理論聯(lián)系實(shí)際的政策機(jī)理分析

羅建平　朱巧英

中圖分類號(hào)：F120 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：理論聯(lián)系實(shí)際的哲學(xué)內(nèi)涵深厚，其運(yùn)作過程具有特殊的內(nèi)在機(jī)理；然而，真正做到理論聯(lián)系實(shí)際，實(shí)非易舉之事。理論與實(shí)際之聯(lián)系，不是人為的主觀隨意，也不是無條件的外在強(qiáng)加，而是內(nèi)在的、客觀的、必然的有機(jī)聯(lián)系。本文認(rèn)為，二者實(shí)現(xiàn)有機(jī)聯(lián)系的內(nèi)在機(jī)理是主體為解決面臨的問題而制定的政策及其過程。因?yàn)檎呤前牙碚撘驅(qū)嶋H的操作者；是對(duì)實(shí)際問題進(jìn)行理論思維的研究者；是理論與實(shí)際實(shí)現(xiàn)有機(jī)聯(lián)系的成果呈現(xiàn)方式。

關(guān)鍵詞：理論聯(lián)系實(shí)際 政策制定 內(nèi)在機(jī)理 操作者 研究者

理論聯(lián)系實(shí)際是原則，也是方法。然而，鄧小平認(rèn)為理論聯(lián)系實(shí)際“只是一個(gè)原則，原則的運(yùn)用還會(huì)遇到許多具體問題?！鶕?jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，普遍真理與具體實(shí)際，二者結(jié)合很不容易”。對(duì)此學(xué)者們都有過研究、討論和體會(huì)，有人從哲學(xué)角度研究命題的內(nèi)涵、真諦；有人從思維科學(xué)角度探究命題的思維機(jī)制；有人從思想方法論的角度分析命題的基本要求；有人從操作層面上討論命題的途徑和方法；有人從實(shí)際工作角度談?wù)搶?duì)命題的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)等等。但是這些研究仍未能說明理論與實(shí)際實(shí)現(xiàn)有機(jī)聯(lián)系的內(nèi)在機(jī)理。基于此，本文從政策制定的視角對(duì)理論聯(lián)系實(shí)際的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行探討，以期對(duì)此研究有所拓展。

政策是把理論引向?qū)嶋H的操作者

理論聯(lián)系實(shí)際的邏輯起點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是從實(shí)際開始。能不能從理論開始呢？不能。因?yàn)槔碚撟鳛橄到y(tǒng)的理性認(rèn)識(shí)，是對(duì)某一事物的本質(zhì)和規(guī)律的抽象概括，它對(duì)主體開展科學(xué)的實(shí)踐具有指導(dǎo)的功能，但這種指導(dǎo)是方向性的而不具有直接性。如果可以從理論開始，就意味著讓理論去直接規(guī)范主體的實(shí)踐行為，這樣很容易使主體陷入理論“教條”。因此，在如何學(xué)習(xí)和對(duì)待理論的問題上才特別強(qiáng)調(diào)主體要著眼于理論的運(yùn)用，要把思維指向?qū)嶋H。那么，怎樣使主體避免陷入理論“教條”，把理論引向?qū)嶋H呢？從政策科學(xué)看，理論必須通過具有“法則性”特征的政策作為中介，才能發(fā)揮對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)功能。政策既是理論的具體化、規(guī)范化和實(shí)踐化，又是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化。政策的實(shí)踐性、可操作性、問題指向性決定了政策是把理論引向?qū)嶋H的操作者。

（一）政策的實(shí)踐性

政策的實(shí)踐性，表現(xiàn)在政策的制定源自實(shí)踐的訴求，政策的效果要靠實(shí)踐檢測(cè)。一般來講，政策研制的初衷就是要付諸實(shí)施的，其研制的全過程都是在設(shè)計(jì)如何付諸實(shí)施，怎樣實(shí)施更好。政策的這一實(shí)踐性特點(diǎn)使得研制政策的主體在認(rèn)識(shí)上不可能困頓于既有的理論框架之中，必然要把思維指向?qū)嵺`，把理論的主張、觀點(diǎn)放在政策研制中加以辨析、論證試驗(yàn)和轉(zhuǎn)化。政策只有通過實(shí)踐才能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和功能。政策實(shí)踐是政策的執(zhí)行和實(shí)施，其重要性要比政策制定更為重要，它決定了政策目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)以及實(shí)現(xiàn)的程度和范圍，也是檢驗(yàn)政策正確與否的重要途徑。

（二）政策的可操作性

“政策的可操作性，是指政策所確立的活動(dòng)目標(biāo)和所有行為方式、步驟均可以直接用于實(shí)踐操作，并能借助于一定技術(shù)手段從質(zhì)和量兩個(gè)方面加以驗(yàn)證?！崩碚摰膬?nèi)容是對(duì)事物本質(zhì)和規(guī)律的反映，它是超越具體對(duì)象的科學(xué)抽象，反映著事物或現(xiàn)象之間本質(zhì)、必然和普遍的聯(lián)系，無法直接用于具體的實(shí)踐操作?？刹僮餍允钦吲c理論的實(shí)質(zhì)區(qū)別，只有通過政策等中介手段才能將理論與實(shí)際有機(jī)鏈接起來。政策是根據(jù)具體的實(shí)際將理論轉(zhuǎn)化為可操作的理性認(rèn)識(shí)，政策所規(guī)定的行為應(yīng)是可執(zhí)行的行為。因此，不能將政策局限于純理論，呈現(xiàn)不可操作性狀況，要實(shí)現(xiàn)政策的目的，需從邏輯嚴(yán)密的角度出發(fā)，提供一套能夠?qū)崿F(xiàn)其特定目的的框架思路、步驟、方法、原則等具體的操作性內(nèi)容。可見，政策的可操作性如何，決定著理論能否在特定問題的政策研究和政策制定中實(shí)際地廣泛接受和運(yùn)用。因此，理論只有轉(zhuǎn)化為可供操作的政策，才能有效地用于指導(dǎo)實(shí)踐。

（三）政策的問題指向性

政策的問題指向性，即政策是來解決實(shí)際問題的。政策問題是政策產(chǎn)生的根源，政策作為一種社會(huì)現(xiàn)象，就其政策方案來說，政策是將一般理論指向?qū)嶋H的問題；就政策本身來說，政策不是一個(gè)孤立的政策文本，而是一個(gè)由政策制定、政策執(zhí)行、政策評(píng)估、政策調(diào)整、政策終結(jié)等一系列環(huán)節(jié)構(gòu)成的動(dòng)態(tài)過程。每項(xiàng)政策的產(chǎn)生都要以解決的問題為前提，都以有效地解決問題為最終目的。理論的抽象性使得它不能直接作用于實(shí)際，需要轉(zhuǎn)換為有實(shí)際問題指向的政策才能發(fā)揮作用。理論聯(lián)系實(shí)際就是要在聯(lián)系實(shí)際過程中特別強(qiáng)化實(shí)際問題意識(shí)。政策因問題而存在、發(fā)展、運(yùn)動(dòng)。這就使得政策主體將理論與實(shí)際相結(jié)合時(shí)，思維不會(huì)停留在理論的框架中，而始終指向問題，即實(shí)際。因此，研究和解決實(shí)際問題，是政策制定的目標(biāo)，是衡量政策正確與否的標(biāo)準(zhǔn)，是貫徹理論聯(lián)系實(shí)際的關(guān)鍵。由此而言，政策是將理論引向?qū)嶋H的操作者。

政策是對(duì)實(shí)際問題進(jìn)行理論思維的研究者

政策的制定始終是面對(duì)實(shí)際問題的，政策中的實(shí)際問題不是描述性的陳述，而是對(duì)實(shí)際問題的理性認(rèn)識(shí)。所以，在如何對(duì)待實(shí)際問題上才特別強(qiáng)調(diào)主體要著眼于對(duì)實(shí)際問題的理論思考，著眼于新的實(shí)踐和新的發(fā)展。制定政策必須分析實(shí)際，分析實(shí)際必須運(yùn)用理論的思維方法。政策的理論性、價(jià)值取向性、行為準(zhǔn)則性決定了政策是對(duì)實(shí)際進(jìn)行理論思維的研究者。

（一）政策的理論性

政策的理論性首先指政策制定過程中政策主體受制于其所具有的理論背景或理論圖示；其次是指政策主體運(yùn)用一定的理論和方法來制定政策，其中最主要的是政策主體對(duì)實(shí)際問題的理論分析；再次是指政策文本中所蘊(yùn)含的或者展現(xiàn)著某一理論的思維理念。政策活動(dòng)從一開始規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)就存在著政策制定者的理性思考，政策理性認(rèn)識(shí)活動(dòng)貫穿于政策活動(dòng)全過程，政策制定者運(yùn)用自己的理論能夠預(yù)見政策活動(dòng)的進(jìn)程和結(jié)果。政策制定是政策制定者對(duì)實(shí)際問題進(jìn)行理性思維的結(jié)果，是從具體到抽象的過程。政策執(zhí)行是對(duì)實(shí)際問題進(jìn)行的理論思維過程和成果的正確與否的檢驗(yàn)，是對(duì)原政策進(jìn)行再認(rèn)識(shí)、再思維的過程。政策制定者把一定理論看作達(dá)到政策目的的有效手段。此外，政策文本本身包含政策制定者運(yùn)用的某些理論價(jià)值觀念，它為決策者提供了一個(gè)解決實(shí)際問題的根本指導(dǎo)思想和基本的理論依據(jù)。正如美國經(jīng)濟(jì)政策學(xué)家丹尼爾?W?布羅姆利所言：“在政策科學(xué)領(lǐng)域中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先必須探尋（或決定）那些受政策影響的人的目標(biāo)——這是需要最大程度客觀的活動(dòng)——然后客觀地利用理論來指出哪種方式能使完成這些目標(biāo)的可能性變得最大” 。

（二）政策的價(jià)值取向性

“政策的價(jià)值取向性是指政策與價(jià)值觀密切相關(guān)。這是因?yàn)?，政策必然涉及預(yù)期的目標(biāo)是什么、鼓勵(lì)采取什么行動(dòng)去實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、懲罰哪些危及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)等問題，回答這些問題都受價(jià)值觀的指導(dǎo)?！眱r(jià)值取向不同，政策目標(biāo)制定和政策執(zhí)行方向便不同。政策制定者的偏好、個(gè)人愿望和目標(biāo)，政策過程中的公正、公平和合理的價(jià)值要求及政策決策過程中涉及的社會(huì)價(jià)值和社會(huì)目標(biāo)都會(huì)影響政策的制定。在一定意義上講，政策本質(zhì)上是關(guān)于社會(huì)價(jià)值的一種權(quán)威性的分配，具體則表現(xiàn)為制定者選擇作為或不作為的行為，它本身就是一種價(jià)值選擇。從政策過程來看，價(jià)值觀的影響滲透到政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。政策價(jià)值取向性在政策過程中對(duì)目標(biāo)的確立、方案的選擇、價(jià)值的判斷方面起著重要的作用。政策制定的目的在于及時(shí)和有效地解決社會(huì)問題。能否將實(shí)際問題建構(gòu)為政策問題，關(guān)鍵在于此實(shí)際問題是否與政策制定者所認(rèn)定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)相契合。政策主體以一定的價(jià)值觀或價(jià)值尺度去考量某一實(shí)際問題，認(rèn)清要解決實(shí)際問題所涉及的各種利害關(guān)系，進(jìn)而形成解決問題的政策目標(biāo)和方案。

（三）政策的行為準(zhǔn)則性

政策的行為準(zhǔn)則性，指“政策是政黨和國家在一定歷史時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)而規(guī)定的行為準(zhǔn)則和行動(dòng)指南”。政策是理論指導(dǎo)實(shí)踐的活動(dòng)準(zhǔn)則，如果說理論的本質(zhì)是描述對(duì)象“是什么”，那么政策的本質(zhì)則說明“如何做”。 政策是社會(huì)群體的“行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范”，政策是為了解決實(shí)際中各種利益沖突，平衡各利益團(tuán)體之間利益而制定的具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則，它是在解決實(shí)際問題的過程中產(chǎn)生的對(duì)個(gè)體的行為具有約束性和強(qiáng)制性的規(guī)則。政策屬于活動(dòng)規(guī)則的范疇，它一方面具有規(guī)則的指令性特點(diǎn)，強(qiáng)制人們貫徹執(zhí)行，起著規(guī)范人的行為的作用；另一方面，政策的內(nèi)容必須是可執(zhí)行的行為，也就是可以直接用來指導(dǎo)人的實(shí)踐操作。政策作為一種活動(dòng)規(guī)則，是針對(duì)多數(shù)人和普遍性問題制定的，是要求社會(huì)成員普遍遵守的行為規(guī)范，它在調(diào)控整體社會(huì)實(shí)踐過程中必然發(fā)揮著重要作用。

政策是理論與實(shí)際實(shí)現(xiàn)有機(jī)聯(lián)系的成果呈現(xiàn)方式

相對(duì)于理論而言，政策是實(shí)際，是理論思維化了的實(shí)際。相對(duì)于實(shí)際而言，政策是理論，是可直接進(jìn)入實(shí)踐領(lǐng)域的理論，針對(duì)解決實(shí)際問題的具有可操作性的理論，它比理論更接近于實(shí)踐，與實(shí)踐銜接得更緊密，對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用更直接。政策的中介性使得政策成為理論與實(shí)際聯(lián)結(jié)的成果呈現(xiàn)方式。

政策的中介性指政策具有把理論與實(shí)際聯(lián)結(jié)起來的中介特性?！皬恼J(rèn)識(shí)論的角度看，政策的本質(zhì)被界定為理論聯(lián)系實(shí)踐的中間環(huán)節(jié)，因而具有理論與實(shí)踐的二重特征?！薄袄碚撝笇?dǎo)實(shí)踐要以政策為中介，這是由理論和政策各自的特點(diǎn)決定的?！崩碚撟鳛槔硇哉J(rèn)識(shí)，反映事物的本質(zhì)和規(guī)律，對(duì)實(shí)踐不具有直接的操作性。理論必須通過具有實(shí)際特征的政策作為中介，才能發(fā)揮對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)功能。政策是具有可操作性的理論，政策作為人們行為的準(zhǔn)則，它舍棄了抽象的理論思維過程，舍棄了許多邏輯的演繹、歸納、推理和論證，直接告訴人們行動(dòng)的原則、方法和途徑。政策既是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化，也是基本理論的具體化。理論作為理性認(rèn)識(shí)，反映事物的本質(zhì)和規(guī)律，對(duì)主體實(shí)踐行為只具有方向性而不具有直接調(diào)控性。政策作為指導(dǎo)人們行動(dòng)的準(zhǔn)則，雖然屬于意識(shí)范疇，但它根源于客觀事物及其發(fā)展規(guī)律。政策作為理論指導(dǎo)和與客觀實(shí)際相結(jié)合的載體，應(yīng)該是理論指導(dǎo)和客觀實(shí)際的統(tǒng)一。

政策是理論與實(shí)際不可或缺的聯(lián)系紐帶和中介。政策作為居于兩者之間的中介，則既要符合理論的普遍性要求，又要符合實(shí)際的特殊性要求。政策的中介性包含兩層含義：一是政策具有理論性，而且越是高等級(jí)的政策就越是接近理論。雖然政策不具備抽象推理的理論形態(tài)，但它是對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化和理論的具體化、操作化；二是政策具有實(shí)踐性，而且越是低等級(jí)的政策越是接近于實(shí)踐。政策的實(shí)施則完全屬于一種實(shí)踐活動(dòng)，是理性的實(shí)踐或?qū)嵺`的理性化。在理論通過政策作用于實(shí)踐的同時(shí)，意味著實(shí)踐亦在通過政策作用于理論。在“實(shí)踐—認(rèn)識(shí)—再實(shí)踐—再認(rèn)識(shí)”的循環(huán)中，通過政策中介這個(gè)支點(diǎn)，把實(shí)現(xiàn)理論和形成理論有機(jī)地統(tǒng)一起來。

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