論比例原則在個人數(shù)據(jù)交易法律行為中的適用

DOI：10.3979/1673-8268.20230921002

中圖分類號：D913.3；D912.11 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-8268（2025）03-0056-12

一、引言

2021年施行的《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（以下簡稱《數(shù)據(jù)安全法》 ① ）首次以法律的形式提出：“規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為，培育數(shù)據(jù)交易市場。\"2022年出臺的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱《數(shù)據(jù)二十條》）亦指出：“培育數(shù)據(jù)要素流通和交易服務(wù)生態(tài)?！盵1]數(shù)據(jù)交易通常建立在數(shù)據(jù)匿名化的前提下，這主要是出于對個人數(shù)據(jù)②和數(shù)據(jù)安全的保護(hù)。但由于數(shù)據(jù)的多樣性和復(fù)雜性，其可以多種形式存在和交易。一方面，數(shù)據(jù)處理方可通過合法方式收集和處理個人數(shù)據(jù)，并將其轉(zhuǎn)化為有價值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行交易；另一方面，即使數(shù)據(jù)經(jīng)過匿名化處理，但若在交易中能明確識別出特定自然人，那么其交易仍可被稱為“個人數(shù)據(jù)交易”。為更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)流通，需借助私主體之間的個人數(shù)據(jù)交易來鼓勵市場競爭。又因個人數(shù)據(jù)涉及人格利益，若想建立一種平等、公正且可持續(xù)發(fā)展的交易框架，則需精心設(shè)計。

個人數(shù)據(jù)交易的法律結(jié)構(gòu)由合同關(guān)系與個人信息處理關(guān)系構(gòu)成[2]?！睹穹ǖ洹返诹聦Ｕ乱?guī)定“民事法律行為”，并結(jié)合《個人信息保護(hù)法》和基于企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)益建立的大前提，提出了“個人數(shù)據(jù)交易法律行為”這一法律概念。該行為是在企業(yè)與個人之間或企業(yè)與企業(yè)之間的意思表示合意下，設(shè)立、變更、終止個人數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系的行為之總稱。個人數(shù)據(jù)交易市場分為兩級，其中一級市場③里主要為數(shù)據(jù)處理者與個人信息主體之間的個人數(shù)據(jù)收集關(guān)系，二級市場④里則主要為數(shù)據(jù)處理者之間的個人數(shù)據(jù)共享關(guān)系[3]。個人數(shù)據(jù)交易一級市場應(yīng)遵循告知同意原則，二級市場應(yīng)遵循二次同意原則和合法原則，即企業(yè)間的個人數(shù)據(jù)交易需取得個人的重新同意或者符合法律法規(guī)的“但書”情形。通過簽訂有效的合同，個人數(shù)據(jù)交易雙方可以利用債務(wù)法律關(guān)系的約束力來維護(hù)自身的利益，以確保其經(jīng)營活動的穩(wěn)定性。

對比例原則的要素，有西方學(xué)者將目的正當(dāng)性引入其中，與手段適當(dāng)性形成照應(yīng)，確立了全新的“四要素”比例原則[4]。國內(nèi)亦有學(xué)者認(rèn)為“三要素”比例原則在結(jié)構(gòu)上已難謂嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯上也難以自洽，故有必要將目的正當(dāng)性納入其作用范疇，以維護(hù)實質(zhì)正義[5]。但以上研究在特定領(lǐng)域之交叉方面存在缺憾。在比例原則的私法適用上，既有研究多聚焦于論證比例原則在民法領(lǐng)域適用的必要性，并停留在宏觀層面的分析。此外，若對數(shù)字空間及其交往客觀規(guī)律稍加注意，即會發(fā)現(xiàn)法律行為的研究仍未達(dá)到理想程度[6]。本文試圖從個人數(shù)據(jù)交易法律行為的效力裁判與損害賠償裁判兩個方面展開討論，以論證比例原則在該領(lǐng)域適用的必要性，并對其適用路徑進(jìn)行具體分析。

二、個人數(shù)據(jù)交易法律行為的民法適用困境

財產(chǎn)權(quán)的新客體總是隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展而產(chǎn)生，而該客體的產(chǎn)生也將重新配置社會資源，并調(diào)整民事主體之間的利益關(guān)系[7]。數(shù)據(jù)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代表現(xiàn)出巨大的經(jīng)濟(jì)價值，并頻繁地作為合同交易的標(biāo)的，正成為與物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)相并列的第三類新型財產(chǎn)[8]。隨著我國首次將數(shù)據(jù)納人新型生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)權(quán)益問題也變成亟待解決的重點(diǎn)問題[9]。

（一）個人數(shù)據(jù)交易法律行為的效力裁判困境

個人數(shù)據(jù)交易主要表現(xiàn)為基礎(chǔ)合同行為以及個人信息處理行為，前者主要受到《民法典》合同編的調(diào)控，而后者主要受到《個人信息保護(hù)法》的約束。合同規(guī)則與個人信息處理規(guī)則各守其分，分別規(guī)范數(shù)據(jù)交易中的不同行為，但考慮到處理個人信息也屬于合同內(nèi)容的一部分，于是在特定狀況下，合同的條款和個人信息保護(hù)的規(guī)定可以相互關(guān)聯(lián)并穿透雙重結(jié)構(gòu)[2]，形成個人信息處理行為與法律行為效力的東鳴西應(yīng)。

1.效力判定規(guī)范設(shè)立：國家干預(yù)與市場自由之齟齬

合同的效力問題是一直困擾司法實踐的疑難問題，也是民商法學(xué)界公認(rèn)的學(xué)術(shù)難題?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用lt;中華人民共和國合同法gt;若干問題的解釋（二）》（以下簡稱《合同法解釋二》）第14條①將導(dǎo)致法律行為無效的強(qiáng)制性規(guī)定限制為效力性強(qiáng)制性規(guī)定。《民法典》第153條②放棄了上述表述，但在規(guī)定法律行為因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無效的同時，明確了“但書”的內(nèi)容。同樣，2023年《最高人民法院關(guān)于適用lt;中華人民共和國民法典gt;合同編通則若干問題的解釋》（以下簡稱《民法典合同編通則解釋》）第16條③沒有采取《合同法解釋二》第14條的做法，而是采取了對《民法典》第153條規(guī)定的“但書\"進(jìn)行解釋的思路。個人數(shù)據(jù)交易法律行為的效力認(rèn)定之要義，主要在于判斷個人信息處理行為是否違反強(qiáng)制性規(guī)范。在私法范圍內(nèi)，強(qiáng)制性規(guī)定主要聚焦于交易安全和公共利益等領(lǐng)域，其意在劃定自治行為的界限，其通常是從另一個視角去支持私法自治原則[10]。個人數(shù)據(jù)交易市場發(fā)展迅速，如何平衡并解決國家干預(yù)與私法自治之間的價值矛盾，并激發(fā)各方參與個人數(shù)據(jù)交易，是目前個人數(shù)據(jù)交易法律行為效力判定的一大困境。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)自由市場并形容其為“看不見的手”[1]。自由市場具有巨大潛力，但不是萬能的。國家介入經(jīng)濟(jì)活動，改變?nèi)藗冑Y源配置選擇權(quán)，不僅可以保障交易安全，還能促進(jìn)平等、提高效率。從全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略博弈視角來看，數(shù)據(jù)要素治理模式關(guān)乎數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量[12]。鑒于個人數(shù)據(jù)逐漸展現(xiàn)出的公共屬性及要素價值，在個人數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域上適當(dāng)削弱民法的自由屬性，又確保相關(guān)民事主體權(quán)利與自由不被過度干預(yù)，是實現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展法治化的題中應(yīng)有之義。

2.強(qiáng)制性規(guī)范適用：解釋遺缺與司法僭權(quán)之困

強(qiáng)制性規(guī)范可以限制行為人的自主權(quán)，這是出于社會公共利益的考慮，即所謂的公共政策[13]的考量。然而，這種公共利益或公共政策的概念十分抽象，它們屬于一種具有彈性的表述。需要補(bǔ)充的是，法官在適用個人數(shù)據(jù)交易的強(qiáng)制性規(guī)定時，涉及對該類規(guī)定的規(guī)范目的進(jìn)行認(rèn)定，對于是優(yōu)先保護(hù)個人信息權(quán)益還是促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展，仍需做出具有強(qiáng)烈主觀傾向的價值判斷，進(jìn)而可能導(dǎo)致個人數(shù)據(jù)交易的效力裁判無法趨于統(tǒng)一，無論在哪個國家或地區(qū)這都是無法徹底避免的情況[14]?？紤]到個人數(shù)據(jù)交易自由是通過法律行為這一合意手段進(jìn)行的，法律行為上的自由能夠涵攝在憲法自由權(quán)的范疇之中，它屬于基本權(quán)利的一部分，具備防御特性，無論是立法者抑或是法官均不能隨意對其進(jìn)行干涉。而數(shù)字時代催生出新的財產(chǎn)利益，使個人數(shù)據(jù)成為交易對象，其可能涉及市場秩序，但“何種個人數(shù)據(jù)交易可能影響市場秩序”“不同的個人數(shù)據(jù)交易對市場秩序影響是否有區(qū)別”均是模糊的。因此，各級法官在援引強(qiáng)制性規(guī)范來具體甄別個人數(shù)據(jù)交易法律行為的各種效力時，很難避免是否僭越權(quán)限的詰問。在此情況下，個人數(shù)據(jù)交易法律行為的效力需結(jié)合其具體的個人信息處理行為來進(jìn)行厘清。

（二）個人數(shù)據(jù)交易法律行為的損害賠償裁判困境

個人信息權(quán)益可視為民事權(quán)利而受到侵權(quán)責(zé)任的保護(hù)[15]。而個人數(shù)據(jù)交易不僅涉及個人信息權(quán)益，也包含合同關(guān)系，其中經(jīng)常出現(xiàn)合同違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合?！睹穹ǖ洹返?86條規(guī)定的“擇一選擇”給予了當(dāng)事人選擇救濟(jì)路徑的權(quán)利，當(dāng)事人可據(jù)此選擇對其更有利的路徑。

1.個人數(shù)據(jù)交易違約責(zé)任路徑舉證困難

在個人數(shù)據(jù)交易具備侵權(quán)歸責(zé)要件且個人數(shù)據(jù)交易合同對違約責(zé)任的賠償損失額約定較小或無約定的場景下，信息主體仍可主張違約責(zé)任來進(jìn)行救濟(jì)?！睹穹ǖ洹啡烁駲?quán)編第990條第一款列舉了我國的具體人格權(quán)，但未列舉“個人信息權(quán)”，而該編第1034條使用了“個人信息保護(hù)”的表述。《民法典》第996條將違約責(zé)任下的個人信息處理者的精神損害賠償義務(wù)限定在\"損害人格權(quán)”且“造成嚴(yán)重精神損害”的情況下。針對第一種情況，雖然個人信息權(quán)益與很多人格權(quán)益存在交叉重疊關(guān)系，但這并不能排除侵害個人信息權(quán)益但未同時侵害其他具體人格權(quán)而給自然人造成精神損害的發(fā)生。對《民法典》第996條文義存在不同的解釋可能，對其理解與適用存在諸多爭議[16]，導(dǎo)致違約責(zé)任路徑下單純的損害個人信息權(quán)益案件（即不構(gòu)成同時損害隱私權(quán)、名譽(yù)權(quán)等其他人格權(quán)）適用精神損害賠償困難。針對第二種情況，個人信息權(quán)益受損害案件里，受害人要證明自己遭受了嚴(yán)重的精神損害，這在司法實踐中往往非常困難[17]。綜上，在違約責(zé)任路徑下，信息主體通常難以主張個人信息損害的精神損害賠償。而在個人數(shù)據(jù)交易侵權(quán)實踐中，個人數(shù)據(jù)交易雙方往往對違約責(zé)任的賠償損失額約定較小或無約定，加之違約責(zé)任路徑下精神損害賠償?shù)恼埱箅y上加難，侵權(quán)損害賠償?shù)倪m用成為解決個人數(shù)據(jù)交易賠償困境的另一條路徑。

2.個人數(shù)據(jù)交易侵權(quán)責(zé)任路徑之優(yōu)困相疊

由于個人信息中的部分內(nèi)容同時也被隱私權(quán)、肖像權(quán)、姓名權(quán)等具體人格權(quán)的保護(hù)范圍所涵蓋，故個人信息權(quán)益與具體人格權(quán)的保護(hù)產(chǎn)生重疊，從而產(chǎn)生請求權(quán)競合[15]。但無論信息主體主張《民法典》里的具體人格權(quán)，還是主張《個人信息保護(hù)法》里的個人信息權(quán)益，均不影響對方個人信息侵權(quán)行為的定性?！秱€人信息保護(hù)法》第69條明確了侵害個人信息適用過錯推定的歸責(zé)原則，即個人數(shù)據(jù)交易中個人信息損害行為均被推定為具備侵權(quán)責(zé)任的主觀要件。侵權(quán)責(zé)任的賠償范圍通常包括直接和間接兩種損失?！睹穹ǖ洹返?183條第一款將侵害人身權(quán)益的精神損害賠償義務(wù)限定在造成“嚴(yán)重精神損害”的情況下。但是，作為特別規(guī)定的《個人信息保護(hù)法》第69條對個人信息侵權(quán)責(zé)任采取“損害賠償”的表述，其當(dāng)然包括了財產(chǎn)損害賠償責(zé)任以及精神損害賠償責(zé)任[17]。故從賠償范圍的角度上論，侵權(quán)責(zé)任的賠償范圍通常更大一些，但是具體到賠償金額上還是需要綜合考量。根據(jù)侵權(quán)的完全賠償原則，個人數(shù)據(jù)交易損害賠償?shù)呢?zé)任不會因為信息處理者的故意或過失而發(fā)生變化，只要具備歸責(zé)要件，個人數(shù)據(jù)交易加害方即應(yīng)承擔(dān)全部賠償?shù)呢?zé)任[18]。侵權(quán)法中完全賠償原則的倫理基礎(chǔ)是：即使侵權(quán)行為人的責(zé)任程度很低，只要受害者沒有過錯，被告就沒有理由不承擔(dān)全部賠償責(zé)任[19]。但該原則在個人數(shù)據(jù)交易中具有明顯的局限性，即完全漠視了個人數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)利用者的利益訴求，在價值取向上明顯失衡，有違權(quán)利或法益之衡平保護(hù)的民法機(jī)理，故而在實踐中若完全貫徹這一原則，可能形成極端情況。而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，由于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的向上發(fā)展離不開個人數(shù)據(jù)的流通利用，一味地由數(shù)據(jù)利用者賠償所有損害，不利于我國中小型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的穩(wěn)定成長，阻礙我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。于是，個人信息侵權(quán)責(zé)任進(jìn)路亦面臨“主觀方面一刀切”的失衡境地。

三、比例原則在個人數(shù)據(jù)交易法律行為中適用的必要性

法律原則以其動態(tài)的形態(tài)優(yōu)勢，成為個人數(shù)據(jù)交易的最好屏障。技術(shù)是合作博弈的，而法律的確定性追求是非合作博弈指導(dǎo)下具體規(guī)則形態(tài)的呈現(xiàn)，因此，個人數(shù)據(jù)交易作為數(shù)據(jù)要素市場的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其合作博弈的可能性需要法律原則加以保護(hù)。

（一）個人數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域下比例原則之獨(dú)特優(yōu)勢

比例原則①成名于公法，也主要適用于公法，其精髓在于“禁止過度”。比例原則要求合比例、適度，以確保各方利益的平衡，核心思想是抵制極端行為而追求均衡，要求各方既不能超出正常范圍，也不能低于正常水平[20]。比例原則重在強(qiáng)調(diào)公權(quán)力應(yīng)當(dāng)在限制基本權(quán)利的目的和手段之間取得平衡[21]。

1.比例原則為“《民法典》必要原則”之增益

在“王某與深圳市騰訊計算機(jī)系統(tǒng)有限公司（以下簡稱‘騰訊公司'）個人信息保護(hù)糾紛案”中，王某通過本人的微信號登錄“微視”APP，“微視”APP 過度抓取了原告的個人信息②。二審法院援引《民法典》第1035條以及《個人信息保護(hù)法》第5條，認(rèn)為騰訊公司的個人信息收集行為不符合必要原則，最終撤銷了原判。此外，在“薛某與北京數(shù)字認(rèn)證股份有限公司等網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛案”中，與原告存在借款合同關(guān)系的是被告平安普惠小貸公司，北京數(shù)字認(rèn)證股份有限公司負(fù)責(zé)審核固定時刻電子數(shù)據(jù)和待核驗的電子數(shù)據(jù)是否一致，其與平安普惠小貸公司存在個人數(shù)據(jù)交易合同（合同內(nèi)容為委托處理個人信息，為非要式合同）。法院以《民法典》第1035條為本案的合法性基礎(chǔ)，認(rèn)為北京數(shù)字認(rèn)證股份有限公司是提供必要技術(shù)和支持的合作方，認(rèn)可了平安普惠小貸公司與該公司之間的個人數(shù)據(jù)傳輸③。針對上述兩個案例，可采取“事實提取”“術(shù)語配對”“規(guī)范論證”三段論來確定比例原則介人個人數(shù)據(jù)交易法律行為的法律解釋學(xué)基礎(chǔ)。事實提取方面，兩案的核心問題均是個人數(shù)據(jù)處理行為是否合法。術(shù)語配對方面，《民法典》第1035條以及《個人信息保護(hù)法》第5條確立的個人信息處理的合法、正當(dāng)、必要原則中的“必要原則”能夠?qū)?yīng)比例原則之子原則“必要性原則”，即上述條文背后的法理基礎(chǔ)正是比例原則的部分適用。但上述條文中的“個人信息處理原則”僅針對個人信息處理行為。規(guī)范論證方面，僅憑該“個人信息處理行為\"視角下的必要原則，既無法有效回應(yīng)個人數(shù)據(jù)交易責(zé)任劃分下的損害賠償難題，又無法通過法律解釋來厘清個人數(shù)據(jù)交易的合同效力難題。由于數(shù)字時代下數(shù)據(jù)利用方與個人信息主體在地位上進(jìn)一步凸顯出不對等的特點(diǎn)，須進(jìn)一步明晰個人數(shù)據(jù)交易中不同利益主體的權(quán)利義務(wù)，個人數(shù)據(jù)交易制度亟待引入比例原則。

2.比例原則較“利益平衡原則”之迥異

在我國司法實踐中還存在利益平衡原則，但比例原則和利益平衡原則的應(yīng)用具有特殊的考量，二者的差異主要體現(xiàn)在對具體行為的關(guān)注上。一方面，在個人數(shù)據(jù)交易法律行為的效力裁判場景中，比例原則關(guān)注個人信息的處理是否適當(dāng)、是否與交易目標(biāo)相匹配、是否超出必要范圍，個人信息處理行為本身亦在其關(guān)注范圍之內(nèi);而利益平衡原則側(cè)重在個人信息保護(hù)和促進(jìn)合法交易之間尋找平衡，對個人信息處理行為本身的關(guān)注較為欠缺。另一方面，在個人數(shù)據(jù)交易法律行為的賠償裁判場景中，比例原則注重賠償額與侵害程度相匹配，不能過高或過低;而利益平衡原則更注重平等對待，需要在保護(hù)受害人權(quán)益和避免超額懲罰之間找到平衡。在個人數(shù)據(jù)交易法律行為的裁判中，比例原則亦有其優(yōu)越性。（1）更強(qiáng)的確定性：比例原則提供了一定的標(biāo)準(zhǔn)，便于評估交易的合法性和判斷賠償額的適當(dāng)性；相反，利益平衡原則的標(biāo)準(zhǔn)非常模糊，常需要更多的主觀判斷。（2）防止濫用權(quán)力：比例原則從限權(quán)的角度，強(qiáng)調(diào)公權(quán)力干預(yù)的邊界，有助于保護(hù)受害人的合法權(quán)益;而利益均衡原則從賦權(quán)的角度，針對新型權(quán)利興起引起的法律滯后現(xiàn)象，賦予法官自由裁量的權(quán)利。然而，雖然比例原則具有其優(yōu)越性，但這并不排除在某些情況下需要利用利益平衡原則，以找到對所有利益方都相對公正的解決方法。

（二）個人數(shù)據(jù)交易具體領(lǐng)域下比例原則適用的必要性

《數(shù)據(jù)二十條》指出：圍繞構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，逐步完善數(shù)據(jù)流通和交易等主要領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)的政策及標(biāo)準(zhǔn)。比例原則平衡地位差異的工具屬性決定其在民法中的應(yīng)用是有限的，即比例原則的私法適用須找到相應(yīng)的切口一—數(shù)據(jù)領(lǐng)域。

1.比例原則在個人數(shù)據(jù)交易效力裁判中適用的必要性

民法旨在保護(hù)平等的私人關(guān)系，民事主體雙方的法律地位平等。因此，在私主體之間并不存在實力懸殊的情況下，以偏袒性保護(hù)為理念的比例原則在私法中確實沒有適用性。但某些情況下，民法的平等是形式上的，比如：由于個人數(shù)據(jù)交易中各參與方的能力、機(jī)遇、技術(shù)和資源的不同，使得數(shù)據(jù)處理方與個人信息主體之間的地位差距變得越來越大，從而使得數(shù)據(jù)處理方可以利用自己的優(yōu)勢地位對個人信息主體施加單方面的壓迫，而這種單方面的強(qiáng)制通常會被私法形式上的平等所掩蓋[22]。個人數(shù)據(jù)交易市場失靈的主要原因在于信息不對稱。有西方學(xué)者提出，個人數(shù)據(jù)交易市場失靈只是為改善數(shù)據(jù)交易的努力提供了理由，但并不能得出應(yīng)該全面禁止市場機(jī)制的結(jié)論[23]。個人數(shù)據(jù)交易中的數(shù)據(jù)處理方往往是具有強(qiáng)大技術(shù)支撐的互聯(lián)網(wǎng)科技公司，其“權(quán)力”對人們產(chǎn)生強(qiáng)大的控制能力。數(shù)據(jù)處理方越來越像一個“準(zhǔn)機(jī)關(guān)”，可能會直接或間接地改變?nèi)藗兊娜粘Ｉ?。此時，數(shù)據(jù)處理行為不宜再被視為一種普通的私主體行為。由于個人數(shù)據(jù)交易中涉及多方利益，在個人數(shù)據(jù)交易制度構(gòu)建上，亦需要實現(xiàn)保護(hù)個人隱私、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展等多重目標(biāo)。對此，比例原則可以成為平衡個人數(shù)據(jù)交易多方利益的工具，為進(jìn)一步發(fā)掘、利用數(shù)據(jù)價值提供制度保障，維持個人、企業(yè)以及國家三方利益的平衡。此乃以原則確權(quán)的法律范式轉(zhuǎn)型，即從法律規(guī)則之治到法律原則之治。

2.比例原則在個人數(shù)據(jù)交易賠償裁判中適用的必要性

廣州市中級人民法院審結(jié)的“梁某等與某科技公司網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛案”中，法院認(rèn)為：“不論某科技公司是明知相關(guān)技術(shù)不能避免此類錯誤而不予解決，抑或因疏忽大意未注意到該類錯誤問題，均屬于對涉案錯誤信息關(guān)聯(lián)未盡到合理注意義務(wù)?！盵24]可見，無論是現(xiàn)行法律還是司法實踐中，均未區(qū)分個人信息侵權(quán)行為的故意與過失。但在未來數(shù)據(jù)市場相關(guān)的法律制定上，可以考慮引人均衡性原則對此類案件的具體損害賠償數(shù)額予以區(qū)分，以助力實現(xiàn)企業(yè)數(shù)據(jù)利用與個人信息保護(hù)的平衡。尤其在數(shù)據(jù)要素市場培育的大背景下，故意侵犯個人信息與過失侵犯個人信息具有明顯的主觀惡性差異，其涉及私法領(lǐng)域的帝王條款“誠實信用原則”，亦涉及“誠信\"數(shù)據(jù)要素市場培育的基本制度構(gòu)建。為鼓勵數(shù)據(jù)交易，在捍衛(wèi)個人信息主體權(quán)益的基礎(chǔ)上促進(jìn)企業(yè)挖掘數(shù)據(jù)價值，侵權(quán)法不能只強(qiáng)調(diào)保護(hù)個人信息主體，還應(yīng)兼顧數(shù)據(jù)利用方的行為自由利益與公共利益。由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下數(shù)據(jù)價值進(jìn)發(fā)性增長，侵權(quán)法必須合比例性地干預(yù)數(shù)據(jù)利用方的一般行為自由[25]，以確保其權(quán)益得到充分的尊重。同時，法律應(yīng)當(dāng)均衡個人信息侵權(quán)的法律后果，以確保加害者和被侵權(quán)者的權(quán)益得到公平的維護(hù)[26]。而根據(jù)完全賠償原則，“個人數(shù)據(jù)交易的數(shù)據(jù)利用方若無過錯，不承擔(dān)任何個人信息侵權(quán)責(zé)任，稍有過錯（包括過失），即承擔(dān)全部個人信息侵權(quán)責(zé)任，無過錯與輕微過失一線之隔，卻輕重失衡”[27]。均衡性原則是比例原則的核心，屬于利益衡量的范疇，能夠?qū)κ侄嗡非蟮哪康呐c手段所造成的后果進(jìn)行綜合考量[28]。因此，個人信息侵權(quán)的完全賠償原則應(yīng)予以緩和，但緩和程度取決于具體情況[29]。

四、比例原則在個人數(shù)據(jù)交易法律行為中適用之拓展

由于比例原則內(nèi)涵的豐富性，不能將其簡單視為替代適用、規(guī)范手段或基本原則。在司法層面將比例原則的三個子原則展開和操作，有助于解決目前個人數(shù)據(jù)交易中的合同效力與損害賠償問題。比例原則有兩種規(guī)范形態(tài)，即包含適當(dāng)性、必要性與均衡性的三要素形態(tài)及僅包含均衡性的一要素形態(tài)[30]。適用比例原則時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其可能導(dǎo)致的價值沖突類型，采取相應(yīng)的措施。

（一）比例原則在個人數(shù)據(jù)交易效力裁判中的適用

近些年比例原則在私法中也得到了日益廣泛的適用。將其引人個人數(shù)據(jù)交易法律行為的目的在于，為個人數(shù)據(jù)交易行為的效力提供有效的判斷標(biāo)準(zhǔn)和分析方法（見圖1）。在我國的民事審判實踐中，比例原則的應(yīng)用現(xiàn)象確實存在，客觀上印證了理論界主張比例原則在民法中適用的正當(dāng)性和現(xiàn)實性[22]。

圖1比例原則在個人數(shù)據(jù)交易效力裁判中的適用路徑

1.區(qū)分個人信息處理的“目的正當(dāng)”與“手段適當(dāng)”以分別討論合同效力

適當(dāng)性原則要求在干預(yù)公民基本權(quán)利時，應(yīng)該確保采用的手段與目的相符。例如，通過數(shù)據(jù)脫敏和匿名化技術(shù)，在數(shù)據(jù)交易前去除或替換數(shù)據(jù)中的可識別信息，在保護(hù)個人信息的同時最大限度地保留數(shù)據(jù)的利用價值。這種處理方式符合比例原則的適當(dāng)性要求，即在維護(hù)個人權(quán)益的前提下實現(xiàn)數(shù)據(jù)的合理利用。若手段的選擇與目的達(dá)成之間并無關(guān)聯(lián)，如“刻舟求劍”，將不符合適當(dāng)性原則的要求。在個人數(shù)據(jù)交易場景下，若個人信息處理違反目的正當(dāng)性，即使信息主體已經(jīng)明確同意，基礎(chǔ)性合同也難謂具備正當(dāng)目的，應(yīng)被認(rèn)定為無效。例如，如果一項數(shù)據(jù)處理活動被用來尋找特定消費(fèi)者以便提高商品價格，以達(dá)到\"大數(shù)據(jù)殺熟\"的目的，那么這項活動將被視為違反了目的正當(dāng)原則而被視為無效[31]。在個人數(shù)據(jù)交易場景下，任何個人信息處理手段都是應(yīng)個人信息處理目的而生的，目的是手段的前置內(nèi)容。只有個人信息處理的目的合法正當(dāng)，才有進(jìn)一步判斷個人信息處理手段是否適當(dāng)?shù)谋匾?。但是，目的正?dāng)性也并不是“手段”符合比例原則的當(dāng)然依據(jù)，例如基于防疫目的來懸賞相關(guān)人員的個人信息及隱私[32]。目的正當(dāng)性可納入比例原則的作用范疇，即其可與手段適當(dāng)性原則結(jié)合解釋為“目的一手段”原則。從立法層面看，個人數(shù)據(jù)交易是基于發(fā)掘數(shù)據(jù)價值目的而對個人數(shù)據(jù)加以流通利用，基本目的是實現(xiàn)合同雙方共贏。個人信息保護(hù)或者經(jīng)濟(jì)效益不應(yīng)被視為個人數(shù)據(jù)交易的單一立法目標(biāo)，否則，對秩序安全之強(qiáng)調(diào)與自由市場之追捧的界限必然會被扭曲。簡而言之，適當(dāng)性原則要求禁止采取不合理手段處理個人信息，這有助于個人數(shù)據(jù)交易目的的實現(xiàn)?！睹穹ǖ洹返?53條第二款規(guī)定違背公序良俗的民事法律行為無效，《民法典合同編通則解釋》第17條①進(jìn)一步將當(dāng)事人的主觀動機(jī)和交易目的納入合同是否違背公序良俗之認(rèn)定中。因此，當(dāng)合同下的個人信息處理自的不正當(dāng)時，個人數(shù)據(jù)交易法律行為可能無效;而當(dāng)個人信息處理活動只是單純的手段不適當(dāng)時，將不影響基礎(chǔ)性合同具備正當(dāng)目的而應(yīng)被認(rèn)定為有效。

2.個人信息處理違反必要性原則可能導(dǎo)致合同部分無效

《民法典》第1035條以及《個人信息保護(hù)法》第5條均確立了個人信息處理的必要原則，并將其作為個人信息處理的基本原則之一，但作為兜底性條款，其缺乏具體的可操作性。該原則僅局限于個人信息處理行為，忽視了個人數(shù)據(jù)交易中個人信息處理與合同之間的互動。對此，引入比例原則有助于分析個人信息處理行為與合同效力之間的東鳴西應(yīng)。必要性原則要求在眾多可達(dá)目的之手段的抉擇上，采用對基本權(quán)利干預(yù)最輕的手段[33]，，即禁止“干河以求魚”。《個人信息保護(hù)法》第6條②明確規(guī)定，處理個人信息要采取對個人權(quán)益影響最小的方式。而比例原則能夠具體指引個人數(shù)據(jù)交易的實踐：為了避免對個人的過度損害，應(yīng)使用更加高效和安全的數(shù)字技術(shù)，防止產(chǎn)生“不必要的干擾”。在存在多個個人信息處理手段可供選擇的情況下，應(yīng)采取一種既能保護(hù)個人權(quán)益又能達(dá)到合法目的的措施。例如，火車站的大規(guī)模人臉識別雖然具有保障乘客安全、防范公共風(fēng)險的正當(dāng)目的，但從對個人的無損害或最小損害的追求考慮：一方面應(yīng)利用技術(shù)手段（如加密技術(shù)）對相關(guān)數(shù)據(jù)的使用和傳播進(jìn)行安全保障，另一方面必須采取有效的隱匿化處理，避免被濫用[34]。此外，數(shù)據(jù)共享與個人信息的多方處理容易帶來個人信息保護(hù)問題[35]，在能夠選擇不用多方處理的情況下，應(yīng)避免選擇需要個人數(shù)據(jù)共享的手段。當(dāng)前，個人信息處理中的意思自治與契約自由常常流于形式，個人信息主體明顯處于弱勢地位，而最小損害性的要求有利于最大程度保護(hù)個人信息權(quán)益[36]。在評估“最少夠用\"時，應(yīng)該從客觀的角度出發(fā)，而不是僅關(guān)注個人信息處理者的利益③。從國家數(shù)據(jù)安全與公共利益追求的角度考慮，如果違反必要性原則，任何形式的個人信息處理活動都將被視為非法?！睹穹ǖ洹返?56條采取民事法律行為效力區(qū)分的原則，即合同中的無效部分并不影響其余部分的有效性，其余部分仍然有效。因此，合同部分無效必須滿足兩個條件：一是合同的內(nèi)容是可分離的，有效部分和無效部分相互獨(dú)立；二是合同無效部分或被取消部分不得影響剩余部分的有效性。而當(dāng)個人信息處理行為超過必要性原則時，即個人數(shù)據(jù)交易合同的某些條款超出了法律規(guī)定的范圍，由于這些條款不是合同的必需條款而可能被視為無效。

3.個人信息處理違反均衡性原則應(yīng)不影響合同效力

比例原則是個人信息處理中平衡安全與效率的核心元素。比例原則要求理性權(quán)衡損害與收益以實現(xiàn)\"成比例”[37]。在比例原則的三大子原則中，適當(dāng)性原則以及必要性原則以實現(xiàn)某種正確目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，以客觀目的為導(dǎo)向。然而，均衡性原則更多地關(guān)注于分析某種正當(dāng)目的是否具有合理性，以此來實現(xiàn)某種社會利益，側(cè)重于價值導(dǎo)向。在精心挑選出最佳的干預(yù)措施后，仍需考慮其可能帶來的影響，必須進(jìn)行綜合評估，確定對相對人所造成的負(fù)擔(dān)是否超過該目的所保護(hù)的利益。若超過，那么將可能導(dǎo)致利益保護(hù)失衡，因此，必須謹(jǐn)慎地考慮這些因素，以免影響既定目標(biāo)的實現(xiàn)。但就其對個人數(shù)據(jù)交易法律行為的司法拘束而言，由于均衡性原則是偏重價值取向的思考方式，個人數(shù)據(jù)交易合同不應(yīng)因違反均衡性原則而無效，即法院不應(yīng)直接依據(jù)均衡性原則來判斷合同效力。相反，在個人數(shù)據(jù)交易合同有效的情況下，當(dāng)事人可以向數(shù)據(jù)處理方主張違約責(zé)任。

（二）比例原則在個人數(shù)據(jù)交易賠償裁判中的適用

在損害賠償案件中，裁判的結(jié)果都需要經(jīng)過多方面的考量，包括對事實的全面評估、權(quán)衡各方利益等，這是一個復(fù)雜的利益權(quán)衡過程。均衡性原則剛好能夠解決個人數(shù)據(jù)交易中損害賠償困境，其為比例原則要素形態(tài)的具體適用。全面實現(xiàn)比例原則所追求的數(shù)據(jù)正義，需要構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的規(guī)范體系，并衍生出相應(yīng)的裁判規(guī)則。因此，應(yīng)建立個人數(shù)據(jù)交易的損害賠償裁判基準(zhǔn)，其主要任務(wù)離不開情節(jié)的細(xì)化。

1.與違法行為主體相關(guān)的賠償裁判基準(zhǔn)

法律只調(diào)整行為，而與行為者關(guān)聯(lián)甚少，該觀點(diǎn)長期以來都被奉為金科玉律[38]。誠如馬克思所言：“只有當(dāng)我展示自我，只有當(dāng)我踏入現(xiàn)實世界，我才進(jìn)入受立法者支配的范圍?！盵39]換言之，除了個體的行為外，不再存在受立法者支配的對象。但法律不僅僅是用來規(guī)范個體的，它還可以影響社會的發(fā)展，進(jìn)而改變社會的發(fā)展方向。特別是在互聯(lián)網(wǎng)時代，不同數(shù)據(jù)處理方所掌握的個人數(shù)據(jù)資源以及個人數(shù)據(jù)流通的輻射廣度是有所區(qū)別的。又由于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的健康發(fā)展離不開個人數(shù)據(jù)交易，而個人數(shù)據(jù)的擴(kuò)散風(fēng)險很大程度上取決于數(shù)據(jù)處理方的規(guī)模，因此法律應(yīng)對不同類別的個人數(shù)據(jù)交易主體進(jìn)行具體化調(diào)整?！皡悄衬吃V上海某信息服務(wù)有限公司等違規(guī)提供用戶個人信息保護(hù)糾紛案”中，法院明確指出“某電商購物平臺經(jīng)營者、某付費(fèi)通公司作為行業(yè)內(nèi)具有較大影響力的公司，更應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)處理用戶個人信息”①。該案將“違法行為主體”作為個人信息糾紛中的裁判情節(jié)予以考慮，對均衡性原則在個人數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的適用實踐做出了有益的探索，具有重要指導(dǎo)意義。2023年7月14日出臺的《中共中央國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見》指出，要“促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)做大做優(yōu)做強(qiáng)”[40]。因此，對于掌握的個人數(shù)據(jù)規(guī)模大、數(shù)據(jù)交易輻射廣的大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的個人數(shù)據(jù)交易違法行為，司法機(jī)關(guān)可以要求其完全賠償個人信息主體的損失；對于新興的小型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，由于其掌握的數(shù)據(jù)規(guī)模小且數(shù)據(jù)輻射廣度有限，出于國家發(fā)展民營企業(yè)的需要，司法機(jī)關(guān)可以適當(dāng)減少其賠償金額。

2.與違法行為相關(guān)的賠償裁判基準(zhǔn)

個人信息權(quán)利的高位階應(yīng)當(dāng)與個案中的威脅或損害程度相結(jié)合，并綜合考慮數(shù)據(jù)利用方的情況（見圖2）。遺憾的是，目前學(xué)界多堅持靜態(tài)權(quán)利論而忽視動態(tài)行為論，亟待行為細(xì)化以調(diào)整之。第一，違法動機(jī)和目的。人的故意行為都是受到某種動機(jī)的驅(qū)使，以達(dá)到某種目的[41」。在個人數(shù)據(jù)交易未違反目的正當(dāng)性之案件中，法官應(yīng)對個人數(shù)據(jù)交易違法行為的動機(jī)和目的進(jìn)行評估，以確定賠償數(shù)額。且在司法實踐中，將違法動機(jī)和目的作為細(xì)化的參考因素是非常普遍的，甚至可能成為最終裁決的關(guān)鍵因素。第二，主觀過錯的大小。在個人數(shù)據(jù)交易案件中，法官應(yīng)將違法主體的主觀過錯當(dāng)作一個裁判情節(jié)予以衡量，并以“過失”和“故意”作為區(qū)別的標(biāo)準(zhǔn)。第三，危害結(jié)果。在我國，危害結(jié)果并不具有決定性意義。但在個人數(shù)據(jù)交易中，危害結(jié)果成為法益衡量中的重要因素。對于可能造成損失的嚴(yán)重性，司法機(jī)關(guān)可根據(jù)“一般違法行為”“較重違法行為”“嚴(yán)重違法行為\"等，對涉及個人數(shù)據(jù)交易的違法行為進(jìn)行詳細(xì)區(qū)分。第四，違法對象。違反數(shù)據(jù)交易規(guī)定的行為通常涉及不同群體的個人數(shù)據(jù)，這些個人數(shù)據(jù)群體包括未成年人、婦女、老年人和殘疾人等。這些個人數(shù)據(jù)往往涉及社會的弱勢群體，會對受害方產(chǎn)生不同的影響。因此，違法對象也應(yīng)在具體的賠償裁決中予以考慮。

圖2比例原則在個人數(shù)據(jù)交易賠償裁判中的適用路徑

此外，由于數(shù)據(jù)利用多樣性與人格侵權(quán)復(fù)雜性的交織會導(dǎo)致個人數(shù)據(jù)交易案件的事實與法律關(guān)系認(rèn)定非常困難，法官僅憑個人對雙方的多種權(quán)益進(jìn)行價值權(quán)衡，容易出現(xiàn)主觀裁判濫用與客觀利益衡量不足等問題。為防止“司法專斷”危險，有學(xué)者指出，有必要引入法益權(quán)衡之“事實問題商談模式”來輔佐比例原則的適用，在“權(quán)衡者視角”的進(jìn)路上補(bǔ)充“當(dāng)事人視角”[42]。并且，利用區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、不可篡改等特性，建立可信的數(shù)據(jù)交易記錄，可以使得數(shù)據(jù)處理過程更加透明化。參與數(shù)據(jù)交易的主體都可以查看數(shù)據(jù)交易的完整記錄，確保數(shù)據(jù)的使用符合法律法規(guī)和合同約定的要求，這種透明化有助于司法裁判中的事實補(bǔ)充，以實現(xiàn)比例原則中的均衡性原則。在個人數(shù)據(jù)交易糾紛的裁判中，可采取事實問題視角和當(dāng)事人觀點(diǎn)優(yōu)先視角，把當(dāng)事人主張的利益與觀點(diǎn)轉(zhuǎn)化為事實問題，允許各方對此平等辯論。法官要認(rèn)真對待和傾聽當(dāng)事人的觀點(diǎn)，并參考比例原則的基準(zhǔn)，作出客觀公正的裁判。采用事實問題視角，可以消減法官適用均衡性原則時的主觀性與不確定性。

最后，需要指出的是，本文是在個人數(shù)據(jù)交易法律行為的場景下展開，而在平臺主導(dǎo)個人數(shù)據(jù)交易的大背景下，與個人信息主體不存在合同關(guān)系的平臺及企業(yè)的侵權(quán)現(xiàn)象并不少見[43]。但由于兩種條件下個人信息侵權(quán)行為無本質(zhì)區(qū)別，且侵權(quán)行為的成立并不依賴合同的成立、生效，因此，均衡性原則不僅適用于個人數(shù)據(jù)交易合同成立和有效條件下的侵權(quán)責(zé)任路徑的裁判，同時也適用于不存在個人數(shù)據(jù)交易合同關(guān)系的“單純”侵權(quán)責(zé)任的裁判。因此，即使個人數(shù)據(jù)交易法律行為無效，其侵權(quán)損害賠償仍需均衡。不過，在“單純”個人信息侵權(quán)行為發(fā)生時，當(dāng)事人雖然失去“違約責(zé)任路徑”的選擇，但這并不影響比例原則適用于侵權(quán)糾紛裁判的方法與路徑。

五、結(jié)語

國家對復(fù)雜的數(shù)據(jù)處理技術(shù)提出了前所未有的法律需求，數(shù)據(jù)交易中的個人信息保護(hù)逐漸形成了“技術(shù) + 行為”的信息行為法模式，但缺乏靈活性的個人數(shù)據(jù)交易法律制度在大數(shù)據(jù)時代不可避免地面臨困境。盡管《數(shù)據(jù)二十條》提出了數(shù)據(jù)交易制度構(gòu)建的總體方向，但作為一項宏觀改革政策，其法理正當(dāng)性、實踐可行性等問題需詳加討論和細(xì)致分析。本文從宏觀意義上對“個人數(shù)據(jù)交易法律行為\"引人“比例原則”的必要性和適用路徑進(jìn)行初步闡釋，并對涉及法律行為效力和損害賠償?shù)娜舾芍攸c(diǎn)問題進(jìn)行討論。《民法典合同編通則解釋》針對合同效力問題，通過列舉的方式提出了一系列參考標(biāo)準(zhǔn)，而這些標(biāo)準(zhǔn)亟待細(xì)化。數(shù)據(jù)客體不同于傳統(tǒng)民法的客體、數(shù)據(jù)權(quán)利是多主體分享的權(quán)利束，也正因如此，數(shù)據(jù)的影響是呈發(fā)散型的，更容易關(guān)系到各種經(jīng)濟(jì)安全和社會秩序。未來，針對目前個人數(shù)據(jù)交易案件中該寬不寬、畸輕畸重等現(xiàn)象，可從立法、司法、監(jiān)督等多方面，推動比例原則在個人數(shù)據(jù)交易中的適用更具可操作性，形成相應(yīng)的個人信息保護(hù)規(guī)則，以保障個人信息的安全性并適應(yīng)數(shù)據(jù)要素配置體系靈活動態(tài)的開放性要求。

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On the application of the principle of proportionality in legal acts of personal data transactions

LUO Yichen1，XU Juan2

（1.School of Law，Wuhan University，Wuhan430o72，China;

2.School of Big Dataand Law，Nanjing UniversityofInformation Scienceand Technology，Nanjing 210o44，China）

Abstract：Certain personal data processing activities usuallresult in the creationof valuabledata sets that enter thedata marketfortrade.Tobalancetheinterestsofallpartiesinvolved，introducingtheproportionalityprincipleintothelegal transactions ofpersonaldata isnotonlyfeasiblebutalsoholdssignificanttheoreticaland practical value.Thisstudyexamines whether there isanissueof“prohibitionof excess”inthisfield，and，basedonthe protectionof private lawautonomy，it aims to balance the rights and freedomsof theparties involved.Such anapproach could promote updates in boththe conceptualand institutionalaspectsof legal transactions involving personaldataand fosterthegrowthof data tradingmarketsandservice ecosystems.Onone hand，to clarifythe boundaries of state intervention in personal data transactions，theproportionalityprinciplecanbeapplied todiagnosethelegal efectivenessof thesetransactions.Onthe otherhand，tocultivatea“fairand honest”data trading market，thelawshouldreasonablybalancetheinterestsof all participantsinthepersonaldatamarketand introducethebalancing principleoftheproportionalitydoctrineincases involvingpersonaldatainfringementandcompensation.Thedynamicnatureof theproportionalityprinciplealignswell with theever-evolving characteristicsofdata circulation，makingitafiting toolforthelegal paradigmshifttoward principlebasedrights establishment.However，since the proportionalityprincipledoesnot provide clearstandards forjudgmentor methods forapplication，courts，even when consideringallsubjectiveandobjectivefactors，stillface diffculties in its application.Toreducethesubjectivityanduncertaintyofapplying theproportionalityprincipleinlegal transactions involving personaldata，itis necessrytoexpandandspecifytherulesforjudicial decisions regarding the principle’seffectiveness andcompensation.Ineffectivenessadjudication，the threesub-principlesof theproportionalityprinciple should each fulfilltheir respectiveroles.In compensation adjudication，the balancing principle should berefinedaccording to specific circumstances，complemented bya“fact-based negotiation model”to asist judicial decisions.

Keywords：principleofproportionality；personaldatatransactions；civillegalacts；contractfectiveness；compensation for damages

（編輯：刁勝先）