產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新的影響

中圖分類號：F426.471 文獻標識碼：A

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

文章編號：1001-7348（2025）14-0114-13

0 引言

能源危機和環(huán)境問題是當代社會面臨的兩大挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)交通工具使用量增長會增加能源消耗和碳排放，現(xiàn)有研究表明新能源汽車對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮重要作用，有利于節(jié)約能源、減少碳排放、提高空氣質(zhì)量，改善氣候條件。研究機構TrendForce集邦咨詢顯示，2022年全球新能源汽車銷售量約1065萬輛，中國市場占有率為 63% ，西歐為 29% 。中國工業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，中國2022年新能源汽車產(chǎn)量達到705.8萬輛，銷量達到688.7萬輛，位居世界第一。中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展如此迅速，不僅與中國市場規(guī)模密切相關，更歸功于中國產(chǎn)業(yè)政策的支持和引導[]。雖然中國為發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)頒布了眾多政策且實現(xiàn)產(chǎn)銷量快速增長[2]，但關于產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新關系的爭議較多。有學者指出財政補貼政策對新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新水平具有促進作用[3-4]，也有學者認為政府補貼政策對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應[5]，不利于企業(yè)技術創(chuàng)新，因此中國現(xiàn)行新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策能否幫助新能源汽車企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力有待論證。此外，現(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新關系的討論多聚焦于單一政策維度，忽視了政策整體性與政策間的相互作用關系。中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策變化趨勢如何？在眾多產(chǎn)業(yè)政策中，哪類政策對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響效果最顯著？上述問題需要進一步研究。

新經(jīng)濟增長理論指出人力資源是促進經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力機制[，在提高生產(chǎn)率和推動技術進步方面發(fā)揮重要作用[7-8]。許多學者認為人力資源對技術創(chuàng)新具有積極影響[9-11]。已有研究表明，增加企業(yè)研發(fā)人員能提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力和技術創(chuàng)新質(zhì)量[12]，增加高學歷員工比例有利于提高企業(yè)學習能力和創(chuàng)新能力[13-15]。然而，上述文獻在討論人力資源對產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新關系的作用時多基于資源基礎觀，鮮有文獻從核心能力觀視角作出解釋。那么，基于核心能力觀，企業(yè)人力資源差異對產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新能力關系具有哪些影響作用？

基于此，本文使用大數(shù)據(jù)分析方法構建LDA模型，從整體視角對2012—2020年中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策進行分析和討論，并探討不同產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響以及企業(yè)人力資源整合能力的作用。本文研究結(jié)論有助于增進對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的理解，為中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供重要啟示。本文貢獻主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，拓寬產(chǎn)業(yè)政策研究視角。使用大數(shù)據(jù)分析方法和文本分析工具對產(chǎn)業(yè)政策進行科學評估，從整體視角討論產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新之間的關系。第二，引入新方法評估產(chǎn)業(yè)政策?；诋a(chǎn)業(yè)政策文本內(nèi)容，借助LDA模型對產(chǎn)業(yè)政策進行綜合評價，為評估產(chǎn)業(yè)政策提供了一種新方法。第三，從核心能力觀視角考察人力資源的作用，有助于豐富人力資源研究文獻。

1文獻綜述與研究假設

1. 1 產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策實質(zhì)上是政府對產(chǎn)業(yè)活動的一種干預，其目標之一是通過政策扶持方式在供給側(cè)、需求側(cè)和環(huán)境等方面創(chuàng)造有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件?，F(xiàn)有研究將產(chǎn)業(yè)政策劃分為供給型、需求型和環(huán)境型3種（Rothw-el，1985），或者選擇性和功能性等類型（LALL，2001），并研究不同產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)其發(fā)揮促進或抑制作用。其中，供給型政策主要包括科技支持、人才資源、信息支持和公營事業(yè)；需求型政策由公共服務、購置補貼、政府采購和海外貿(mào)易等構成；環(huán)境型政策包括稅收減免、金融支持、目標規(guī)劃、制度規(guī)范和策略措施等[16]

不同學者對產(chǎn)業(yè)政策持有不同態(tài)度，當前研究主要集中在對產(chǎn)業(yè)政策有效性的討論上。從供給型政策角度看，有學者指出目前中國金融支持科技成果轉(zhuǎn)化政策存在較大的區(qū)域差異性，現(xiàn)行人才政策對企業(yè)技術創(chuàng)新雖有顯著激勵作用，但受到地區(qū)差異性影響（劉盟等，2022）。從需求型政策角度看，當前研究主要集中在財政補貼政策上。有學者指出財政補貼對新能源汽車銷售量[17]、企業(yè)技術創(chuàng)新水平具有促進作用[3]，提出增加補貼政策的建議。但也有學者持反對意見，認為過度的財政補貼不利于企業(yè)技術創(chuàng)新（周燕等，2019）。從環(huán)境型政策角度看，有學者指出嚴格的環(huán)境政策不利于企業(yè)技術創(chuàng)新[18]，而柔性環(huán)境政策則能提高企業(yè)綠色創(chuàng)新能力[19]。還有學者指出，環(huán)境稅收優(yōu)惠政策雖然可以幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力[2°，但無法提高創(chuàng)新質(zhì)量。除此之外，部分學者從其它角度進行研究。劉和旺（2023）將產(chǎn)業(yè)政策劃分為“扶持型\"和“門檻型\"兩種類型，利用雙重差分模型，指出“扶持性”和“門檻性”政策能激勵企業(yè)技術創(chuàng)新，但“門檻型”政策的激勵效應更強；熊勇清和秦書鋒（2023）將產(chǎn)業(yè)政策劃分為“補貼型”和“非補貼型”兩種類型，指出不同政策對企業(yè)技術創(chuàng)新能力具有不同影響。其中，補貼型政策偏向于企業(yè)策略性創(chuàng)新，而非補貼型政策則偏向于企業(yè)實質(zhì)性創(chuàng)新。綜上所述，現(xiàn)有關于產(chǎn)業(yè)政策的研究存在爭議，對于政策效力問題尚未達成一致意見。隨著研究的不斷推進，部分學者對產(chǎn)業(yè)政策的劃分發(fā)生改變，由以前關注單個具體政策轉(zhuǎn)變?yōu)殛P注范圍更廣的某一類政策。因此，本文從整體視角對產(chǎn)業(yè)政策展開研究。

1. 2 企業(yè)技術創(chuàng)新

創(chuàng)新不僅是提高企業(yè)核心競爭力和財務績效的源動力，更是一個長期投入產(chǎn)出的過程[21]。目前，關于企業(yè)技術創(chuàng)新績效，國內(nèi)外學者主要從內(nèi)外部因素角度進行積極探索。外部因素研究主要關注政策效應，雖然研究成果豐碩，但未形成統(tǒng)一觀點。部分學者從公平競爭審查制度[22]、稅收優(yōu)惠政策、綠色信貸政策[23]、綠色產(chǎn)業(yè)政策[24等多個角度驗證產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的促進作用，認為應加大產(chǎn)業(yè)政策推廣力度。然而，也有部分學者持反對意見，認為產(chǎn)業(yè)政策并未發(fā)揮積極作用。如Jiangamp; Xu^[25] 通過對2006—2020年中國196家上市新能源汽車企業(yè)平衡面板數(shù)據(jù)進行分析，認為政府補貼政策并未提高新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新效率；Liu等[26]指出過度的財政補貼不利于企業(yè)技術創(chuàng)新；Li等[27]對北京、廣州、武漢、濟南等地區(qū)進行調(diào)研，考察綠色技術創(chuàng)新政策對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)除資源協(xié)議工具外，其它綠色技術創(chuàng)新政策并未提高企業(yè)綠色創(chuàng)新績效。內(nèi)部因素研究多集中在股權[28]、股東、企業(yè)內(nèi)部制度[29]等方面，考察企業(yè)技術創(chuàng)新績效微觀影響因素，但主要關注企業(yè)股權結(jié)構、高管特征、股東等，多從決策層面考察，關于企業(yè)執(zhí)行層面的研究較少。企業(yè)技術創(chuàng)新績效不僅取決于戰(zhàn)略選擇，還依賴于員工執(zhí)行力，人力資源作為企業(yè)最重要的資源，是企業(yè)戰(zhàn)略選擇的關鍵，但目前關于企業(yè)戰(zhàn)略選擇影響企業(yè)技術創(chuàng)新績效的研究較少。

1.3產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新

資源依賴理論認為任何企業(yè)都無法做到對所有資源自給自足，企業(yè)資源依賴于所處環(huán)境，企業(yè)可通過政治機制為自己創(chuàng)造一個更好的政策環(huán)境（PfefferandSalancik1978）。政府制定產(chǎn)業(yè)政策的初衷是為提高稀有資源可獲得性和改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，加速企業(yè)資本流動，進而影響企業(yè)技術創(chuàng)新。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，產(chǎn)業(yè)政策能夠改善創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境。企業(yè)技術創(chuàng)新需要投人大量資金，不但周期長、風險高[30]，面臨的融資壓力也比較大，但產(chǎn)業(yè)政策可通過改變經(jīng)濟環(huán)境預期、資本成本、信息環(huán)境等影響企業(yè)外部融資環(huán)境[31]，進一步改善企業(yè)研發(fā)條件，進而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。第二，產(chǎn)業(yè)政策有助于緩解信息不對稱。產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)具有信號傳遞和認證效應作用（FeldmanandKelley，2006；Kleer，2010），受到產(chǎn)業(yè)政策扶持的企業(yè)能降低風險不確定性，提高市場投資者信心，釋放積極信號，影響企業(yè)融資，進而提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。第三，產(chǎn)業(yè)政策可對資源進行差異化配置，使受政策扶持的企業(yè)受益。根據(jù)資源依賴理論，為保障自身利益，企業(yè)會追求更多資源，對關鍵資源的獲取和配置影響企業(yè)績效差異，而產(chǎn)業(yè)政策可通過干預資源配置影響企業(yè)技術創(chuàng)新[32]。產(chǎn)業(yè)政策體現(xiàn)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，在該方向上國家會投入較多資源，與產(chǎn)業(yè)政策保持一致能夠幫助企業(yè)獲取更多資源并間接完成資源差異化配置。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)屬于新興產(chǎn)業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新能力存在較大差異?，F(xiàn)有文獻主要用企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量或?qū)＠|(zhì)量文獻衡量新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力（Wang等，2022；Jiangamp;Xu，2023），認為發(fā)明專利授權難度大、審核周期長以及創(chuàng)新含量高，更能反映企業(yè)創(chuàng)新能力，但忽視了其它技術創(chuàng)新類型的作用。其它技術創(chuàng)新類型同樣也是產(chǎn)業(yè)政策扶持的目標，分析產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響如果忽視了其它技術創(chuàng)新類型的存在，可能會弱化產(chǎn)業(yè)政策的作用。因此，本文從發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利3個方面衡量企業(yè)創(chuàng)新績效，考察產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。據(jù)此，本文提出以下假設：

H₁ ：中國新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新。

H_la ：中國新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)發(fā)明專利；

H_1b ：中國新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)實用新型專利；

H_lc ：中國新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)外觀設計專利。

1.4人力資源整合能力的調(diào)節(jié)作用

人力資源（HR）作為企業(yè)最重要的資源，在企業(yè)經(jīng)營活動中發(fā)揮關鍵作用。資源基礎觀（RBV）認為，企業(yè)資源差異影響企業(yè)異質(zhì)性（Conneramp;Prahalad，1996），而異質(zhì)性資源是企業(yè)創(chuàng)造價值和獲取可持續(xù)化競爭優(yōu)勢的源泉；核心能力觀認為，企業(yè)內(nèi)部積累性學習才是影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的關鍵（Prahalad 8. Hamel，1990），企業(yè)應努力協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技能并整合多種技術流學識。技術創(chuàng)新理論認為技術創(chuàng)新是多種資源整合的結(jié)果，而企業(yè)整合各種資源離不開人力資源的作用。因此，本文基于核心能力觀，參考凌士顯等[33]的觀點，將人力資源整合能力定義為“借助人力資源解決不同技術之間的融合障礙，高效整合企業(yè)內(nèi)外部資源的能力”。

產(chǎn)業(yè)政策能為企業(yè)獲取關鍵資源提供便利，由于企業(yè)技術創(chuàng)新是整合多種資源的結(jié)果，因此產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響受到企業(yè)資源整合能力的調(diào)節(jié)作用。現(xiàn)有研究表明，人力資源整合能力直接影響企業(yè)對環(huán)境的響應能力、創(chuàng)新資源吸收能力和深度挖掘能力，有利于企業(yè)優(yōu)化資源配置、加強不同部門、技術之間的協(xié)調(diào)合作（王鋒正等，2022），提高資源利用效率，突破技術創(chuàng)新障礙。人力資源整合能力對產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)技術創(chuàng)新關系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)屬于新興產(chǎn)業(yè)和重點扶持產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策變化速度較快，擁有較高人力資源整合能力的企業(yè)更能快速適應不斷變化的產(chǎn)業(yè)政策，減少政策波動帶來的負面影響。第二，產(chǎn)業(yè)政策為企業(yè)帶來大量資源，擁有較高人力資源整合能力的企業(yè)能夠深層次吸收這些資源，挖掘其中的能量。第三，企業(yè)技術創(chuàng)新需要依賴高素質(zhì)人才對大量資源進行整合，人力資源整合能力較強的企業(yè)在人才管理、部門合作和資源配置方面展現(xiàn)出較強能力，有利于提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。據(jù)此，本文提出如下假設：

H₂ ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國新能源產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。

H_2a ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國新能源產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)發(fā)明專利的影響；

H_2b ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國新能源產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)實用新型專利的影響；

H_2c ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國新能源產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)外觀設計專利的影響。

2 研究設計

2.1樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本文中的研究樣本源自同花順劃分的新能源汽車概念股，只保留其中的A股主板上市企業(yè)，并剔除ST、? ST等財務數(shù)據(jù)異常和數(shù)據(jù)缺失較多的企業(yè)，最終保留165家企業(yè)。從國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）、中國研究數(shù)據(jù)服務平臺數(shù)據(jù)庫（CNRDS）中獲取2012—2020年的財務數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，政策主題數(shù)據(jù)通過政策文本LDA模型計算獲得，政策文本通過手工收集獲取，具體為2012—2020年國家各部委頒布的新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策，共計55份。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)政策有效性之所以存在爭議，主要是因為產(chǎn)業(yè)政策量化困難，不同學者研究產(chǎn)業(yè)政策有效性多基于自身對產(chǎn)業(yè)政策的先驗理念和相關理論偏好[34]，將產(chǎn)業(yè)政策視為獨立個體研究其效力問題，忽視了產(chǎn)業(yè)政策宏觀調(diào)控的特點，從整體視角研究產(chǎn)業(yè)政策有效性的文獻較少。另外，傳統(tǒng)文本分析方法存在一定局限，如樣本量受限、可解釋性和客觀性不足等[35]。本文使用 LDA（Latent Dieichlet Allocation）模型量化分析政策文本，構建中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策LDA模型（又稱為三層貝葉斯概率模型），具體包括單詞、主題和文檔3層結(jié)構[36]，分析產(chǎn)業(yè)政策文本語義降維和主題結(jié)構，并利用非監(jiān)督機器學習方式對政策文本主題結(jié)構和分布進行量化分析與可視化展示，相比于傳統(tǒng)分析方法更適用于從整體視角研究產(chǎn)業(yè)政策[35]

本文在北大法寶中輸入關鍵詞電動汽車、新能源汽車、充電樁、蓄電池、鋰離子電池進行搜索，經(jīng)過人工篩選，最終保留中國2012—2022年國家級新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策共計55個文本，運用LDA模型對中國當前新能源產(chǎn)業(yè)政策進行綜合性分析，并計算主題類型和強度。根據(jù)主題一致性得分最終確定15個主題為最優(yōu)數(shù)量，再根據(jù)主題詞內(nèi)容將其分別概括為綠色環(huán)保、國際合作、汽車產(chǎn)業(yè)鏈、基礎設施建設、道路運輸、銷售、費用成本、廢物處理、財政補貼、能效測試、汽車零部件、進出口關稅、二手車交易、技術指標、污水垃圾處理，結(jié)果見表1。由表1可知，主題綠色環(huán)保（Topic）、基礎設施建設（ Topic₄ ）、財政補貼（Topicg）主題強度分別為0.15、0.196和0.24，是最強的3個主題類型，3個主題強度之和超過 50% ，說明中國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策主要圍繞綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼主題，并且這3類主題分別對應產(chǎn)業(yè)政策的3個方面，即環(huán)境型政策（綠色環(huán)保型政策）、供給型政策（基礎設施建設）、需求型政策（財政補貼），因此本文選擇這3個主題代表產(chǎn)業(yè)政策主要內(nèi)容，從整體視角對產(chǎn)業(yè)政策進行分析。

為更好地理解這3類政策主題，本文展示前10個關鍵詞分布情況，如表2所示。Topic中綠色、重點、甲醇等主題詞出現(xiàn)頻率較高，說明綠色環(huán)保措施在產(chǎn)業(yè)政策中受關注度較高；Topic4中蓄電池、設施、基礎設施、電池、電網(wǎng)等出現(xiàn)頻率較高，說明電池、充電樁和新能源停車場是新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策關注焦點；Topicg中主要包括補貼、財政、資金等，說明產(chǎn)業(yè)政策對資金補貼關注度最高。

本文繪制3類主題河流圖，展示3類熱門主題產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化情況。由圖1可知，隨著中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，相關產(chǎn)業(yè)政策也隨之發(fā)生改變，由最初以財政補貼為主導的產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃G色環(huán)保和基礎設施建設為重點的產(chǎn)業(yè)政策。2016年，中國新能源產(chǎn)業(yè)政策重點發(fā)生偏移，財政補貼政策開始大幅削減，補貼金額大幅下降（王溪等，2021），綠色環(huán)保政策不斷增加，雖然2020年財政補貼政策有所反彈，但總體趨勢未發(fā)生顯著性改變。

2.2 模型構建

為探究中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，本文構建如下計量模型：

INV_N，it=α₀+β₁Topic_1i，t-1+β₂Topic_4i，t-1+β₃

To?ic_9i，t-1+β₄control_it+Firm_i+Years_t+ε_it

其中， Topic_1i，t-1 、Topic ?_4i，t-1 、 Topic_9i，t-1 分別代表3個熱門政策主題在 t-1 年的強度； INV_N，it 代表不同企業(yè)不同時期的企業(yè)技術創(chuàng)新績效，其中 N=1，2，3 分別表示企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利；下標 i.t 分別代表公司和年度， Firm_t 代表不隨時間改變的個體固定效應，Years，表示不隨個體改變的時間固定效應，用于控制企業(yè)自身特征和不可觀測經(jīng)濟變化帶來的影響； α₀ 為截距項； β₁…β₂…β₃ 為相關系數(shù)； ε_it 為殘差項。由于政策通常具有一定滯后性、長期性和持續(xù)性，所以本文對企業(yè)技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)作滯后一期處理。為避免同家公司不同時期擾動項之間的自相關，本文采用聚類穩(wěn)健標準誤對模型進行檢驗。為避免極端值帶來的異常影響，對數(shù)據(jù)進行 1% 的縮尾處理。

2.3 變量定義

（1）被解釋變量：企業(yè)技術創(chuàng)新水平 （Inv） ?，F(xiàn)有研究主要使用企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值、研發(fā)投人和專利數(shù)量表征企業(yè)技術創(chuàng)新水平。本文采用專利申請數(shù)衡量企業(yè)技術創(chuàng)新，將專利類型劃分為發(fā)明專利 （Inv₁ ）、實用新型專利L （Inv₂ ）和外觀設計專利（ ?Inv₃ ），研究不同政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用，用專利申請量加1取自然對數(shù)衡量。

（2）關鍵解釋變量：政策主題強度。通過Python計算獲得，對政策文本進行LDA主題模型分析，選取最佳主題數(shù)目，計算每個主題強度，將強度最高的3個主題作為產(chǎn)業(yè)政策衡量指標，實現(xiàn)整體評估產(chǎn)業(yè)政策的目的。

（3）控制變量。參考凌士顯等[33]的做法，本文設置如下控制變量： ① 員工規(guī)模（STAFF），以企業(yè)員工總數(shù)的自然對數(shù)衡量； ② 企業(yè)規(guī)模（SIZE），以總資產(chǎn)的自然對數(shù)衡量； ③ 財務杠桿率（ LEV） ，以總負債占總資產(chǎn)的比例度量； ④ 凈資產(chǎn)收益率（ROE），以凈資產(chǎn)收益利潤占平均凈資產(chǎn)的比例衡量； ⑤ 資金狀況（ LIQ） ，以流動資產(chǎn)占總資產(chǎn)之比衡量； ⑥ 董事會規(guī)模（BOARD），以董事會總?cè)藬?shù)的自然對數(shù)衡量； ⑦ 董事會獨立性 （INDEP ），以獨立董事人數(shù)占董事會總?cè)藬?shù)的比例衡量； ⑧ 兩職合一（DOBULEONE），企業(yè)CEO兼任董事會主席賦值為1，否則賦值為0； ⑨ 企業(yè)成長能力 （GROWTH） ，以營業(yè)收入的增長率衡量。此外，本文還控制個體固定效應和年份固定效應。

綜上所述，本文變量定義及解釋見表3。

2.4描述性統(tǒng)計分析

本文數(shù)據(jù)為非平衡面板數(shù)據(jù)，對于缺失值較少樣本用均值補缺，對于缺失值較多樣本予以剔除，最終保留1177個樣本，變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表4。由表4可知，發(fā)明專利數(shù)、實用新型專利數(shù)、外觀設計專利數(shù)最大值和最小值存在明顯差異，為分析自變量的影響提供了基礎條件；自變量方面，各類主題強度之間存在明顯差異，其中財政補貼政策強度明顯強于其余兩類主題政策強度，說明整體而言中國以財政補貼政策為主要政策工具；在控制變量方面，樣本企業(yè)控制變量標準差整體偏小，且不存在極端值異常的情況。

3 實證研究

3.1 回歸分析

為保證估計結(jié)果可靠，本文先對公式（1）進行共線性分析。結(jié)果顯示，變量方差膨脹因子（VIF）值小于5，所以模型不存在嚴重的共線性問題。經(jīng)過豪斯曼檢驗，結(jié)果顯示拒絕原假設，因此本文選擇固定效應模型展開研究。將企業(yè)專利劃分為3類，從不同角度探究產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，結(jié)果見表5。由表5可知，新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)3類技術創(chuàng)新均具有顯著正向影響，假設 H₁、H_1a、H_1b、H_1c 得到驗證。然而，不同類型產(chǎn)業(yè)政策影響力不同，并且同一類型產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新類型的效力不同。從政策類型角度看，基礎設施建設政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的綜合影響作用最顯著，企業(yè)整體技術創(chuàng)新回歸系數(shù)為 4.014（Plt; 0.001），高于財政補貼政策系數(shù)2.073（ Plt;0. 001 ）和綠色環(huán)保政策系數(shù)3.332（ Plt;0.001 ）。當分別考慮不同產(chǎn)業(yè)政策時，基礎設施建設政策對企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利的回歸系數(shù)分別為2.048（Plt;0.001）、6.271（Plt;0.001）、1.671（Plt;0.001） ，對企業(yè)實用新型專利的影響作用最顯著；綠色環(huán)保政策對企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利的回歸系數(shù)分別為 1. 065（plt;0. 001 ）、3.252（plt;0.001）、0.843（Plt;0.001） ，對企業(yè)專利影響最大的依然是實用新型專利；財政補貼政策對企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利的回歸系數(shù)分別為1.624（ Plt; 0.001）.5.316（Plt;0.001） 和 1.405（Plt;0.001） ，仍然是對企業(yè)實用新型專利的影響作用最大。這表明，基礎設施建設政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響作用高于財政補貼政策和綠色環(huán)保政策。通過觀察不同類型專利可知，企業(yè)外觀設計專利受到的綜合激勵效果最弱，且財政補貼政策對企業(yè)外觀設計專利的激勵效果最弱。這可能是由新能源汽車產(chǎn)業(yè)的特殊性造成的，國家制定政策是為幫助企業(yè)更好地發(fā)展，企業(yè)需要利用政策優(yōu)勢提高自身核心競爭力，但對于新能源汽車企業(yè)而言，外觀并不屬于核心競爭力，故對企業(yè)績效的影響較小，所以產(chǎn)業(yè)政策對其綜合影響效應最弱。此外，產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)實用新型專利的影響作用明顯強于發(fā)明專利和外觀設計專利。這說明，當前政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用主要集中在應用層面，這一結(jié)論與現(xiàn)實相符，即中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)雖然在世界市場中處于領先地位，但關鍵核心技術未能領先世界，創(chuàng)新還停留在以應用類型為主的階段，高端技術領域存在不足，中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到較大限制。因此，為保證中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，中國急需突破關鍵核心技術壁壘。

表5基準回歸結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性檢驗

首先，本文用專利數(shù)量取對數(shù)的方式對企業(yè)技術創(chuàng)新進行衡量。由于專利數(shù)量在取自然對數(shù)之前為非負離散整數(shù)變量，使用線性回歸可能導致結(jié)果無效或者有偏，因此參照劉和旺等（2023）的做法，運用泊松回歸模型和負二項回歸模型對上述結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果見表6。其次，由于部分專利數(shù)據(jù)為0，存在截尾數(shù)據(jù)特征，因此本文采取Tobit模型重新進行回歸，進一步驗證結(jié)果的穩(wěn)健性。最后，上述分析表明2016年產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生較大波動，產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向發(fā)生改變，故為減少政策波動帶來的影響，剔除2016年數(shù)據(jù)重新進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果見表7。結(jié)果顯示上述檢驗和基礎結(jié)論保持一致，因此通過穩(wěn)健性檢驗。

異質(zhì)性檢驗

4.1東、中西部地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新能力差異

進一步，根據(jù)企業(yè)所處地理位置將企業(yè)劃分為東部地區(qū)企業(yè)和中西部地區(qū)企業(yè)，研究產(chǎn)業(yè)政策對東、中西部企業(yè)技術創(chuàng)新的影響（見表8）。從中可見，新能源汽車綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼政策對東、中西部企業(yè)技術創(chuàng)新的影響一致，均正向影響企業(yè)創(chuàng)新績效。然而，相對于東部企業(yè)而言，中西部地區(qū)企業(yè)外觀設計專利受到綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼政策的影響更顯著。這可能是由中西部地區(qū)企業(yè)自身條件造成的，中西部企業(yè)在發(fā)明專利和實用新型專利方面不具有顯著優(yōu)勢，轉(zhuǎn)而在外觀設計專利上尋求突破，提高企業(yè)外觀設計專利研發(fā)投入，以此展現(xiàn)企業(yè)高水平創(chuàng)新，進而享受更多政策紅利。

4.2 企業(yè)性質(zhì)差異

本文按照企業(yè)性質(zhì)不同，將樣本劃分為國有企業(yè)組和民營企業(yè)組，研究兩者之間的差異，結(jié)果見表9。從中可見，中國實行綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼政策對國有企業(yè)和非國有企業(yè)3類創(chuàng)新均具有顯著促進作用，說明中國產(chǎn)業(yè)政策具有普適性和公平性，對企業(yè)均能產(chǎn)生較好的促進作用。

5 機制檢驗

為檢驗人力資源整合能力（Employee）對產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術創(chuàng)新關系的調(diào)節(jié)作用，本文在模型1的基礎上增加調(diào)節(jié)變量Employee與產(chǎn)業(yè)政策強度的交互項，構建如下模型：

模型（2）中 Employee_i，t 代表第 χ_t 時期第 i 家公司的人力資源整合能力，因為政策具有一定滯后性，因此通過計算政策和Employee滯后一期交互項驗證調(diào)節(jié)效應，結(jié)果見表10。由表10可知，人力資源整合能力與綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼政策交互項系數(shù)均為正，且在 5% 和 10% 顯著性水平上顯著，因此本文認為人力資源整合能力在綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的正向影響之間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，假設 H₂、H_2a、H_2b、H_2c 得到驗證。這說明，企業(yè)人力資源整合能力在產(chǎn)業(yè)政策影響企業(yè)技術創(chuàng)新過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，企業(yè)需要努力提高人力資源整合能力。

6結(jié)語

6.1 研究結(jié)論

本文運用python和LDA模型量化政策文本，計算主題強度，以2012—2020年中國新能源汽車企業(yè)為研究對象，探究中國產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，得出以下結(jié)論：第一，當前中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策以綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼為主，且財政補貼政策強度自2016年開始逐漸下降，2020年雖有反彈但下降趨勢未發(fā)生改變，中國新能源汽車財政補貼力度逐步下降，基礎設施和綠色環(huán)保政策力度不斷加大。第二，綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼正向影響企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利數(shù)量，且不受企業(yè)地理位置和企業(yè)性質(zhì)的差異性影響，說明中國新能源產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新具有促進作用。進一步分析發(fā)現(xiàn)，在3類產(chǎn)業(yè)政策主題中，基礎設施建設對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用最強。第三，通過機制分析發(fā)現(xiàn)，人力資源整合能力在綠色環(huán)保、基礎設施建設和財政補貼政策影響企業(yè)技術創(chuàng)新的過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，正向調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。

6.2 理論貢獻

（1）拓寬產(chǎn)業(yè)政策研究視角。以往文獻對產(chǎn)業(yè)政策影響企業(yè)技術創(chuàng)新的研究多集中于單一政策視角，忽視了產(chǎn)業(yè)政策整體性特點[37]。實際上，產(chǎn)業(yè)政策多通過發(fā)揮聯(lián)合作用產(chǎn)生影響，因此獨立評估某一產(chǎn)業(yè)政策的有效性可能存在偏差。本文利用文本分析工具對產(chǎn)業(yè)政策進行科學評估，有利于拓展現(xiàn)有研究視角。

（2）豐富產(chǎn)業(yè)政策評估方法。以往文獻在評估產(chǎn)業(yè)政策時常使用兩種方法，一是以政府補貼資金表征財政補貼政策[38]，以排污費表征柔性產(chǎn)業(yè)政策[17]；二是構建對照試驗，利用雙重差分模型進行檢驗。但兩種方式忽視了政策出臺和政策實施效果之間的差異，會對政策穩(wěn)健性造成不良影響[39]。本文結(jié)合大數(shù)據(jù)處理方法可彌補上述不足，豐富產(chǎn)業(yè)政策評估方法。

（3）補充人力資源研究文獻?，F(xiàn)有研究多將人力資源視為一種靜態(tài)資源，本文將人力資源整合能力作為衡量動態(tài)人力資源的指標，對現(xiàn)有文獻作出補充，有利于豐富人力資源管理研究。

6.3 政策建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

（1）加大基礎設施建設政策支持力度，大力推廣新能源汽車基礎設施建設，如充電樁、停車場，蓄電池等。研究發(fā)現(xiàn)，基礎設施建設政策在3類重要主題政策中對企業(yè)技術創(chuàng)新的綜合影響力最強，對企業(yè)發(fā)明專利的促進作用高于其余兩類政策主題，因此現(xiàn)階段基礎設施建設政策對中國新能源汽車企業(yè)尤為重要，能夠幫助其更快地實現(xiàn)技術突破。

（2）調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策方向，對中西部地區(qū)實施政策傾斜。研究發(fā)現(xiàn)，中西部地區(qū)新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新雖受到產(chǎn)業(yè)政策的正向促進作用，但主要體現(xiàn)在外觀設計專利和實用新型專利上，而發(fā)明專利增加數(shù)量明顯少于此二類。因此，為保證產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展平衡，政策制定部門應適當傾斜產(chǎn)業(yè)政策。

（3）提高企業(yè)人力資源整合能力，開展廣泛的技能培訓與交叉培訓，采取項目團隊考核激勵機制。此外，企業(yè)技術創(chuàng)新主體主要為研發(fā)人員和技術型員工，因此企業(yè)應調(diào)整公司薪酬激勵政策，使其向研發(fā)人員和技術型員工傾斜；同時，還應實施鼓勵創(chuàng)新的激勵機制，激發(fā)員工創(chuàng)新活力。

6.4 不足與展望

本文存在以下不足：第一，受樣本數(shù)據(jù)限制，僅選取中國A股主板上市新能源汽車企業(yè)，未來應關注中國創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市企業(yè)或未上市的中小企業(yè)。第二，僅探討中國新能源產(chǎn)業(yè)政策對新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，由于世界各國新能源汽車發(fā)展階段不同，采取的產(chǎn)業(yè)政策也不同，未來應關注國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策差異，加強對比研究。

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（責任編輯：王敬敏）

The Impact of Industrial Policies on the Technological Innovation of New Energy Vehicle Enterprises：An Analysis of the LDA Model Based on Policy Texts

Yang Changjin1，Luo Renjie2，Huang Jun2，Qi Huarui3，TangHaoran4 （1.School of Economics，Sichuan University，Chengdu 61oooo，China; 2. School of Economics and Management，Southwest University，Chongqing 40o712，China; 3.School of Economcs and Management，Lanzhou University of Technology，Lanzhou 730oo，China; Jrban Environments amp; Human Health Lab，The University of Hong Kong， Hong Kong SAR 99077，China）

Abstract：The energy crisis and environmental isues are two major challenges facing contemporary society，and existing studies have shown that new energy vehicles playan important role in sustainable development，for they areconducive to conserving energy，reducing carbon emissions，enhancing airquality，and improving climateconditions.With the support andguidanceof China's industrial policy，Chinas new energy vehicle industry as an emerging industry has been developing rapidly.Although China has enacted many policies forthe development of the new energyautomobile industry tofacilitate the rapid growthof productionand sales，there are stillcontroversiesabout the relationship between industrial policyand the technological innovation of enterprises.Some scholars have pointedoutthat the financial subsidy policy has apromotionaleffectonthelevelof technological innovationofnewenergyautomobileenterprises，and somescholars believe that the governments subsidy policy has a crowding-out efect on enterprise Ramp;Dinvestment，which is not conducive to the technological innovationof enterprises.Whether China's curentnew energyvehicle industrial policycanreallyhelp new energyvehicleenterprises improve their technological innovationcapabilityneeds tobediscussed.Inadition，existing researchontherelationship between industrialpolicyand technologicalinnovationofenterprises mostlyfocusesonasingle policydimension，ignoringthe totalityof thepolicyand the mutual influenceofthepolicies.Whatisthecurrenttrendof China's new energyvehicleindustrial policy？Whichtypeof policyhas the most efectiveimpactonthetechnological inno vation capability of enterprises？ Such questions need further research and discussion.

This paper supplements the research literature on the overall perspectiveof China's new energy vehicle industrial policy through abig data approach to provide suggestions and references for in-depth analysis of new energy vehicle industrial policy.The study utilizes the LDA model tocalculate the theme intensityof new energy vehicle industrial policies，and combines the data of 165 new energy vehicle enterprises during the period of 2012-2020 with the double fixed effect model to examine the impactofindustrial policies onthe technologicalinnovationof enterprises.Theresults showthat China's new energy vehicle industrial policies mainly focus on greenenvironmental protection，infrastructureconstruction and financial subsidy policies，and the three themes can enhance thequantitiesof invention，applicationand appearance patents， andpromotetechnological innovationof enterprises；however，thereare diferences inthe impactof differenttypes of industrial policiesontechnological innovationofenterprises，among whichthe infrastructuretypeofindustrial policyhas the besteffectonthepromotionof technologicalinnovationofenterprises.Thebest efectof infrastructureindustrial policyon enterprise technologicalinovationisfoundinthe infrastructuretypeof industrialpolicy.Furtheranalysisof themechanism reveals thatthere is a positive moderating efect of enterprise human resource integrationcapacity between the three themes and enterprise technological innovation，and thatthe improvementof enterprise humanresourceintegrationcapacity can further promote enterprise technological innovation.

The conclusions help to improve the understanding and asessment of China’s new energy automobile industry policies and provide efectivesuggestions for thefuturedevelopment of China’s new energyautomobile industry.Thecontributions of this studyare mainlyas follows：first，broadening the perspectiveofindustrial policy research.Ituses bigdata analysis methodsand textanalysis toos toconducta scientificand holistic asessment of industrial policy，and it studies and discuses the relationship between industrial policyand corporate technological innovation froma holistic perspective.Second，new methodsare introduced toassessindustrial policy.Thearticle leverages the Latent Dirichlet Allocation（LDA） modeltoconductathorough assessmentof industrial policy，drawing insights fromits textual framework.This approach introduces an innovativemethod for evaluating industrial policies.Furthermore，itcontributes to the existing researchon human resources by examining the roleof human resources through the lens of core competencies，specificall focusing on the integration capabilities of human resources.

Key Words：Industrial Policy； Technological Innovation;New Energy Vehicles; LDA Model