國內(nèi)外老舊小區(qū)改造熱點與前沿

0 引言

隨著城市化進程的加速，城市中心區(qū)域的老舊小區(qū)面臨著基礎設施老化、居住環(huán)境惡化等問題，不僅影響居民的生活質(zhì)量，也制約城市的可持續(xù)發(fā)展。為了應對這些問題，國家及地方政府出臺了一系列針對老舊小區(qū)改造的政策和措施，旨在改善居民的居住條件，提升城市形象，促進社會和諧。在此背景下，老舊小區(qū)改造已成為城市規(guī)劃、建筑學、社會學等多個學科研究的熱點問題。老舊小區(qū)改造研究不僅具有重要的學術(shù)價值，可為城市規(guī)劃、建筑設計、社會治理等領(lǐng)域提供理論支持，而且對于指導實際改造項目、優(yōu)化政策制定具有顯著實踐意義。此外，該研究還有助于促進社會公平、增強社區(qū)凝聚力，對于構(gòu)建和諧社會具有重要作用。本研究旨在系統(tǒng)梳理

2014—2024年國內(nèi)外關(guān)于老舊小區(qū)改造的學術(shù)文獻，揭示該領(lǐng)域研究熱點和發(fā)展趨勢

分析發(fā)現(xiàn)，關(guān)于老舊小區(qū)改造的研究已取得諸多重要成果，但仍有空白。研究重點和討論隨階段變化而變化，即從初期必要性和方案設計的研究到如今多元化、深入化政策、規(guī)劃、技術(shù)和社會影響分析發(fā)展。例如，郭漢丁等[]依據(jù)演化博弈理論，發(fā)現(xiàn)在老舊小區(qū)改造中，改造成本、經(jīng)濟收益、環(huán)境收益、施工影響均為影響共有產(chǎn)權(quán)業(yè)主與私有產(chǎn)權(quán)業(yè)主雙方策略的關(guān)鍵因素；丁銳等[2]發(fā)現(xiàn)缺乏協(xié)同是老舊小區(qū)改造的主要問題，并構(gòu)建了一個包含“驅(qū)動-過程-結(jié)果”要素的分析框架，形成了老舊小區(qū)改造協(xié)同治理FCM模型。他還通過靜態(tài)和動態(tài)分析模型中心性指標，從多角度分析了影響多主體協(xié)同的關(guān)鍵因素及其作用機制。李振鋒等3研究指出，當前老舊小區(qū)改造中，公共服務和產(chǎn)品的提供落后于硬件改造。改造存在代理型、同構(gòu)型和合作型三種改造模式，這些模式在成效上各有不同。

Wen等[4以秦皇島市鐵新里老舊住宅區(qū)為研究對象，使用Depthmap軟件對居住空間的整合度、協(xié)同度、連通性、深度值、視覺聚類系數(shù)和選擇價值進行定量分析，提出了舊住宅區(qū)改造應重點優(yōu)化道路系統(tǒng)，增強活動監(jiān)控，豐富公共空間活動的建議。Ma等5根據(jù)2016—2021年北京市老舊住宅小區(qū)加裝電梯后的二手房交易數(shù)據(jù)，建立了多周期DID模型，結(jié)果顯示，電梯安裝提高了社區(qū)房價、市場預期積極，使升值提前。研究發(fā)現(xiàn)，不同樓層房價影響各異，高層升值更多，而低層因電梯安裝而價值下降。Staffansson等在老舊小區(qū)改造研究中發(fā)現(xiàn)，房地產(chǎn)行業(yè)應從TEF模型轉(zhuǎn)向UO模型，應將用戶參與作為改造過程的核心部分。

在國內(nèi)，以北京市勁松北社區(qū)改造項目為例，該項自基礎設施陳舊，缺乏專業(yè)物業(yè)管理，改造資金需求大。政府財政支持有限，難以獨立承擔改造及長期維護費用。同時，老舊社區(qū)改造需巨額投資，但社會資本投資回報不保，導致投資意愿低。在國外，以英國老舊小區(qū)改造項目為例，其雖注重社會經(jīng)濟效益，但面臨諸多挑戰(zhàn)。例如，社區(qū)就業(yè)和能力建設，需建立社區(qū)經(jīng)濟部門，涉及組織協(xié)調(diào)和資源整合，效果需時間顯現(xiàn)。以日本老舊小區(qū)改造項目為例，改造需業(yè)主集體決議，改革放寬了標準，但門檻仍在?！秴^(qū)分所有法》規(guī)定，公寓改造時業(yè)主與開發(fā)商需分別簽約，程序復雜，增加了改造難度。因此，本研究旨在通過剖析國內(nèi)外研究焦點，以解決當前國內(nèi)外老舊小區(qū)改造過程中面臨的問題。

1 數(shù)據(jù)收集與分析

1.1 數(shù)據(jù)收集

本研究運用CiteSpace6.4.R1軟件，對老舊小區(qū)改造研究領(lǐng)域的文獻進行系統(tǒng)、全面地計量分析。選取中國知網(wǎng)（CNKI）以及WebofScience（WoS）作為數(shù)據(jù)檢索平臺。

在CNKI數(shù)據(jù)庫中，本研究采用主題檢索方法，設定檢索時間范圍為2014年1月1日—2024年12月31日；檢索關(guān)鍵詞為“老舊小區(qū)改造”，來源類別為北大核心、SSCI、AMI、WJCI、CSCD共5類國內(nèi)具有代表性的學術(shù)期刊。在排除國內(nèi)會議、國際會議、報紙以及特色期刊等非學術(shù)性文獻后，共篩選出中文文獻277篇。同時，要求研究主題文獻必須具備高度相關(guān)性，通過審閱文獻的標題與摘要，可以初步評估文獻相關(guān)度。隨后，依據(jù)文獻的相關(guān)度、發(fā)表時間、引用頻次及下載次數(shù)進行排序，篩選出相關(guān)度高且引用頻次高的文獻?；诖朔椒ǎ浜Y選出243篇具有研究價值的有效文獻。將這些文獻轉(zhuǎn)化為軟件可識別的格式（download.txt格式），并導人CiteSpace6.4.R1軟件中進行原始數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換。選擇模式為“CNKI”，參數(shù)設置為默認值，關(guān)鍵詞選擇為中文，轉(zhuǎn)換后得到處理總數(shù)為243條。

在WoS數(shù)據(jù)庫中，采用主題檢索方式，檢索范圍為“核心合集”，檢索關(guān)鍵詞為：TS Σ=Σ \"Rede-velopmentofOldResidentialCommunities”O(jiān)RTS Σ=Σ “ Rehabilitation Project for Old Buildings”O(jiān)R TS= “Renovation of Old Residential Communities”O(jiān)R TS= “OldHousingRenovationProject”，檢索時間設置為2014—2024年。經(jīng)過剔除會議記錄后，篩選出文獻總數(shù)為270篇。通過人工篩選，排除與檢索主題不相關(guān)的文獻，最終獲得258篇相關(guān)度高的有效文獻。將排查篩選到的文獻以pliantextfile格式導出，記錄內(nèi)容選擇為FullRecordandCitedRefer-ences。同時，將其轉(zhuǎn)化為軟件可識別格式（down-load.txt格式）導入計量軟件，設置時間段（TineSlicing）為2014—2024年，然后運用軟件內(nèi)置的分析運算模型，對文獻的作者、關(guān)鍵詞、機構(gòu)信息生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類共現(xiàn)及時間圖譜等。

在圖譜中，各節(jié)點的顏色對應其所代表年份；節(jié)點大小與其出現(xiàn)頻次成正比；節(jié)點間的連線代表共現(xiàn)關(guān)系，而連線粗細則反映關(guān)系的緊密程度。本文通過可視化知識圖譜，直觀呈現(xiàn)老舊小區(qū)改造研究的熱點議題與發(fā)展趨勢，以期為該領(lǐng)域的學術(shù)研究和實際應用提供有益參考。

1. 2 國內(nèi)外發(fā)文量分析

依據(jù)CNKI及WoS關(guān)于“老舊小區(qū)改造”主題的研究，2014—2024年國內(nèi)外老舊小區(qū)改造發(fā)文量統(tǒng)計如圖1所示。

1.2.1 國內(nèi)發(fā)文量分析

圖1顯示了2014—2024年國內(nèi)研究經(jīng)歷了三個不同階段（未考慮2024年）。萌芽期（2014—2019年）：發(fā)文量緩慢增長，年均不足20篇，顯示學術(shù)界對該領(lǐng)域關(guān)注度低，研究活動不活躍。在這段時期，研究主要探討改造必要性和初步方案設計，缺乏更深入的研究和案例分析?？焖侔l(fā)展期（2019—2021年）：城市化加快，老舊社區(qū)問題凸顯，發(fā)文量顯著增加。在這段時期，研究數(shù)量和質(zhì)量提升，內(nèi)容更加多元化，包括政策法規(guī)、規(guī)劃設計、工程技術(shù)、社會影響等。波動平緩期（2021一2023年）：發(fā)文量增長放緩，年均維持一定水平，研究進入穩(wěn)定階段。在這段時期，研究質(zhì)量保持較高水平，主題細化，方法和視角更加多樣化。學者們更加關(guān)注改造后的長期效果評估、可持續(xù)發(fā)展策略和居民滿意度等深層次問題。

1.2.2 國外發(fā)文量分析

2014—2024年，國外關(guān)于老舊小區(qū)改造的研究文獻數(shù)量呈緩慢增長趨勢，反映出研究興趣持續(xù)且穩(wěn)定。2014—2019年研究起步，文獻量逐年增加；2019—2021年研究熱度上升；2021—2023年研究進入成熟階段，文獻量波動但趨勢平穩(wěn)。

1.2.3 對比分析

通過對比分析國內(nèi)外的研究動態(tài)，可以觀察到近期國內(nèi)研究的活躍度超過國外。這一現(xiàn)象可能與國內(nèi)城市更新政策的推動及實際需求緊密相關(guān)。城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造是重大的民生工程和發(fā)展工程，我國全面推進城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作，力爭到“十四五”期末，基本完成2000年前建成的需改造城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造任務[7]。同時，我國健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、居民參與、項目推進、長效管理等機制，建立了改造資金合理共擔機制，完善了項目審批、技術(shù)標準、存量資源整合利用、財稅金融土地支持等配套政策，以確保改造工作順利進行。

同時，國外研究已展現(xiàn)出成熟的發(fā)展趨勢，年度發(fā)表的文獻數(shù)量呈現(xiàn)出穩(wěn)定的增長態(tài)勢。德國、荷蘭等國家在老舊小區(qū)的改造過程中，特別強調(diào)社區(qū)參與和公眾共識的建立，通過多方參與，確保改造項目在經(jīng)濟效益和社會公平之間取得平衡。同時，這些國家廣泛采用綠色建筑技術(shù)和提升能源效率，如被動房改造、分布式能源系統(tǒng)等。相比之下，國內(nèi)居民在參與社區(qū)治理方面的意愿和能力尚顯不足，居民對政府管理的依賴性過強，缺乏主動性和積極性。此外，盡管技術(shù)應用逐漸普及，但在大數(shù)據(jù)、地理信息系統(tǒng)（GIS）、建筑信息模型（BIM）等技術(shù)的應用上，國內(nèi)仍相對滯后，這影響了改造項目的科學性和系統(tǒng)性。

1.3 國內(nèi)外期刊發(fā)文分析

1. 3. 1 國內(nèi)期刊發(fā)文分析

對選定期刊文獻產(chǎn)出進行量化分析，得出2014—2024年國內(nèi)外期刊發(fā)文量，見表1。分析可知，國內(nèi)期刊在老舊小區(qū)改造研究領(lǐng)域顯示出集中趨勢。2014—2024年，《建筑經(jīng)濟》《城市發(fā)展研究》《現(xiàn)代城市研究》等期刊發(fā)文量較多。《建筑經(jīng)濟》期刊發(fā)文量最多，占 20% ?！冻鞘幸?guī)劃》期刊影響因子最高（5.745），其次是《城市發(fā)展研究》（3.957）、《規(guī)劃師》（3.886）和《城市問題》（3.759）。盡管《建筑經(jīng)濟》期刊發(fā)文量領(lǐng)先，但其影響因子（3.096）低于前述期刊。綜合發(fā)文量和影響因子，《建筑經(jīng)濟》期刊是學者們青睞且在該領(lǐng)域有顯著影響力的學術(shù)刊物。

1. 3.2 國外期刊發(fā)文分析

外文期刊中，Sustainability和Buildings期刊的相關(guān)主題發(fā)文量最大，分別為18篇和14篇，這表明可持續(xù)性和綠色建筑領(lǐng)域是當前老舊小區(qū)改造研究的主流方向。這兩種期刊關(guān)注如何通過可持續(xù)建筑技術(shù)、綠色建筑材料和節(jié)能方案改造老舊小區(qū)，以提升其環(huán)境性能和生活質(zhì)量。

SustainableCitiesandSociety的高影響因子（10.5）和較高的發(fā)文量（6篇）顯示，研究者越來越重視老舊小區(qū)改造對城市可持續(xù)發(fā)展的貢獻，尤其是從社會和環(huán)境的角度對改造項目進行全面評估。

ConstructionandBuildingMaterials和EnergyandBuildings期刊在發(fā)文量上也具有一定影響力，表明建筑材料和能源效率是當前老舊小區(qū)改造的重要研究方向。如何在改造過程中使用先進建材、節(jié)能技術(shù)和能源管理方案，是學術(shù)研究的關(guān)鍵議題。

1.4 國內(nèi)外機構(gòu)發(fā)文分析

對選定文獻的發(fā)文機構(gòu)進行量化分析，得出2014—2024年國內(nèi)外機構(gòu)發(fā)文量，見表2。從機構(gòu)發(fā)文量可以看出，在國際學術(shù)期刊的發(fā)表統(tǒng)計中，UniversidadedeLisboa的發(fā)文數(shù)量位居首位，緊隨其后的是Universidadedo Minho 和UniversidadedeCoimbra。顯而易見，葡萄牙在該研究領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。在國內(nèi)期刊中，清華大學發(fā)表文獻數(shù)量最多，達14篇，其次是東南大學、北京建筑大學等高校，這些學校在我國建筑教育的發(fā)展中起到了重要的引領(lǐng)作用，培養(yǎng)了大量優(yōu)秀的建筑人才，并在建筑界擁有較高的聲譽和影響力。

總體而言，老舊小區(qū)改造領(lǐng)域研究機構(gòu)數(shù)量較多，但都是以高產(chǎn)機構(gòu)為主導，以一種輻射狀的合作關(guān)系向外引出。值得注意的是，WoS數(shù)據(jù)庫中發(fā)文數(shù)量排名前10位的機構(gòu)中，葡萄牙機構(gòu)占5個，中國機構(gòu)占4個，加拿大機構(gòu)占1個。具體分析如下：

葡萄牙機構(gòu)占據(jù) 50% ，主要是因為2015年葡萄牙政府政策的出臺，鼓勵并推動了第一輪老城翻新進程。這一政策在Chiado區(qū)域初步實施，并帶動了里斯本大部分區(qū)域的翻修。

自2014年以來，我國推出了一系列城市更新和老舊小區(qū)改造政策，旨在改善居民居住條件，提升城市形象，促進社會和諧，這些政策為相關(guān)研究提供了方向和動力。

2 老舊小區(qū)改造研究熱點分析

2.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析

2.1. 1 中文關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析

關(guān)鍵詞是文章主題的高度概括，分析關(guān)鍵詞對于預測研究領(lǐng)域的熱點問題具有重要意義。在文獻關(guān)鍵詞圖譜中，節(jié)點的大小反映了關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率，從而揭示了研究者對相關(guān)問題的關(guān)注程度[8-10]2014—2024年CNKI中老舊小區(qū)改造研究熱點分析如圖2所示。

在CNKI中，通過綜合分析文獻題錄中的關(guān)鍵詞，構(gòu)建了一個包含208個關(guān)鍵詞節(jié)點和234條連線的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜，其網(wǎng)絡密度為 0.010 9 。在共現(xiàn)圖譜中，節(jié)點越大，代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越高[1]；色彩變化，象征著時間的推移。通過顏色的深淺變化，研究者可以直觀地識別出研究領(lǐng)域的熱點話題和新興趨勢。由圖2可知，某些關(guān)鍵詞在圖譜中顏色最深，表明這些關(guān)鍵詞在文獻中出現(xiàn)的頻率極高，是當前研究的熱點。而那些顏色呈現(xiàn)相對較淺的關(guān)鍵詞，表明它們雖然被提及，但相對較少，可能是研究的邊緣話題或新興研究方向。這種視覺化的分析方法，不僅提高了研究效率，也為研究者提供了直觀的研究趨勢圖景。

在此基礎上，選取頻次排名前10位的關(guān)鍵詞，匯總成高頻關(guān)鍵詞表。2014—2024老舊小區(qū)改造關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析見表3?！袄吓f小區(qū)”一詞在CNKI中出現(xiàn)頻次最高，達到85次。高頻關(guān)鍵詞的出現(xiàn)，不僅反映了研究者對老舊小區(qū)改造問題的持續(xù)關(guān)注，也揭示了該領(lǐng)域研究的深度和廣度。

結(jié)合定性分析法，按照研究視角的不同，把表3中的中文關(guān)鍵詞進行分類，分為宏觀層面、中觀層面、微觀層面三類[12]。具體分析如下：

（1）宏觀層面（城市和社會發(fā)展）：“城市更新”策略涵蓋整個城市的發(fā)展，是宏觀概念；“海綿城市”是雨洪管理策略，影響城市生態(tài)和可持續(xù)性；“基層治理”雖始于社區(qū)，但其影響和意義擴展至整個城市及更廣社會治理。

（2）中觀層面（社區(qū)和區(qū)域發(fā)展）：“老舊小區(qū)”更新改造是城市規(guī)劃的一部分，關(guān)注特定區(qū)域住宅區(qū)的改善；“社區(qū)更新”則聚焦于提升社區(qū)環(huán)境和居民生活品質(zhì)；“社區(qū)治理”涉及社區(qū)管理和發(fā)展，是社會結(jié)構(gòu)和治理的重要組成部分；“改造”項目則直接影響區(qū)域居住環(huán)境。

（3）微觀層面（個體和日常生活）：“微改造”針對小區(qū)域或特定設施的改善，貼近居民日常生活；“社會資本”涉及社區(qū)人際關(guān)系和互信，影響居民互動和社區(qū)凝聚力；“公共空間”指社區(qū)公園、廣場等，是居民社交和休閑活動場所。

2.1.2英文關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析

在WoS中運行軟件，得到 N （網(wǎng)絡節(jié)點） σ=σ 343，E（連線數(shù)量） =574 ，Density（圖譜密度） σ=σ 0.0098的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡圖譜。將字體尺寸調(diào)整至14號，閾值設定為14。2014—2024年WoS中老舊小區(qū)改造關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖如圖3所示。在該圖中，關(guān)鍵詞“construction”“bricks”“concrete”，以及“city”“contamination”“exposure”顯著地聚集為兩大關(guān)鍵詞群。主要英文關(guān)鍵詞頻次如表3所示，在WoS中，“performance”一詞出現(xiàn)頻次最高，為27次，其次是“behavior”和“renovation”，分別出現(xiàn)18次和15次。

通過對比分析可以看出，國內(nèi)外研究者在關(guān)注點上存在一定差異。在“老年群體”這一研究領(lǐng)域，中文文獻的探討相對較少，英文文獻則給予了更多的關(guān)注。具體來看，國外研究主要集中在老年群體的生活需求、健康保障、社區(qū)服務等方面。通過對這些關(guān)鍵詞的頻次分析，可以發(fā)現(xiàn)國外學者更傾向于探討如何通過社區(qū)改造提升老年人的生活質(zhì)量，尤其是在無障礙設施、醫(yī)療支持和社會參與等方面。此外，國外研究還較多關(guān)注老年群體在改造過程中的心理適應和社會融入問題，強調(diào)改造不僅要改善物理環(huán)境，還要關(guān)注老年人的精神需求。這種研究視角的差異性，反映了不同文化背景下，老舊小區(qū)改造的不同關(guān)注點和價值取向。

2.2 關(guān)鍵詞聚類分析

模塊值（Q）和平均輪廓值（S）是評價網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和聚類清晰度的兩個指標：當 Qgt;0.3 時，意味著知識圖譜的結(jié)構(gòu)性顯著；當 Sgt;0.5 時，可以認為聚類是合理的；當 s?0.7 時，聚類結(jié)果具有高水平的可信度[13]

根據(jù)CiteSpace可視化分析，并使用對數(shù)似然比（LLR）算法提取聚類標簽，2014—2024年CNKI關(guān)鍵詞聚類分析圖如圖4所示。其中， Q= 0.8002， S=0.962 4 ，表明聚類結(jié)果具有較高的可信度和結(jié)構(gòu)性。圖4中不同顏色深淺的節(jié)點代表不同的聚類群組，節(jié)點的大小代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次，節(jié)點之間的連線表示關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系。2014—2024老舊小區(qū)改造CNKI關(guān)鍵詞聚類分析表見表4。國內(nèi)老舊小區(qū)改造研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞被劃分為八大類，分別是#0老舊小區(qū)、#1城市更新、#2社會治理、#3微改造、#4改造、#5影響因素、#6利益協(xié)調(diào)、#7耦合模擬。進一步歸納分析，發(fā)現(xiàn)研究方向主要集中在以下三個方面：

（1）城市更新與改造：#0老舊小區(qū)、#1城市更新、#3微改造、#4改造。

（2）社會治理與利益協(xié)調(diào)：#2社會治理、#6利益協(xié)調(diào)。

（3）分析與模擬：#5影響因素、#7耦合模擬。

在#0老舊小區(qū)中，“加裝電梯”成為熱點，可能人口老齡化導致老年人上下樓困難，加裝電梯能夠改善出行條件，提升生活品質(zhì)。2024年1月22日，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布了“能裝盡裝”政策，用以指導加裝電梯工作。廣州市在“微改造”中注重歷史文化資源保護，構(gòu)建了“ 1+ N”政策體系，以確保老舊小區(qū)改造有明確指導和保障。

使用對數(shù)似然比（LLR）算法提取聚類標簽，2014—2024年老舊小區(qū)改造WoS關(guān)鍵詞聚類分析表如圖5所示。其中， Q=0.839 7 ， S=0.932 6 ，表明聚類結(jié)果具有較高的可信度和結(jié)構(gòu)性。2014—2024老舊小區(qū)改造WoS關(guān)鍵詞聚類分析表見表5。國外老舊小區(qū)改造研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞被劃分為十二大類，分別是#Owalk-upbuildings（無電梯住宅）、#1carbon footprint（碳排放量）、#2 ur-ban renewal（城市復興）、#3repair mortar（修補砂漿）、#4indoorairquality（室內(nèi)空氣品質(zhì)）、#5sustainability（持續(xù)性）、#6residentialbuildings（住宅建筑）、#7neighbourhood（社區(qū)環(huán)境）、#8collaborativegovernance（合作治理）、#9residentialsatisfaction（居住滿意度）、#10 lifecycle assessment（生命周期評價）、#11chronicdisease（慢性疾?。?。進一步歸納分析，發(fā)現(xiàn)研究方向主要集中在以下4個方面：

（1）建筑與環(huán)境：#Owalk-upbuildings（無電梯住宅）、#3repairmortar（修補砂漿）、#6resi-dentialbuildings（住宅建筑）。（2）城市規(guī)劃與社區(qū)發(fā)展：#2urbanrenewal（城市復興）、#7neighbourhood（社區(qū)環(huán)境）、#8collaborative governance（合作治理）。（3）健康與生活質(zhì)量：#4indoorairquality（室內(nèi)空氣品質(zhì)）、#9residentialsatisfaction（居住滿意度）、#l1chronicdisease（慢性疾病）。（4）可持續(xù)發(fā)展與評估：#1carbon footprint（碳排放量）、#5sustainability（持續(xù)性）、#10lifecycle assessment（生命周期評價）。

重點關(guān)注空氣質(zhì)量、噪聲污染及其對居民健康的影響，尤其是老年人及兒童等敏感群體的健康狀況。此外，國外學者還深入探討了老舊小區(qū)改造后的社會經(jīng)濟效應，包括社區(qū)活力的提升、居民生活質(zhì)量的改善，以及改造項目對周邊區(qū)域發(fā)展的帶動作用。通過多學科交叉研究，國外研究為老舊小區(qū)改造提供了更為全面和長遠的視角，強調(diào)了可持續(xù)發(fā)展和人文關(guān)懷的重要性。

3.1 CNKI關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

3 老舊小區(qū)關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

對比國內(nèi)的研究，國外研究在環(huán)境與健康方面，關(guān)鍵詞突現(xiàn)指的是關(guān)鍵詞被引頻次突然增多，借助關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析了解該領(lǐng)域在一段時間內(nèi)的研究熱點和前沿。[14]使用CiteSpace軟件生成CNKI文獻關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖譜。2014—2024年CNKI和WoS中關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析，分別見表6和表7。表6呈現(xiàn)了2014—2024年老舊小區(qū)改造的前7個關(guān)鍵詞突現(xiàn)，其中“海綿城市”突現(xiàn)強度最高（1.43），其次是“民生工程”（1.05）、“改造”（1）、“綜合改造”（0.99），這些關(guān)鍵詞受到國內(nèi)學者的關(guān)注。截至2020年的關(guān)鍵詞有“微改造”“綜合改造”“海綿城市”和“民生工程”。

而在2020—2022年，“改造”和“社會資本”等問題成為學者們的研究前沿。此現(xiàn)象的成因與政府頒布的政策有關(guān)，這些政策旨在鼓勵社會資本參與城鎮(zhèn)老舊小區(qū)的改造工作。例如，《廣州市引入社會資本參與城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造試行辦法》規(guī)定了社會資本參與的途徑和程序，實現(xiàn)了從政府主導到政府與企業(yè)合作模式的轉(zhuǎn)變。這改變了依賴財政資金的改造模式，社會資本的介人為老舊小區(qū)改造提供了多樣化的融資途徑，如政府和社會資本合作（PPP）模式、發(fā)行特定債券、建立改造基金等，為項目提供了堅實的資金支持。

3.2 WoS關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

分析2014—2024年WoS老舊小區(qū)改造關(guān)鍵詞排名前15位的關(guān)鍵詞突現(xiàn)情況，發(fā)現(xiàn)突現(xiàn)強度最大的關(guān)鍵詞是“exposure”（2.53），其次是“emissions”（2.36）、“residential buildings”（2.26）、“older adults”（2.25），說明這些關(guān)鍵詞受到全球?qū)W者的廣泛關(guān)注。突現(xiàn)詞時間跨度最長的是“olderadults”（4年），表明學者們對該方面的關(guān)注度較為持久。持續(xù)至2024年的關(guān)鍵詞有“olderadults”“thermalcomfort”“impact”，表明這些關(guān)鍵詞是學者們近期的研究熱點。

表7中的“thermalcomfort（熱舒適性）”指人們在特定的熱環(huán)境中感到滿意和舒適的狀態(tài)。其涉及人們在室內(nèi)或室外環(huán)境中對溫度、濕度、風速、輻射等因素的綜合感受。目前，老舊住宅區(qū)改造成為熱點，主要是因為政府將提升居住舒適度作為改造關(guān)鍵自標，并強調(diào)改善室內(nèi)熱環(huán)境。例如，歐盟建筑能效指令（EPBD）推動成員國采取措施，提高建筑能源效率和室內(nèi)熱舒適性。此外，建筑信息模型（BIM）技術(shù)、人工智能和智能優(yōu)化算法的應用，以及綠色建筑技術(shù)的普及，如太陽能和地熱能的利用，都在提升熱舒適性和改善居住體驗方面發(fā)揮了重要作用。

4老舊小區(qū)關(guān)鍵詞聚類時間線圖分析

2014—2024年老舊小區(qū)改造CNKI和WoS關(guān)鍵詞聚類時間線峰圖如圖6和圖7所示。

4.1 CNKI關(guān)鍵詞時間線圖分析

針對聚類#0老舊小區(qū)的研究（圖6），其時間跨度覆蓋2015—2024年。在此期間，2020—2022年該聚類的熱點呈現(xiàn)緩慢上升趨勢，之后則趨于平穩(wěn)。聚類#4改造最早可追溯至2015年，但截至2022年已不再被研究者關(guān)注。聚類#5的影響因素分析及聚類#7的耦合模擬研究，時間跨度介于2019—2023年，而截至2024年，尚未有新的研究進展。聚類#1城市更新與#2社區(qū)治理兩個主題，均顯示出相對穩(wěn)定的研究關(guān)注度；而聚類#3微改造的研究，時間跨度為2017—2024年，其研究熱點表現(xiàn)出較大的波動性。

4.2 WoS關(guān)鍵詞時間線圖分析

由圖7可知，WoS數(shù)據(jù)庫中關(guān)于老舊小區(qū)改造的關(guān)鍵詞時間線圖揭示了研究熱點的演變趨勢。在2018—2020年，研究熱點呈現(xiàn)出增長的趨勢，這可能與全球范圍內(nèi)對可持續(xù)發(fā)展和城市更新的重視程度增加有關(guān)。然而，從2023年開始，研究熱度有所回落，并且聚類#1carbon footprint（碳排放量）的研究保持高關(guān)注度。

聚類#0walk-upbuildings（步道式樓宇）的相關(guān)研究在2015年之后開始受到關(guān)注，并在2020年達到研究高峰，之后逐漸減少。這可能是因為初期對步道式樓宇改造的必要性和可行性進行了廣泛探討，而隨著研究的深入，研究者們開始轉(zhuǎn)向更為具體的技術(shù)和方法研究。聚類#1carbonfoot-print（碳排放量）的研究在2017年開始，并在2020年達到頂峰，此現(xiàn)象與全球氣候變化議題的日益關(guān)注及環(huán)境保護意識的顯著提升緊密相關(guān)。

聚類#2urbanrenewal（城市復興）、#3repairmortar（修補砂漿）、#4indoorairquality（室內(nèi)空氣品質(zhì)）、#5sustainability（持續(xù)性）、#6residen-tialbuildings（住宅建筑）及#11chronicdisease（慢性疾病）的研究從2014年開始急速下降，在后續(xù)研究中保持著較低且相對平穩(wěn)的關(guān)注度。

5 結(jié)論與展望

5.1 結(jié)論

5.1. 1 總體概括層面

（1）通過對老舊住宅區(qū)改造研究的發(fā)展歷程進行探討，發(fā)現(xiàn)在2014一2024年，國內(nèi)研究經(jīng)歷了初始萌芽期、迅速發(fā)展期及波動發(fā)展期三個階段；國外研究穩(wěn)步上升。但自2021年起，國內(nèi)研究活躍度超過國外，顯示出成熟和穩(wěn)定增長。

（2）在文獻發(fā)表的機構(gòu)分布格局中，國內(nèi)研究主要由清華大學、東南大學等機構(gòu)主導，國外則以葡萄牙的Universidadede Lisboa 和Univer-sidadedoMinho等為主。全球老舊小區(qū)改造研究呈現(xiàn)多元化、國際化趨勢，國家和機構(gòu)間合作交流頻繁，這對推動該領(lǐng)域發(fā)展至關(guān)重要。

在對發(fā)文作者合作網(wǎng)絡的分析中，無論是在國內(nèi)還是國際上，該領(lǐng)域內(nèi)學者之間的合作關(guān)系均呈現(xiàn)出相對松散的特征。

（3）在期刊分布的文獻發(fā)表方面，在國內(nèi)，《建筑經(jīng)濟》以 20% 的發(fā)文量和3.096的影響因子成為國內(nèi)建筑經(jīng)濟研究的首選期刊，具有顯著學術(shù)影響力。在國外，Sustainability和Buildings分別以18篇和14篇發(fā)文量領(lǐng)先，顯示可持續(xù)性和綠色建筑是國外學者關(guān)注的熱點。

5.1.2 研究熱點層面

（1）國內(nèi)頻次最高的前三個主題詞分別為“老舊小區(qū)”“城市更新”“社區(qū)治理”；國外頻次最高的前三個主題詞分別為“performance”“be-havior”“renovation”。國內(nèi)“社會資本”一詞出現(xiàn)頻率較高，而在國際研究熱點中鮮有提及。同時，關(guān)于“老年群體”這一研究領(lǐng)域，中文文獻

的探討相對較少。

（2）國內(nèi)研究的三大熱點可以歸納為：城市更新與改造、社會治理與利益協(xié)調(diào)、分析與模擬；國外研究的四大熱點可以歸納為：建筑與環(huán)境、城市規(guī)劃與社區(qū)發(fā)展、健康與生活質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展與評估?？梢园l(fā)現(xiàn)，國內(nèi)的研究熱點更側(cè)重于城市化進程中的具體問題，而國外更側(cè)重于科學、技術(shù)和創(chuàng)新在促進區(qū)域可持續(xù)性方面的作用

（3）“改造”和“社會資本”等問題成為國內(nèi)學者們的研究熱點；“olderadults”“thermalcomfort”“impact”則是國外學者們的研究熱點。

（4）在國內(nèi)，關(guān)于“老舊小區(qū)”與“城市更新”的研究受到廣泛關(guān)注。相比之下，國外的研究興趣則更為多元化，對carbonfootprint（碳排放量）的研究保持高關(guān)注度。

5.2 展望

在社會經(jīng)濟背景下，老舊小區(qū)改造面臨居民需求多樣化、城市可持續(xù)發(fā)展要求提高等挑戰(zhàn)。同時，政策環(huán)境也在不斷優(yōu)化，如政府加大財政支持力度、鼓勵社會資本參與、推動智慧社區(qū)建設等。為應對挑戰(zhàn)，我國應該提升改造效率和質(zhì)量，利用BIM技術(shù)和人工智能技術(shù)，實現(xiàn)改造過程全面優(yōu)化。具體措施如下：

（1）利用BIM技術(shù)優(yōu)化設計與施工。利用BIM技術(shù)精確建模老舊小區(qū)，包括建筑結(jié)構(gòu)、管線布局和公共空間。通過仿真功能，預先模擬施工流程、材料運輸和設備安裝，預測潛在問題和風險。各方（如設計師、工程師和施工人員）可在統(tǒng)一BIM平臺共享更新設計信息，實時溝通協(xié)調(diào)，提升設計準確性和施工效率。

（2）運用人工智能技術(shù)提升改造智能化水平?？梢酝ㄟ^大數(shù)據(jù)分析和機器學習算法，對老舊小區(qū)的居民需求、周邊環(huán)境、交通狀況等進行綜合分析，為改造規(guī)劃提供科學的決策支持。可以將人工智能技術(shù)與物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)相結(jié)合，打造智慧社區(qū)管理系統(tǒng)。

（3）推動技術(shù)應用與創(chuàng)新。老舊小區(qū)改造需跨學科合作，涉及建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、給排水等專業(yè)。BIM和人工智能技術(shù)應用也需專業(yè)人才。因此，應加強學科交叉與融合，培養(yǎng)多學科知識和技能的復合型人才，以支持技術(shù)應用與創(chuàng)新。

（4）社會資本的參與與可持續(xù)發(fā)展。鼓勵社會資本參與老舊小區(qū)改造，發(fā)揮技術(shù)應用與創(chuàng)新作用。引導投資研發(fā)應用BIM軟件、人工智能算法等，推動技術(shù)進步與創(chuàng)新。社會資本可與政府部門、科研機構(gòu)合作，開展技術(shù)研究和應用示范項目，實現(xiàn)技術(shù)與資本深度融合，推動改造可持續(xù)發(fā)展。

6 結(jié)語

本文運用CiteSpace軟件對2014—2024年CNKI和WoS核心集合數(shù)據(jù)庫中與老舊小區(qū)改造的相關(guān)的文獻進行了文獻計量學分析，并對該研究領(lǐng)域的研究概況、研究熱點及演進脈絡進行了剖析，以期為后續(xù)研究奠定基礎。

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收稿日期：2025-01-21

作者簡介：

汪振雙（通信作者）（1982—），男，博士，副教授，研究方向：工程項目可持續(xù)發(fā)展。柏吳然（1999—），男，研究方向：工程項目可持續(xù)發(fā)展。趙寧（1981—），女，博士，副教授，研究方向：風險管理。