì)在投資期間發(fā)生改變、承諾本國法律體系穩(wěn)定等。這些立法旨在為外國投資者提供一個(gè)穩(wěn)定安全的投資環(huán)境。除了這些投資類法律之外，各國民法中還規(guī)定有契約神圣原則（sanctity of contract），行政法還規(guī)定了國有化征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，以保障投資者利益。

例如，秘魯承諾本國與投資相關(guān)的金融、立法和行政框架會(huì)保持穩(wěn)定；厄瓜多爾承諾本國的稅收框架會(huì)保持穩(wěn)定不變；巴拿馬承諾本國海關(guān)和勞工制度將保持穩(wěn)定，出于本國公共利益需要而頒布的法令、采取的措施也將不會(huì)影響外國投資；委內(nèi)瑞拉則曾經(jīng)承諾本國的稅收和出口法律，對(duì)特殊行業(yè)的激勵(lì)措施將不會(huì)改變；哥倫比亞則概括地規(guī)定促成外國投資的基本國家管制措施都不會(huì)發(fā)生重大改變等。對(duì)于這些國內(nèi)立法，雖然其內(nèi)容不一，范圍不同，但其權(quán)利保障效果基本類似，也就是無法給外國投資者足夠的保障。當(dāng)外國礦業(yè)公司受到規(guī)定情形損害時(shí)，利用這些規(guī)范在內(nèi)國尋求行政、司法救濟(jì)，成效有限、補(bǔ)償數(shù)額不足。只有當(dāng)這些法律中同時(shí)含有國際仲裁和國際司法爭端解決條款時(shí)，才能使得這些承諾成為“有牙齒的法律”，從而得到更好地監(jiān)督和執(zhí)行。例如，東帝汶民主共和國在《東帝汶稅收穩(wěn)定法案》（Timor Sea Tax Stability Act）中即規(guī)定“本法產(chǎn)生的爭議可以提起國際仲裁”。（參見：Alain Pellet. The Case Law of the ICJ in Investment Arbitration[J].ICSID Review， 2013， 28（2）： 223-240.）

2.投資合同救濟(jì)

投資者第二個(gè)層次的救濟(jì)來自其與內(nèi)國政府簽訂的開發(fā)合同。雖然國家享有主權(quán)權(quán)力，但現(xiàn)行國際法規(guī)定當(dāng)主權(quán)國家自愿從事民商事行為，與私人主體締結(jié)平等合同時(shí)，國家需要遵守合同義務(wù)。政府應(yīng)當(dāng)限制自身國有化征收的主權(quán)權(quán)力，遵循合同承諾，謹(jǐn)慎行使立法司法行政權(quán)力。合同中限制此類主權(quán)權(quán)力的常見條款包括“穩(wěn)定條款”（stabilization clause）、“適應(yīng)條款”（adaptation clause）、“經(jīng)濟(jì)平衡條款”（economic equilibrium clause）和“仲裁條款”（arbitration clause）等。

開發(fā)合同中的穩(wěn)定條款，又稱為“冷凍條款”（freezing clauses），其旨在維護(hù)合同神圣，以對(duì)抗主權(quán)國家修改法律的權(quán)力。條款一般規(guī)定自投資者達(dá)成合同之日起，其對(duì)于國家的權(quán)利義務(wù)即是相對(duì)穩(wěn)定不變的，無論是國家部分或者全部修改法律，廢除和頒布新的財(cái)稅、就業(yè)、社會(huì)或環(huán)境等規(guī)范，均不影響投資者簽訂合同時(shí)確定的權(quán)利義務(wù)。如發(fā)生爭端，礦業(yè)公司利益受到損害時(shí)，則可以啟用穩(wěn)定條款。裁判者應(yīng)將合同與前后不一致的立法、行政命令隔離開，將合同作為特殊法（lex specialis）對(duì)待，將出口國的法律作為特殊證據(jù)對(duì)待，將合同國際化。在實(shí)踐中，一國越想吸引投資，條款規(guī)定的“冷凍期”越長。一國政權(quán)更迭，發(fā)現(xiàn)其他新的投資機(jī)會(huì)或財(cái)政狀況發(fā)生重大改變時(shí)，則一國越想改變?cè)谐兄Z，拋棄或修改原有的“冷凍條款”立法。從爭端解決實(shí)踐看，一國通過立法機(jī)構(gòu)修改、廢止或頒行法律是司法主權(quán)的體現(xiàn)，穩(wěn)定條款則通過民事合同方式限制了一國的立法行政權(quán)力。眾多非政府組織經(jīng)常批評(píng)這類條款限制了主權(quán)國家通過立法促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、減少貧困、提高環(huán)境保護(hù)水平的權(quán)利。事實(shí)上，在內(nèi)國訴訟或在國際仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，外國投資者也很難將“冷凍條款”作為有力的維權(quán)武器，因而現(xiàn)在的穩(wěn)定條款已經(jīng)很少采用過去的形式，而是進(jìn)行了溫和的改良。

適應(yīng)條款、經(jīng)濟(jì)利益平衡條款是穩(wěn)定條款的“弱化版本”。適應(yīng)條款旨在賦予投資者或主權(quán)國家重新尋求利益均衡的權(quán)利，條款規(guī)定雙方在合同背景變化時(shí)，可以重新協(xié)商，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)新的環(huán)境與條件。啟動(dòng)適應(yīng)條款的條件可以明示列入合同，如國際礦業(yè)產(chǎn)品價(jià)格改變，礦業(yè)開發(fā)成本調(diào)整等；也可以只概括規(guī)定，具體啟動(dòng)與否，由雙方在執(zhí)行合同時(shí)協(xié)商確定。除了可以由投資開發(fā)合同規(guī)定適應(yīng)條款之外，還可由當(dāng)?shù)胤擅魇净蚰疽?guī)定適應(yīng)條款。適應(yīng)條款的法理在于，平等主體應(yīng)當(dāng)善意履行合同。作為特殊主體的主權(quán)國家想要單方面改變立法時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)為投資者提供協(xié)商的機(jī)會(huì)，重新平衡雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使其適應(yīng)新的情勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)平衡條款與適應(yīng)條款類似，但主要針對(duì)合同的經(jīng)濟(jì)方面。條款規(guī)定在法律變動(dòng)的情況下，允許雙方重新協(xié)商以盡可能減少投資者所受的金錢損失。例如，在條件變化時(shí)，國家可以補(bǔ)償投資者部分或全部的經(jīng)濟(jì)損失；暫緩執(zhí)行法律規(guī)范，給投資者一段時(shí)間適應(yīng)；在合同其他項(xiàng)目中給予投資者補(bǔ)償；修改權(quán)利金稅率或其他稅費(fèi)項(xiàng)目來彌補(bǔ)投資者損失等。相比穩(wěn)定條款，適應(yīng)條款和經(jīng)濟(jì)平衡條款并不干涉國家立法司法主權(quán)，不要求停止一國法律的執(zhí)行，因此也更少地遭到主權(quán)國家的抵制與批評(píng)。

3雙邊及多邊投資協(xié)定救濟(jì)

第三個(gè)救濟(jì)途徑是通過雙邊、多邊投資協(xié)定和國際投資法與習(xí)慣法進(jìn)行維權(quán)。目前全球有3000多個(gè)雙邊投資協(xié)定和多邊投資協(xié)定如《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（North American Free Trade Agreement， 簡稱NAFTA）、《能源憲章條約》（Energy Charter Treaty，簡稱ECT）等。，這些協(xié)定旨在促進(jìn)國際投資并保護(hù)這些投資在自由市場(chǎng)情形下獲得相應(yīng)回報(bào)。這些協(xié)定一般都含有以下條款：公平與公正待遇標(biāo)準(zhǔn)，防止國有化和征收，母國保護(hù)，非歧視待遇，遵守條約義務(wù)，國有化征收賠償標(biāo)準(zhǔn)，戰(zhàn)爭及其他沖突賠償標(biāo)準(zhǔn)，以及爭端解決等。不同的雙邊、區(qū)域、多邊投資協(xié)定內(nèi)容差異較大，與各國的利益需求、議價(jià)能力、締約水平等有關(guān)。除了明示的條約協(xié)定之外，國際投資法中還存有諸多習(xí)慣法，如國民待遇、最惠國待遇、投資收益保證原則等。這些協(xié)定與習(xí)慣法的共同點(diǎn)在于給予投資者額外的、獨(dú)立于國內(nèi)法的損害求償途徑去解決爭議，并確保投資者能通過執(zhí)行判決或裁決獲得賠償。由于這一途徑使得國內(nèi)投資爭端國際化，使得國際組織參與、國際社會(huì)關(guān)注，因而能夠更有效地限制主權(quán)國家之行為，抵消資源民族主義的負(fù)面影響。

從爭議解決程序看，一般而言這些協(xié)定指定的仲裁地點(diǎn)包括解決投資爭端國際中心（International Centre of the Settlement of Investment Disputes）、聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)（The United Nations Commission on International Trade Law）、國際商會(huì)（International Chamber of Commerce）、斯德哥爾摩商會(huì)仲裁委員會(huì)（Stockholm Chamber of Commerce）等，其中，最經(jīng)常被選擇的仲裁場(chǎng)所是解決投資爭端國際中心。在過去近10年間，中心受理的大部分案件都與自然資源利用、礦業(yè)開發(fā)有關(guān)。在中心提起仲裁，需要雙方當(dāng)事國或當(dāng)事人所在國均為公約成員國。當(dāng)投資者啟動(dòng)爭端解決程序之后，程序會(huì)規(guī)定一段“冷靜期”（cooling off），一般為3-12個(gè)月不等。在這段時(shí)間內(nèi)，爭端解決機(jī)構(gòu)會(huì)促成雙方當(dāng)事人磋商，嘗試能否平等、和平地解決糾紛，之后才會(huì)進(jìn)入實(shí)體審查和裁判階段。一個(gè)仲裁裁決大約需要2-3年時(shí)間。投資者的損失從國有化或征收之日開始計(jì)算，直至裁決作出時(shí)為止。投資者如果勝訴則其獲賠的金額為經(jīng)濟(jì)損失和訴訟費(fèi)用。在勝訴后，投資者的實(shí)體權(quán)利并不能立即得到恢復(fù)，因?yàn)樗麄冞€面臨漫長而困難的執(zhí)行程序。在執(zhí)行時(shí)，投資者必須首先拿著勝訴裁決去尋找和鎖定可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。在鎖定財(cái)產(chǎn)之后，還需要通過國家司法機(jī)關(guān)承認(rèn)裁決和判決。最后才能進(jìn)入實(shí)質(zhì)財(cái)產(chǎn)執(zhí)行階段，通過一國法院、司法程序去查封、評(píng)估、拍賣具體執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。在執(zhí)行中，會(huì)涉及棘手的國家財(cái)產(chǎn)豁免問題。例如，中心即有4件案件，在判決后出口國拒不履行裁決，投資者請(qǐng)求其他締約國協(xié)助執(zhí)行裁決，也被拒絕。可見財(cái)產(chǎn)執(zhí)行并非易事，而且更為繁雜的問題仍然存在。國家財(cái)產(chǎn)執(zhí)行不僅是法律上的難題，也可能是經(jīng)濟(jì)上的悖論。連判決、裁決都無法執(zhí)行的主權(quán)國家政府，其財(cái)政困難可見一斑，那么這或許更加強(qiáng)了它們?cè)趪鴥?nèi)施行國有化征收等資源民族主義措施的必要性。

雖然執(zhí)行困難，但雙邊多邊條約救濟(jì)仍是外國投資者最有效的救濟(jì)途徑。事實(shí)上，很多發(fā)達(dá)國家的投資者在投資前都會(huì)選擇分析母國的雙邊投資協(xié)定，并據(jù)此來判斷選擇自身的投資目的地國。

4.其他救濟(jì)措施

除了上述方式之外，外國投資者還可以利用各類商業(yè)保險(xiǎn)彌補(bǔ)自身的損失，如投保政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)等。這些保險(xiǎn)一般由半官方或純商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供，如各國出口信用機(jī)構(gòu)、多邊投資保證機(jī)構(gòu)（Multilateral Investment Guarantee Agency）和倫敦勞合社保險(xiǎn)公司（Lioyds）等。保險(xiǎn)囊括的索賠情形一般包括：國有化和征收、匯兌限制、政治暴亂、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂、投資地國不執(zhí)行合同等。這種保險(xiǎn)合同本質(zhì)上是一個(gè)商業(yè)保險(xiǎn)合同，旨在將投資者承受的政治風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。因此，投資者如果要尋求這類保障，首先要付出保費(fèi)；在項(xiàng)目執(zhí)行過程中需要隨時(shí)監(jiān)測(cè)所在國的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并及時(shí)向保險(xiǎn)公司報(bào)告相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；更要在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后盡謹(jǐn)慎責(zé)任去盡可能降低損失、彌補(bǔ)損害；嘗試所有可能的國內(nèi)行政、司法救濟(jì)渠道；在向主權(quán)國家索賠的過程中，還要征詢保險(xiǎn)公司的認(rèn)可和同意，再謹(jǐn)慎作出相應(yīng)決定。在保險(xiǎn)公司進(jìn)行賠付前也規(guī)定了180天左右的等待期，以確認(rèn)國有化征收政策的具體影響。在賠付時(shí)，保險(xiǎn)公司應(yīng)嚴(yán)格按照保險(xiǎn)合同條款進(jìn)行定損付款，在賠付之后，保險(xiǎn)公司即獲得了投資者債權(quán)的追索權(quán)。在債務(wù)追索期間，投資者有義務(wù)幫助保險(xiǎn)公司進(jìn)行追償。由于保險(xiǎn)金額巨大，且涉及主權(quán)國家的政府行為，因此政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)程序繁雜，索賠期間冗長，在實(shí)踐中，真正獲得足額清償補(bǔ)償并不容易。

從經(jīng)濟(jì)利益角度看，單一途徑的救濟(jì)很難彌補(bǔ)損失，因而實(shí)踐中投資者會(huì)同時(shí)并用多種救濟(jì)方式。但即便同時(shí)使用所有的救濟(jì)方式也常常無法彌補(bǔ)損失，因此，對(duì)資源民族主義政策的事前預(yù)防要遠(yuǎn)遠(yuǎn)重于事后救濟(jì)。投資者需要在投資前開展盡職調(diào)查，和相關(guān)當(dāng)事方進(jìn)行深入全面的磋商；在當(dāng)?shù)胤尚薷臅r(shí)，努力游說引導(dǎo)這些立法、法律修正的方向，減小其對(duì)自身的影響；在發(fā)生國有化征收等損害時(shí)，積極與當(dāng)?shù)卣畢f(xié)商，利用經(jīng)濟(jì)平衡條款等盡力彌補(bǔ)自身損失。除了法律上的救濟(jì)之外，投資者還必須遵循社會(huì)環(huán)境相關(guān)國際最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)和軟法規(guī)范，通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、醫(yī)療保障、教育、就業(yè)機(jī)會(huì)等與當(dāng)?shù)鼐用窠⒗媛?lián)系，減小當(dāng)?shù)厣鐣?huì)對(duì)項(xiàng)目的敵視，從而減輕政策執(zhí)行的負(fù)面影響。

[HS（3][HTH]

三、未來的展望與總結(jié)[HTSS][HS）]

2008年以來，金融危機(jī)影響深遠(yuǎn)，各國政府都處于困難的局面中，礦業(yè)公司之贏利也倍加不易。此時(shí)，如何應(yīng)對(duì)興起的資源民族主義浪潮，其實(shí)是一個(gè)考量各國政府、投資者之平衡能力的測(cè)試。

（一）政府應(yīng)當(dāng)更加謹(jǐn)慎地出臺(tái)資源民族主義政策

從政治維度看，對(duì)政府而言，在推行政策時(shí)需要平衡短期增加財(cái)政收入與長期塑造投資友好型國家形象間的關(guān)系。立法權(quán)和司法權(quán)是最根本的國家權(quán)力，應(yīng)當(dāng)具有合理、合法、均衡、信賴保護(hù)等特征。一國頒布資源民族主義政策，應(yīng)當(dāng)考慮到其對(duì)私人權(quán)利的損害，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、國家法治的影響，對(duì)本國投資環(huán)境的破壞。畢竟，外國投資對(duì)本國經(jīng)濟(jì)、就業(yè)的貢獻(xiàn)不容忽視，對(duì)市場(chǎng)資金、管理、技術(shù)的提升亦不容小覷。在礦產(chǎn)能源產(chǎn)業(yè)中推行的資源民族主義政策，會(huì)使得其他領(lǐng)域的外國直接投資數(shù)量也急劇減少，投資意向推遲。因此，出口國政府應(yīng)當(dāng)綜合看待、謹(jǐn)慎推行此類政策，將其視為重新議價(jià)、平衡雙方利益、實(shí)現(xiàn)協(xié)同開發(fā)、互利共贏的工具。

從時(shí)間維度看，資源市場(chǎng)價(jià)格不斷波動(dòng)，高礦產(chǎn)品價(jià)格只是暫時(shí)現(xiàn)象。礦業(yè)勘查開發(fā)是投入大、風(fēng)險(xiǎn)大、投資收益不穩(wěn)定的活動(dòng)。如果全球經(jīng)濟(jì)再度下滑，對(duì)礦業(yè)產(chǎn)品的需求降低，礦業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格又會(huì)隨之滑落，國家的礦業(yè)部門信貸支持也會(huì)縮水，這一切又會(huì)帶來資源民族主義的退縮。

（二）礦業(yè)公司應(yīng)當(dāng)更加注重項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響

對(duì)礦業(yè)公司而言，如果在資源民族主義露頭時(shí)選擇離開或運(yùn)用法律手段訴訟，也將犧牲自身的長期利益，投資者應(yīng)從商業(yè)計(jì)劃上更慎重地考慮宏觀長遠(yuǎn)目標(biāo)。使用國內(nèi)國際的正式法律爭端解決程序很有可能激化投資者與投資目的地國間的矛盾，使得信任關(guān)系破裂，礦業(yè)開發(fā)計(jì)劃擱淺。如果投資者打算保持與投資目的地國的緊密合作關(guān)系，繼續(xù)推進(jìn)礦業(yè)開發(fā)項(xiàng)目，就應(yīng)更積極妥善地尋求其他和平解決爭議的方式，同時(shí)從自身著手，向國際領(lǐng)先的行業(yè)組織、行業(yè)最佳實(shí)踐看齊，盡量降低礦業(yè)項(xiàng)目的環(huán)境社會(huì)影響，更公平地分配礦業(yè)收益。畢竟，礦業(yè)資源是不可再生資源，惡化與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系也隔絕了原材料的獲取路徑。礦業(yè)公司應(yīng)認(rèn)清一個(gè)事實(shí)：長期合作而非短期逐利才是其最終需求。只有自身積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，在經(jīng)營中兼顧協(xié)調(diào)各方利益，達(dá)到共贏，才能實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

目前的國際經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始從發(fā)達(dá)國家、跨國公司手中向資源豐富的新興國家、發(fā)展中國家傾斜。今天的資源民族主義浪潮和20世紀(jì)70年代大規(guī)模的石油國有化、“石油戰(zhàn)爭”大有不同。資源出口國深知與進(jìn)口國保持良好關(guān)系的重要性，深知維護(hù)國際市場(chǎng)正常運(yùn)作的重要性。當(dāng)今國際社會(huì)跨國組織林立，國際公民社會(huì)興起，企業(yè)社會(huì)責(zé)任普及，國際法治初步建立，越來越多的力量約束了主權(quán)國家的單方行為。正由于這些利益的糾葛與平衡，雖然表面上看資源民族主義浪潮洶涌，然而在實(shí)際執(zhí)行過程中，政策卻不斷緩和。JS

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