我國區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建存在的問題及調(diào)整

潘金剛

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：區(qū)域創(chuàng)新體系是構(gòu)成國家創(chuàng)新體系的主要部分，如何構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系已成為提升國家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵內(nèi)容。文章對區(qū)域創(chuàng)新體系涵義及其構(gòu)成因素進行了系統(tǒng)地分析，并分析了我國構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系中存在的問題，提出了區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建原則，對我國區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建具有實踐意義。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新體系 存在問題 構(gòu)建

區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的有機構(gòu)成部分，是國家創(chuàng)新體系動力的重要源泉，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系還是促進經(jīng)濟發(fā)展的重要手段。目前對區(qū)域創(chuàng)新體系在認識和實踐都不夠成熟，有許多內(nèi)容尚在積極的探索之中，本文對區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵、我國區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建中存在的主要問題和如何構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系進行初步探討，目的在于為我國區(qū)域創(chuàng)新體系的建設提供新的思維和路徑。

區(qū)域創(chuàng)新體系的涵義和構(gòu)成

（一）區(qū)域創(chuàng)新體系的涵義

20世紀90年代以來，一些專家學者在參與城市、區(qū)域開發(fā)與管理及國家創(chuàng)新體系研究過程中，開始關(guān)注創(chuàng)新體系建設與區(qū)域發(fā)展的密切關(guān)系，由此區(qū)域創(chuàng)新體系作為國家創(chuàng)新體系研究的一個重要內(nèi)容被提出來。

在中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告中，將區(qū)域創(chuàng)新體系定義為：“一個區(qū)域內(nèi)有特色的、與地區(qū)資源關(guān)聯(lián)的、推進創(chuàng)新的制度組織網(wǎng)絡”，其目的是推動區(qū)域內(nèi)新技術(shù)或新知識的產(chǎn)生、流動、更新和轉(zhuǎn)化。英國的庫克在《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：全球化背景下區(qū)域政府管理的作用》一文中認為，區(qū)域創(chuàng)新體系主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構(gòu)和高等教育機構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，該系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新，因而可定義為“地理上確定的、行政上支持的創(chuàng)新網(wǎng)絡和機構(gòu)的安排，這種安排以有規(guī)則的強力相互作用提高了區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出”。

瑞典的阿希姆和伊沙卡森（1997、2002）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系是由支持組織圍繞兩類主要行動者及其相互作用組成的區(qū)域集群，其中第一類主要行動者是域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群及其支持產(chǎn)業(yè)的公司；第二類主要行動者是制度基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，包括科技機構(gòu)、高等院校、技術(shù)中介機構(gòu)、職業(yè)培訓組織、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)等，它們具有支持區(qū)域創(chuàng)新的重要能力，這個概念突出了創(chuàng)新主體的多元性。

一般認為區(qū)域創(chuàng)新體系具有以下基本特征：區(qū)域鄰近性。一是區(qū)域創(chuàng)新體系是某一特定空間范圍內(nèi)的經(jīng)濟現(xiàn)象。由于地理鄰近，節(jié)約了信息傳遞的時間和成本，使得技術(shù)外溢在區(qū)域創(chuàng)新體系中發(fā)揮出更大的作用；二是主體多元性。區(qū)域創(chuàng)新體系是一定區(qū)域內(nèi)與創(chuàng)新全過程相關(guān)的各種主體組成的系統(tǒng)；三是文化根植性。根植性代表一組適合于系統(tǒng)創(chuàng)新的特征，反映了社會社區(qū)按照共同的合作規(guī)范、互信的相互作用以及非貿(mào)易的相互依賴進行運作的程度；四是系統(tǒng)集成性。區(qū)域創(chuàng)新體系由區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系、科技體系、教育體系、資金體系、政府部門等子系統(tǒng)構(gòu)成，其互動關(guān)聯(lián)影響著區(qū)域經(jīng)濟的整體發(fā)展；五是網(wǎng)絡開放性。區(qū)域創(chuàng)新體系是特定區(qū)域創(chuàng)新資源在創(chuàng)新主體之間流動的網(wǎng)絡。成功的區(qū)域創(chuàng)新體系應當充分挖掘利用域內(nèi)要素，并盡量吸引域外可利用的要素，以增強創(chuàng)新能力和保持競爭力；六是創(chuàng)新集群性。產(chǎn)業(yè)集群帶來了各類創(chuàng)新要素的集聚，為區(qū)域創(chuàng)新體系的形成提供了必不可少的條件，從某種角度講，產(chǎn)業(yè)集群是一個天然的區(qū)域創(chuàng)新體系。

（二）區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)成

區(qū)域創(chuàng)新體系是一種開放式的系統(tǒng)，是國家創(chuàng)新體系中的子系統(tǒng)。庫克等人（2000）指出，任何起作用的區(qū)域創(chuàng)新體系都有兩個子系統(tǒng)：一是知識應用與開采子系統(tǒng)，主要由具有垂直供應鏈網(wǎng)絡的公司組成；二是知識生產(chǎn)與擴散子系統(tǒng)，主要由公共組織組成。他認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建立在5個構(gòu)成元素之上：一是區(qū)域，一個行政政治單位，具有某種文化和歷史的同質(zhì)性，并享有某種法定權(quán)力；二是創(chuàng)新；三是網(wǎng)絡，可理解為基于信任、規(guī)范和契約的互惠且可靠的關(guān)系；四是學習過程，特別是在制度學習意義上的學習過程；五是相互作用，由正式的與非正式的聯(lián)系和關(guān)系所推動。

從構(gòu)成要素上看，區(qū)域創(chuàng)新體系由以下要素構(gòu)成：

主體要素。即創(chuàng)新活動的行為主體，主要為企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、各類中介組織和地方政府五大主體。其中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是創(chuàng)新投入、產(chǎn)出以及收益的主體，是創(chuàng)新體系的核心。作為由五大行動主體構(gòu)成的網(wǎng)絡型組織，存在著清晰的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡，區(qū)域創(chuàng)新體系的形成要依賴各個參與者在創(chuàng)新活動中所結(jié)成的網(wǎng)絡關(guān)系。區(qū)域創(chuàng)新體系的參與者借助產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡和社會網(wǎng)絡或者遵循共同的技術(shù)范式形成了一個創(chuàng)新網(wǎng)絡，在這個網(wǎng)絡中企業(yè)運用所掌握的創(chuàng)新資源開發(fā)新的產(chǎn)品和技術(shù)，形成區(qū)域創(chuàng)新體系的產(chǎn)出。

功能要素。即行為主體之間的關(guān)聯(lián)與運行機制，包括制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的機制和能力。第一層次是各主體的內(nèi)部運行機制，主要是激勵機制；第二層次是在主體之間構(gòu)建聯(lián)系緊密、運行高效的“管道”機制，關(guān)鍵是解決好信息、知識存量的高效流動、創(chuàng)新合作和技術(shù)外溢等問題，形成企業(yè)、科研機構(gòu)與學校、政府以及中介機構(gòu)之間的信息高效流動、資源合理分配、能夠發(fā)揮各自優(yōu)勢的機制。

環(huán)境要素。即創(chuàng)新環(huán)境，包括體制、基礎(chǔ)設施、社會文化心理和保障條件等。環(huán)境要素是企業(yè)創(chuàng)新活動的基本背景，是維系和促進創(chuàng)新的保障因素。環(huán)境要素一般可以分為硬環(huán)境和軟環(huán)境兩個方面，其中硬環(huán)境主要是指科技基礎(chǔ)設施；軟環(huán)境包括市場環(huán)境、社會歷史文化和制度環(huán)境。處理好要素與要素、要素與系統(tǒng)的結(jié)合關(guān)系，對于發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能、提高區(qū)域創(chuàng)新體系的效率至關(guān)重要。

我國區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建中存在的問題

（一）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚未真正確立

除少數(shù)較好的企業(yè)外，多數(shù)企業(yè)對創(chuàng)新的投入不夠，技術(shù)開發(fā)能力比較薄弱，沒有形成自己的核心技術(shù)，創(chuàng)新的組織機制也不完善。一些有相當發(fā)展規(guī)模的企業(yè)，對研究開發(fā)還不夠重視，缺少真正的自主創(chuàng)新。雖有一批自主創(chuàng)新的典型企業(yè)，但從總體上看沒有形成一個全面的創(chuàng)新主體體系，骨干企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的示范效應還不明顯。

（二）技術(shù)創(chuàng)新意識比較淡薄且各主體對創(chuàng)新的認識不夠

技術(shù)創(chuàng)新的主體應是企業(yè)，從企業(yè)方面看，存在著創(chuàng)新意識不強的問題，企業(yè)經(jīng)營者的創(chuàng)新意識和對創(chuàng)新利弊的把握是企業(yè)能否真正開展技術(shù)創(chuàng)新的至關(guān)重要的前提?，F(xiàn)代企業(yè)制度的建立是企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在源泉和動力，企業(yè)制度建設的滯后，必然使企業(yè)創(chuàng)新受到嚴重制約，進而削弱了區(qū)域自主創(chuàng)新能力。而當前由于現(xiàn)代企業(yè)制度尚未真正建立，產(chǎn)權(quán)不清、政企不分、企業(yè)經(jīng)營決策中非經(jīng)濟因素干預過多等種種因素，使得企業(yè)和企業(yè)經(jīng)營者缺乏創(chuàng)新的內(nèi)在動力。多數(shù)科研機構(gòu)、高校沒有建立起現(xiàn)代科研院所制度，沒有真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)軌轉(zhuǎn)制。鼓勵技術(shù)人員從事技術(shù)創(chuàng)新的政策、法規(guī)不健全、不配套，對技術(shù)人員的管理方式和分配方式?jīng)]有大的突破，技術(shù)人員的工作條件、研究手段、工作待遇不盡人意。從政府和有關(guān)部門來看，存在著支持和服務不夠的問題?，F(xiàn)行體制條塊分割、政企不分等問題尚未根本解決，在一定程度也影響和制約了技術(shù)創(chuàng)新。

（三）政府、企業(yè)、大學、研究機構(gòu)與中介機構(gòu)的聯(lián)系少

在發(fā)展規(guī)劃、政策制定、資源配置等方面，科技與經(jīng)濟相互脫節(jié)的現(xiàn)象依然存在；科技資源條塊分割、分散重復，缺乏強有力的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制和穩(wěn)定長效的官產(chǎn)學研合作機制；政策環(huán)境有待優(yōu)化，技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性還沒有得到充分發(fā)揮。

（四）科技人力資源投入不足且集聚效率不高

雖然每年培養(yǎng)了大批博士生、研究生、本科生，科學家和工程師，但在外國公司的高收入吸引下，這些高科技人才紛紛外流。企業(yè)技術(shù)中心尤其是國有大中型企業(yè)的技術(shù)中心，很難吸引人才和留住人才。科技投入嚴重不足，科技基礎(chǔ)條件平臺建設滯后，公共科技服務能力不強，公眾科學素養(yǎng)不高。

（五）中介機構(gòu)發(fā)展滯后且技術(shù)創(chuàng)新的市場機制發(fā)育不健全

中介機構(gòu)是聯(lián)合創(chuàng)新與經(jīng)濟的紐帶。中介機構(gòu)發(fā)展滯后，發(fā)育不全，運行不規(guī)范等問題的存在，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新，引進外部科技成果和科技人才及科技管理咨詢等服務的需求，嚴重影響了科技成果的產(chǎn)業(yè)化，制約了技術(shù)創(chuàng)新?？萍汲晒麑嶋H轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的情況不容樂觀，科技成果轉(zhuǎn)化率很低。技術(shù)創(chuàng)新的市場機制發(fā)育不健全，技術(shù)市場發(fā)展緩慢，技術(shù)交易基本項目數(shù)逐年下降，經(jīng)登記的重大成果中付諸實施的項目數(shù)比例連續(xù)下降；技術(shù)市場發(fā)育不平衡，大中城市技術(shù)市場發(fā)育好于小城市，城市技術(shù)市場發(fā)育好于農(nóng)村；政府辦的技術(shù)市場多，民間、社團創(chuàng)建的技術(shù)市場少；技術(shù)市場管理水平和運行機制都亟待提高和轉(zhuǎn)換。

（六）創(chuàng)新基礎(chǔ)設施不完備且缺乏核心技術(shù)

對創(chuàng)新基礎(chǔ)設施建設的投入不足，導致創(chuàng)新基礎(chǔ)設施不完備，缺乏核心技術(shù)，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，一定程度上制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高和高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。具有自主知識產(chǎn)權(quán)、牽動性強、市場前景廣闊的高水平科技成果屈指可數(shù)。

我國區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建的基本原則

（一）開放性原則

創(chuàng)新過程本身是開放性的，開放是創(chuàng)新的重要源泉。知識經(jīng)濟時代和全球經(jīng)濟一體化要求區(qū)域創(chuàng)新必須具有高度的開放性。區(qū)域創(chuàng)新體系不僅要實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)各主體之間的相互聯(lián)系，而且要實現(xiàn)與國家及其他區(qū)域創(chuàng)新體系的連接。創(chuàng)新體系的構(gòu)建，應強化知識流、技術(shù)流、人才流的形成和互補，強調(diào)與國內(nèi)、國外創(chuàng)新源地的聯(lián)系，融區(qū)域創(chuàng)新體系于全國和全球創(chuàng)新網(wǎng)絡之中，充分利用當代信息網(wǎng)絡技術(shù)手段和信息資源，積極開展多邊合作，大膽利用全球互補性資源，在合作競爭中培育提高區(qū)域創(chuàng)新體系及其功能，強化開放型的創(chuàng)新活動。

（二）系統(tǒng)性原則

區(qū)域創(chuàng)新體系是開放系統(tǒng)，也是國家創(chuàng)新體系中的子系統(tǒng)。建設區(qū)域創(chuàng)新體系，要從更高的層次、更完整的系統(tǒng)觀來看待區(qū)域的發(fā)展，將區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與區(qū)域整體發(fā)展融為一體，將區(qū)域創(chuàng)新體系納入國家創(chuàng)新體系和跨區(qū)創(chuàng)新體系的整體框架之下。區(qū)域創(chuàng)新體系一般來說由組織創(chuàng)新系統(tǒng)、制度創(chuàng)新系統(tǒng)、政策創(chuàng)新系統(tǒng)、過程創(chuàng)新系統(tǒng)和基礎(chǔ)條件創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成。每一個子系統(tǒng)又是由若干要素構(gòu)成的，每一個子系統(tǒng)又具有特定的功能，不同子系統(tǒng)應當實現(xiàn)有機組合。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建要以推動創(chuàng)新為中心，在強化企業(yè)等經(jīng)濟行為主體創(chuàng)新功能的基礎(chǔ)上，重點推進創(chuàng)新活動的網(wǎng)絡化和社會化。堅持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新相結(jié)合，為科技創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策、組織和管理環(huán)境，引導企業(yè)、科研院所、高校和中介服務機構(gòu)在加快改革中建立創(chuàng)新機制，從根本上增強創(chuàng)新系統(tǒng)的活力，密切產(chǎn)學研的聯(lián)系與合作，加快形成區(qū)域創(chuàng)新的有機系統(tǒng)。

（三）特色性原則

構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系不僅要適應國家創(chuàng)新體系的基本要求，還要著力建設具有自身特色的創(chuàng)新體系，以適應區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展對創(chuàng)新的特殊要求，形成具有市場競爭優(yōu)勢和可持續(xù)發(fā)展的科技支撐。一個區(qū)域的經(jīng)濟相對于其他區(qū)域的經(jīng)濟會出現(xiàn)諸多不同，如地域空間分布的不同，專業(yè)化產(chǎn)業(yè)和分工的不同，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平的不同等，這些就構(gòu)成了區(qū)域的特色。盡管大系統(tǒng)的總體目標會是趨同的，但是區(qū)域的特色仍然不會被完全遮掩。所以在建設區(qū)域創(chuàng)新體系時，一定要考慮本地區(qū)的自然條件，資源稟賦，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等，也就是以個性化的原則來設計和構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系。個性化會造就多樣化，而多樣化正是創(chuàng)新的源泉。因此應堅持科技創(chuàng)新與本地區(qū)的資源優(yōu)勢、基礎(chǔ)條件、產(chǎn)業(yè)演進方向相結(jié)合，充分發(fā)揮區(qū)域?qū)哟紊系膮f(xié)調(diào)功能。

（四）激勵性原則

利益激勵是驅(qū)動創(chuàng)新的根本動力。要提高區(qū)域創(chuàng)新效率，增強區(qū)域創(chuàng)新能力，就必須構(gòu)建科學合理的創(chuàng)新激勵機制。市場對創(chuàng)新的激勵。市場是形成創(chuàng)新動力的外部條件，對創(chuàng)新產(chǎn)生重要的刺激作用。因為市場具有自由選擇組織的功能，可以從創(chuàng)新可能性、消除不確定性、利益刺激、創(chuàng)新標準以及創(chuàng)新主體優(yōu)化等五個方面激勵創(chuàng)新。

政府對創(chuàng)新的激勵。政府在推動創(chuàng)新方面具有不可或缺的作用。比如在加強科技投入，增加技術(shù)供給，擴大創(chuàng)新對技術(shù)的選擇性、降低科技產(chǎn)品價格等方面都可以有所作為。政府對創(chuàng)新的激勵作用主要通過建立規(guī)則、利益誘導兩個方面來體現(xiàn)。政府激勵創(chuàng)新有不同的利益誘導方式：直接的方式包括各種政策優(yōu)惠、稅收減免、提供服務等；間接的方式包括暗示、預期利益等。這些方式可以為創(chuàng)新者節(jié)約成本，也可以為創(chuàng)新者提供利益，是政府激勵創(chuàng)新的重要措施。因此，區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建既要充分發(fā)揮市場激勵的功能，又要體現(xiàn)政府引導的作用，使兩者在激勵創(chuàng)新方面形成優(yōu)勢互補、良性互動的關(guān)系。

（五）可持續(xù)發(fā)展原則

創(chuàng)新是實現(xiàn)國家和區(qū)域經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的根本。區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建要適應在未來區(qū)域競爭和生態(tài)環(huán)境保護方面的要求，堅持科技創(chuàng)新與技術(shù)改造、技術(shù)引進與結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，在延長產(chǎn)業(yè)鏈，開展綠色生產(chǎn)、集約生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，重視具有市場前景的先導產(chǎn)業(yè)的培育，為未來主導產(chǎn)業(yè)、主導產(chǎn)品的替代升級奠定基礎(chǔ)。

（六）競爭性原則

競爭原則是區(qū)域創(chuàng)新體系建設中應遵循的最基本原則。離開了競爭機制，區(qū)域創(chuàng)新體系就無法高效、有序地運行。競爭使需求對創(chuàng)新的結(jié)果進行必要的選擇，保留那些最合適的創(chuàng)新，淘汰那些不合適的創(chuàng)新，以推動創(chuàng)新資源合理配置。

參考文獻：

1.陳廣勝，許小忠，徐燕椿.區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵特征與主要類型：文獻綜述.浙江社會科學，2006.3

2.阮汝祥.創(chuàng)新制勝.中國宇航出版社，2007

3.陳柳欽.產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)競爭力.南京社會科學，2005.5