對(duì)標(biāo) CPTPP 規(guī)則推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放的路徑研究

摘要：【目的】對(duì)標(biāo)《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP），提出擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放的對(duì)策建議?！痉椒ā垦芯繕?biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放定義，歸納CPTPP下標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)條款的制度創(chuàng)新點(diǎn)，調(diào)研上海市標(biāo)準(zhǔn)化工作現(xiàn)狀，總結(jié)成效和面臨的挑戰(zhàn)?！窘Y(jié)果】在理論研究、調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，提出擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放的對(duì)策建議?！窘Y(jié)論】為了擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)更高水平對(duì)外開(kāi)放，建議發(fā)揮政策紅利，探索制度創(chuàng)新；吸引外部智力資源參與，提升國(guó)際化水平；加強(qiáng)與CPTPP成員國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化合作；提高地方標(biāo)準(zhǔn)化工作的透明度；加強(qiáng)研究應(yīng)用，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”。

關(guān)鍵詞：全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定；標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放；對(duì)標(biāo)；走出去

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2025.06.005

1標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放的內(nèi)涵

“規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開(kāi)放”是我國(guó)在深度參與全球分工合作的背景下，進(jìn)一步從要素型開(kāi)放向制度型開(kāi)放的重要轉(zhuǎn)變[1]。從內(nèi)在邏輯上，“規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)”4個(gè)核心要素具有高度的關(guān)聯(lián)性：“規(guī)則”是共同遵守的準(zhǔn)則；“規(guī)制”和“管理”都是政府對(duì)具體經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)的干預(yù)，但二者的側(cè)重方式不同；“標(biāo)準(zhǔn)”是“規(guī)則、規(guī)制、管理”在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)中的聚焦，是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和貿(mào)易的規(guī)則。因此，標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放可以理解為一種在高質(zhì)量發(fā)展新時(shí)代背景下的資源配置理念，以標(biāo)準(zhǔn)為載體構(gòu)建適合要素流動(dòng)型開(kāi)放的環(huán)境和機(jī)制，從而支撐各類創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)更高水平對(duì)外開(kāi)放。

2CPTPP項(xiàng)下標(biāo)準(zhǔn)化條款的基本情況和特點(diǎn)

CPTPP于2018年12月30日正式生效，由11個(gè)亞太成員國(guó)組成，是目前跨度最大的區(qū)域性自貿(mào)組織。中國(guó)于2021年9月申請(qǐng)加入CPTPP。2022年8月，各締約國(guó)成立“中國(guó)加入工作組”。CPTPP作為新一代高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)化專門(mén)章節(jié)，即第8章“技術(shù)性貿(mào)易措施”，并提出了諸多新要求、新規(guī)則，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放具有積極的對(duì)標(biāo)作用。具體涉及標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容主要包括以下3方面內(nèi)容。

（1）標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)協(xié)調(diào)要求。CPTPP要求各成員國(guó)基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品性能制定標(biāo)準(zhǔn)。只要可以實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)，應(yīng)將他國(guó)標(biāo)準(zhǔn)視為等效標(biāo)準(zhǔn)，而不能對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)提出本地化要求，也不能因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)的所有性質(zhì)而拒絕承認(rèn)合格評(píng)定結(jié)果。同時(shí)，應(yīng)給予他國(guó)和其他第三國(guó)的人以不低于本國(guó)公民的待遇，平等地參與本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。

（2）標(biāo)準(zhǔn)的透明度方面的要求。CPTPP要求將標(biāo)準(zhǔn)制定全過(guò)程的信息整合在單一電子網(wǎng)站或刊物上及時(shí)公開(kāi)信息。公開(kāi)的內(nèi)容包括提案文本、評(píng)議意見(jiàn)的回復(fù)、最終文本、與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的差異及考慮的備選方案等，并且給予他國(guó)不少于60天的評(píng)議期和不少于6個(gè)月的過(guò)渡期。

（3）標(biāo)準(zhǔn)的合作交流。CPTPP提出了在標(biāo)準(zhǔn)合作方面的諸多機(jī)制，包括設(shè)立國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)以推動(dòng)各國(guó)的合作交流與協(xié)調(diào)；在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施層面，不得以本地化、所有制性質(zhì)為理由拒絕承認(rèn)他國(guó)合格評(píng)定結(jié)果，互認(rèn)合作形式可以包括簽署互認(rèn)協(xié)議、認(rèn)可他國(guó)機(jī)構(gòu)、單方面接受他國(guó)的合格評(píng)定結(jié)果、供應(yīng)商符合性聲明等[2]；鼓勵(lì)各國(guó)在監(jiān)管和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方面開(kāi)展合作交流。CPTPP關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化條款的主要特點(diǎn)具體包括下列幾個(gè)方面。

2.1更高的標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放要求

CPTPP強(qiáng)調(diào)基于國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇原則[3]，無(wú)歧視地給予其他成員國(guó)平等待遇參與本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，這對(duì)于吸引國(guó)外機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)性參與我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)提供了機(jī)遇。雖然《中華人民共和國(guó)外商投資法》中明確提出允許外商投資企業(yè)平等地參與我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，但是CPTPP給予外資企業(yè)更為寬泛和靈活的參與方式，從標(biāo)準(zhǔn)的制修訂擴(kuò)展至標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施層面的實(shí)質(zhì)性參與，有助于匯集國(guó)外智力資源，從而提高我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)協(xié)調(diào)性、國(guó)際認(rèn)可度。

2.2更高的透明度要求

CPTPP要求各成員國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定全過(guò)程中的信息公開(kāi)[4]，包括指出與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的差異性、最終文本與提案之間的重大修改、評(píng)議意見(jiàn)的回應(yīng)、備選方案的考量等。這些透明度要求有助于我國(guó)全面了解CPTPP其他成員國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，特別是實(shí)質(zhì)性參與他國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。同時(shí)，也對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的一致性程度提出了更高的要求。需要在標(biāo)準(zhǔn)制定的全過(guò)程中考慮國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)協(xié)調(diào)性，進(jìn)一步優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)制定的國(guó)際化環(huán)境，推動(dòng)中外標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)[5]，完善內(nèi)外貿(mào)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢疫、認(rèn)證認(rèn)可等相銜接，推進(jìn)“同線同標(biāo)同質(zhì)”，加快實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同發(fā)展。

2.3更高的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施層面的互認(rèn)要求

在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施層面，CPTPP將標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)要求由技術(shù)層面提高到實(shí)施層面，將承認(rèn)他國(guó)合格評(píng)定結(jié)果明確為各成員國(guó)應(yīng)盡的義務(wù)，要求不得以本地化、所有制性質(zhì)為理由拒絕承認(rèn)他國(guó)合格評(píng)定結(jié)果。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施互認(rèn)的形成可以包括簽署互認(rèn)協(xié)議；認(rèn)可他國(guó)機(jī)構(gòu)；單方面接受他國(guó)的合格評(píng)定結(jié)果；接受供應(yīng)商符合性聲明等。未來(lái)加入CPTPP后，國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)的互認(rèn)需求將迅速增多，互認(rèn)協(xié)議的雙邊、多邊談判將日益頻繁，因而需要盡快建立我國(guó)與CPTPP成員國(guó)之間標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施層面互認(rèn)的頂層設(shè)計(jì)。

3上海市標(biāo)準(zhǔn)化工作的現(xiàn)狀和不足

3.1現(xiàn)狀

（1）標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放的頂層設(shè)計(jì)持續(xù)優(yōu)化

2023年，習(xí)近平總書(shū)記在主持召開(kāi)深入推進(jìn)長(zhǎng)三角一體化發(fā)展座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)長(zhǎng)三角優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)“走出去”?！度鎸?duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高水平制度型開(kāi)放總體方案》提出了在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放諸多先行先試舉措。《上海市促進(jìn)浦東新區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新發(fā)展若干規(guī)定》作為全國(guó)首部地方性標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新法規(guī)，提出了創(chuàng)設(shè)企業(yè)聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)、鼓勵(lì)新型標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織落戶浦東等諸多標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化改革創(chuàng)新舉措。這些重要指示和政策為上海市構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)制度型開(kāi)放的頂層設(shè)計(jì)指明了方向。

（2）建立較為完善的地方標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制

上海目前已經(jīng)建立較為完善的地方標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，對(duì)標(biāo)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》，發(fā)布《上海市標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》；建立市級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化工作聯(lián)席會(huì)議制度，設(shè)立市級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)專項(xiàng)資金；出臺(tái)《上海市標(biāo)準(zhǔn)化條例》《上海市地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，創(chuàng)設(shè)“上海標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)識(shí)制度；建成涵蓋地方標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的地方標(biāo)準(zhǔn)體系。

3.2不足

（1）在滬外企參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定的占比不高

從2020—2022年外企參與制定我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的情況來(lái)看，外企參與度總體為7%左右，在滬外企的參與度不足2%。外企對(duì)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)參與度低，反映出我國(guó)政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)總體處于“內(nèi)循環(huán)”狀態(tài)，標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程的開(kāi)放程度不高，國(guó)際化環(huán)境有待優(yōu)化，無(wú)法吸引國(guó)際智力資源和創(chuàng)新要素融入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

（2）外國(guó)社團(tuán)組織參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定受到政策法規(guī)制約

根據(jù)《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定主體為依據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的社團(tuán)組織。根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，社會(huì)團(tuán)體的成員必須是中國(guó)公民。因此，受到上述2項(xiàng)法規(guī)的限制，外國(guó)社團(tuán)組織不能作為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布主體，也不能作為我國(guó)社團(tuán)組織的成員參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定。外企受到各類政策制約無(wú)法實(shí)質(zhì)性參與，導(dǎo)致團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法體現(xiàn)國(guó)內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新成果。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際認(rèn)可度和市場(chǎng)貼合度不高，暴露出團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)“制定易、實(shí)施難”的痛點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)創(chuàng)新成果推廣傳播載體的作用被削弱，不利于上海創(chuàng)新策源能力的提升。

（3）標(biāo)準(zhǔn)制定全過(guò)程的信息公開(kāi)透明度不足

CPTPP關(guān)于透明度的要求適用于各成員國(guó)的中央政府和地方政府[6]。目前，上海市的地方標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)發(fā)布、標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)征求主要通過(guò)上海市市場(chǎng)監(jiān)管局網(wǎng)站，受眾面偏窄。加之地方標(biāo)準(zhǔn)的制定范圍僅限于地方自然條件、風(fēng)俗習(xí)慣等特殊技術(shù)要求[7]，導(dǎo)致外企參與地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂熱情不足。外企參與上海市地方標(biāo)準(zhǔn)的比例僅為8.7%。雖然略高于參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定的比例，但是從領(lǐng)域分布來(lái)看，也主要集中在上海地方特色的產(chǎn)品類、檢測(cè)類標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)類地方標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域參與度偏低，與上海整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)不符。

（4）國(guó)際話語(yǔ)權(quán)偏弱制約了產(chǎn)業(yè)“走出去”

高新技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)長(zhǎng)期被發(fā)達(dá)國(guó)家把持，中國(guó)企業(yè)的作用有限，導(dǎo)致我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴國(guó)之間合格評(píng)定結(jié)果互認(rèn)進(jìn)展緩慢，重復(fù)檢驗(yàn)造成的成本壓力增加和上市周期拉長(zhǎng)的問(wèn)題成為制約產(chǎn)業(yè)“走出去”的主要因素之一。如新能源汽車出口到歐盟各國(guó)時(shí)，汽車產(chǎn)品型式認(rèn)證要求各不相同，導(dǎo)致企業(yè)在不同國(guó)家要通過(guò)無(wú)數(shù)次的產(chǎn)品認(rèn)證，手續(xù)繁瑣、周期長(zhǎng)，成本壓力極大。另外，一些技術(shù)儲(chǔ)備豐厚的企業(yè)苦于不熟悉國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，無(wú)法將自身的技術(shù)轉(zhuǎn)化為國(guó)際規(guī)則，始終處于被動(dòng)應(yīng)對(duì)的狀態(tài)。

4對(duì)策建議

4.1發(fā)揮政策紅利，探索制度創(chuàng)新

充分發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)、引領(lǐng)區(qū)地方性法規(guī)立法權(quán)的政策紅利，探索與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則接軌的模式和制度設(shè)計(jì)。例如研究落實(shí)《上海市促進(jìn)浦東新區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新發(fā)展若干規(guī)定》相關(guān)落地措施，細(xì)化“企業(yè)聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)”配套政策，實(shí)質(zhì)性推動(dòng)境內(nèi)外其他企業(yè)或者組織實(shí)質(zhì)性參與先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的研制，彌補(bǔ)本市標(biāo)準(zhǔn)化工作在協(xié)同、跨界、快速及國(guó)際交流方面的不足，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際化、開(kāi)放式的標(biāo)準(zhǔn)化生態(tài)系統(tǒng)。推動(dòng)長(zhǎng)三角、珠三角等區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商共建和互認(rèn)[8]，探索區(qū)域/地方/團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)多重標(biāo)志制度。

4.2吸引外部智力資源參與，提升國(guó)際化水平

通過(guò)組建國(guó)際專家組來(lái)應(yīng)對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施層面的技術(shù)協(xié)調(diào)工作[9]。建議在現(xiàn)有在滬國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處和全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處設(shè)立國(guó)際專家組，吸納國(guó)際知名跨國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的專家，以提高上海主導(dǎo)制定的國(guó)際、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的國(guó)際創(chuàng)新要素的“含金量”[10]。

4.3加強(qiáng)與CPTPP成員國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化合作

在CPTPP成員國(guó)中，選取與上海市經(jīng)貿(mào)合作密切的日本，以及與我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際協(xié)調(diào)程度較高的墨西哥等國(guó)，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化合作項(xiàng)目，如標(biāo)準(zhǔn)化能力建設(shè)交流、重點(diǎn)商品標(biāo)準(zhǔn)水平比對(duì)、標(biāo)準(zhǔn)化人員互訪培訓(xùn)和技術(shù)援助等。

4.4提高地方標(biāo)準(zhǔn)化工作的透明度

一是建議邀請(qǐng)?jiān)跍鈬?guó)機(jī)構(gòu)，如中國(guó)歐盟商會(huì)、上海美國(guó)商會(huì)、國(guó)際檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證理事會(huì)駐滬機(jī)構(gòu)等參與上海市地方標(biāo)準(zhǔn)制定工作，征詢?cè)u(píng)議意見(jiàn)，提高上海市地方標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)調(diào)性。二是建議將地方標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)申請(qǐng)、意見(jiàn)征求等納入“一網(wǎng)通辦”國(guó)際版，為外國(guó)人參與本市地方標(biāo)準(zhǔn)化工作提供便利。

4.5加強(qiáng)研究應(yīng)用，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”

聚焦重點(diǎn)，加強(qiáng)在“雙碳”、人工智能、集成電路等重點(diǎn)領(lǐng)域新規(guī)則和新趨勢(shì)的跟蹤和研究，對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)協(xié)定有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)則，如CPTPP、《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）中關(guān)于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、人工智能等熱點(diǎn)領(lǐng)域的條款分析，為主管部門(mén)完善相關(guān)規(guī)則和企業(yè)用好自貿(mào)協(xié)定紅利提供建議。加強(qiáng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)則普及和宣貫，幫助企業(yè)在“走出去”過(guò)程中掌握規(guī)則制定的發(fā)言權(quán)。

參考文獻(xiàn)

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