應(yīng)用型本科高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與科技成果轉(zhuǎn)化路徑研究

摘要：作為一所“應(yīng)用型、特色型、國際化”的應(yīng)用技術(shù)型本科大學(xué)，有效發(fā)揮學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承與創(chuàng)新等，是學(xué)校的辦學(xué)目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一辦學(xué)目標(biāo)，如何激發(fā)科研人員活力，將自己的科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)實(shí)際相結(jié)合，形成激勵(lì)創(chuàng)新的科研環(huán)境，快速推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作，是學(xué)校亟待解決的問題。本文通過分析學(xué)校建校來在成果轉(zhuǎn)化方面存在的問題，并針對(duì)這些問題從成果轉(zhuǎn)化主體角度提出了一系列的解決措施。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；專利；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2025.15.017

0前言

近些年來國家高度重視成果轉(zhuǎn)化工作，先后出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)性文件，2016年國務(wù)院印發(fā)《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）?！兑?guī)定》提出了更為明確的操作措施，強(qiáng)調(diào)要“打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)”[1]?！兑?guī)定》的實(shí)施，為高校的科技成果轉(zhuǎn)化提供了堅(jiān)實(shí)的政策保障。2021年中央全面深化改革委員會(huì)通過了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號(hào)），提出要用正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向建立科技成果評(píng)價(jià)體系，激發(fā)科研人員活力，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。上海市也相繼出臺(tái)了一系列相關(guān)政策與舉措，要求高校建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，提高成果轉(zhuǎn)化效率與效益，鼓勵(lì)高校與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)合作，形成產(chǎn)、學(xué)、研、用協(xié)同創(chuàng)新的良好格局，助力上海打造具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。面向國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，作為上海的一所應(yīng)用型本科高校，學(xué)校需努力提高自身的社會(huì)服務(wù)能力[2]。

1目前應(yīng)用型本科學(xué)校在科技成果轉(zhuǎn)化方面存在的問題

上海健康醫(yī)學(xué)院作為一所剛成立不久的本科學(xué)校，近年來，學(xué)校多個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的專利成果在醫(yī)學(xué)教育、臨床實(shí)踐輔助等領(lǐng)域得到了初步應(yīng)用，為提升學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量與醫(yī)療服務(wù)水平發(fā)揮了積極作用。然而，從轉(zhuǎn)化規(guī)模來看，盡管專利數(shù)量呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但真正實(shí)現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的專利仍占比較小。學(xué)校科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)體系關(guān)聯(lián)度還不夠高，缺乏較為密集的協(xié)同互動(dòng)發(fā)展。目前企業(yè)需要關(guān)鍵技術(shù)，但高校專利使不上勁，針對(duì)這一現(xiàn)狀從管理角度分析主要存在以下幾個(gè)方面的問題。

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有待優(yōu)化

在轉(zhuǎn)化機(jī)制上，雖然學(xué)校已建立起一些基本的流程與框架，但在與市場(chǎng)對(duì)接的過程中，仍存在信息不對(duì)稱等問題。在專利交易過程中，發(fā)現(xiàn)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系在某些環(huán)節(jié)還存在效率不高的問題。例如，專利評(píng)估流程不夠完善，導(dǎo)致部分專利的價(jià)值評(píng)估不夠準(zhǔn)確，影響了交易價(jià)格的合理性。教師與企業(yè)合作的主要方式仍以技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)等橫向課題為載體，僅替代了企業(yè)部分工程師的作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新性的技術(shù)進(jìn)步支撐不夠。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與科研人員之間的溝通機(jī)制還需要進(jìn)一步加強(qiáng)，以便更好地引導(dǎo)科研人員進(jìn)行符合市場(chǎng)需求的科研創(chuàng)新，并及時(shí)處理專利交易過程中的各種問題。

1.2各類成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制和融入度不夠、可持續(xù)發(fā)展能力不足

高校職稱評(píng)聘體系是教師開展工作的指揮棒，高校和科研院所的人才評(píng)價(jià)體系更加注重發(fā)表高質(zhì)量論文，或者申請(qǐng)省部級(jí)以上研究項(xiàng)目，很少去對(duì)接產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，企業(yè)參與學(xué)校研發(fā)活動(dòng)動(dòng)力不足。教師申請(qǐng)專利也大部分為評(píng)職稱使用，真正保護(hù)創(chuàng)新較少，所以轉(zhuǎn)化率低，大量的科研成果不能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。另外很多高校專利轉(zhuǎn)化后，科研人員獲得的成果轉(zhuǎn)化收益分配比例不夠高，激勵(lì)方式單一，多為現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，缺乏股權(quán)、期權(quán)等長(zhǎng)期激勵(lì)手段，這也難以持續(xù)激發(fā)科研人員積極性。

1.3科研成果缺乏熟化過程

中試環(huán)節(jié)是檢驗(yàn)高?？茖W(xué)技術(shù)成熟度以及能否投放市場(chǎng)和用于企業(yè)生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[3]。高校大量科研成果停留在紙面，一方面由于缺乏資金支撐，許多極具潛力的專利成果僅停留在實(shí)驗(yàn)室階段或小范圍試用，缺乏概念驗(yàn)證、中試培育等，無法實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，不能充分實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值。另一方面是技術(shù)穩(wěn)定性不足，部分科研成果在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境展示效果良好，但在實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景中，因未充分經(jīng)歷不同條件的測(cè)試優(yōu)化，性能波動(dòng)大。

1.4市場(chǎng)推廣能力有限

盡管學(xué)校的專利技術(shù)其中一部分具有較高的質(zhì)量，但學(xué)校在市場(chǎng)推廣方面相對(duì)薄弱。科研團(tuán)隊(duì)往往專注于技術(shù)研發(fā)，對(duì)市場(chǎng)需求不夠敏感，而企業(yè)等外部合作方對(duì)學(xué)校專利資源的了解也較為有限，導(dǎo)致了一些優(yōu)質(zhì)專利在轉(zhuǎn)化過程中遭遇瓶頸。學(xué)校缺乏專業(yè)的市場(chǎng)推廣團(tuán)隊(duì)和渠道，導(dǎo)致部分專利技術(shù)的市場(chǎng)知曉度不高，限制了潛在的交易機(jī)會(huì)。

1.5國際合作面臨障礙

在全球化進(jìn)程中，國際合作至關(guān)重要，但當(dāng)前在與國外企業(yè)進(jìn)行專利交易和合作時(shí)，面臨著諸如政治因素、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)差異、文化差異、貿(mào)易保護(hù)主義等諸多障礙，這在一定程度上也影響了學(xué)校專利技術(shù)在國際市場(chǎng)的拓展。

2提升應(yīng)用型本科院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的有效途徑分析

針對(duì)以上這些問題學(xué)校主要從以下幾個(gè)方面積極探索適合自己的專利成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式。成果轉(zhuǎn)化主要有3個(gè)主體：作為科技成果輸出方的科技成果供體、作為科技成果接受方的科技成果受體以及中間機(jī)構(gòu)。學(xué)校作為成果轉(zhuǎn)化的3個(gè)主體之一，要改變這一現(xiàn)狀，需著力提高科研人員的成果轉(zhuǎn)化意識(shí)與政策導(dǎo)向，積極與行業(yè)、企業(yè)合作，加快成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程、提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。高校需要優(yōu)化政策制度體系激發(fā)教師專心研究，完善政策環(huán)境和支撐保障，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與轉(zhuǎn)化體系高效運(yùn)行。

2.1完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，提升專利質(zhì)量

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)成立高校專利管理與轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全校專利管理和轉(zhuǎn)化工作。明確各部門的職責(zé)分工，建立健全專利管理和轉(zhuǎn)化工作機(jī)制。在學(xué)校制定的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》和《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》中健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制、建立重大項(xiàng)目流程管理、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理制度、逐步建立職務(wù)科技成果披露制度、專利申請(qǐng)前評(píng)估制度等，做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)有章可循，有章可依。如：目前學(xué)校專利授權(quán)量在逐步提升，但轉(zhuǎn)化比例仍較低。保護(hù)真正創(chuàng)新成果的核心問題就是解決“重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)，輕實(shí)施”的現(xiàn)象。專利申請(qǐng)工作堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，學(xué)校應(yīng)建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，將“高質(zhì)量”這個(gè)關(guān)鍵詞貫穿高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用全過程。

同時(shí)根據(jù)科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號(hào)），推動(dòng)高校、科研院所完善科研人員分類評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系[4]。強(qiáng)化政策引導(dǎo)資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等向有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化的方向傾斜。學(xué)校建立績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，完善人才評(píng)聘體系，不再以簡(jiǎn)單的專利申請(qǐng)量、授權(quán)量作為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的權(quán)重。進(jìn)一步優(yōu)化及調(diào)整現(xiàn)有的科研及人才評(píng)聘管理文件，在科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、成果認(rèn)定、年度科研考核等方面破“五唯”，以應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)評(píng)價(jià)體系為標(biāo)準(zhǔn)逐步形成科學(xué)的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將應(yīng)用技術(shù)型高校人才的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)向如何解決一線產(chǎn)業(yè)難題攻關(guān)研究方向引導(dǎo)。重視科技成果轉(zhuǎn)化在服務(wù)產(chǎn)業(yè)和實(shí)踐中的貢獻(xiàn)度，加速科研與產(chǎn)業(yè)的銜接，從而形成良好的科研氛圍及正向激勵(lì)。

2.2加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，設(shè)置專職從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的創(chuàng)新型崗位

支持和鼓勵(lì)高校、科研院所設(shè)置專職從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的創(chuàng)新型崗位，績(jī)效工資分配應(yīng)當(dāng)向作出突出貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員傾斜。實(shí)行技術(shù)經(jīng)理人聘用制，明確利益分配機(jī)制，引導(dǎo)專業(yè)人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。完善多層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才發(fā)展機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等人才隊(duì)伍建設(shè)，暢通他們的職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道[5]。鼓勵(lì)退休專業(yè)技術(shù)人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，多渠道鼓勵(lì)科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，通過培養(yǎng)和引入人才，打造一支精通專利運(yùn)營、具備醫(yī)學(xué)專業(yè)背景的復(fù)合型人才隊(duì)伍，為專利轉(zhuǎn)化提供全方位的服務(wù)[6]。同時(shí)高校賦予技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)管理和轉(zhuǎn)化成果的權(quán)利，授權(quán)其與需求方談判。

2.3開展高質(zhì)量成果挖掘和培育工作

啟動(dòng)重點(diǎn)成果培育工作，將轉(zhuǎn)化收益中的一部分設(shè)立為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金，?？顚Ｓ?，良性循環(huán)。篩選優(yōu)質(zhì)成果進(jìn)行概念驗(yàn)證、中試培育。同時(shí)學(xué)校通過“內(nèi)培外引”的原則，改善學(xué)校教師的構(gòu)成，進(jìn)一步地增加人才的高度與厚度，提升學(xué)校學(xué)科建設(shè)團(tuán)隊(duì)的服務(wù)能力和科技研發(fā)的轉(zhuǎn)化能力。以應(yīng)用技術(shù)型高校評(píng)價(jià)體系為標(biāo)準(zhǔn)，積極提升科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)整體水平，繼續(xù)探索PI制的人才管理辦法，建立完整的科研創(chuàng)新體系，重點(diǎn)抓好科研平臺(tái)建設(shè)，產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果，加快科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

2.4完善產(chǎn)學(xué)研合作模式

采取“校內(nèi)集群”和“校企聯(lián)盟”相結(jié)合的協(xié)同開放發(fā)展模式，建立能夠面向市場(chǎng)的科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化平臺(tái)，推動(dòng)學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，高校自己創(chuàng)建專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供全鏈條、綜合性服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。學(xué)?？稍O(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，從而進(jìn)一步建成大學(xué)科技園區(qū)。給予技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)充分的權(quán)限，享有所在大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占經(jīng)營權(quán)利，擁有較高的自主權(quán)，包括財(cái)務(wù)、運(yùn)營和人事。也可以通過建立若干個(gè)產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的校內(nèi)孵化平臺(tái)，吸引高級(jí)技術(shù)和管理人才開展技術(shù)及成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，孵化、轉(zhuǎn)化一批具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的科研項(xiàng)目，提高學(xué)校自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率?；蚵?lián)合地方、企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，設(shè)立高校全資擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司等。例如：學(xué)?？梢猿浞掷脧埥瓏覄?chuàng)新示范區(qū)、國際醫(yī)學(xué)園區(qū)的政策和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與示范區(qū)、醫(yī)學(xué)園區(qū)內(nèi)的行業(yè)企業(yè)深度合作的產(chǎn)、學(xué)、研、用聯(lián)盟，多渠道、多層次、多模式地與健康醫(yī)療行業(yè)龍頭企業(yè)實(shí)施“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，增強(qiáng)學(xué)校在人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新水平、科技成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)社會(huì)發(fā)展的能力，提升社會(huì)服務(wù)能級(jí)。

2.5發(fā)揮中間機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)能力

中間機(jī)構(gòu)一般有專業(yè)化管理能力，可提供技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的項(xiàng)目熟化，孵化、金融風(fēng)投、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)咨詢、稅收財(cái)務(wù)，成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)。中間機(jī)構(gòu)一般堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，既有嚴(yán)格的管理制度，又有靈活的經(jīng)營策略，專業(yè)人才隊(duì)伍，懂科研、懂法律、懂商業(yè)，能夠勝任一項(xiàng)技術(shù)從披露到轉(zhuǎn)讓的全過程。比如學(xué)校與上海技術(shù)交易所、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心簽訂科技成果運(yùn)營框架協(xié)議，充分發(fā)揮學(xué)校服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)。學(xué)校結(jié)合上海技術(shù)交易所、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)效應(yīng)及專業(yè)轉(zhuǎn)化能力，通過定期進(jìn)行科技成果披露和案例收集、匯總、發(fā)布、路演等共同推動(dòng)學(xué)?？萍汲晒行мD(zhuǎn)化。上海市技術(shù)交易所、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心負(fù)責(zé)整體管理，并聯(lián)動(dòng)合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)成果篩選、咨詢、轉(zhuǎn)化、交易等服務(wù)。為學(xué)校托管的科技成果尋找技術(shù)投資方、技術(shù)購買方、技術(shù)合作方，積極撮合其與企業(yè)、投資方合作，助力技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，為高價(jià)值專利拓展更廣闊的市場(chǎng)前景。

2.6加強(qiáng)信息化建設(shè)

建立高校專利管理信息系統(tǒng)，開發(fā)具備數(shù)據(jù)挖掘、智能分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能的綜合性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)、審查、授權(quán)、維護(hù)、轉(zhuǎn)化等全過程信息化管理。實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)與學(xué)校的其他管理系統(tǒng)，如：財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、科研信息管理系統(tǒng)的無縫對(duì)接，確保數(shù)據(jù)流通與業(yè)務(wù)協(xié)同。同時(shí)加強(qiáng)與國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫的對(duì)接，及時(shí)掌握專利信息動(dòng)態(tài)，助力學(xué)校在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中更好地保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

3結(jié)語

成果轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵在于貼近發(fā)明的源頭并開展專業(yè)化的營銷活動(dòng)，一方面可以把無形思想轉(zhuǎn)化為有形產(chǎn)品，造福社會(huì)，另一方面可以獲得收入，進(jìn)一步支持學(xué)校發(fā)展。除國家配套政策外，學(xué)校濃郁的創(chuàng)業(yè)氛圍為成果轉(zhuǎn)化提供了推力，現(xiàn)實(shí)的管理需求為成果轉(zhuǎn)化提供了拉力，大量高水平的研究成果為成果轉(zhuǎn)化提供了可能性。在今后的工作中學(xué)校需突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，貫徹只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，使得學(xué)校有效推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作。

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