【摘" "要】通過調(diào)研30種大氣科學(xué)類期刊的官方網(wǎng)站或主頁,發(fā)現(xiàn)絕大部分期刊僅強(qiáng)調(diào)科技論文參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則,而對參考文獻(xiàn)的引用原則未引起足夠重視。因此,從著作權(quán)保護(hù)視角出發(fā),分析得出,科技論文參考文獻(xiàn)的引用應(yīng)堅持公開性、準(zhǔn)確性、原創(chuàng)性、適度性原則,目的是保護(hù)原著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)、署名權(quán),保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)、廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以及保護(hù)作品的合理使用,以期為科技期刊和科研工作者提供參考。
【關(guān)鍵詞】科技論文;參考文獻(xiàn);引用原則;著作權(quán)保護(hù)
【基金項目】山東省氣象科學(xué)研究所科技創(chuàng)新基金課題《出版融合發(fā)展背景下科技期刊出版中的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險防范》(編號:sdqks202403)。
參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分,反映了論文研究的基礎(chǔ)和過程,體現(xiàn)了科學(xué)研究的繼承性和發(fā)展性,在一定程度上佐證了作者所研究問題的深度和立論的可信度,[1]需要對其正確引用。然而,部分論文作者或出版單位未按照GB/T7714-2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》進(jìn)行著錄,這不僅導(dǎo)致科學(xué)研究領(lǐng)域出現(xiàn)不規(guī)范、不統(tǒng)一的亂象,而且會影響所引作品的傳播效率,更是對著作權(quán)人作品著作權(quán)的侵犯??萍计诳鳛榭茖W(xué)技術(shù)交流的平臺,對科學(xué)研究具有引導(dǎo)性價值,應(yīng)負(fù)起規(guī)范參考文獻(xiàn)引用的責(zé)任,例如在期刊投稿指南中作出相關(guān)規(guī)定、在編輯工作中對不規(guī)范引用行為加以糾正等。
筆者所在的《海洋氣象學(xué)報》屬大氣科學(xué)類期刊,根據(jù)2023年版中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(自然科學(xué)與工程技術(shù)),大氣科學(xué)類期刊共有36種,其中中文期刊31種、英文期刊5種,有官方網(wǎng)站或主頁的期刊30種、無官方網(wǎng)站或主頁的期刊6種。以具有官方網(wǎng)站或主頁的30種期刊作為調(diào)研對象,通過分析該類期刊的投稿指南、作者須知或科研倫理等聲明,研究其對科技論文參考文獻(xiàn)的引用規(guī)定。結(jié)果表明,有28種期刊明確提及參考文獻(xiàn)的引用事宜,其余期刊僅提及該刊論文的寫作格式等要求;有26種期刊根據(jù)規(guī)定明確指出參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則,例如專著文獻(xiàn)、連續(xù)出版物、科技報告、報紙文獻(xiàn)、電子資源等的引用格式;僅有14種期刊聲明中包含關(guān)于引用參考文獻(xiàn)的引導(dǎo)性表述,例如,“參考文獻(xiàn)表只列出與本文有關(guān)的文獻(xiàn),應(yīng)是作者直接閱讀過的、最主要的,發(fā)表在公開出版物上的文獻(xiàn)”“參考文獻(xiàn)要精選、要與文章內(nèi)容有關(guān)”“未公開發(fā)表的著作或私人通訊應(yīng)在引用頁的腳注處標(biāo)注”等。由此可見,科技期刊對參考文獻(xiàn)的著錄格式已足夠重視,但對參考文獻(xiàn)的引用原則倡導(dǎo)力度不足,筆者認(rèn)為期刊應(yīng)明確提出參考文獻(xiàn)的引用原則,使作者在投稿之初即根據(jù)指導(dǎo)性原則對參考文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范合理引用。
以往研究者對參考文獻(xiàn)的引用原則進(jìn)行過大量探討,例如,姚實林等[2]認(rèn)為應(yīng)堅持準(zhǔn)確性、公開性、原始性、必要性、適當(dāng)性、新穎性、代表性、標(biāo)準(zhǔn)化原則,按被引文獻(xiàn)的原貌進(jìn)行著錄;劉菲等[3]以實際例子從循證醫(yī)學(xué)角度闡釋了應(yīng)堅持代表性原則。國家版權(quán)局印發(fā)的《版權(quán)工作“十四五”規(guī)劃》,明確了“十四五”版權(quán)工作的發(fā)展目標(biāo),并對全國版權(quán)工作進(jìn)行了全面部署,指出版權(quán)在加快構(gòu)建新發(fā)展格局以及建設(shè)創(chuàng)新型國家和文化強(qiáng)國、知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國進(jìn)程中,地位越來越重要、作用越來越顯著。因此,本文從保護(hù)著作權(quán)的角度探討科技論文參考文獻(xiàn)引用原則,認(rèn)為應(yīng)堅持公開性、準(zhǔn)確性、原創(chuàng)性、適度性原則,供科技期刊和科研工作者參考。
一、堅持公開性原則,保護(hù)著作權(quán)人發(fā)表權(quán)
《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定,中國公民、法人或者非法人組織的作品,不論是否發(fā)表,均依法享有著作權(quán)。著作權(quán)包括發(fā)表權(quán),即決定作品是否公之于眾的權(quán)利。因此,從保護(hù)著作權(quán)人發(fā)表權(quán)的角度看,科技論文參考文獻(xiàn)的引用必須堅持公開性原則,即引用著作權(quán)人已公之于眾的作品,否則即是對發(fā)表權(quán)的侵犯。
隨著現(xiàn)代科技進(jìn)步,論文作者所引的文獻(xiàn)已不僅僅局限于正式出版物,例如圖書、期刊、專利等,網(wǎng)絡(luò)資源以其內(nèi)容豐富、便捷獲取、更新及時等特點已成為論文引用的熱點。[4]問題在于,這些資源的發(fā)布者可能并非出于公開發(fā)表的目的,而僅僅是由于記錄的習(xí)慣才將其公布在網(wǎng)上,例如個人微信公眾號、個人博客的內(nèi)容等。一旦將這些內(nèi)容引用到科技論文中,即視為將其進(jìn)一步公之于眾,甚至是代替資源發(fā)布者行使了發(fā)表權(quán)。因此,引用該內(nèi)容需要堅持公開性原則,在論文恰當(dāng)位置注明內(nèi)容來源且取得原作者同意,具體可以參考電子資源的著錄格式。例如,在新冠疫情暴發(fā)的早期階段,網(wǎng)上涌現(xiàn)出大量信息,包括癥狀、命名、病毒蔓延等信息,由于是新出現(xiàn)的病毒,科研人員可參考的文獻(xiàn)極少,而網(wǎng)上的信息由于其及時性、豐富性,雖然是未正式出版的文獻(xiàn),但可以參照電子資源的著錄格式將其作為參考文獻(xiàn)使用,只是使用時需對信息進(jìn)行甄別,若是個人賬號發(fā)布的信息則需取得發(fā)布者的同意。
二、堅持準(zhǔn)確性原則,保護(hù)著作權(quán)人署名權(quán),保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)
準(zhǔn)確性是參考文獻(xiàn)引用的基本原則,是對作品及其責(zé)任者的尊重。在30種大氣科學(xué)類期刊中,約87%的期刊明確指出參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則,對準(zhǔn)確性的重視程度可見一斑?,F(xiàn)分別從保護(hù)著作權(quán)人署名權(quán),保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)的角度分析準(zhǔn)確著錄責(zé)任者、題名信息和雙語著錄。
(一)準(zhǔn)確著錄責(zé)任者
署名權(quán),即表明作者身份,在作品上署名的權(quán)利。中文科技論文引用中文文獻(xiàn)一般不會出現(xiàn)差錯,加之借助各種智能校對軟件、數(shù)據(jù)庫的輔助,錯誤著錄的可能性較小,但是也并非全然沒有。例如,筆者在編輯已用軟件校對過的參考文獻(xiàn)時,發(fā)現(xiàn)其將作者名“歐林沖”錯誤地修改為了“歐陽林沖”,這說明智能軟件雖然能提升工作效率,但是仍需人工核查,以切實保障文獻(xiàn)責(zé)任者的署名權(quán)。然而引用西文文獻(xiàn)時,常會出現(xiàn)錯誤著錄責(zé)任者的情況。例如,在筆者曾編輯的一篇論文中,作者引用了James F. Price的5篇期刊文章,但在參考文獻(xiàn)列表中,卻將該學(xué)者的姓名著錄為“Price J”或者“Price J F”,這顯然是有問題的。從5篇文獻(xiàn)的研究領(lǐng)域和作者單位可得知此責(zé)任者為同一人,卻使用了不同的著錄方式,著錄為“Price J”的方式可以說在一定程度上侵犯了該學(xué)者的署名權(quán)。因此,科技論文作者和編輯者要重視對責(zé)任者的正確著錄。
(二)準(zhǔn)確著錄題名
題名是參考文獻(xiàn)的重要組成部分,傳遞出該文獻(xiàn)的主要研究內(nèi)容與方法。準(zhǔn)確著錄題名信息是對保護(hù)作品完整權(quán)的尊重,保護(hù)了作品不被歪曲、篡改的權(quán)利。而在編輯實際工作中,經(jīng)常遇到錯誤的題名著錄。例如,將“氣候變化背景下我國農(nóng)業(yè)熱量資源的變化趨勢及適應(yīng)對策”著錄為“氣候變化背景下我國農(nóng)業(yè)熱量資源變化趨勢及適應(yīng)對策”(漏掉了“的”);將“2009號臺風(fēng)‘美莎克’登陸后長時間維持及給吉林省帶來強(qiáng)降水的成因分析”著錄為“2009號臺風(fēng)‘美莎克’登陸后長時間維持給吉林省帶來強(qiáng)降水的成因分析”(漏掉了“及”);將“上??焖俑峦瘮?shù)值預(yù)報系統(tǒng)(SMS-WARR)的近地面風(fēng)速預(yù)報檢驗評估”著錄為“上??焖俑峦瘮?shù)值預(yù)報系統(tǒng)(SMS-WARI)的近地面風(fēng)速預(yù)報檢驗評估”(“SMS-WARR”誤寫為“SMS-WARI”),等等。題名中漏掉“的”可能不會對該文獻(xiàn)的理解造成原則性偏差,漏掉“及”掩蓋了該研究的一部分內(nèi)容,誤寫“SMS-WARI”則篡改了所用的數(shù)值預(yù)報系統(tǒng)名稱,均是對作品完整權(quán)的不尊重和侵犯。
(三)準(zhǔn)確著錄雙語信息
參考文獻(xiàn)原則上要求用信息資源本身的語種著錄,必要時,可采用雙語著錄。用雙語著錄參考文獻(xiàn)時,首先應(yīng)用信息資源的原語種著錄,然后用其他語種著錄。部分期刊為順應(yīng)國際化的發(fā)展趨勢、融入國際科研領(lǐng)域而規(guī)定使用雙語著錄形式,在此過程中必須堅持準(zhǔn)確性原則。若該文獻(xiàn)有中、外文兩種信息,則應(yīng)按照原文獻(xiàn)信息進(jìn)行著錄;若該文獻(xiàn)只含一種語言,則另一種語言的著錄應(yīng)取得原著作權(quán)人的同意,尊重原著作權(quán)人的翻譯權(quán),對原文獻(xiàn)信息進(jìn)行準(zhǔn)確翻譯。羅嬌等[5]分析了農(nóng)業(yè)科技期刊參考文獻(xiàn)雙語著錄存在的問題,發(fā)現(xiàn)少數(shù)民族的姓名翻譯出現(xiàn)的問題較多,而且還有拼寫不統(tǒng)一的問題。筆者認(rèn)為,在這種情況下,若沒有可靠的信息來源,最恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ亲稍冊撈诳蛘咴撟髡邞?yīng)該如何準(zhǔn)確翻譯其姓名,雖然該過程費時費力,卻是保證其準(zhǔn)確性、保護(hù)原著作權(quán)人翻譯權(quán)的穩(wěn)妥做法。
三、堅持原創(chuàng)性原則,保護(hù)著作權(quán)人廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)
在科技論文的參考文獻(xiàn)中,期刊文獻(xiàn)占據(jù)了半壁江山?!逗Q髿庀髮W(xué)報》在2024年第3期共刊發(fā)了17篇文章,據(jù)統(tǒng)計,該期參考文獻(xiàn)總條數(shù)為478,其中期刊文獻(xiàn)條數(shù)為437,占比約為91%。因此,對期刊文獻(xiàn)的引用研究尤為必要。
在出版融合發(fā)展背景下,科技期刊出現(xiàn)增強(qiáng)出版的新形式,并在蓬勃發(fā)展過程中。期刊增強(qiáng)出版是指在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的基礎(chǔ)上,利用新媒體技術(shù)將與論文相關(guān)的研究數(shù)據(jù)、實驗記錄照片、錄音、錄像、調(diào)查問卷、幻燈片、電子表格、公式推導(dǎo)、出版后評價等內(nèi)容以數(shù)字化鏈接的形式嵌入論文章節(jié)的富數(shù)據(jù)、富媒體數(shù)字出版形式。[6]期刊的增強(qiáng)出版形式削弱了紙質(zhì)論文與數(shù)據(jù)材料之間的割裂關(guān)系,并將其有機(jī)聯(lián)系起來,使論文研究內(nèi)容更加全面、立體、有理有據(jù),但這一過程涉及著作權(quán)人的作品廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。為保護(hù)這些權(quán)利,在論文中引用增強(qiáng)出版的內(nèi)容時,應(yīng)明確標(biāo)注。但在現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下,沒有對錄像、錄音等信息的明確著錄規(guī)則,但可以采用電子資源的著錄方式,添加信息的網(wǎng)址鏈接,以尊重原創(chuàng)性的原則最大程度保護(hù)責(zé)任者的著作權(quán)。
四、堅持適度性原則,保護(hù)合理使用
《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定,為個人學(xué)習(xí)、研究使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品,以及為報道新聞在報紙、期刊等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品,均屬于合理使用,應(yīng)當(dāng)指明作者姓名或者作品名稱,并且不得影響該作品的正常使用,也不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利。
在科技論文中合理引用他人的研究成果屬于正?,F(xiàn)象,學(xué)術(shù)研究的傳承乃至合理的批判都是以促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮為目的,無可厚非。但是在引用過程中需要堅持適度性原則,不可大量引用,否則就不屬于合理使用的范疇,對他人的著作權(quán)構(gòu)成了侵犯,需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。眾多期刊對收稿論文進(jìn)行的重復(fù)性檢測,即是防止過度使用的舉措。同時,過度引用是學(xué)術(shù)抄襲行為,屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端。在沸沸揚揚的“翟天臨涉嫌學(xué)術(shù)造假”事件中,該作者唯一公開的只有一篇時評文章,并且其查重率高達(dá)40.4%,涉嫌嚴(yán)重抄襲,并不符合論文見刊的要求,[7]最終該作者被認(rèn)定為存在學(xué)術(shù)不端的狀況,被撤銷博士學(xué)位,作為公眾人物對社會產(chǎn)生了惡劣影響。蔡基剛等[8]通過調(diào)查往屆英語專業(yè)學(xué)生的50篇本科畢業(yè)論文,發(fā)現(xiàn)在介紹理論、定義、研究和知識的內(nèi)容中有55%沒有注明出處,大多是從已發(fā)表的中文論文翻譯過來的,這屬于嚴(yán)重的抄襲、剽竊行為,絕非著作權(quán)法中定義的合理使用行為。
因此,科技論文作者和編輯都應(yīng)堅持適度性原則,尊重他人的著作權(quán),保持學(xué)術(shù)研究環(huán)境的風(fēng)清氣正。
五、結(jié)語
參考文獻(xiàn)雖然常出現(xiàn)在科技論文的腳注或者文末,卻對科學(xué)研究的傳承起著至關(guān)重要的作用,不容忽視。它絕不僅僅是論文末尾的形式要求,還是學(xué)術(shù)研究誠信性、可靠性、傳承性和交流性的體現(xiàn),連接著過去的研究、當(dāng)下的論證和未來的探索,是學(xué)術(shù)大廈得以穩(wěn)固構(gòu)建和持續(xù)發(fā)展的基石。
然而,通過調(diào)研30種大氣科學(xué)類期刊官方網(wǎng)站或主頁的投稿指南、作者須知或者科研倫理等聲明發(fā)現(xiàn),目前大部分科技期刊僅僅關(guān)注參考文獻(xiàn)的著錄格式,而對引用原則缺乏足夠的重視。參考文獻(xiàn)作為原著作權(quán)人的作品,其著作權(quán)依法受到保護(hù),本文從這一視角出發(fā),提出參考文獻(xiàn)的引用應(yīng)堅持公開性、準(zhǔn)確性、原創(chuàng)性、適度性原則,以此保護(hù)原著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、作品完整權(quán)等,避免科技論文出現(xiàn)著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。希望能夠引起廣大科技工作者和編輯同仁的重視,為其提供參考,共同提升科技論文的內(nèi)容質(zhì)量。如何從其他視角提出參考文獻(xiàn)的引用原則,如必要性、代表性、整體性等,是下一步要思考研究的問題。
注釋:
[1]尚晶,韓文革.網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版的論文作參考文獻(xiàn)引用的著錄建議[J].編輯學(xué)報,2024,36(03):274-276.
[2]姚實林,張倩.參考文獻(xiàn)引用和著錄的準(zhǔn)確性原則及編審要點[J].編輯學(xué)報,2020,32(02):169-172.
[3]劉菲,高雪蓮.從循證醫(yī)學(xué)角度實現(xiàn)醫(yī)學(xué)論文參考文獻(xiàn)引用的代表性原則[J].中國科技期刊研究,2012,23(01):132-134.
[4]欒曉菲,張劍.原生數(shù)字網(wǎng)絡(luò)資源引用失效的成因與應(yīng)對策略[J].圖書館學(xué)刊,2024(04):50-55.
[5]羅嬌,劉忠麗,楊曉容 等.農(nóng)業(yè)科技期刊參考文獻(xiàn)雙語著錄存在問題與規(guī)范措施探究[J].新聞研究導(dǎo)刊,2024,15(16):224-227.
[6]李寧.學(xué)術(shù)論文增強(qiáng)出版的困境及對策[J].科技與出版,2018,37(09):124-129.
[7]徐千童.學(xué)術(shù)不端對公民受教育權(quán)的負(fù)作用探究:基于“翟天臨事件”的探討[J].法制與社會,2019(12):144-145.
[8]蔡基剛,俞仲文.本科學(xué)位論文抄襲、剽竊調(diào)查:基于論文核查的實證研究[J].天津外國語大學(xué)學(xué)報,2024,31(02):1-9.
(作者單位:山東省氣象科學(xué)研究所《海洋氣象學(xué)報》編輯部)
責(zé)編:姚少寶