高校科技成果轉(zhuǎn)化模式的路徑檢驗(yàn)

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202502051

Path Testing of The Transformation Mode of Scientific and Technological Achievements in Universities：AnalysisBASED ONBAYESIAN-SEM

KangHaiyuan，Liu Chi （School of Economics，South-Central University for Nationalities，Wuhan 43o074，China）

Abstract：In order to improve the conversion rate of scientific and technological achievements in universities，it is necessary to comprehensively understand the internal mechanisms and organizational models of scientific and technological achievement conversion.We select data on the transformation of scientific and technological achievements from universities in 28 provinces，and construct structural equation models for both endogenous and exogenous transformation models.Using Bayesian estimation method，the following conclusions are drawn：through the endogenous transformation model，the scientific and technological achievements of universities willhave a significant impact on economic output， while through the exogenous transformation model，the impact of scientific and technological achievements of universities on economic output is not significant.Furthermore，it is proposed that universities should choose the most suitable transformation mode based on their own research characteristics and policy support conditions，and explore a mixed mode of“endogenous + exogenous\".

Key Words：Scientific and Technological Achievements of Universities；Conversion Mode；Path Verification；Structural Equation Model

0 引言

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”，這為我國(guó)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)指明了方向。近年來，在政策推動(dòng)下，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作取得顯著成效。數(shù)據(jù)顯示，2023年全國(guó)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化總合同金額攀升至2054.4億元，相較于2019年的1085.9億元，短短4年間實(shí)現(xiàn)了接近翻倍的增長(zhǎng)，年均復(fù)合增長(zhǎng)率約 18.4% ，充分體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略引導(dǎo)的積極成效和

投入力度的不斷加大。

然而，與合同金額的快速增長(zhǎng)形成鮮明對(duì)比的是，我國(guó)高?？萍汲晒膶?shí)際轉(zhuǎn)化率長(zhǎng)期徘徊在 20% 以下，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。其中突出的矛盾是：一方面轉(zhuǎn)化金額持續(xù)攀升，另一方面大量具有明確市場(chǎng)應(yīng)用前景和潛在價(jià)值的專利技術(shù)，卻因種種原因未能走出實(shí)驗(yàn)室、走向生產(chǎn)線，長(zhǎng)期處于“閑置狀態(tài)”1]。這種\"高金額、低轉(zhuǎn)化”的困境，揭示了科技成果從“實(shí)驗(yàn)室”成功跨越到“生產(chǎn)線”仍存在深層次的體制機(jī)制障礙。

高校作為科技創(chuàng)新的重要策源地，其成果轉(zhuǎn)化效率的低下，不僅造成了科研資源的巨大浪費(fèi)，更直接制約著我國(guó)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升和新質(zhì)生產(chǎn)力的培育。要真正破解這一關(guān)鍵難題，亟須深人剖析科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中存在的堵點(diǎn)、斷點(diǎn)和難點(diǎn)，全面剖析其內(nèi)在的運(yùn)行機(jī)制和復(fù)雜的組織邏輯。

1文獻(xiàn)綜述

近年來，國(guó)外學(xué)者關(guān)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究成果較為豐富，焦點(diǎn)主要集中于技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式及組織形式的探討和技術(shù)轉(zhuǎn)讓影響因素分析兩個(gè)方面。在針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式與組織形式的研究中，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)在高校與工業(yè)界之間有不同種類的技術(shù)轉(zhuǎn)移方法，如培訓(xùn)、合作研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、學(xué)術(shù)衍生品等方式[2]。高校如果擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）；將會(huì)帶來更多的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同[3。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）作為最傳統(tǒng)且重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織形式，能夠通過豐富其組織結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)外部增長(zhǎng)，因此網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、強(qiáng)樞紐結(jié)構(gòu)、輕樞紐結(jié)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生4。合作研究中心（CRC）為政府、工業(yè)界和學(xué)術(shù)界提供了合作的平臺(tái)，其在所進(jìn)行的科學(xué)類型、組織結(jié)構(gòu)和預(yù)期結(jié)果方面存在很大差異。如愛爾蘭通過組建合作研究中心探索機(jī)電一體化的解決方案，德國(guó)建立合作研究中心研究“人形機(jī)器人”[5]。通過比較TTO和CRC兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移組織形式，發(fā)現(xiàn)TTO更注重提高認(rèn)知和組織維度，而CRC試圖減少社會(huì)和地理距離。學(xué)術(shù)衍生產(chǎn)品越來越被認(rèn)為是一種成功的知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道，以需求為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)衍生產(chǎn)品成功率更高[。在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素方面，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法規(guī)的質(zhì)量對(duì)專利申請(qǐng)?jiān)S可行為產(chǎn)生積極影響8，如1980年美國(guó)的《拜赫一多爾法案》通過鼓勵(lì)高校投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓研究基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生了顯著影響9。高校采用的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織形式會(huì)影響其技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效，如有科技園的高校比沒有科技園的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)更好3。從技術(shù)轉(zhuǎn)移不同參與主體的角度來看，高校的“轉(zhuǎn)讓方激勵(lì)與能力\"和產(chǎn)業(yè)的“建立技術(shù)資源激勵(lì)\"對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程均有重要影響[10]。

關(guān)于我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要圍繞3個(gè)方面展開研究： ① 轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及存在問題。高校科技成果轉(zhuǎn)化是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，但我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率整體偏低，尤其是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化階段表現(xiàn)更為薄弱[11]。在體制機(jī)制與政策方面，職務(wù)科技成果歸屬國(guó)有無形資產(chǎn)的法律政策問題仍是體制性障礙[12]，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（修訂版）顯著促進(jìn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化，但科研人員積極性仍需進(jìn)一步激發(fā)[13]。在轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)方面，中國(guó)高校轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)存在定位不清晰、人員配備不足等問題[14]。大學(xué)科技園管理機(jī)構(gòu)人員及學(xué)歷背景對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的影響呈倒U型關(guān)系，且存在顯著的異質(zhì)性[15]。 ② 轉(zhuǎn)化模式。按照研究角度的不同，學(xué)者們劃分出不同類型的轉(zhuǎn)化模式。首先，基于高校在科技成果轉(zhuǎn)化后期的參與程度，將轉(zhuǎn)化模式分為外生型轉(zhuǎn)化模式與內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式[16。外生型轉(zhuǎn)化模式指大學(xué)將自己的技術(shù)直接轉(zhuǎn)移給企業(yè)，其技術(shù)轉(zhuǎn)移組織結(jié)構(gòu)包括技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資等。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）通過需求匹配效應(yīng)和專利質(zhì)量效應(yīng)促進(jìn)了成果轉(zhuǎn)化[17]。創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮著越來越重要作用，應(yīng)積極培養(yǎng)創(chuàng)投人才，培育創(chuàng)投市場(chǎng)[18]。內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式指大學(xué)獨(dú)自完成或與政府企業(yè)合作完成科技成果轉(zhuǎn)化，其技術(shù)轉(zhuǎn)移組織結(jié)構(gòu)包括大學(xué)科技園、地方研究院、企業(yè)研究所。大學(xué)科技園是高校實(shí)現(xiàn)社會(huì)服務(wù)功能和產(chǎn)學(xué)研合作的重要平臺(tái)，其中劍橋科技園是典型代表之一[19]地方研究院指大學(xué)與地方政府共建研究院，我國(guó)較典型的有清華大學(xué)與深圳共建的深圳清華研究院，東莞與華中科技大學(xué)共建的東莞華中科技大學(xué)制造工程研究院等[20]。企業(yè)研究所指大學(xué)與企業(yè)共建研究所，如北京大學(xué)的高技術(shù)企業(yè)模式，企業(yè)與高校相結(jié)合，大大提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移效率[21]。其次，基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，提出了緊密型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下的市場(chǎng)拉動(dòng)模式和松散型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下的高校推動(dòng)模式等4種高效轉(zhuǎn)化模式[11]。③ 影響因素。在影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)中，資金投入、成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、高校教師評(píng)價(jià)機(jī)制和科技中介機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化服務(wù)能力對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有顯著影響[22]，其中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)科研人員的成果轉(zhuǎn)化行為有顯著正向促進(jìn)作用[23]，科研人員的高比例收益分配通過信號(hào)傳遞效應(yīng)間接促進(jìn)了轉(zhuǎn)化[24]。而不同來源的科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出有差異化影響[25]，產(chǎn)研合作經(jīng)費(fèi)規(guī)模與轉(zhuǎn)化之間存在線性正向關(guān)聯(lián)[26]。除了經(jīng)濟(jì)因素的影響，城市群內(nèi)部的地理鄰近度對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率有顯著正向效應(yīng)，線上聯(lián)通無法完全替代地理鄰近[27]。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)深人分析了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀、模式與影響因素，取得了豐碩成果。高校科技成果轉(zhuǎn)化在政策引導(dǎo)、激勵(lì)措施和全流程保障方面仍存在不足，需進(jìn)一步完善多主體多元化的激勵(lì)組合機(jī)制，優(yōu)化激勵(lì)實(shí)施路徑?？紤]到總體上缺少對(duì)抽象轉(zhuǎn)化路徑的系統(tǒng)定量分析，且目前所采用的轉(zhuǎn)移模式、路徑與我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的具體問題相結(jié)合，仍有很大的應(yīng)用討論空間。因此，本文旨在結(jié)合國(guó)內(nèi)外的研究?jī)?yōu)勢(shì)，從轉(zhuǎn)化模式與組織結(jié)構(gòu)視角切入，構(gòu)建理論模型，引入定量分析，探索提升轉(zhuǎn)化效率的有效路徑及相應(yīng)的組織形式。

2研究方法與理論模型

2.1 研究方法

基于科技成果轉(zhuǎn)化模式存在多種組織形式，為了表達(dá)多變量之間的復(fù)雜關(guān)系，本文采用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證轉(zhuǎn)化模式的顯著性。結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是一種用于分析變量間復(fù)雜關(guān)系的統(tǒng)計(jì)方法，特別適合處理涉及潛變量的研究，潛變量指實(shí)際研究中無法直接測(cè)量的變量。本文選取我國(guó)28個(gè)省份（西藏、青海、寧夏、港澳臺(tái)地區(qū)除外）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，屬于小樣本情況。為了克服小樣本估計(jì)的局限性，采用貝葉斯方法估計(jì)模型。貝葉斯方法通過結(jié)合先驗(yàn)信息和觀測(cè)數(shù)據(jù)來估計(jì)模型參數(shù)，利用馬爾可夫鏈蒙特卡羅（MCMC）方法生成參數(shù)的隨機(jī)樣本，從后驗(yàn)分布中提取參數(shù)估計(jì)值。

2.2 理論模型

在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)踐與研究領(lǐng)域，根據(jù)高校在轉(zhuǎn)化過程，特別是轉(zhuǎn)化后期的參與深度和主導(dǎo)程度，學(xué)界和實(shí)務(wù)界普遍將其劃分為兩種具有顯著差異的基本模式：外生型轉(zhuǎn)化模式與內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式[16]。這兩種模式不僅僅代表了技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)流動(dòng)的不同渠道，更深刻地反映了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中核心驅(qū)動(dòng)力來源、資源整合方式、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體以及利益分配機(jī)制的根本性區(qū)別。近年來，隨著創(chuàng)新生態(tài)的不斷演變和國(guó)家政策的持續(xù)引導(dǎo)，這兩種模式的實(shí)踐形式、組織架構(gòu)以及運(yùn)行效率得到了進(jìn)一步的探索、深化和優(yōu)化。

外生型轉(zhuǎn)化模式的核心在于高校作為技術(shù)供給方，將相對(duì)成熟的科技成果（如專利權(quán)、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等）通過市場(chǎng)化交易的方式，直接轉(zhuǎn)移或授權(quán)給外部獨(dú)立的企業(yè)實(shí)體進(jìn)行后續(xù)的開發(fā)、生產(chǎn)和商業(yè)化。高校在此模式中，通常在技術(shù)完成實(shí)驗(yàn)室階段的驗(yàn)證后，其直接參與程度顯著降低或基本退出后續(xù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)移過程的關(guān)鍵橋梁是各類專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)。最典型的是高校內(nèi)部設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，負(fù)責(zé)專利管理、價(jià)值評(píng)估、市場(chǎng)推廣、許可談判和合同簽訂。此外，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)也扮演著重要角色，其不僅提供資金支持，還通過識(shí)別具有市場(chǎng)潛力的高校技術(shù)，投資孵化初創(chuàng)企業(yè)或推動(dòng)成熟企業(yè)進(jìn)行技術(shù)并購(gòu)，從而加速技術(shù)外移。

內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式強(qiáng)調(diào)高校深度且持續(xù)地參與科技成果從概念驗(yàn)證到最終產(chǎn)業(yè)化的全過程，甚至在產(chǎn)業(yè)化階段扮演主導(dǎo)或核心共建者的角色。技術(shù)轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)力更多來源于高校內(nèi)部或其緊密合作網(wǎng)絡(luò)，目標(biāo)是依托高校自身的資源優(yōu)勢(shì)或構(gòu)建強(qiáng)有力的合作聯(lián)盟來克服轉(zhuǎn)化障礙。其組織形式更為多樣化和實(shí)體化，主要包括大學(xué)科技園、地方研究院與企業(yè)研究所。大學(xué)科技園指依托高校資源建立，為校內(nèi)師生或校友的科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目提供物理空間、孵化服務(wù)、資金對(duì)接等全方位支持，是培育“教授企業(yè)家”和高校衍生企業(yè)的重要土壤。地方研究院通常由高校與地方政府、龍頭企業(yè)聯(lián)合共建，聚焦區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，整合多方資源進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、中試熟化和產(chǎn)業(yè)化推廣，是典型的“政產(chǎn)學(xué)研用\"深度融合平臺(tái)。企業(yè)研究所是高校與特定企業(yè)深度合作設(shè)立的研究實(shí)體，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略需求開展定向研發(fā)，研究成果直接在合作企業(yè)體系內(nèi)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

基于上述對(duì)外生型轉(zhuǎn)化模式和內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式在組織結(jié)構(gòu)、參與程度和實(shí)施路徑上的系統(tǒng)性區(qū)分，本研究將分別構(gòu)建代表這兩種模式的獨(dú)立結(jié)構(gòu)方程模型（StructuralEquationModel，SEM）。這兩個(gè)模型的核心目的是實(shí)證檢驗(yàn)高校產(chǎn)生的科技成果，能否有效地通過這兩條截然不同的轉(zhuǎn)化路徑（即外生模式和內(nèi)生模式），最終對(duì)區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出產(chǎn)生顯著影響。本文將分別估計(jì)和檢驗(yàn)兩條路徑中各個(gè)路徑系數(shù)的統(tǒng)計(jì)顯著性，以量化比較兩種模式在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益上的相對(duì)效能和貢獻(xiàn)度。兩種模式的具體結(jié)構(gòu)關(guān)系詳見圖1。

3實(shí)證結(jié)果與分析

3.1變量設(shè)置與數(shù)據(jù)來源

在上述理論模型分析的基礎(chǔ)上，考慮到小樣本量的約束，每個(gè)潛在變量選擇兩個(gè)觀測(cè)變量來解釋，觀測(cè)變量信息如表1所示。在表1的觀測(cè)變量中，大學(xué)科技園累計(jì)畢業(yè)企業(yè)數(shù)與畢業(yè)企業(yè)總收入兩個(gè)變量數(shù)據(jù)來自于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余變量數(shù)據(jù)均來自于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。由于科技成果轉(zhuǎn)化存在時(shí)滯，故科技成果的觀測(cè)變量選擇2021年數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)化模式與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的觀測(cè)變量選擇2022年數(shù)據(jù)。各觀測(cè)變量的描述統(tǒng)計(jì)值見表2。

3.2Bayesian-SEM估計(jì)結(jié)果

利用Amos26.0軟件將數(shù)據(jù)帶人結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行貝葉斯估計(jì)，結(jié)果見表3。兩種轉(zhuǎn)化模型的檢驗(yàn)結(jié)果呈現(xiàn)出顯著差異。在內(nèi)生轉(zhuǎn)化模型中，科技成果對(duì)內(nèi)生轉(zhuǎn)化模式、內(nèi)生轉(zhuǎn)化模式對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩條間接路徑均呈現(xiàn)顯著正向影響，把兩條路徑的路徑系數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)誤差代入到檢測(cè)間接影響的Aroian檢驗(yàn)中，所得檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的z 值大于1.96，說明內(nèi)生轉(zhuǎn)化模型中的間接影響具有顯著性。在外生轉(zhuǎn)化模型中，科技成果對(duì)外生轉(zhuǎn)化模式產(chǎn)生顯著正向影響，而外生轉(zhuǎn)化模式對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出則影響不顯著，說明外生轉(zhuǎn)化模型中的間接影響不具有顯著性。

經(jīng)過數(shù)次迭代后，內(nèi)生轉(zhuǎn)化模型與外生轉(zhuǎn)化模型的聚斂指數(shù)均為1.0001，表明參數(shù)已收斂。由圖2、圖3可知，兩個(gè)模型的參數(shù)經(jīng)過迭代估計(jì)趨于穩(wěn)定，自變相關(guān)在滯后100期后趨于0，可見貝葉斯估計(jì)參數(shù)已收斂。

3.3 結(jié)果分析

3.3.1內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式具有明顯優(yōu)勢(shì)實(shí)證研究表明，內(nèi)生轉(zhuǎn)化模型中的間接影響具有顯著性，這說明內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在：

第一，全鏈條資源整合優(yōu)勢(shì)。高校能夠通過大學(xué)科技園進(jìn)行內(nèi)部資源整合，形成從科研到產(chǎn)業(yè)化的完整鏈條，減少中間環(huán)節(jié)，提高轉(zhuǎn)化效率。大學(xué)科技園作為內(nèi)生模式的典型載體，構(gòu)建了“研發(fā)一中試一孵化一產(chǎn)業(yè)化”的一體化平臺(tái)。例如清華大學(xué)科技園設(shè)立“概念驗(yàn)證基金”，資助校內(nèi)項(xiàng)目完成原型開發(fā)；上海交通大學(xué)科技園則配套了共享中試基地，解決生物醫(yī)藥領(lǐng)域的小試放大瓶頸。這種集成式服務(wù)將轉(zhuǎn)化周期縮短 40% 以上[15]。為量化驗(yàn)證資源整合效能，本文利用2022年我國(guó)28個(gè)省份大學(xué)科技園累計(jì)畢業(yè)企業(yè)數(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入做相關(guān)性分析，得到相關(guān)系數(shù)為0.773，呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系。為進(jìn)一步探究?jī)烧哧P(guān)系，現(xiàn)把大學(xué)科技園累計(jì)畢業(yè)企業(yè)數(shù)排名前十的省份及其技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入數(shù)據(jù)整理，如表4所示。進(jìn)一步聚焦前十省份發(fā)現(xiàn)，頭部效應(yīng)比較突出，北京、江蘇、上海三地畢業(yè)企業(yè)數(shù)占TOP10總量的 54.3% ，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入占比達(dá) 61.8% 。

第二，政企校協(xié)同的長(zhǎng)期共生優(yōu)勢(shì)。與政府、企業(yè)的長(zhǎng)期合作有助于建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，促進(jìn)科技成果的持續(xù)轉(zhuǎn)化。深圳清華大學(xué)研究院的實(shí)踐表明，通過地方政府投入基礎(chǔ)設(shè)施、龍頭企業(yè)定向研發(fā)資助、高校輸出技術(shù)的“鐵三角\"模式，其孵化的企業(yè)中，核心技術(shù)轉(zhuǎn)化周期遠(yuǎn)低于行業(yè)平均年限。這種深度綁定規(guī)避了外生模式中的短期博弈，使轉(zhuǎn)化連續(xù)性提升。

第三，產(chǎn)教融合的人才循環(huán)優(yōu)勢(shì)。內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式有助于培養(yǎng)具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的科研人才，提升高校的科研水平和創(chuàng)新能力。東南大學(xué)一華為聯(lián)合研究院實(shí)施“雙導(dǎo)師制”，5年內(nèi)培養(yǎng)的278名工程博士中， 63% 進(jìn)入華為參與5G技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)反哺高校更新教學(xué)內(nèi)容。這種“科研一教學(xué)一產(chǎn)業(yè)\"閉環(huán)使相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)化率從 19% 躍升至 58%^[28] 0

3.3.2外生型轉(zhuǎn)化模式存在局限

外生轉(zhuǎn)化模型中的間接影響不具有顯著性，這說明外生型轉(zhuǎn)化模式在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出方面存在一定局限，具體體現(xiàn)在：

第一，信息不對(duì)稱導(dǎo)致的“雙向盲區(qū)”。高校與企業(yè)之間可能存在信息不對(duì)稱，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。在高校側(cè)，部分教師無法準(zhǔn)確評(píng)估技術(shù)市場(chǎng)價(jià)值；在企業(yè)側(cè)，大量的科技型企業(yè)認(rèn)為專利說明書“難以理解產(chǎn)業(yè)化路徑”。這種認(rèn)知鴻溝使部分許可協(xié)議因后續(xù)開發(fā)分歧終止。

第二，利益分配的制度性摩擦。技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中可能涉及復(fù)雜的利益分配問題，影響合作的順利進(jìn)行?？敌駯|等24發(fā)現(xiàn)，給予科研人員高比例的收益分配短時(shí)間內(nèi)并沒有產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，需要平衡好各轉(zhuǎn)化主體利益，使高校、二級(jí)單位、科研人員、投資人等獲得的收益與責(zé)任相匹配。其博弈模型顯示，當(dāng)科研人員收益占比 gt;70% 時(shí)，院系和高校管理層支持度下降 47% 。如某高校抗癌藥專利以3000萬轉(zhuǎn)讓，但因收益分配糾紛導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)分裂，后續(xù)迭代研發(fā)停滯。

第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的能力斷層。徐明波和荀淵[14]發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高?？萍嫁D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)存在定位不清晰、人員配備不足與專業(yè)化水平不高、參與市場(chǎng)程度不高的問題（表5）。胡凱和王煒哲[進(jìn)一步證實(shí)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的科技成果轉(zhuǎn)化效應(yīng)受到行政層級(jí)、行業(yè)背景和社會(huì)聲望等因素的影響，如TTO行政級(jí)別每提升一級(jí)，轉(zhuǎn)化金額增加 35% ，有企業(yè)高管任職的TTO，專利許可量高出2.4倍，這揭示科層制管理與市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的根本沖突。

3.3.3科研范式變革下的轉(zhuǎn)化模式適配戰(zhàn)略

當(dāng)前高校的科研現(xiàn)狀呈現(xiàn)出多元化、跨學(xué)科與國(guó)際化的趨勢(shì)，這對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化模式提出了更高要求。內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式和外生型轉(zhuǎn)化模式各有其適用場(chǎng)景和局限性，高校需要根據(jù)自身的科研特點(diǎn)、資源稟賦以及外部環(huán)境，靈活選擇和適配轉(zhuǎn)化模式。例如，跨學(xué)科研究通常需要高校內(nèi)部多個(gè)學(xué)科團(tuán)隊(duì)的合作，內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式能夠更好地整合校內(nèi)資源，形成從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的完整鏈條。基礎(chǔ)研究的成果通常距離市場(chǎng)化較遠(yuǎn)，內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式更為適合，而應(yīng)用研究的成果更接近市場(chǎng)需求，外生型轉(zhuǎn)化模式能夠快速將成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

面對(duì)科研范式的跨學(xué)科化、國(guó)際化與場(chǎng)景化，需構(gòu)建動(dòng)態(tài)適配模型（表6）。

內(nèi)生模式通過資源整合、關(guān)系嵌入和人才循環(huán)構(gòu)建了可持續(xù)轉(zhuǎn)化生態(tài)，其結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢(shì)在實(shí)證中得到驗(yàn)證；外生模式則受制于信息壁壘、利益沖突和能力斷層，需通過專業(yè)TTO重構(gòu)和收益分配改革破局。未來應(yīng)摒棄“模式優(yōu)劣論”，轉(zhuǎn)而建立基于技術(shù)成熟度、學(xué)科特性和區(qū)域產(chǎn)業(yè)稟賦的動(dòng)態(tài)適配機(jī)制，使兩類模式在創(chuàng)新鏈不同區(qū)段協(xié)同發(fā)力，最終實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化率從 20% 向50% 的躍遷。

4結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文選取我國(guó)28個(gè)省份的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，建立貝葉斯結(jié)構(gòu)方程模型，檢驗(yàn)兩種轉(zhuǎn)化模式的顯著性，發(fā)現(xiàn)通過內(nèi)生轉(zhuǎn)化模式，科技成果將對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出產(chǎn)生顯著影響，而通過外生轉(zhuǎn)化模式，科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出影響不顯著。

4.2 管理啟示

內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式和外生型轉(zhuǎn)化模式并非相互排斥，而是可以相互補(bǔ)充、協(xié)同發(fā)展。近年來，隨著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷完善，外生型和內(nèi)生型轉(zhuǎn)化模式的界限逐漸模糊，更多研究強(qiáng)調(diào)兩者的協(xié)同作用。例如，開放式創(chuàng)新理論指出，高校應(yīng)通過多元化的合作網(wǎng)絡(luò)，整合內(nèi)外部資源，以實(shí)現(xiàn)更高效的科技成果轉(zhuǎn)化。因此，高校應(yīng)根據(jù)自身的科研特點(diǎn)及政策支持條件，選擇最適合的轉(zhuǎn)化模式，可以探索“內(nèi)生 + 外生”的混合模式，并結(jié)合最新的創(chuàng)新理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建更加高效和可持續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化體系。

在科研范式深刻變革的背景下，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化效能的關(guān)鍵在于實(shí)施前瞻性、系統(tǒng)性的適配策略創(chuàng)新。這需要超越對(duì)單一模式的簡(jiǎn)單依賴，構(gòu)建多層次、動(dòng)態(tài)化的戰(zhàn)略框架。

首先，應(yīng)著力構(gòu)建分層次的“創(chuàng)新聯(lián)合體”梯度體系。在基礎(chǔ)研究單元層面（微觀層），可依托優(yōu)勢(shì)學(xué)科群設(shè)立專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)化基金，例如北京航空航天大學(xué)設(shè)立的“空天技術(shù)轉(zhuǎn)化基金”，旨在精準(zhǔn)支持學(xué)科前沿技術(shù)的早期孵化。在區(qū)域協(xié)同層面（中觀層），應(yīng)深化與地方政府的戰(zhàn)略合作，共同建設(shè)聚焦特定產(chǎn)業(yè)的加速平臺(tái)，蘇州與西交利物浦大學(xué)共建的智能制造中心即為范例，其有效鏈接了高校研發(fā)能力與地方產(chǎn)業(yè)集群需求。在國(guó)家戰(zhàn)略層面（宏觀層），則需強(qiáng)化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的引領(lǐng)作用，主導(dǎo)構(gòu)建覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新生態(tài)，合肥依托國(guó)家實(shí)驗(yàn)室打造的量子信息未來產(chǎn)業(yè)科技園，正是通過頂層設(shè)計(jì)整合基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)培育的典范。這種自下而上、覆蓋不同層級(jí)的聯(lián)合體架構(gòu)，能夠根據(jù)技術(shù)特性和發(fā)展階段，靈活配置資源并實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)賦能。

其次，探索開發(fā)“動(dòng)態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)池”運(yùn)營(yíng)機(jī)制是突破轉(zhuǎn)化瓶頸的重要路徑。對(duì)于高校而言，尤其在人工智能、新能源等專利密集且技術(shù)迭代迅速的領(lǐng)域，亟須打破傳統(tǒng)“一專利一交易”的碎片化模式。通過將關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的專利集群進(jìn)行主題化封裝，形成易于識(shí)別和交易的技術(shù)模塊包，能夠顯著降低企業(yè)的技術(shù)獲取門檻與交易成本，提升專利組合的整體市場(chǎng)價(jià)值和轉(zhuǎn)化效率。

最后，構(gòu)建并推廣“科技成果轉(zhuǎn)化能力成熟度模型”，是引導(dǎo)高校系統(tǒng)性提升轉(zhuǎn)化能力的制度保障。該模型應(yīng)設(shè)定清晰遞進(jìn)的五級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：初始級(jí)（Levell）表現(xiàn)為零散、偶發(fā)的轉(zhuǎn)化活動(dòng)（年轉(zhuǎn)化量通常低于5項(xiàng)）；已管理級(jí)（Level2）實(shí)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）的基礎(chǔ)職能流程化；已定義級(jí)（Level3）標(biāo)志著建立起與市場(chǎng)的有效鏈接，通常體現(xiàn)為概念驗(yàn)證中心的設(shè)立與運(yùn)作；定量管理級(jí)（Level4）代表著對(duì)校內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)的深度整合，大學(xué)科技園成為核心載體；優(yōu)化級(jí)（Level5）則達(dá)到創(chuàng)新策源的高度，以主導(dǎo)或深度融入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體為標(biāo)志。教育部可將此模型正式納入“雙一流”建設(shè)高校的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與成效評(píng)價(jià)體系，通過設(shè)立明確的階段目標(biāo)和激勵(lì)機(jī)制，持續(xù)驅(qū)動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化治理體系的優(yōu)化升級(jí)和能力進(jìn)化，最終實(shí)現(xiàn)從隨機(jī)轉(zhuǎn)化向創(chuàng)新策源的根本性躍遷。

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（責(zé)任編輯：周媛）